后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)吸收與珠三角自主創(chuàng)新

1、后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)吸收與珠三角自主創(chuàng)新佘時(shí)飛(電子科技大學(xué)中山學(xué)院,中山528402)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是后進(jìn)地區(qū)的一種核心優(yōu)勢(shì),利用后發(fā)優(yōu)勢(shì),后進(jìn)地區(qū)可以通過(guò)技術(shù)模仿和技術(shù)跨越式發(fā)展縮小與先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)差距,從而以更快的速度向發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行技術(shù)收斂。改革開(kāi)放以來(lái),珠三角經(jīng)濟(jì)迅速騰飛在很大程度上歸因于技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的充分釋放,也得益于分步式、漸進(jìn)式的追趕戰(zhàn)略。當(dāng)珠三角后發(fā)優(yōu)勢(shì)越來(lái)越小時(shí),則需要將技術(shù)追趕重點(diǎn)從引進(jìn)模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變,以實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越戰(zhàn)略。一、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在的客觀性發(fā)達(dá)國(guó)家花費(fèi)巨大人力、財(cái)力和物力發(fā)明創(chuàng)造的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)具有很大的溢出效應(yīng),發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)花費(fèi)很小的成本就可以在短時(shí)間內(nèi)掌握這些科

2、學(xué)技術(shù)。這不僅節(jié)約了發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)大量資源和科研時(shí)間,而且也縮短了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距。因此,索羅得出了發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)必向發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)收斂的結(jié)論。除技術(shù)模仿外,發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)還可以在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,比如日本跨越蒸汽機(jī)階段直接進(jìn)入大規(guī)模水力電氣階段,只花50年時(shí)間就走完了西方國(guó)家花200年才完成的技術(shù)進(jìn)步歷程。我國(guó)政府明確指出:用信息化帶動(dòng)工業(yè)化,利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。這不僅是我國(guó)新型工業(yè)化戰(zhàn)略的主要內(nèi)容之一,也是我國(guó)充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要內(nèi)容。外國(guó)直接投資是國(guó)際技術(shù)外溢的主要載體,其技術(shù)溢出主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)起示范和模仿作用;帶動(dòng)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)企

3、業(yè)發(fā)展,對(duì)上下游企業(yè)而言,跨國(guó)公司根據(jù)自身技術(shù)條件促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);由于在技術(shù)水平和管理素質(zhì)等方面,當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力與跨國(guó)公司有較大差距,跨國(guó)公司必須不斷培訓(xùn)當(dāng)?shù)貑T工,從而導(dǎo)致新技術(shù)和新管理知識(shí)在當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)散。但是,當(dāng)今亞非拉地區(qū)很多落后國(guó)家在科技上和經(jīng)濟(jì)上不但沒(méi)有縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距,相反,甚至有不少國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距越來(lái)越大。理論與實(shí)踐之間的矛盾何在?事實(shí)上,技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是客觀存在的,后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論與實(shí)踐之間差異在于后發(fā)國(guó)家缺乏技術(shù)吸收能力1。因此,后進(jìn)國(guó)家具備技術(shù)吸收能力是釋放后發(fā)優(yōu)勢(shì)的必要條件。二、技術(shù)吸收能力是釋放后發(fā)優(yōu)勢(shì)的必要條件經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍?zhí)岢龊蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)假說(shuō)之后,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)

4、家納爾遜和菲爾普斯在建立模型的基礎(chǔ)上證明了后進(jìn)國(guó)家與先進(jìn)國(guó)家科技差距越大,其全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率就越大。后發(fā)優(yōu)勢(shì)假說(shuō)表明,后進(jìn)國(guó)家可以利用技術(shù)差距引進(jìn)模仿先進(jìn)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù),從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)追趕。但是,事實(shí)上,追趕并不存在普遍性,依然有許多后進(jìn)國(guó)家未能成功實(shí)現(xiàn)追趕。為了探尋后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論和現(xiàn)實(shí)之間的差異,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開(kāi)始了新的探索。1986年阿布拉莫維茨在格申克龍后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論上提出了著名的“追趕假說(shuō)”,但是,他強(qiáng)調(diào)技術(shù)落后并不能自動(dòng)導(dǎo)致后進(jìn)國(guó)家對(duì)先進(jìn)國(guó)家的追趕,除非落后國(guó)家具有一定的吸收國(guó)外先進(jìn)思想和知識(shí)外溢的能力2?？梢?jiàn),初始知識(shí)差距越大追趕潛力越大的假說(shuō)并非是無(wú)條件的,追趕能否成功還取決于后

5、進(jìn)國(guó)家的技術(shù)吸收能力,此后,技術(shù)追趕的吸收能力觀點(diǎn)獲得了廣泛認(rèn)同。由于強(qiáng)調(diào)吸收能力對(duì)于追趕潛力實(shí)現(xiàn)的重要性,這種觀點(diǎn)也被稱為吸收能力假說(shuō),至此,吸收能力假說(shuō)將后發(fā)優(yōu)勢(shì)假說(shuō)提升到了一個(gè)新的理論高度。三、后發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超歷程后發(fā)國(guó)家起初主要通過(guò)“干中學(xué)”進(jìn)行降低生產(chǎn)成本的工藝創(chuàng)新,然后逐步培養(yǎng)出改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和性能的產(chǎn)品創(chuàng)新能力,最后培養(yǎng)獨(dú)立提出新產(chǎn)品理念并對(duì)此進(jìn)行自主研發(fā)的精神。此時(shí),企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力開(kāi)始從最初的低成本價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力逐步上升到以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的差異化產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力(Hobday,1995)。從引進(jìn)、吸收到改進(jìn)、創(chuàng)新,從復(fù)制性模仿演變到創(chuàng)造性模仿,無(wú)論過(guò)去還是現(xiàn)在都是后發(fā)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的核心。

6、任何后發(fā)國(guó)家都不可能跨越技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿直接進(jìn)入自主創(chuàng)新階段。在初始工業(yè)化階段,后發(fā)國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的主要途徑是依賴大量的機(jī)器設(shè)備進(jìn)口和外國(guó)顧問(wèn)的支持,隨著本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng),本土企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)越來(lái)越多地依賴于技術(shù)許可貿(mào)易。二戰(zhàn)以后,隨著跨國(guó)公司的發(fā)展,引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外直接投資成為后發(fā)國(guó)家重要的技術(shù)引進(jìn)手段。值得注意的是:在產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期,外國(guó)直接投資雖然能促進(jìn)本地技術(shù)水平的快速提升,但也會(huì)擠壓本土企業(yè)的成長(zhǎng);合資企業(yè)確實(shí)能夠較快地提升本地企業(yè)的技術(shù)水平,但很可能導(dǎo)致本土企業(yè)失去創(chuàng)新動(dòng)力。因此,成為創(chuàng)新型國(guó)家最終還得依靠本土企業(yè)的成長(zhǎng)(Kim, 1997)。隨著二戰(zhàn)后國(guó)際性生產(chǎn)外包和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分

7、工的發(fā)展,代工生產(chǎn)成為后發(fā)國(guó)家進(jìn)行模仿、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)、獲得技術(shù)積累、逐步培養(yǎng)創(chuàng)新能力的重要手段。目前國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越來(lái)越大,通過(guò)仿制外國(guó)產(chǎn)品培育自主品牌已經(jīng)受到了極大的挑戰(zhàn),代工生產(chǎn)方式已成為后發(fā)國(guó)家參與國(guó)際市場(chǎng)、提高技術(shù)水平的重要手段3。代工生產(chǎn)與自主品牌并不矛盾,一方面,為本地企業(yè)獲得技術(shù)積累與技術(shù)信譽(yù)的代工生產(chǎn)是培育自主品牌的基礎(chǔ),另一方面,代工生產(chǎn)為企業(yè)培育自主品牌提供了重要的資金支持。1.早期歐美后發(fā)國(guó)家的技術(shù)成長(zhǎng)之路歐洲工業(yè)化早期階段,吸引先進(jìn)國(guó)家熟練工人移民成為當(dāng)時(shí)技術(shù)后進(jìn)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的主要手段。隨著機(jī)器設(shè)備變得越來(lái)越復(fù)雜,越來(lái)越多的技術(shù)體現(xiàn)在機(jī)器設(shè)備中,機(jī)器設(shè)備進(jìn)口逐漸成

8、為后進(jìn)國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的主要途徑(Chang, 2001)。1825年以前,英國(guó)政府嚴(yán)厲禁止機(jī)器設(shè)備出口和熟練工人移民,嚴(yán)厲限制外國(guó)人技術(shù)參觀,歐洲大陸國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)追趕效果并不佳。19世紀(jì)中葉英國(guó)開(kāi)始實(shí)施自由貿(mào)易政策,并廢除了禁止機(jī)器設(shè)備出口和熟練工人移民的法令。從而成就了歐美國(guó)家大力引進(jìn)、模仿英國(guó)技術(shù)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的黃金時(shí)期。很多享譽(yù)全球的品牌和企業(yè)就是在這種環(huán)境下成長(zhǎng)起來(lái)的(Chang, 2001)。第一次工業(yè)革命時(shí)期,英國(guó)絕大多數(shù)發(fā)明創(chuàng)造與科學(xué)研究都很微弱,技術(shù)創(chuàng)新主要來(lái)自技師在實(shí)際工作中積累,因而英國(guó)產(chǎn)業(yè)界普遍忽視正規(guī)教育和科學(xué)研究對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。那些奮起直追的國(guó)家為了能夠更

9、快地學(xué)習(xí)、模仿、吸收國(guó)外技術(shù),政府一般都大力投資于普通教育和技術(shù)教育,政府大力投資于教育是后進(jìn)國(guó)家為了加快技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)模仿而進(jìn)行的制度性創(chuàng)新,并為趕超英國(guó)先進(jìn)技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。第二次工業(yè)革命前夕,一些歐美國(guó)家已經(jīng)趕超了英國(guó)的創(chuàng)新能力(Landes,1972)4。因此,第二次工業(yè)革命時(shí),歐美國(guó)家已從技術(shù)模仿者演變成了技術(shù)創(chuàng)新者,甚至在某些領(lǐng)域表現(xiàn)出比英國(guó)更強(qiáng)的創(chuàng)新能力,如美國(guó)和德國(guó)。2.日本的技術(shù)引進(jìn)、吸收與改進(jìn)歐美國(guó)家追趕英國(guó)時(shí),不僅產(chǎn)業(yè)部門(mén)較少,而且與英國(guó)的技術(shù)差距不大,因此,后進(jìn)國(guó)家能較容易地由技術(shù)模仿者轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新者。但是,當(dāng)日本進(jìn)行技術(shù)追趕時(shí),日本與西方國(guó)家的技術(shù)差距遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)歐美后發(fā)

10、國(guó)家與英國(guó)的技術(shù)差距,需要引進(jìn)模仿而建立的工業(yè)部門(mén)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)早期歐美后發(fā)國(guó)家,從而形成了日本特色的模仿式創(chuàng)新體系。為了迅速引進(jìn)和吸收外國(guó)先進(jìn)技術(shù),日本政府向海外大量派遣留學(xué)生,并大量引進(jìn)國(guó)外科技文獻(xiàn)、建立普遍義務(wù)教育體制和職業(yè)教育體制。日本從引進(jìn)外國(guó)機(jī)器設(shè)備和生產(chǎn)線建立輕工業(yè)部門(mén)逐步過(guò)渡到重工業(yè)部門(mén)的建立?；谂c西方國(guó)家要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)的巨大差異,日本根據(jù)自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行適應(yīng)性的改動(dòng),甚至是技術(shù)上的“改劣”,以便充分發(fā)揮日本要素稟賦優(yōu)勢(shì)(Minami et a,l 1995)。日本進(jìn)行技術(shù)追趕時(shí),國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)較弱。由于當(dāng)時(shí)寬松的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),日本企業(yè)可以大膽對(duì)國(guó)外

11、技術(shù)進(jìn)行仿制,此外,日本專利法對(duì)微小技術(shù)改進(jìn)提供專利保護(hù)以激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。1970年以后,日本不僅已經(jīng)建立了強(qiáng)大的自主研發(fā)能力,而且在不少技術(shù)方面已經(jīng)超過(guò)了歐美發(fā)達(dá)國(guó)家5。3.東亞新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)技術(shù)追趕新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)追趕基本都依賴外國(guó)援助是后發(fā)國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的一個(gè)重要特點(diǎn)。二戰(zhàn)前,先進(jìn)國(guó)家對(duì)外直接投資遠(yuǎn)沒(méi)有現(xiàn)在積極,僅有的少量對(duì)外投資也主要集中于原材料開(kāi)采,因此,發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的對(duì)外直接投資對(duì)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步作用甚微,二戰(zhàn)后,跨國(guó)公司的迅速發(fā)展對(duì)后進(jìn)國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步起到了巨大的推動(dòng)作用,比如:外國(guó)直接投資對(duì)新加坡的技術(shù)進(jìn)步起了決定性的作用;中國(guó)香港的中、高端技術(shù)部門(mén)也

12、是外來(lái)直接投資的結(jié)果。二戰(zhàn)后國(guó)際分工的重要轉(zhuǎn)變促使了各種國(guó)際代工生產(chǎn)模式的發(fā)展,產(chǎn)品內(nèi)分工使產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈化,各國(guó)根據(jù)自身的比較優(yōu)勢(shì)參與現(xiàn)代制造業(yè)的國(guó)際分工。通過(guò)“干中學(xué)”積累技術(shù),從掌握外圍技術(shù)入手,逐漸掌握現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù),并發(fā)展出本國(guó)的核心技術(shù)創(chuàng)新能力(盧鋒, 2004)。臺(tái)灣計(jì)算機(jī)零部件制造業(yè)就是從事代工生產(chǎn)的結(jié)晶,臺(tái)灣企業(yè)借助外國(guó)企業(yè)提供的技術(shù),按照國(guó)外企業(yè)要求,為外國(guó)企業(yè)制造產(chǎn)品,企業(yè)技術(shù)能力不斷積累后慢慢向ODM轉(zhuǎn)變,從而為自主品牌的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)(Hobday, 1995)。20世紀(jì)80年代末,韓國(guó)出口的電子產(chǎn)品大多是代工產(chǎn)品,國(guó)內(nèi)三個(gè)最大集團(tuán)出口品中有60%的產(chǎn)品也是為國(guó)外

13、企業(yè)代工生產(chǎn)的(Hobday, 1995)6。目前,韓國(guó)世界知名品牌的出現(xiàn),除韓國(guó)政府的大力支持外,代工生產(chǎn)對(duì)其的促進(jìn)作用功不可沒(méi)。四、珠三角自主創(chuàng)新的路徑選擇改革開(kāi)放前,珠三角工業(yè)化進(jìn)程較為緩慢,與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)差距不斷擴(kuò)大。改革開(kāi)放以后,大型跨國(guó)公司巨大的直接投資促進(jìn)了珠三角工業(yè)技術(shù)水平的快速提高。但是,珠三角產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的全面提高必須依靠?jī)?nèi)資企業(yè),因此,政府應(yīng)該調(diào)整給予外資的特殊優(yōu)惠政策,使內(nèi)資企業(yè)、尤其是民營(yíng)企業(yè)可以與外資企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。貼牌生產(chǎn)是珠三角出口導(dǎo)向型工業(yè)化戰(zhàn)略的主要組成部分,珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該更多地借助外國(guó)直接投資與代工生產(chǎn),通過(guò)外商直接投資引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù),借助代工生產(chǎn)積累技術(shù)能力,在珠三角經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平達(dá)到一定條件下,培育自主創(chuàng)新能力和自主品牌便水到渠成。目前,珠三角正大力實(shí)施自主創(chuàng)新和打造自主品牌,但絕不能因此而貶低技術(shù)模仿對(duì)珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的