2022年證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告范文

1、高品質(zhì)文檔2022年證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告范文 序言： XX年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開頭了我一個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營(yíng)業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的進(jìn)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深化學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)學(xué)問(wèn),并且在與客戶溝通的過(guò)程中熬煉了自己溝通、溝通和處理問(wèn)題的力量。 正文部分： 一、公司簡(jiǎn)介 . 二、詳細(xì)實(shí)習(xí)內(nèi)容 我被支配在客戶服務(wù)部工作，主要在柜臺(tái)跟著xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活： 首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30-9：00晨讀，主要在大戶室讀

2、報(bào)，有中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。 其次，晨讀結(jié)束后，我就開頭忙著預(yù)備下前臺(tái)開戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市始終牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得特別的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，我們都要進(jìn)行具體的了解和仔細(xì)的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)潔的介紹下個(gè)人開戶的流程： 1、個(gè)人開戶需供應(yīng)身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與托付人同時(shí)臨柜簽署授權(quán)托付書并供應(yīng)代理人的身份證原件和復(fù)印件; 2、

3、填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂證券買賣托付合同; 3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶 ; 4、辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬; 機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要供應(yīng)的證件和添的合同不一樣。 前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶溝通，并準(zhǔn)時(shí)了解客戶的需求。 另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也供應(yīng)簡(jiǎn)潔的詢問(wèn)服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天

4、的觀看學(xué)習(xí)，我們可以依據(jù)我們的學(xué)問(wèn)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)潔的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺(jué)問(wèn)題，多學(xué)習(xí)證券學(xué)問(wèn)。由于平常在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更精確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟識(shí)了滬深兩市很多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和爭(zhēng)論，把所學(xué)的相關(guān)學(xué)問(wèn)又回顧了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的熟悉。 最終，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開頭了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、客戶資料變更表，及客

5、戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容： 1、理清相關(guān)的客戶資料，并準(zhǔn)時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整精確、沒(méi)有遺漏。假如有什么缺失，肯定要準(zhǔn)時(shí)的賜予訂正。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的; 2、把理清整理過(guò)的客戶資料，按挨次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里; 3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目名目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。 整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了肯定重量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)潔但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，需要細(xì)心和急躁;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠便利快速的查找，所以工作人

6、員對(duì)我們進(jìn)行仔細(xì)的指導(dǎo)。 在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，廣發(fā)證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱忱的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)懷,在這里要特殊感謝李婉姐,在批判和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理. 三、自己的一些心得和建議 實(shí)習(xí)之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神奇的，究竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟識(shí)，詳細(xì)到實(shí)務(wù)方面就更不清晰了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和熟悉，與此同時(shí)也思索了一些問(wèn)題： 1、關(guān)于工作時(shí)間 股市開市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心綻開，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必需

7、請(qǐng)假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不便利。 2、區(qū)分客戶 和銀行一樣，證券公司也都會(huì)依據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視進(jìn)展大客戶并為之供應(yīng)完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多特地的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)待的交易傭金費(fèi)率;而小客戶則沒(méi)有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子，有什么問(wèn)題也能解決但可能不是很準(zhǔn)時(shí)的; 3、交易所交易機(jī)制 滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其托付、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。假如要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管，是特地針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處托付賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己全部的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券