安全等保二級三級保護細節(jié)比較

1、安全等保二級、三級保護細節(jié)比較一、 等級保護總體示意圖二、 二三級差距體現(xiàn)三、 技術(shù)細節(jié)比較 技術(shù)要求項二級等保三級等保物理安全物理位置的選擇1） 機房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)。1） 機房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；2） 機房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁； 3） 機房場地應(yīng)當(dāng)避開強電場、強磁場、強震動源、強噪聲源、重度環(huán)境污染、易發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、易遭受雷擊的地區(qū)。物理訪問控制1） 機房出入口應(yīng)有專人值守，鑒別進入的人員身份并登記在案；2） 應(yīng)批準(zhǔn)進入機房的來訪人員，限制和監(jiān)控其活動范圍。1） 機房出入口應(yīng)有專

2、人值守，鑒別進入的人員身份并登記在案；2） 應(yīng)批準(zhǔn)進入機房的來訪人員，限制和監(jiān)控其活動范圍；3） 應(yīng)對機房劃分區(qū)域進行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過度區(qū)域；4） 應(yīng)對重要區(qū)域配置電子門禁系統(tǒng)，鑒別和記錄進入的人員身份并監(jiān)控其活動。防盜竊和防破壞1） 應(yīng)將主要設(shè)備放置在物理受限的范圍內(nèi)；2） 應(yīng)對設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；3） 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，如鋪設(shè)在地下或管道中等；4） 應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；5） 應(yīng)安裝必要的防盜報警設(shè)施，以防進入機房的盜竊和破壞行為。1） 應(yīng)將主要設(shè)備放置在物理受限的范圍內(nèi)；2）

3、應(yīng)對設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的無法除去的標(biāo)記；3） 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，如鋪設(shè)在地下或管道中等；4） 應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；5） 設(shè)備或存儲介質(zhì)攜帶出工作環(huán)境時，應(yīng)受到監(jiān)控和內(nèi)容加密；6） 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機房的防盜報警系統(tǒng)，以防進入機房的盜竊和破壞行為；7） 應(yīng)對機房設(shè)置監(jiān)控報警系統(tǒng)。防雷擊1） 機房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；2） 應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1） 機房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；2） 應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；3） 應(yīng)設(shè)置交流電源地線。防火1） 應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動報警系統(tǒng)，并保持滅火設(shè)備和火災(zāi)自動報警系統(tǒng)的良好狀態(tài)。1） 應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)

4、，自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；2） 機房及相關(guān)的工作房間和輔助房，其建筑材料應(yīng)具有耐火等級；3） 機房采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。防水和防潮1） 水管安裝，不得穿過屋頂和活動地板下；2） 應(yīng)對穿過墻壁和樓板的水管增加必要的保護措施，如設(shè)置套管；3） 應(yīng)采取措施防止雨水通過屋頂和墻壁滲透；4） 應(yīng)采取措施防止室內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。1） 水管安裝，不得穿過屋頂和活動地板下；2） 應(yīng)對穿過墻壁和樓板的水管增加必要的保護措施，如設(shè)置套管；3） 應(yīng)采取措施防止雨水通過屋頂和墻壁滲透；4） 應(yīng)采取措施防止室內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。防靜電1） 應(yīng)采用

5、必要的接地等防靜電措施1） 應(yīng)采用必要的接地等防靜電措施；2） 應(yīng)采用防靜電地板。溫濕度控制1） 應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機房溫、濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。1） 應(yīng)設(shè)置恒溫恒濕系統(tǒng)，使機房溫、濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。電力供應(yīng)1） 計算機系統(tǒng)供電應(yīng)與其他供電分開；2） 應(yīng)設(shè)置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備；3） 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)（如UPS設(shè)備）。1） 計算機系統(tǒng)供電應(yīng)與其他供電分開；2） 應(yīng)設(shè)置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備；3） 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)（如UPS設(shè)備）；4） 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路；5） 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)（如備用發(fā)電機），以備常用供電系統(tǒng)停電

6、時啟用。電磁防護1） 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；2） 電源線和通信線纜應(yīng)隔離，避免互相干擾。1） 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；2） 電源線和通信線纜應(yīng)隔離，避免互相干擾；3） 對重要設(shè)備和磁介質(zhì)實施電磁屏蔽。網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全與網(wǎng)段劃分1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間，要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；2） 應(yīng)設(shè)計和繪制與當(dāng)前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖； 3） 應(yīng)根據(jù)機構(gòu)業(yè)務(wù)的特點，在滿足業(yè)務(wù)高峰期需要的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計網(wǎng)絡(luò)帶寬；4） 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進行路由控制，建立安全的訪問路徑；5） 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性、所涉及信息的重

7、要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；6） 重要網(wǎng)段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈路層地址綁定措施，防止地址欺騙。1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間，要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；2） 應(yīng)設(shè)計和繪制與當(dāng)前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖；3） 應(yīng)根據(jù)機構(gòu)業(yè)務(wù)的特點，在滿足業(yè)務(wù)高峰期需要的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計網(wǎng)絡(luò)帶寬；4） 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進行路由控制建立安全的訪問路徑；5） 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性、所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；6） 重要網(wǎng)段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈

8、路層地址綁定措施，防止地址欺騙；7） 應(yīng)按照對業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保護重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主機。網(wǎng)絡(luò)訪問控制1） 應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息（包括數(shù)據(jù)包的源地址、目的地址、源端口號、目的端口號、協(xié)議、出入的接口、會話序列號、發(fā)出信息的主機名等信息，并應(yīng)支持地址通配符的使用），為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力。1） 應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息（包括數(shù)據(jù)包的源地址、目的地址、源端口號、目的端口號、協(xié)議、出入的接口、會話序列號、發(fā)出信息的主機名等信息，并應(yīng)支持地址通配符的使用），為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力；2） 應(yīng)對進出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進行過濾，實現(xiàn)對應(yīng)

9、用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級的控制；3） 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；4） 應(yīng)在會話處于非活躍一定時間或會話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；5） 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)。撥號訪問控制1） 應(yīng)在基于安全屬性的允許遠程用戶對系統(tǒng)訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)所有資源允許或拒絕用戶進行訪問，控制粒度為單個用戶；2） 應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。1） 應(yīng)在基于安全屬性的允許遠程用戶對系統(tǒng)訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)所有資源允許或拒絕用戶進行訪問，控制粒度為單個用戶；2） 應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量；3） 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問

10、規(guī)則，決定允許用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問。網(wǎng)絡(luò)安全審計1） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等事件進行日志記錄；2） 對于每一個事件，其審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功，及其他與審計相關(guān)的信息。1） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進行全面的監(jiān)測、記錄；2） 對于每一個事件，其審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功，及其他與審計相關(guān)的信息；3） 安全審計應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表；4） 安全審計應(yīng)可以對特定事件，提供指定方式的實時報警；5） 審計記錄應(yīng)受到保護避免受到未預(yù)期的刪除、修

11、改或覆蓋等。邊界完整性檢查1） 應(yīng)能夠檢測內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為（即“非法外聯(lián)”行為）。1） 應(yīng)能夠檢測內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為（即“非法外聯(lián)”行為）；2） 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查，并準(zhǔn)確定出位置，對其進行有效阻斷；3） 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢測后準(zhǔn)確定出位置，并對其進行有效阻斷。網(wǎng)絡(luò)入侵防范1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件的發(fā)生。1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處應(yīng)監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃

12、描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件的發(fā)生；2） 當(dāng)檢測到入侵事件時，應(yīng)記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提供報警。惡意代碼防范1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對惡意代碼進行檢測和清除；2） 應(yīng)維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對惡意代碼進行檢測和清除；2） 應(yīng)維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護1） 應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進行身份鑒別；2） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址

13、進行限制；3） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一；4） 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；5） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時，自動退出。1） 應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進行身份鑒別；2） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)上的對等實體進行身份鑒別；3） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進行限制；4） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一；5） 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；6） 應(yīng)對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進行身份鑒別；7） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時，自動

14、退出；8） 應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離，例如將管理與審計的權(quán)限分配給不同的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶。主機系統(tǒng)安全身份鑒別1） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別；3） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出。1） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別；3） 應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用

15、戶身份鑒別；4） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；5） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出；6） 應(yīng)具有鑒別警示功能；7） 重要的主機系統(tǒng)應(yīng)對與之相連的服務(wù)器或終端設(shè)備進行身份標(biāo)識和鑒別。自主訪問控制1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控制主體對客體的訪問；2） 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置對客體訪問和操作的權(quán)限；5） 應(yīng)嚴格限制默認用戶的訪問權(quán)限。1） 應(yīng)依

16、據(jù)安全策略控制主體對客體的訪問；2） 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置對客體訪問和操作的權(quán)限；5） 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在他們之間形成相互制約的關(guān)系；6） 應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；7） 應(yīng)嚴格限制默認用戶的訪問權(quán)限。強制訪問控制無1） 應(yīng)對重要信息資源和訪問重要信息資源的所有主體設(shè)置敏感標(biāo)記；2） 強制訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與重要信息資源直接相關(guān)的所有主體、客體及它們之間

17、的操作；3） 強制訪問控制的粒度應(yīng)達到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級。安全審計1） 安全審計應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)命令的使用等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 審計記錄應(yīng)受到保護避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。1） 安全審計應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體

18、標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 安全審計應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表；5） 安全審計應(yīng)可以對特定事件，提供指定方式的實時報警；6） 審計進程應(yīng)受到保護避免受到未預(yù)期的中斷；7） 審計記錄應(yīng)受到保護避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。系統(tǒng)保護1） 系統(tǒng)應(yīng)提供在管理維護狀態(tài)中運行的能力，管理維護狀態(tài)只能被系統(tǒng)管理員使用。1） 系統(tǒng)因故障或其他原因中斷后，應(yīng)能夠以手動或自動方式恢復(fù)運行。剩余信息保護1） 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記

19、錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。1） 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。入侵防范無1） 應(yīng)進行主機運行監(jiān)視，包括監(jiān)視主機的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；2） 應(yīng)設(shè)定資源報警域值，以便在資源使用超過規(guī)定數(shù)值時發(fā)出報警；3） 應(yīng)進行特定進程監(jiān)控，限制操作人員運行非法進程；4） 應(yīng)進行主機賬戶監(jiān)控，限制對重要賬戶的添加和更改；5） 應(yīng)檢測各種已知

20、的入侵行為，記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提供報警；6） 應(yīng)能夠檢測重要程序完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施。惡意代碼防范1） 服務(wù)器和重要終端設(shè)備（包括移動設(shè)備）應(yīng)安裝實時檢測和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品；2） 主機系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；1） 服務(wù)器和終端設(shè)備（包括移動設(shè)備）均應(yīng)安裝實時檢測和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品；2） 主機系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。資源控制1） 應(yīng)限制單個用戶的會話數(shù)量；2） 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方

21、式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄。1） 應(yīng)限制單個用戶的多重并發(fā)會話；2） 應(yīng)對最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；3） 應(yīng)對一個時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；4） 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；5） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定和鑒別失敗鎖定，并規(guī)定解鎖或終止方式；6） 應(yīng)禁止同一用戶賬號在同一時間內(nèi)并發(fā)登錄；7） 應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；8） 當(dāng)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值時，應(yīng)能檢測和報警；9） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)定主體的服務(wù)優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源，保證優(yōu)先級低的主體處理能力不會影響到優(yōu)先級高的主體的處理能力。應(yīng)

22、用安全身份鑒別1） 應(yīng)用系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別；3） 系統(tǒng)用戶身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出。1） 系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別； 3） 系統(tǒng)用戶的身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別；5） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出；6）

23、應(yīng)具有鑒別警示功能；7） 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)及時清除存儲空間中動態(tài)使用的鑒別信息。訪問控制1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控制用戶對客體的訪問；2） 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對系統(tǒng)功能操作和對數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限；5） 應(yīng)實現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離，例如將管理與審計的權(quán)限分配給不同的應(yīng)用系統(tǒng)用戶；6） 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；7） 應(yīng)嚴格限制默認用戶的訪問權(quán)限。1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控

24、制用戶對客體的訪問；2） 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對系統(tǒng)功能操作和對數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限；5） 應(yīng)實現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離，例如將管理與審計的權(quán)限分配給不同的應(yīng)用系統(tǒng)用戶；6） 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；7） 應(yīng)嚴格限制默認用戶的訪問權(quán)限。安全審計1） 安全審計應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)功

25、能的執(zhí)行等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 審計記錄應(yīng)受到保護避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。1） 安全審計應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)功能的執(zhí)行等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 安全審計應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表；5） 安全審計應(yīng)可以對特定事件，提供指定方式的實時報警；6） 審計進程應(yīng)受到保護避免受到未預(yù)期的中斷；7） 審計記錄應(yīng)受到保護避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆

26、蓋等。剩余信息保護1） 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。1） 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。通信完整性1） 通信雙方應(yīng)約定單向的校驗碼算法，計算通信數(shù)據(jù)報文的校驗碼，在進行通信時，雙方根據(jù)校驗碼判斷對方報文的有效性。1

27、） 通信雙方應(yīng)約定密碼算法，計算通信數(shù)據(jù)報文的報文驗證碼，在進行通信時，雙方根據(jù)校驗碼判斷對方報文的有效性?？沟仲嚐o1） 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；2） 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。通信保密性1） 當(dāng)通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；2） 在通信雙方建立連接之前，利用密碼技術(shù)進行會話初始化驗證；3） 在通信過程中，應(yīng)對敏感信息字段進行加密。1） 當(dāng)通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；2） 在通信雙方建立連接之前，利用密碼技術(shù)進行會話初始化驗證；3） 在通信

28、過程中，應(yīng)對整個報文或會話過程進行加密；4） 應(yīng)選用符合國家有關(guān)部門要求的密碼算法。軟件容錯1） 應(yīng)對通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)進行有效性檢驗；2） 應(yīng)對通過人機接口方式進行的操作提供“回退”功能，即允許按照操作的序列進行回退；3） 在故障發(fā)生時，應(yīng)繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?） 應(yīng)對通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)進行有效性檢驗；2） 應(yīng)對通過人機接口方式進行的操作提供“回退”功能，即允許按照操作的序列進行回退；3） 應(yīng)有狀態(tài)監(jiān)測能力，當(dāng)故障發(fā)生時，能實時檢測到故障狀態(tài)并報警；4） 應(yīng)有自動保護能力，當(dāng)故障發(fā)生時，自動保護當(dāng)前所有狀態(tài)。資源控制1） 應(yīng)

29、限制單個用戶的多重并發(fā)會話；2） 應(yīng)對應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；3） 應(yīng)對一個時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進行限制。1） 應(yīng)限制單個用戶的多重并發(fā)會話；2） 應(yīng)對應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；3） 應(yīng)對一個時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；4） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定和鑒別失敗鎖定，并規(guī)定解鎖或終止方式；5） 應(yīng)禁止同一用戶賬號在同一時間內(nèi)并發(fā)登錄；6） 應(yīng)對一個訪問用戶或一個請求進程占用的資源分配最大限額和最小限額；7） 應(yīng)根據(jù)安全屬性（用戶身份、訪問地址、時間范圍等）允許或拒絕用戶建立會話連接；8） 當(dāng)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值時，應(yīng)能檢

30、測和報警；9） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)定主體的服務(wù)優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源，保證優(yōu)先級低的主體處理能力不會影響到優(yōu)先級高的主體的處理能力。代碼安全1） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進行惡意代碼掃描；2） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進行安全脆弱性分析。1） 應(yīng)制定應(yīng)用程序代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；2） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進行代碼復(fù)審，識別可能存在的惡意代碼；3） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進行安全脆弱性分析；4） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進行穿透性測試。數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)完整性1） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞；2） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性

31、受到破壞。1） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；2） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；3） 應(yīng)能夠檢測到重要程序的完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施。數(shù)據(jù)保密性1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有效措施實現(xiàn)傳輸保密性；2） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保護措

32、施實現(xiàn)存儲保密性；3） 當(dāng)使用便攜式和移動式設(shè)備時，應(yīng)加密或者采用可移動磁盤存儲敏感信息。1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有效措施實現(xiàn)傳輸保密性；2） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保護措施實現(xiàn)存儲保密性；3） 當(dāng)使用便攜式和移動式設(shè)備時，應(yīng)加密或者采用可移動磁盤存儲敏感信息；4） 用于特定業(yè)務(wù)通信的通信信道應(yīng)符合相關(guān)的國家規(guī)定。數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)1） 應(yīng)提供自動機制對重要信息進行有選擇的數(shù)據(jù)備份；2） 應(yīng)提供恢復(fù)重要信息的功能；3） 應(yīng)提供重

33、要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和服務(wù)器的硬件冗余1） 應(yīng)提供自動機制對重要信息進行本地和異地備份；2） 應(yīng)提供恢復(fù)重要信息的功能；3） 應(yīng)提供重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和服務(wù)器的硬件冗余；4） 應(yīng)提供重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的本地系統(tǒng)級熱備份。四、 管理要求管理要求項二級等保三級等保安全管理機構(gòu)崗位設(shè)置1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個方面的負責(zé)人崗位，定義各負責(zé)人的職責(zé)；2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個工作崗位的職責(zé)；3） 應(yīng)制定文件明確安全管理機構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理

34、各個方面的負責(zé)人崗位，定義各負責(zé)人的職責(zé)；2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個工作崗位的職責(zé)；3） 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；4） 應(yīng)制定文件明確安全管理機構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。人員配備1） 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；2） 安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。1） 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；2） 應(yīng)配備專職安全管理人員，不可兼任；3） 關(guān)鍵崗位應(yīng)定期輪崗。授權(quán)和審批1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對

35、關(guān)鍵活動進行審批；2） 應(yīng)列表說明須審批的事項、審批部門和可批準(zhǔn)人。1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對關(guān)鍵活動進行審批；2） 應(yīng)列表說明須審批的事項、審批部門和可批準(zhǔn)人；3） 應(yīng)建立各審批事項的審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程；4） 應(yīng)建立關(guān)鍵活動的雙重審批制度；5） 不再適用的權(quán)限應(yīng)及時取消授權(quán)；6） 應(yīng)定期審查、更新需授權(quán)和審批的項目；7） 應(yīng)記錄授權(quán)過程并保存授權(quán)文檔。溝通和合作1） 應(yīng)加強各類管理人員和組織內(nèi)部機構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)助處理信息安全問題；2） 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會議，協(xié)調(diào)安全工作的實施；3） 應(yīng)加強

36、與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通，以便在發(fā)生安全事件時能夠得到及時的支持。1） 應(yīng)加強各類管理人員和組織內(nèi)部機構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)助處理信息安全問題；2） 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會議，協(xié)調(diào)安全工作的實施；3） 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會定期召開例會，對信息安全工作進行指導(dǎo)、決策；4） 應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通，以便在發(fā)生安全事件時能夠得到及時的支持；5） 應(yīng)加強與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通，獲取信息安全的最新發(fā)展動態(tài)，當(dāng)發(fā)生緊急事件的時候能夠及時得到支持和

37、幫助；6） 應(yīng)文件說明外聯(lián)單位、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式；7） 聘請信息安全專家，作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。審核和檢查1） 應(yīng)由安全管理人員定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計情況等。1） 應(yīng)由安全管理人員定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計情況等；2） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期進行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；3） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期分析、評審異常行為的審計記錄，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成審計分析報告，并采取必要

38、的應(yīng)對措施；4） 應(yīng)制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進行通報；5） 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進行安全審核和安全檢查活動。安全管理制度管理制度1） 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，說明機構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針、原則、責(zé)任等；2） 應(yīng)對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動，約束人員的行為方式；3） 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行為，防止操作失誤。1） 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，

39、說明機構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針、原則、責(zé)任等；2） 應(yīng)對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動，約束人員的行為方式；3） 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行為，防止操作失誤；4） 應(yīng)形成由安全政策、安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系；5） 應(yīng)由安全管理職能部門定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定。制定和發(fā)布1） 應(yīng)在信息安全職能部門的總體負責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進行版本控制；3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理進行論

40、證和審定；4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布。1） 應(yīng)在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的負責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進行版本控制；3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理進行論證和審定；4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布；5） 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。評審和修訂1） 應(yīng)定期對安全管理制度進行評審和修訂，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。1） 應(yīng)定期對安全管理制度進行評審和修訂，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂；2） 當(dāng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)

41、構(gòu)發(fā)生變更時，應(yīng)對安全管理制度進行檢查、審定和修訂；3） 每個制度文檔應(yīng)有相應(yīng)負責(zé)人或負責(zé)部門，負責(zé)對明確需要修訂的制度文檔的維護。人員安全管理人員錄用1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識；2） 應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查；3） 應(yīng)對被錄用人所具備的技術(shù)技能進行考核；4） 應(yīng)對被錄用人說明其角色和職責(zé)；5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議。1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識；2） 應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查；3） 應(yīng)對被錄用人所具備的技術(shù)技能進行考核；4） 應(yīng)對被錄用人說明其角色和職責(zé)；5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議；6） 從事關(guān)

42、鍵崗位的人員應(yīng)從內(nèi)部人員選拔，并定期進行信用審查；7） 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)簽署崗位安全協(xié)議。人員離崗1） 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；2） 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；3） 應(yīng)經(jīng)機構(gòu)人事部門辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。1） 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；2） 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；3） 應(yīng)經(jīng)機構(gòu)人事部門辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。人員考核1） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；2） 應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進行全面、嚴

43、格的安全審查；3） 應(yīng)對違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒1） 應(yīng)對所有人員進行全面、嚴格的安全審查；2） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；3） 應(yīng)對考核結(jié)果進行記錄并保存；4） 應(yīng)對違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒。安全意識教育和培訓(xùn)1） 應(yīng)對各類人員進行安全意識教育；2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓(xùn)；4） 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進行記錄并歸檔保存。1） 應(yīng)對各類人員進行安全意識教育；2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操

44、作規(guī)程等進行培訓(xùn)；4） 應(yīng)針對不同崗位制定不同培訓(xùn)計劃；5） 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進行記錄并歸檔保存。第三方人員訪問管理1） 第三方人員應(yīng)在訪問前與機構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；2） 對重要區(qū)域的訪問，必須經(jīng)過有關(guān)負責(zé)人的批準(zhǔn)，并由專人陪同或監(jiān)督下進行，并記錄備案。1） 第三方人員應(yīng)在訪問前與機構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；2） 對重要區(qū)域的訪問，須提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并記錄備案；3） 對第三方人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；2） 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級；3）

45、 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；4） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；2） 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級；3） 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；4） 應(yīng)以書面的形式說明確定一個信息系統(tǒng)為某個安全等級的方法和理由；5） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng)的定級結(jié)果的合理性和正確性進行論證和審定；6） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。安全方案設(shè)計1） 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)

46、險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；2） 應(yīng)以書面的形式描述對系統(tǒng)的安全保護要求和策略、安全措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；3） 應(yīng)對安全方案進行細化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)和安全產(chǎn)品采購的詳細設(shè)計方案；4） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對安全設(shè)計方案的合理性和正確性進行論證和審定；5） 應(yīng)確保安全設(shè)計方案必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實施。1） 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；2） 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進行總體規(guī)劃，制定近期和遠期的安全建設(shè)工作計劃；3） 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、

47、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細設(shè)計方案，并形成配套文件；4） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細設(shè)計方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進行論證和審定；5） 應(yīng)確保總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細設(shè)計方案等文件必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實施；6） 應(yīng)根據(jù)安全測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細設(shè)計方案等相關(guān)配套文件。產(chǎn)品采購1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)

48、產(chǎn)品的采購。1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)產(chǎn)品的采購；4） 應(yīng)制定產(chǎn)品采購方面的管理制度明確說明采購過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；5） 應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。自行軟件開發(fā)1） 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；2） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；3） 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制。1） 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制；3）

49、 應(yīng)制定開發(fā)方面的管理制度明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；4） 應(yīng)確保開發(fā)人員和測試人員的分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；5） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；6） 應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進行授權(quán)和批準(zhǔn)。外包軟件開發(fā)1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測軟件質(zhì)量；3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；4） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南。1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測軟件質(zhì)量；3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在

50、的惡意代碼；4） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾；5） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南。工程實施1） 應(yīng)與工程實施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實施單位的行為；2） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負責(zé)工程實施過程的管理；3） 應(yīng)制定詳細的工程實施方案控制實施過程。1） 應(yīng)與工程實施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實施單位的行為；2） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負責(zé)工程實施過程的管理；3） 應(yīng)制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；4） 應(yīng)制定工程實施方面的管理制度，明確說明實施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。測試驗收1） 應(yīng)對系

51、統(tǒng)進行安全性測試驗收；2） 應(yīng)在測試驗收前根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，測試驗收過程中詳細記錄測試驗收結(jié)果，形成測試驗收報告；3） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，沒有疑問后由雙方簽字。1） 應(yīng)對系統(tǒng)進行安全性測試驗收；2） 應(yīng)在測試驗收前根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，測試驗收過程中詳細記錄測試驗收結(jié)果，形成測試驗收報告；3） 應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行測試，并出具測試報告；4） 應(yīng)制定系統(tǒng)測試驗收方面的管理制度明確說明系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；5） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)系統(tǒng)測試驗收的管理，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)測試

52、驗收工作；6） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，沒有疑問后由雙方簽字。系統(tǒng)交付1） 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù)，并按照交接手續(xù)完成交接工作；2） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對委托建設(shè)方的運維技術(shù)人員的培訓(xùn)；3） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔；4） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進行服務(wù)承諾，并提交服務(wù)承諾書，確保對系統(tǒng)運行維護的支持。1） 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù)，并按照交接手續(xù)完成交接工作；2） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對委托建設(shè)方的運維技術(shù)人員的培訓(xùn)；3） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔；4） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進行服務(wù)承諾，并提交

53、服務(wù)承諾書，確保對系統(tǒng)運行維護的支持；5） 應(yīng)制定系統(tǒng)交付方面的管理制度明確說明系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；6） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)交付工作。系統(tǒng)備案無1） 應(yīng)將系統(tǒng)定級、系統(tǒng)屬性等材料指定專門的人員或部門負責(zé)管理，并控制這些材料的使用；2） 應(yīng)將系統(tǒng)等級和系統(tǒng)屬性等資料報系統(tǒng)主管部門備案；3） 應(yīng)將系統(tǒng)等級、系統(tǒng)屬性、等級劃分理由及其他要求的備案材料報相應(yīng)公安機關(guān)備案。安全測評無1） 應(yīng)在系統(tǒng)投入運行前進行安全測評，測評后符合相應(yīng)等級保護標(biāo)準(zhǔn)要求的才能投入使用；2） 應(yīng)在系統(tǒng)運行過程中定期對系統(tǒng)進行安全測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護

54、標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；3） 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進行安全測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào)整級別并進行安全改造；發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；4） 應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進行安全測評；5） 應(yīng)與測評單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束測評單位的行為；6） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負責(zé)安全測評的管理。安全服務(wù)商選擇1） 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。1） 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理1） 應(yīng)對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進行維護管理；2） 應(yīng)配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務(wù)器的

55、開機或關(guān)機等工作進行管理；3） 應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；4） 應(yīng)對機房來訪人員實行登記、備案管理，同時限制來訪人員的活動范圍；5） 加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括如工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。1） 應(yīng)對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進行維護管理；2） 應(yīng)配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進行管理；3） 應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；4） 加強對辦公環(huán)境的保密性

56、管理，包括如工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等；5） 應(yīng)有指定的部門負責(zé)機房安全，并配置電子門禁系統(tǒng)，對機房來訪人員實行登記記錄和電子記錄雙重備案管理；6） 應(yīng)對辦公環(huán)境的人員行為，如工作人員離開座位應(yīng)確保終端計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等作出規(guī)定。資產(chǎn)管理1） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門；2） 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)、資產(chǎn)所屬關(guān)系、安全級別和所處位置等信息的資產(chǎn)清單；3） 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行定性賦值和標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施。1） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；2） 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)、資產(chǎn)所屬關(guān)系、安全級別和所處位置等信息的資產(chǎn)清單；3） 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資