如何做好詢問及制作詢問筆錄

1、如何做好詢問及制作詢問筆錄 一、詢問（一）詢問的概念詢問指工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員，就與案件有關(guān)的問題，依法直接對(duì)當(dāng)事人、證人、受侵害人所作的提問式調(diào)查。是工商行政管理機(jī)關(guān)在查處違法案件時(shí)，依法收集證據(jù)，查清案件事實(shí)的重要手段。詢問筆錄指對(duì)上述提問式調(diào)查所作的文字記錄。詢問工作的過程及成果，均以詢問筆錄的方式表現(xiàn)出來。因此，做好詢問與制作好詢問筆錄密不可分。（二）詢問工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則1.合法原則。國家的法律法規(guī)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)管轄范圍內(nèi)的違法行為，可以依法調(diào)查，詢問;在詢問時(shí)，必須遵循一定的程序。（如：在詢問筆錄首頁載明我們是某某工商局執(zhí)法人員、出示行政執(zhí)法證件等文字?jǐn)⑹觥⒐P錄交被

2、詢問人閱讀確認(rèn)并簽名等等。）2.實(shí)事求是的原則。辦案人員應(yīng)當(dāng)做到全面調(diào)查，客觀取證，耐心聽取被詢問人的陳述，不應(yīng)該先入為主帶著“框框”去詢問。3.重證據(jù)、重調(diào)查研究，不輕信陳述的原則。詢問取得的成果固然重要，但是人的陳述始終具有不確定性，需要查證屬實(shí)，經(jīng)過審查判斷，才能作為證據(jù)使用。通過詢問得到的結(jié)果，與其他收集到的證據(jù)如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、辦照通知書、違章提示通知書、單據(jù)、帳冊(cè)等相互驗(yàn)證，形成有效證據(jù)鏈，才能作為定性處罰依據(jù)。4.嚴(yán)禁誘供的原則。誘供不僅僅會(huì)使取得的詢問結(jié)果無效，還可能會(huì)使當(dāng)事人逃脫或削弱必要的行政處罰，而且會(huì)損害執(zhí)法機(jī)關(guān)形象。我在辦案過程中曾出現(xiàn)過這樣的問題，這里提出來

3、，讓大家引以為戒。我在辦理一個(gè)無照經(jīng)營案件中，詢問當(dāng)事人無照經(jīng)營中取得違法所得時(shí)，因當(dāng)事人是早點(diǎn)、小吃經(jīng)營戶，違法所得不好計(jì)算，加上我存在怕麻煩的思想，就在提問時(shí)問到，“你經(jīng)營怎么長(zhǎng)時(shí)間，個(gè)賺了三五百塊?”（當(dāng)然這句話不會(huì)記到詢問筆錄中），當(dāng)事人為了減輕處罰，當(dāng)然按照我劃出的違法所得的框框回答。我認(rèn)為這樣提問應(yīng)是犯了誘供的錯(cuò)誤，導(dǎo)致了當(dāng)事人所供述的違法所得不準(zhǔn)確、偏低，從而削弱了對(duì)當(dāng)事人的處罰力度。（三）詢問應(yīng)注意的基本事項(xiàng)這里有一個(gè)簡(jiǎn)單的口訣，形象的表述了詢問應(yīng)注意的基本事項(xiàng)。一人被問。即詢問必須單獨(dú)進(jìn)行，不得“開座談會(huì)”。二人在場(chǎng)。即辦案人員必須二人在場(chǎng)。三種對(duì)象。即被詢問人有三種對(duì)象：當(dāng)

4、事人、證人、被侵害人。四項(xiàng)義務(wù)。即被詢問人有四項(xiàng)義務(wù)：配合調(diào)查;接受詢問;如實(shí)陳述;確認(rèn)筆錄。五項(xiàng)權(quán)利。即被詢問人有五項(xiàng)權(quán)利：知情權(quán)，知道為何事被誰詢問;請(qǐng)求回避權(quán);陳述申辯權(quán);閱讀修改筆錄權(quán);人格受尊重權(quán)。六項(xiàng)注意。即辦案人員應(yīng)注意：表明身份，簡(jiǎn)要提問;聽取陳述，如實(shí)記錄;全面調(diào)查，客觀取證;抓住重點(diǎn)，注意策略;掌握時(shí)機(jī)，指明違法;宣傳法律，適時(shí)教育。（四）關(guān)于詢問當(dāng)事人詢問當(dāng)事人，是一場(chǎng)短兵相接，與當(dāng)事人面對(duì)面的較量，其艱巨復(fù)雜性可想而知。在接觸當(dāng)事人之前，詢問人應(yīng)擬出一個(gè)詢問計(jì)劃，應(yīng)對(duì)被詢問人在詢問時(shí)的各種反應(yīng)（不管是配合還是不配合的）有所對(duì)策，按照事先擬定的計(jì)劃提綱有步驟的去詢問，盡量

5、做到心中有數(shù)，不打無準(zhǔn)備之戰(zhàn)。1.對(duì)當(dāng)事人初次接觸的詢問為第一次詢問。第一次詢問，一般產(chǎn)生在兩種前提之下，一是有檢舉并由執(zhí)法人員作過外圍調(diào)查，需要直接向當(dāng)事人調(diào)查了解情況;二是現(xiàn)場(chǎng)查獲當(dāng)事人的違法事實(shí)后，緊接著對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問。（在查處一起無照收購棉花案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人收購棉花，經(jīng)請(qǐng)示后批準(zhǔn)后，現(xiàn)場(chǎng)扣留已收購的棉花，并緊接詢問當(dāng)事人，了解收購棉花的時(shí)間、地點(diǎn)、收購數(shù)量、收購目的、結(jié)果、收購主體等情況，一般來講，乘當(dāng)事人驚魂未定時(shí)，詢問效果最佳）第一次詢問非常重要，辦案人員應(yīng)抓住第一次詢問的機(jī)會(huì)，盡量收集證據(jù)。一般來講，第一次詢問要達(dá)到的目的主要有：搞清當(dāng)事人的基本情況。要逐項(xiàng)填寫詢問筆錄首部。

6、一般情況下，都應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)、復(fù)制被詢問人的居民身份證。是單位違法的，要搞清違法單位的基本情況及被詢問人在其中的職務(wù)及在案件中所處的地位。 固定現(xiàn)場(chǎng)違法事實(shí)。將現(xiàn)場(chǎng)查獲的違法事實(shí)，用詢問筆錄的方式固定下來。一是通過提問，讓當(dāng)事人口頭描述違法現(xiàn)場(chǎng)的情況。二是以提問的方式對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)搞清用途，使當(dāng)事人陳述的事實(shí)與現(xiàn)場(chǎng)查獲的事實(shí)基本吻合或能相互銜接。如果出現(xiàn)相反或相矛盾的情況，應(yīng)要求當(dāng)事人作出合理解釋，進(jìn)一步排除矛盾，剔除虛假證據(jù)。三是通過提問，闡明執(zhí)法人員在案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)采取的一些措施，如抽樣取證、實(shí)施行政強(qiáng)制措施等。把產(chǎn)生違法活動(dòng)的來龍去脈搞清楚。追查涉案財(cái)物的去向。必須查清涉嫌違法財(cái)物的存放地、保管人

7、以及銷貨款、違法所得的去向。搞清財(cái)物去向有利于辦案單位盡快依法采取措施，避免引發(fā)新違法行為，給結(jié)案工作帶來困難。 搞清涉及案件其他人員的情況。要根據(jù)具體案情，問清哪些人參與及各個(gè)參與人的基本情況以及聯(lián)絡(luò)方式，如手機(jī)、住址等，以便查找相關(guān)人員，進(jìn)一步搞清案件事實(shí)。（在查一件回收?qǐng)?bào)廢汽車案件時(shí)，充分利用詢問筆錄詳細(xì)詢問當(dāng)事人從何人手中購入報(bào)廢汽車的，詢問有結(jié)果后，立即找到銷售者，固定了當(dāng)事人回收?qǐng)?bào)廢汽車的證據(jù)，并建議當(dāng)?shù)毓才沙鏊幚砥滗N售報(bào)廢汽車的問題）。六項(xiàng)注意。即辦案人員應(yīng)注意：表明身份，簡(jiǎn)要提問;聽取陳述，如實(shí)記錄;全面調(diào)查，客觀取證;抓住重點(diǎn)，注意策略;掌握時(shí)機(jī)，指明違法;宣傳法律，適時(shí)

8、教育。（四）關(guān)于詢問當(dāng)事人詢問當(dāng)事人，是一場(chǎng)短兵相接，與當(dāng)事人面對(duì)面的較量，其艱巨復(fù)雜性可想而知。在接觸當(dāng)事人之前，詢問人應(yīng)擬出一個(gè)詢問計(jì)劃，應(yīng)對(duì)被詢問人在詢問時(shí)的各種反應(yīng)（不管是配合還是不配合的）有所對(duì)策，按照事先擬定的計(jì)劃提綱有步驟的去詢問，盡量做到心中有數(shù)，不打無準(zhǔn)備之戰(zhàn)。1.對(duì)當(dāng)事人初次接觸的詢問為第一次詢問。第一次詢問，一般產(chǎn)生在兩種前提之下，一是有檢舉并由執(zhí)法人員作過外圍調(diào)查，需要直接向當(dāng)事人調(diào)查了解情況;二是現(xiàn)場(chǎng)查獲當(dāng)事人的違法事實(shí)后，緊接著對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問。（在查處一起無照收購棉花案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人收購棉花，經(jīng)請(qǐng)示后批準(zhǔn)后，現(xiàn)場(chǎng)扣留已收購的棉花，并緊接詢問當(dāng)事人，了解收購棉花的

9、時(shí)間、地點(diǎn)、收購數(shù)量、收購目的、結(jié)果、收購主體等情況，一般來講，乘當(dāng)事人驚魂未定時(shí)，詢問效果最佳）第一次詢問非常重要，辦案人員應(yīng)抓住第一次詢問的機(jī)會(huì)，盡量收集證據(jù)。一般來講，第一次詢問要達(dá)到的目的主要有：搞清當(dāng)事人的基本情況。要逐項(xiàng)填寫詢問筆錄首部。一般情況下，都應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)、復(fù)制被詢問人的居民身份證。是單位違法的，要搞清違法單位的基本情況及被詢問人在其中的職務(wù)及在案件中所處的地位。 固定現(xiàn)場(chǎng)違法事實(shí)。將現(xiàn)場(chǎng)查獲的違法事實(shí)，用詢問筆錄的方式固定下來。一是通過提問，讓當(dāng)事人口頭描述違法現(xiàn)場(chǎng)的情況。二是以提問的方式對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)搞清用途，使當(dāng)事人陳述的事實(shí)與現(xiàn)場(chǎng)查獲的事實(shí)基本吻合或能相互銜接。如果出

10、現(xiàn)相反或相矛盾的情況，應(yīng)要求當(dāng)事人作出合理解釋，進(jìn)一步排除矛盾，剔除虛假證據(jù)。三是通過提問，闡明執(zhí)法人員在案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)采取的一些措施，如抽樣取證、實(shí)施行政強(qiáng)制措施等。把產(chǎn)生違法活動(dòng)的來龍去脈搞清楚。追查涉案財(cái)物的去向。必須查清涉嫌違法財(cái)物的存放地、保管人以及銷貨款、違法所得的去向。搞清財(cái)物去向有利于辦案單位盡快依法采取措施，避免引發(fā)新違法行為，給結(jié)案工作帶來困難。 搞清涉及案件其他人員的情況。要根據(jù)具體案情，問清哪些人參與及各個(gè)參與人的基本情況以及聯(lián)絡(luò)方式，如手機(jī)、住址等，以便查找相關(guān)人員，進(jìn)一步搞清案件事實(shí)。（在查一件回收?qǐng)?bào)廢汽車案件時(shí)，充分利用詢問筆錄詳細(xì)詢問當(dāng)事人從何人手中購入報(bào)廢汽車的，詢

11、問有結(jié)果后，立即找到銷售者，固定了當(dāng)事人回收?qǐng)?bào)廢汽車的證據(jù)，并建議當(dāng)?shù)毓才沙鏊幚砥滗N售報(bào)廢汽車的問題）。（五）詢問規(guī)則1、熟悉案情，明確目的。執(zhí)法人員在詢問之前，要盡力熟悉案情，了解被詢問人的基本情況。曾經(jīng)進(jìn)行過詢問的，應(yīng)結(jié)合其他證據(jù)，對(duì)原筆錄進(jìn)行分析研究。要擬定詢問計(jì)劃，以增強(qiáng)詢問的條理性。這里辦案人員應(yīng)當(dāng)明白，事前作出詢問計(jì)劃，與靈活地處理好詢問當(dāng)中出現(xiàn)的各種情況相輔相成，不得顧此失彼。2、把握好詢問的節(jié)奏和主動(dòng)權(quán)。詢問是工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員依法維護(hù)法律的尊嚴(yán)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，與違法行為作斗爭(zhēng)的具體體現(xiàn)。執(zhí)法人員在進(jìn)行詢問之中，首先要完全集中精力，保持良好的心態(tài)，把握住自己的情

12、緒。要以必勝的信念，通過細(xì)致準(zhǔn)備，認(rèn)真實(shí)施，一步一個(gè)足印地把該調(diào)查的問題都問清楚。執(zhí)法人員要牢牢地掌握好詢問的主動(dòng)權(quán)，力戒急躁、畏難情緒;注意觀察對(duì)方，分析其心理活動(dòng)，幫助其排除心理障礙。掌握詢問節(jié)奏，當(dāng)對(duì)方如實(shí)陳述時(shí)，不要輕易打斷其陳述;當(dāng)對(duì)方明顯地東拉西扯時(shí)，要及時(shí)糾偏引導(dǎo);當(dāng)案情有重大突破或有意外收獲時(shí)，執(zhí)法人員不要喜形于色，隨意插話、表態(tài)，應(yīng)當(dāng)待其講完后，再對(duì)不清楚的問題補(bǔ)充詢問?？傊?，辦案人員要通過正確的詢問，體現(xiàn)出法律的威嚴(yán)，給當(dāng)事人一定精神壓力，使其感到不可能與法律較量，而不是與執(zhí)法者個(gè)人較量，從而達(dá)到使其真實(shí)陳述的目的。3、把握好提問方式，選擇好突破口。詢問的效果常常與提問的方

13、式、策略密切相關(guān)。提問必須做到簡(jiǎn)明扼要、嚴(yán)肅文明、策略合法。辦案人員在詢問中，常選擇的突破口，一是明顯暴露出來的違法事實(shí)，二是兩人以上共同參與或共同知曉的某一情節(jié)或事實(shí)。辦案人員可以通過對(duì)這些事實(shí)、情節(jié)的一步步詳細(xì)詢問，從當(dāng)事人不同的陳述結(jié)果中擴(kuò)展線索，逐步查明整個(gè)案件的客觀真實(shí)。4、做好詢問中的宣傳教育工作。詢問過程中的政策、法律教育，是工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行法制宣傳，使之懂法守法，主動(dòng)配合搞清案件事實(shí)，爭(zhēng)取公正處理的重要措施。在實(shí)施宣傳教育之時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)，第一，要把握好時(shí)機(jī)，可以根據(jù)詢問工作的需要，選擇在詢問的開始、期間甚至結(jié)束的適當(dāng)時(shí)間進(jìn)行。第二，要有的放矢，不脫離當(dāng)事人本身

14、的實(shí)際，啟發(fā)其知錯(cuò)改過，配合調(diào)查，如實(shí)陳述，以便搞清事實(shí)，使案件盡快了結(jié)。第三，要注意分寸，不得言過其實(shí)，違背立法精神;不得脫離案件實(shí)際，輕易表態(tài)，否則將留下后患。第四，要結(jié)合相關(guān)證據(jù)及該案的危害后果，對(duì)當(dāng)事人實(shí)施教育。二、詢問筆錄詢問筆錄就是詢問的過程和成果的書面表現(xiàn)，詢問筆錄制作的好壞，客觀反映了詢問的質(zhì)量，詢問取得的證據(jù)也靠詢問筆錄固定。（一）詢問筆錄的概念。詢問筆錄是指工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員就與案件有關(guān)的問題，向當(dāng)事人、證人、被侵害人所作提問式調(diào)查的文字記錄，由三個(gè)部分組成，即：首部、正文、尾部。首部系詢問的時(shí)間、地點(diǎn)及被詢問人的基本情況等;正文部分采用一問一答式記錄;尾部系被詢問

15、人確認(rèn)簽名或蓋章，三個(gè)部分相互連貫又互不替代，缺一不可。理論上講，詢問筆錄是證據(jù)中的“人證”，可以作為直接證據(jù)單獨(dú)證明案件的主要違法事實(shí)。從執(zhí)法實(shí)踐看，詢問筆錄起獲取線索，引導(dǎo)辦案人員取證以及串聯(lián)和印證其他證據(jù)的重要作用，而且經(jīng)查實(shí)的詢問筆錄又是定案的重要證據(jù)。（二）筆錄的基本要求。工商行政管理機(jī)關(guān)的詢問及其要求，最重要的是尊重客觀真實(shí)。制作好詢問筆錄不僅是工商行政執(zhí)法人員的重要“基本功”，也是執(zhí)法工作的需要。只有完整、清楚、真實(shí)的筆錄，才能正確反映詢問工作的成果。制作筆錄的基本要求：1.如實(shí)記錄，正確綜合。要盡量記錄對(duì)方陳述的原話，對(duì)土語可采用括號(hào)作說明，或追問之后，讓對(duì)方作出解釋，以保持其

16、真實(shí)意思表示。如實(shí)記錄，并非要記錄對(duì)方的廢話。正確綜合概括被詢問人的陳述，就要準(zhǔn)確反映被詢問人陳述的原意。否則可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或者對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生誤導(dǎo)，而影響整個(gè)案件的調(diào)查工作。2.略記提問，詳記陳述。就工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法而言，進(jìn)行詢問的目的，就是聽取被詢問人的陳述和申辯。因此，除告知筆錄而外，對(duì)提問部分只宜作必要的簡(jiǎn)記。由此，可以使筆錄清楚，也減輕了記錄員的負(fù)擔(dān)。對(duì)被詢問人的陳述，則應(yīng)當(dāng)作詳細(xì)記錄。只有略記提問，詳記陳述，才不致主次顛倒，或誤人指供、誘供的泥潭。筆錄中記錄的提問與回答應(yīng)當(dāng)相互銜接，避免答非所問。3.詢問與記錄配合一致。詢問應(yīng)當(dāng)有兩名執(zhí)法人員在場(chǎng)。一人主問，一人記錄。常有主問兼記錄

17、，也應(yīng)有兩人在場(chǎng)，這種詢問方式有自己的優(yōu)勢(shì)。（1）記錄與詢問的思路一致，對(duì)于重要的提問和陳述，無須提示記錄員，以免過分引起被詢問人的警覺;（2）基本上無漏記;（3）詢問與記錄速度一致等。當(dāng)然，另一名執(zhí)法人員也不是擺設(shè)，同樣與主問人員要熟悉案情，詢問前要有準(zhǔn)備，在詢問中適時(shí)說話，在記錄的空隙時(shí)間，應(yīng)可以就案件問題向被詢問人進(jìn)行宣傳教育，出現(xiàn)僵局時(shí)，應(yīng)協(xié)助做做工作等，也可以做一些服務(wù)工作，盡量消除詢問中的緊張氣氛。4.筆錄應(yīng)字跡清楚。筆錄應(yīng)使用鋼筆或其他不褪色筆書寫，避免錯(cuò)、別字，字跡不得過份潦草，盡量避免刪、增、涂改。整個(gè)記錄應(yīng)文字清楚、書面清潔、簡(jiǎn)明扼要。發(fā)生刪增、涂改的地方，應(yīng)由當(dāng)事人確認(rèn)，

18、5.必須完善尾部。法定程序規(guī)定，被詢問人有閱讀、確認(rèn)、修改筆錄的權(quán)利。詢問完畢，應(yīng)當(dāng)將筆錄交給當(dāng)事人閱讀，閱讀有困難的，應(yīng)讀念給當(dāng)事人聽，允許當(dāng)事人作補(bǔ)充修改并簽名。但對(duì)當(dāng)事人馬上翻供者，應(yīng)根據(jù)情況指出錯(cuò)誤，做好工作再讓其簽名。拒不簽名的，由詢問人、記錄人、在場(chǎng)人簽名作證，并注明其不簽名的事實(shí)及理由。尾部簽名完善的筆錄，才合法有效。被詢問人應(yīng)當(dāng)在文字記錄的后一行簽名和日期，以免造成空白地段，節(jié)外生枝。（三）詢問筆錄的審查判斷。任何證據(jù)均需要經(jīng)過審查判斷，確定其真實(shí)性后，方可作為定案的依據(jù)。詢問筆錄是人的陳述，受被詢問人情緒及詢問時(shí)各方面因素影響，虛實(shí)并存是肯定存在的。因?yàn)楫?dāng)事人最了解案情，其如實(shí)陳述必然能反映案件的客觀真實(shí)，但當(dāng)事人又要承擔(dān)案件的行政責(zé)任，因此，完全可能避重就輕，作隱瞞及虛假陳述。由此，對(duì)筆錄作審查判斷是非常必要的?？梢圆捎靡韵路绞綄?duì)筆錄進(jìn)行審查判斷。1.分析產(chǎn)生筆錄的條件及可信性。比如，第一次詢問，是在當(dāng)事人毫無思想準(zhǔn)備，不可能串通的情況下作的陳述，其真實(shí)程度一般要高一些。因此，應(yīng)重視第一次詢問。實(shí)踐證明，第一次詢