工程施工內控流程

1、工程施工內控流程一、業(yè)務流程范圍1、所涉及的業(yè)務范圍硬件設備安裝、光纜線路、管道等2、所涉及的部門范圍市場部門、業(yè)務管理部、質量管理部、風險管理部、綜合管理部、生生產業(yè)務部二. 控制目標1、確保工程如期完工；2、避免施工過程中的安全事故、質量事故；3、工程完工后，及時與建設方辦理竣工結算手續(xù)；4、確保工程資料準確、完整。三、風險識別1、工程不能如期完工，或者不能按照建設方要求完工；2、未遵守合同條款要求；未遵循有關法律法規(guī)，導致合同索賠、項目停滯或政府處罰；3、施工中可能的安全事故、質量事故的風險；4、工程資料不完整可能造成工程過程可追溯性降低；5、工程完工后，未及時與建設方辦理竣工結算、移交

2、手續(xù)；6、其他不符合有關財務準則的處理；四、流程圖五、流程控制點描述編號控制點描述責任部門或責任人檢查部門或檢查人對應風險控制點文檔控制點測試方法控制級別1.項目啟動1.1項目應在簽訂合同或取得委托函（關聯(lián)方）后啟動。沒有書面委托的內部進行立項市場部市場部負責人項目執(zhí)行缺乏依據(jù)合同或委托函或內部立項書檢查是否簽訂合同或取得委托函或是否有內部立項書A1.2簽有框架協(xié)議按委托函施工的，工程完工前按合同管理業(yè)務流程補簽合同市場部市場部負責人工程實施缺乏法律依據(jù)委托函和合同檢查有委托函的項目是否補簽合同B1.3簽訂合同或收到客戶委托函后，市場部門業(yè)務員填寫合同交底記錄，并提交給生產業(yè)務部門市場部市場部

3、負責人施工任務不明確 合同交底記錄檢查合同交底記錄的各要素是否完備C2.項目計劃2.1生產業(yè)務部委派項目經理，由項目經理組織施工隊并分工,確定施工方案，并組織對施工組織設計進行評審項目經理生產業(yè)務部負責人影響工程成本、進度、質量、安全等施工組織設計及評審表檢查項目經理、參與評審人員簽名C2.2項目經理根據(jù)經審批的施工組織設計，將外包需求報業(yè)務管理部，業(yè)務管理部根據(jù)公司外包管理辦法，確定合格的合作單位，并與生產業(yè)務部簽訂合作施工合同生產業(yè)務部生產務部負責人外包風險合作施工合同檢查是否有合作施工合同A3.項目實施3.1項目經理按工期要求及時編制開工報告，并將開工報告送達監(jiān)理（或建設方），得到確認后

4、及時進場項目經理工程部負責人建設方不認可開工報告引起工程糾紛開工報告檢查開工報告建設方負責人簽章B3.2根據(jù)甲方提出的工作計劃，項目部編制材料需求計劃，報業(yè)務管理部組織材料采購生產業(yè)務部生產業(yè)務部負責人物料管理失控請購單檢查是否有請購單B3.3項目經理將日（周）報發(fā)送生產業(yè)務部,生產業(yè)務部按月度將完工工作量確認單交業(yè)務管理部核算收入。項目經理生產業(yè)務部負責人不能按計劃完成項目, 進度風險、收入確認風險施工日（周）報, 完工工作量確認單檢查是否有施工日（周）報, 檢查完工工作量單是否有項目經理簽字C3.4生產業(yè)務部檢查施工進度是否滿足工程進度計劃項目經理工程部負責人不能按計劃完成任務工作總結及工

5、作計劃表檢查施工進度是否按計劃完成B3.5生產業(yè)務部按月匯總當月進度確認收入，相關負責人簽字后送財務部生產業(yè)務部工程部部門負責人收入無法及時確認進度確認表檢查進度收入確認是否有相關人員審批確認B4.工程管理4.1項目質量管理員巡檢并填寫質量巡檢記錄質量管理員項目經理項目質量風險質量巡檢記錄檢查質量管理員的簽名是否完整C4.2有質量問題的，責成相關責任人限期整改，并提交整改報告相關責任人項目經理項目質量風險工程質量、整改報告檢查工程質量整改報告是否審批通過B4.3公司領導與生產業(yè)務部部門經理、生產業(yè)務部部門經理與項目經理或負責人簽訂項目安全生產責任書生產業(yè)務部生產業(yè)務部部門負責人發(fā)生安全事故項目

6、安全生產責任書檢查安全生產責任書的部門經理、項目經理或負責人簽名C4.4安全管理人員對員工進行安全培訓，并形成記錄安全管理人員生產業(yè)務部部門負責人降低安全生產風險安全培訓記錄檢查安全培訓記錄與會人員簽名C4.5實施過程中項目經理應根據(jù)施工現(xiàn)場危險源情況不定期組織安全生產會議，詳細明確危險源和安全注意事項以及應采取的安全防范措施，切實做到安全告知和責任落實、措施落實，做好會議記錄，與會人員簽名項目經理生產業(yè)務部部門負責人由于不熟悉危險源出現(xiàn)安全事故安全生產會議紀要安全生產會議紀要是否有項目經理、安全員及其他與會人員的簽名。B4.7安全管理員定期對施工現(xiàn)場進行巡查，并視情況不定期抽查，填寫安全巡查

7、記錄安全管理員生產業(yè)務部部門負責人出現(xiàn)安全事故安全巡查記錄檢查安全巡查記錄的簽名是否完整B4.8發(fā)現(xiàn)安全隱患，施工隊整改后施工隊隊長填報安全整改報告，報項目經理審查施工隊隊長項目經理安全隱患擴大化安全整改報告檢查項目經理、施工隊長的簽名是否完整B4.9事故發(fā)生后，立即啟動應急預案?，F(xiàn)場施工人員第一時間內部進行相關處理 項目經理生產業(yè)務部部門經理事故的惡性影響擴大應急預案、事故情況說明檢查是否有應急預案，發(fā)生事故后是否有情況說明B4.10現(xiàn)場人員按規(guī)定將事故及處理情況逐級上報，各級接收到事故報告后按規(guī)定做相應處理。生產業(yè)務部生產業(yè)務部部門負責人事故的惡性影響擴大事故情況說明或報告發(fā)生事故后是否有

8、事故情況說明或報告，處理結果是否經審批。B5.竣工資料初稿制作5.1項目組編制竣工資料，并按照工程竣工資料評審流程報生產業(yè)務部、業(yè)務管理部、市場部、綜合管理部審核，審核通過后，按照相應的出版流程后，報監(jiān)理方，做為工程驗收依據(jù)項目組項目經理竣工資料不全或與實際工程不符合竣工資料檢查竣工資料有無項目經理簽章B6.內部完工驗收6.1結束施工后，由項目組組織內部驗收，合格后編制竣工資料，提交給監(jiān)理方或甲方。項目組項目經理施工驗收不及時竣工資料檢查竣工資料內容與合同要求是否一致。B7.工程竣工驗收7.1項目部將竣工資料送監(jiān)理方（建設方）驗收，經蓋章確認后，將原稿送回公司檔案室存檔。項目組項目經理竣工資料

9、不符合要求竣工資料檢查竣工資料的建設方蓋章B7.2工程驗收時，對在驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，項目組按要求組織整改，并編寫工程驗收遺留問題處理單，經監(jiān)理方和建設方簽字確認后，提交生產業(yè)務部存檔；對無法整改的，由雙方簽訂備忘錄項目組項目經理不能通過驗收初驗遺留問題處理單備忘錄檢查初驗遺留問題處理單、備忘錄上的監(jiān)理方和建設方簽名B7.3對于隱蔽工程，應在其完成后向建設單位或者監(jiān)理方提出驗收申請，經建設單位或者監(jiān)理方簽字確認后，進入下一工序項目組項目經理驗收不合格隱蔽工程驗收申請檢查隱蔽工程驗收申請是否經建設方或者監(jiān)理方簽字確認B7.4項目經理及業(yè)務管理部配合建設方進行工程決算審計，雙方簽字確認工程造價，并將

10、審定單報市場部備案。項目經理業(yè)務管理部影響到工程總價以及應收帳款工程審定報告檢查雙方是否對工程造價簽字確認A7.5驗收合格后，項目組將經蓋章確認后的原稿送回生產業(yè)務部存檔。項目經理生產業(yè)務部部門負責人影響工程移交竣工資料交接單檢查竣工資料交接單施工部門和建設方交接人員簽名B7.6市場部門與建設方辦理費用結算手續(xù)。市場部市場部負責人結算不合規(guī)合同或竣工決算書檢查是否有合同或竣工決算書A8.項目收尾8.1項目組按合同約定在質保期內提供相關維護服務。 項目組項目經理質保金損失合同查看合同的質保期B8.2市場部門完成收款工作，繳款入賬后，由財務部門出具收據(jù)市場部財務部應收帳款風險收據(jù)檢查到款憑證是否有效A六、備查文件1.合同交底記錄2.外包施工合