2017年新版質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析與應(yīng)對(duì)措施表

1、2017年新版質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)估分析與應(yīng)對(duì)措施表表碼:QP-P01-03/A編號(hào)：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)類別細(xì)分“險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施責(zé)任部門監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)1戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略缺失風(fēng)險(xiǎn)1.1因缺乏戰(zhàn)略計(jì)劃的導(dǎo)航，致使公司目標(biāo)M法達(dá)成和迷失發(fā)展，向?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行質(zhì)量目標(biāo)管理程序按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；2 .快速制定戰(zhàn)略計(jì)劃綱要以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層戰(zhàn)略錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)1.2因?qū)嵤┟つ慷嘣瘮U(kuò)張的戰(zhàn)略計(jì)劃，導(dǎo)卜：出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困境。可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行質(zhì)量

2、目標(biāo)管理程序,定期檢討戰(zhàn)略實(shí)施情況，并及時(shí)米取戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃；2 .快速制定戰(zhàn)略調(diào)整綱要以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層財(cái)務(wù)部1.3因新產(chǎn)品戰(zhàn)略和市場(chǎng)戰(zhàn)略的方向錯(cuò)誤，,致不能成功轉(zhuǎn)化為M場(chǎng)銷售?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行質(zhì)量目標(biāo)管理程序、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序和組織環(huán)境理解分析管理程序并定期檢討戰(zhàn)略實(shí)施情況，及時(shí)采取戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃；2 .購(gòu)買科技保險(xiǎn)，如營(yíng)業(yè)中斷險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)等0完成時(shí)間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層財(cái)務(wù)部1.4技術(shù)戰(zhàn)略的失誤，致技術(shù)開(kāi)發(fā)失敗?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行質(zhì)量目標(biāo)管理程序并定期檢討戰(zhàn)略實(shí)施情況，及時(shí)米取戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃；2

3、 .購(gòu)買研發(fā)保險(xiǎn)完成時(shí)間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層開(kāi)發(fā)部“場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1.5由于市場(chǎng)替代品卜現(xiàn)導(dǎo)致市場(chǎng)萎縮。可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1,積極國(guó)外參展，了解產(chǎn)品替代動(dòng)態(tài)；2.洽談外商合作，在同行中率先引入營(yíng)銷部管理層開(kāi)發(fā)部1.6產(chǎn)品出現(xiàn)更新?lián)Q代，未能成功跟進(jìn)，導(dǎo)收市場(chǎng)萎縮?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)升級(jí)換代動(dòng)向，制定公司產(chǎn)品升級(jí)換代計(jì)劃開(kāi)發(fā)部1.7未能應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，如顧客消費(fèi)喜好的改變,導(dǎo)致市場(chǎng)份額卜t可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1 .安排專人關(guān)注并收集市場(chǎng)變化信息；2 .密切關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并采取跟隨白措施；3 .分階段降低，鞏固市場(chǎng)份額；4 .加強(qiáng)廣告投入，吸引新老顧客營(yíng)

4、銷部管理層開(kāi)發(fā)部1.8行業(yè)國(guó)際巨頭進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1,關(guān)注細(xì)分市場(chǎng)，采取差異化策略；2.為顧客提供貼心的服務(wù)，快速反應(yīng)營(yíng)銷部管理層1.9未能應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的“需及價(jià)格變化?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1 .密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品供需及價(jià)格變化；2 .及時(shí)調(diào)整價(jià)格營(yíng)銷部管理層1.10未能應(yīng)對(duì)能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和介格變化。可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1 .米購(gòu)部指定專人關(guān)注期貨市場(chǎng)，相關(guān)專業(yè)交易市場(chǎng)；2 .考慮采用可再生材料及先進(jìn)工藝，降低材料損耗；3 .制定應(yīng)對(duì)方案采購(gòu)部管理層開(kāi)發(fā)部1.11未能應(yīng)對(duì)潛在克，者的崛起可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1,營(yíng)銷部指定專人收集分析競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)策

5、略動(dòng)向；2 .評(píng)估引人機(jī)器人、ER添統(tǒng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的可行性；3 .制定應(yīng)對(duì)方案營(yíng)銷部管理層1.12未能應(yīng)對(duì)現(xiàn)有競(jìng)1者的市場(chǎng)挑戰(zhàn)策略可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1 .營(yíng)銷部指定專人收集分析競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)策略動(dòng)向；2 .評(píng)估引人機(jī)器人、ER添統(tǒng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的可行性；3 .制定應(yīng)對(duì)方案營(yíng)銷部管理層22.1公司產(chǎn)品不符合歐盟法規(guī)化學(xué)品的注冊(cè)、評(píng)估、授權(quán)和限制即REACbfc規(guī)中SVHC日關(guān)注物質(zhì)的要求?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1.建立和運(yùn)行質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系；2,制定質(zhì)量目標(biāo)予以管理完成時(shí)間2017年12月31日體系部總經(jīng)辦法律風(fēng)險(xiǎn)2.2公司打動(dòng)合同或規(guī)章制度違反中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法，導(dǎo)

6、致罷置、監(jiān)管部門重大“濟(jì)處罰等后果?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和完善公司規(guī)章制度；2 .努力提高員工待遇；3 .加大自動(dòng)化的投入，評(píng)估引入機(jī)器人的可行性，減輕勞動(dòng)強(qiáng)度；4 .由公司法律顧問(wèn)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性評(píng)審；5 .快速與公司法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況；完成時(shí)間2017年12月31日人力資源部2.3違反中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法導(dǎo)，重大經(jīng)濟(jì)處罰和重人經(jīng)濟(jì)損失以及職業(yè)，的發(fā)生?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“職業(yè)病防治管理規(guī)定”。并由總經(jīng)辦定期檢查運(yùn)行情況；2 .快速與公司法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年12月31日人力資源部總經(jīng)辦2.4特種設(shè)備違

7、反特“設(shè)備安全監(jiān)察條例可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“叉車管理規(guī)定”和“壓力容器管理規(guī)定”；2 .總經(jīng)辦不定期檢查和監(jiān)督運(yùn)行情況完成時(shí)間2017年12月31日人力資源部總經(jīng)辦生產(chǎn)部2.5（新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）環(huán)評(píng)/、能通過(guò)，污染治理設(shè)施/、符合中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .充分識(shí)別和評(píng)價(jià)相關(guān)環(huán)保法；2 .按照環(huán)評(píng)要求開(kāi)展I彳,步增加環(huán)保設(shè)施投人；3 .請(qǐng)有資質(zhì)環(huán)保服務(wù)公司協(xié)助以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年12月31日體系部2.6廢棄物排放違反）東省排放污染物許可證管理辦法可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“固體廢棄物處置管理辦法”；2 .匕有廢棄物回收資質(zhì)的

8、公司聯(lián)系，簽訂回收協(xié)議，以應(yīng)對(duì)緊急情況完成時(shí)間2017年12月31日體系部2.7消防設(shè)施不符合中華人民共和國(guó)消防法極少發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“消防安全管理規(guī)定”體系部總經(jīng)辦2.8終端產(chǎn)品違反消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法極少發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .充分了解市場(chǎng)和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求；2 .快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況營(yíng)銷部2.9違反中華人民共和國(guó)/、止當(dāng)黨爭(zhēng)法極少發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1.充分了解市場(chǎng)和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求。2,快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況營(yíng)銷部2.10違反中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法極少發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .充分了解市場(chǎng)和

9、客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求；2 .快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況營(yíng)銷部2.11車輛違反中華人民共和國(guó)道路交通安全法可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)簽訂協(xié)議，全部外包給物流公司。完成時(shí)間2017年12月31日營(yíng)銷部總經(jīng)辦2.12公司稅務(wù)工作不“合稅收基本法規(guī)極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“財(cái)務(wù)管理制度”；2 .與稅務(wù)部門積極溝通財(cái)務(wù)部2.13員工涉嫌貪污腐k可能發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“合同管理辦法”并與員工簽署廉潔協(xié)議；2 .建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理制度”及權(quán)力衡辦法人力資源部總經(jīng)辦2.14惡意破壞公司財(cái)，或重要信息可能發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理

10、制度”；2 .在勞動(dòng)合同中增加相應(yīng)條款人力資源部2.15違反發(fā)票管理法極少發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“發(fā)票管理制度”；2 .快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況財(cái)務(wù)部2.16合同內(nèi)容違反合同法等相關(guān)法律M法規(guī)可能發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1.建立和運(yùn)行“合同管理辦法”；2,快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況營(yíng)銷部總經(jīng)辦2.17商標(biāo)、專利涉嫌旻權(quán)極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1.商標(biāo)或?qū)＠邉澢斑M(jìn)行大量排查；2,快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況開(kāi)發(fā)部總經(jīng)辦3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3.1部份開(kāi)支費(fèi)用，沒(méi),止規(guī)發(fā)票入賬，導(dǎo)致：A.年終匯算清繳需補(bǔ)繳部分稅款；B.如稅卜查賬則需補(bǔ)繳更多4款及罰款可能發(fā)生B

11、減少風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“費(fèi)用報(bào)銷管理規(guī)定”，要求所啟開(kāi)支事項(xiàng)必需取得合法發(fā)票；2 .快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況財(cái)務(wù)部員產(chǎn)女全風(fēng)險(xiǎn)3.2截止2016年1月,過(guò)一年以上的逾期應(yīng)收款合計(jì)300萬(wàn)元，成壞賬可能性較大可能，住大嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1 .營(yíng)銷部與客戶對(duì)賬，保持密切聯(lián)系，及時(shí)催收貨款；2 .采取減少供貨，暫緩供貨等應(yīng)急措施；3 .必要時(shí)發(fā)出律師函營(yíng)銷部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)3.3存貨賬實(shí)/、符,實(shí),存貨結(jié)存未能盤出實(shí)際數(shù)，與報(bào)表數(shù)存在"異將影響報(bào)表使用H對(duì)公司資產(chǎn)的判斷可能，住大嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1 .全面實(shí)地盤點(diǎn)盤清倉(cāng)庫(kù)結(jié)存，調(diào)整賬表；2 .建立和運(yùn)行“倉(cāng)庫(kù)盤點(diǎn)管理規(guī)定”

12、營(yíng)銷部財(cái)務(wù)部資金風(fēng)險(xiǎn)3.4由于客戶付款周期較長(zhǎng)，應(yīng)收款項(xiàng)受個(gè)，客戶影響未能如期到賬,造成資金鏈銜接卜上可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1 .營(yíng)銷部與客戶保持良好溝通關(guān)系，財(cái)務(wù)與銀行保持良好合作關(guān)系；2 .尋求銀行或保險(xiǎn)公司（質(zhì)押保險(xiǎn)）支持完成時(shí)間2017年12月31日財(cái)務(wù)部營(yíng)銷部舞弊鳳險(xiǎn)3.5員工以故意的行，獲得不公平或非正可能發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行“財(cái)務(wù)管理制度”，進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和專項(xiàng)稽查；2 .快速與法律顧問(wèn)商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況；3 .建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理制度”及權(quán)力衡辦法人力資源部財(cái)務(wù)部4同苜風(fēng)險(xiǎn)4.1管理體系風(fēng)險(xiǎn)4.1.1管理體系認(rèn)證，用標(biāo)準(zhǔn)版本不是最新版，客戶不認(rèn)可可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)

13、避風(fēng)險(xiǎn)1 .充分了解最新管理體系標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新公司管理體系；2 .與認(rèn)證公司和咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)系，適時(shí)更新管理體系完成時(shí)間2016年12月30日體系部4.1.2我司未導(dǎo)入客F要求的管理體系或相關(guān)要求如：REACK規(guī)化學(xué)品的注冊(cè)、評(píng)可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .充分了解客戶需求；2 .將重要客戶對(duì)體系的要求納入公司體系改進(jìn)計(jì)劃完成時(shí)間2016年12月30日體系部，古、授權(quán)和限制4.1.3重大質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境、，全事故可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1 .建立和運(yùn)行質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系；2 .制定質(zhì)量目標(biāo)予以管理完成時(shí)間2017年12月31日體系部總經(jīng)辦4.2客戶

14、合作風(fēng)險(xiǎn)4.2.1因產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到客戶要求導(dǎo)致客，投訴可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行相關(guān)“控制計(jì)劃”和“QCX程圖”；2.建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”應(yīng)對(duì)緊急情況質(zhì)量部營(yíng)銷部管理部4.2.2因服務(wù)不能滿口客戶要求導(dǎo)致客戶“訴可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司各部門的服務(wù)意識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫營(yíng)銷部4.2.3因產(chǎn)品價(jià)格客F不能接受導(dǎo)致客戶"法合作極少發(fā)生B接受風(fēng)險(xiǎn)與客戶充分溝通，采取價(jià)值工程分析法，與客戶共同采取措施以降低成本營(yíng)銷部4.2.4產(chǎn)能不能滿足，戶要求導(dǎo)致客戶投可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”應(yīng)對(duì)緊急情況營(yíng)銷部4.3外部供方經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.3.1所供物料質(zhì)量到我司

15、要求可能發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .尋求其他外部供方或加強(qiáng)來(lái)料質(zhì)量監(jiān)控；2 .啟用備選外部供方，加嚴(yán)檢驗(yàn)；3 .啟用顧客認(rèn)可的可替代材料；4 .生產(chǎn)旺季時(shí)增加庫(kù)存；5 .與外部供方深度溝通，提高其產(chǎn)品質(zhì)量采購(gòu)部4.3.2不能準(zhǔn)時(shí)交貨可能發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .尋求其他外部供方或加強(qiáng)來(lái)料質(zhì)量監(jiān)控；2 .啟用備選外部供方，加嚴(yán)檢驗(yàn)；3 .啟用顧客認(rèn)可的可替代材料；4 .生產(chǎn)旺季時(shí)增加庫(kù)存；5 .與外部供方深度溝通，提高其準(zhǔn)時(shí)交付能力采購(gòu)部4.3.3不能及時(shí)應(yīng)對(duì)我司緊急變更需求（數(shù)量、交期）可能發(fā)生B減少風(fēng)險(xiǎn)1 .尋求其他外部供方或加強(qiáng)來(lái)料質(zhì)量監(jiān)控；2 .啟用備選外部供方，加嚴(yán)檢驗(yàn)；3 .啟用顧客認(rèn)可的可替代材料；4 .生產(chǎn)旺季時(shí)增加庫(kù)存；5 .與外部