論當(dāng)代契約精神與法律意識

1、論當(dāng)代契約精神與法律意識        內(nèi)容提要： 當(dāng)我們明確建設(shè)社會主義市場體來時，有必要看到在這個經(jīng)濟(jì)休制中內(nèi)涵的契約精神，它是現(xiàn)實(shí)生活中契約關(guān)來的反映并對的社會產(chǎn)生深刻的影響。本文試圖說明當(dāng)代契約關(guān)系及契約精神存在和發(fā)展的客觀根據(jù)，揭示意識發(fā)展的一般過程及契約精神中的法律意識及特征。 我國由計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟(jì)正催發(fā)著我國新生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)秩序的生成，其中突出的就是契約關(guān)系在經(jīng)濟(jì)生活及其他社會生活中表現(xiàn)出越來越重要的作用。我們可以先從下面的一些變化說明這個問題。其一，合同、契約在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)生活中覆蓋面的

2、擴(kuò)大。我們在剛開始進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革時，行政調(diào)控經(jīng)濟(jì)的方式還比較強(qiáng)，但隨著市場經(jīng)濟(jì)的引入和發(fā)展，契約關(guān)系從原來的萌芽狀態(tài)得到了迅速發(fā)展，契約觀念是對客觀存在的契約關(guān)系的反映，這樣，契約觀念也得到迅速的發(fā)展。這突出的表現(xiàn)，就是經(jīng)濟(jì)合同總量增長并對國民經(jīng)濟(jì)覆蓋的擴(kuò)張。不論是個別的產(chǎn)購銷活動，還是承攬工程、不動產(chǎn)租賃、聯(lián)營、科技攻關(guān)協(xié)作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等廣義交易活動，都映現(xiàn)出我國經(jīng)濟(jì)契約化的進(jìn)程。據(jù)國家工商行政管理總局的統(tǒng)計，1983年全國經(jīng)濟(jì)合同總量大約4億份，1985年約6億份，1987年約占10億份，1991年達(dá)到20億份，呈逐年遞進(jìn)的過程。合同種類也不斷增加，其中也涉及到大量非經(jīng)濟(jì)類的合同。有資料表

3、明，至1990年6月底，國有企業(yè)合同制職工已達(dá)1210萬人，占國有企 業(yè)職工總數(shù)12%；集體所有制企業(yè)合同制職工達(dá)370萬人，占集體所有制企業(yè)總數(shù)10%.這反映了經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和契約發(fā)展的關(guān)系。其二，信守合同或契約的履約率呈上升的趨勢。目前在我國契約運(yùn)行中的違約現(xiàn)象可謂紛繁復(fù)雜，違約行為更是犬牙交錯，人們談?wù)摰竭@個問題總是搖頭，表示一種無奈，但至少人們都不滿意這種現(xiàn)象，反映了社會的一種普遍意識，即重視對契約的信守問題，不信守是不正常的。同時，也要看到，隨著我國經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展，合同履行率正在不斷上升。市場有序化中引進(jìn)的契約化約束，正在逐漸被人們接受。其三，糾紛裁決硬度提高，契約法律約束觀念增

4、強(qiáng)。過去人們習(xí)慣于行政的約束或規(guī)范，用行政手段調(diào)解人們的糾紛，保證合同的執(zhí)行，或社會生活的有序性。但現(xiàn)在法律約束的地位逐漸上升為主要方面。我們看到這樣的事實(shí)，在我國合同履行率逐漸提高的同時，訴訟到法院的經(jīng)濟(jì)合同糾紛或民事糾紛卻在急劇增加，這表明，市場契約的硬度在增加，契約法律約束觀念得到了增強(qiáng)。我們分別以下面的兩個數(shù)字來看這個變化。全國各地人民法院一審受理經(jīng)濟(jì)合同案件數(shù) 年份1979-19801984198619881989件數(shù)387580000300000500000700000上海市人民法院一審受理經(jīng)濟(jì)合同案件數(shù) 年份199119921993199419951996件數(shù)1119613325

5、20819293303347635967當(dāng)然，我們在這里主要還是從狹隘的意義上使用契約一詞，它指的是人們的一種承諾行為，通過承諾行為明確契約雙方權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系。廣義上的契約關(guān)系反映的是人們之間交往中每個權(quán)利主體必須履行一定的契約義務(wù)。我們有必要從市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作機(jī)制的特征入手，說明這種契約關(guān)系存在的必然性。市場經(jīng)濟(jì)有它的特點(diǎn)。一般說市場經(jīng)濟(jì)是以市場作為資源配置基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，這就是它的運(yùn)行機(jī)制。這已經(jīng)是一個共識。這樣來理解市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制，突出的是它的資源配置方式的變化。但如果我們的認(rèn)識不是停留在這個認(rèn)識層面上，再深入地分析下去，我們看到市場經(jīng)濟(jì)其實(shí)由前提、手段、目的三要素構(gòu)成，前提即社會的生產(chǎn)分

6、工，手段即市場交換，目的即滿足人們之間的消費(fèi)需求。所以，市場經(jīng)濟(jì)又可以這樣來概括，它是以市場交換為手段，由不同的社會分工的獨(dú)立性主體所構(gòu)成，以滿足主體消費(fèi)需求為目的的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。市場經(jīng)濟(jì)的各個要素歸根結(jié)底都要價值的調(diào)節(jié)。在市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制中，市場經(jīng)濟(jì)的重要特征是資源配置的變化，但不僅僅是資源配置方式的變化，更為重要的是人的生存方式和生活態(tài)度的改變。市場經(jīng)濟(jì)的主體，既包含國家、政府等，也包含市場經(jīng)濟(jì)活動中的一切人和法人。這與計劃經(jīng)濟(jì)條件下的情況完全不同了。在計劃經(jīng)濟(jì)條件下，由于國家或政府是經(jīng)濟(jì)活動的唯一主體，因此形成一切經(jīng)濟(jì)活動都 必須嚴(yán)格依政府指令或指導(dǎo)進(jìn)行，形成難以更改的企業(yè)或個體對

7、國家的無限依賴。但市場經(jīng)濟(jì)中，由于一切自然人和法人主體地位的確立，擺脫了昔日人對人的依賴關(guān)系，而通過物（包括實(shí)物和貨幣）的依賴關(guān)系進(jìn)行活動。市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制造成了，不論是主體與主體間、主體與客體間，只能由契約關(guān)系為基準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。確立契約關(guān)系是市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。第一，通過交換來實(shí)現(xiàn)各自的利益，這是市場經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)活動的普遍形式，而契約是實(shí)現(xiàn)這種交換活動的主要手段。之所以突出了契約化的這種關(guān)系，因?yàn)樵谑袌鼋?jīng)濟(jì)中，當(dāng)事人之間都充分認(rèn)識到自己的獨(dú)立存在及其價值。他們都是不同的利益主體，都有自身獨(dú)立的利益要求。人們之所以偏偏要進(jìn)行市場交換，而不去自己生產(chǎn)自己所需要的全部物質(zhì)生活資料，是因?yàn)樗麄冋J(rèn)識

8、到自己本身并沒有能力生產(chǎn)出自己所需要的所有物質(zhì)生活資料，同時又沒有權(quán)力命令他方無償?shù)靥峁┻@方面的幫助，因此也就有了對他方進(jìn)行交換的客觀需求。市場上利益主體之間進(jìn)行交換，雙方都以主體的身份出現(xiàn)，契約方式體現(xiàn)了他們在地位上是平等的，平等不僅僅是契約締結(jié)的前提，而且還可以看作是契約實(shí)現(xiàn)的過程和結(jié)果，否則，契約的任何一方都會以不平等的相待而中止交換活動的正常進(jìn)行。同時，利益主體在締結(jié)契約時，其意志的表達(dá)是自由的。對于市場主體的雙方來說，就是以這種方式彼此相互為對方提供服務(wù)以滿足自身利益。對于社會而言，則實(shí)現(xiàn)了資源合理的配置和流動。第二，契約成為規(guī)范人們經(jīng)濟(jì)行為，保證交換活動正常進(jìn)行的具體標(biāo)準(zhǔn)。這可以從

9、兩個方面來分析。首先，從市場規(guī)則說。市場活動是群體性的社會活動，任何想進(jìn)入市場從事交換活動的人，必然首先都要通過各種方式習(xí)得，并從內(nèi)心承認(rèn)市場規(guī)則。當(dāng)人想作為交換者進(jìn)入市場以后，他只有按照規(guī)則行事，他的行為才能被他人所承認(rèn)，他所期望的與他人的交換才能實(shí)現(xiàn)。所以市場規(guī)則是任何一個要從事市場活動的人都必須遵守的，它是市場的靈魂。而這 種市場規(guī)則，就我們國家而言，它本質(zhì)上反映的是人民的共同利益和要求，是通過國家的強(qiáng)制力給予保證的體現(xiàn)人民共同利益或要求的一種具有普遍性的社會約定。這種約定帶有契約的性質(zhì)。其次，再來分析具體契約，即每一個經(jīng)濟(jì)行為在實(shí)現(xiàn)過程中的契約行為。毫無疑問，任何市場規(guī)則都是具有抽象性

10、的，它是對某一類行為共性的認(rèn)識或把握，因此這就有了具體契約存在的合理性。通過具體的契約，使市場主體雙方約定具體而明確，這樣契約依法訂立以后，就對雙方產(chǎn)生法律所承認(rèn)的約束力。所以一個具體的行為是應(yīng)當(dāng)受到肯定和保護(hù)，還是應(yīng)當(dāng)受到否定和制裁，其首先的標(biāo)準(zhǔn)就是依法訂立的契約。通過合法的平等契約而引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)行為，是市場經(jīng)濟(jì)形成秩序，實(shí)現(xiàn)交換活動正常進(jìn)行的保證。第三，契約使社會企業(yè)法人的權(quán)利和義務(wù)明確，是社會企業(yè)法人活動的基本依據(jù)。如前所述，市場機(jī)制，特別是對資源的合理配置，離不開契約關(guān)系的建立，是在契約精神的引導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)的。如果沒有契約關(guān)系的中介，沒有契約精神的指引，市場這只“看不見的手”，也是難以發(fā)揮作用

11、的。同時，通過契約規(guī)范人們的行為。與此相聯(lián)系，依契約也就產(chǎn)生了權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。在這里，契約既是權(quán)利和義務(wù)實(shí)現(xiàn)的手段，又是權(quán)利和義務(wù)形成的條件，社會企業(yè)法人的活動這樣就有了基本依據(jù)。如果合意的一方作出違背契約的意思表示和行為，或第三者實(shí)施了破壞現(xiàn)有契約關(guān)系的違法犯罪行為時，維護(hù)自由合意的神圣性或及時排除對契約的妨害，就是絕對必要的了。凡是不符合契約關(guān)系的行為，實(shí)際上也就是對當(dāng)事人合法權(quán)益的侵犯和對市場經(jīng)濟(jì)秩序的一種干擾與破壞，維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利不僅是當(dāng)事人必須做的，也是政府或國家有義務(wù)這樣去做的。市場經(jīng)濟(jì)的契約關(guān)系是客觀存在的，它是市場經(jīng)濟(jì)活動中形成的獨(dú)特的社會秩序或方式，契約精神的確立，正是對這

12、種客觀的契約關(guān)系的能動自覺的反映，并以此自覺地適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求處理相關(guān)的一系列的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，調(diào)解人們的錯綜復(fù)雜的經(jīng) 濟(jì)及其他活動。1         契約行為一般地被人們理解為是一種行為，它似乎在經(jīng)濟(jì)活動中得到了最為充分的表現(xiàn)和驗(yàn)證，因此，我們看到，研究契約關(guān)系的有些同志，由此更多地強(qiáng)調(diào)的是怎樣去建立經(jīng)濟(jì)新秩序。其實(shí)，如果作深入的分析，可以看到，契約關(guān)系包含了十分豐富的文化性內(nèi)容。這里所謂的文化性，也就是其中體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)性要素。可以說，任何一種人們的物質(zhì)活動，都反映一定的文化內(nèi)核，沒有脫離一定文化內(nèi)核的單純的經(jīng)濟(jì)

13、或物質(zhì)活動行為。就人的契約行為來說，我們暫且承認(rèn)它在經(jīng)濟(jì)活動中表現(xiàn)得十分充分，但它反映的不僅有人的物質(zhì)條件上的追求，還有精神上的追求。最簡單的契約行為，也是由兩個作為獨(dú)立主體之間進(jìn)行的社會活動。人之所以要進(jìn)行這種活動，看上去是為了得到某種利益上的確證，實(shí)際上包含了一種文化上的必然性，即它是人對自己及他人的人格所作的文化理解。在一定意義上說，這種文化理解是人對自己或他人的一種客觀性的評價。人們正是有了這種文化上的理解和信任，才會在日常的生活交往中去建立這種契約關(guān)系。同時，契約活動是群體性的社會活動，市場是這種活動的場所。雖然，契約者的任何一方在市場上同某一個具體的他人建立某種契約關(guān)系，有時是一種

14、偶然的選擇，但是這種活動的實(shí)現(xiàn)，必然都依據(jù)著一定的共同認(rèn)可的市場規(guī)則或法規(guī)，實(shí)際上具體契約行為每一次通過選擇的實(shí)現(xiàn)，都是契約者對預(yù)先共同認(rèn)可的市場規(guī)則或法律法規(guī)的一次實(shí)踐和維護(hù)。市場“理性”也是契約活動中包含的文化要素。契約行為內(nèi)涵的文化精神與市場經(jīng)濟(jì)的人文價值也是聯(lián)系在一起的。這就是在當(dāng)代起來的契約精神的深刻根據(jù)。契約精神包含的文化性內(nèi)容是十分豐富的，法律意識是契約精神內(nèi)涵的其中一個重要內(nèi)容。所謂法律意識，從廣義上指人的主體關(guān)于法和法律制度的知識、觀點(diǎn)、思想、心態(tài)的總和。狹義上指人的主體對一定時期法及法律制 度特征的評價和觀點(diǎn)。決定一個社會的法律意識的并不僅僅是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，制度、民族精神、觀點(diǎn)

15、等因素，都可以直接決定和影響法律意識。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對法律意識的決定作用是從最終決定意義上所說的。我們主要從狹義的角度來探討契約關(guān)系及觀念與法律意識的關(guān)系。我國正在進(jìn)行的社會主義建設(shè)是人類上最偉大的事業(yè)，就法律意識而言，也必然要深刻地反映這個社會的變遷。早在中國古代社會向社會演變時，一些杰出的思想家就提出要建立全新的法律意識。針對中國古代確立以君主為最高法權(quán)地位和這種法治本質(zhì)上是人治的性質(zhì)，黃宗羲就提出，要以“天下之法”取代“一家之法”，如不打破傳統(tǒng)的那種“侄桔天下之手足”的君主“一家之法”，雖有能治之人，也不能治理好國家的。孫中山先生也提出：“吾國昔為君主專制國家，因人而治，所謂一正君而天下定。數(shù)

16、千年來，只求正君之道，不思長治之方”，因而“法律不能生效，民權(quán)無從保障，政治無由進(jìn)行”，“蔑法律而徇權(quán)勢”。正是基于這一點(diǎn)，也提出一系列法治原則。在我們社會主義國家建立以后，由于各種復(fù)雜的原因，在是否實(shí)行社會主義的法治及法律意識的更新上有過曲折。為此，鄧小平同志在歷史正反兩方面經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，明確提出了要更新法律意識的觀點(diǎn)：“我們過去發(fā)生的各種錯誤，固然與某些領(lǐng)導(dǎo)人的思想、作風(fēng)有關(guān)，但是組織制度、工作制度方面的問題更重要。”“為了保障人民民主，必須加強(qiáng)法制。必須使民主制度化、法律化，使這種制度和法律不因領(lǐng)導(dǎo)人的改變而改變?！碑?dāng)前我國正處在深刻的社會轉(zhuǎn)型過程之中，從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，

17、是這一轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)；從傳統(tǒng)的法制系統(tǒng)向現(xiàn)代法制系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變進(jìn)而實(shí)現(xiàn)法制現(xiàn)代化，則是這一轉(zhuǎn)型的法律標(biāo)志。與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)文明不同，市場經(jīng)濟(jì)在  本質(zhì)關(guān)系上對人治具有排斥性，而與法治密切聯(lián)系。這表明：市場經(jīng)濟(jì)生活的統(tǒng)治形式和調(diào)控手段是法律，法律具體設(shè)定了市場運(yùn)作的規(guī)則和原則，法律是衡量市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系主體行為的基本標(biāo)準(zhǔn)，市場主體的各種行為要受到一定 法律規(guī)范的制約，在市場經(jīng)濟(jì)生活中無論是官員還是普通民眾在法律面前一律平等，都要服從具有非人格特征的法律秩序。這樣，我們又在全新的意義上確定了法律意識。當(dāng)然，我國的法律具有社會主義性質(zhì)，這種法律制度所賴以建立并為其服務(wù)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是以公有制為主體，以保證

18、生產(chǎn)力高速發(fā)展和人民共同富裕為目的，因而同資本主義國家的法律存在著本質(zhì)的區(qū)別。契約現(xiàn)象是現(xiàn)代法律的一種表征，體現(xiàn)了現(xiàn)代法律意識的基本精神，兩者具有內(nèi)在聯(lián)系。首先，就主體對契約的自覺而言，契約是締約人自己為自己立的法律，這體現(xiàn)了法治的民主化和自覺化。法律與契約是有著內(nèi)在聯(lián)系的。法律為契約提供指導(dǎo)、指明方向、規(guī)定準(zhǔn)則。這就是說，契約自由不是絕對的自由，它要受到各種條件的限制，如任何契約均不得違犯法律和政策，不得顯失公平，不得損害他人的和社會的利益等，否則它將被視為無效并要受到法律制裁。而契約使法律具體化、生活化，契約是人們生活中的法，活的法，也是真正的法。在現(xiàn)實(shí)生活中，人們與其說是依照法律而生活，

19、不如說是依照契約而生活。在市場經(jīng)濟(jì)中不僅公民與公民或公民與單位之間在處理關(guān)系上表現(xiàn)這個特點(diǎn)，就是公民與國家之間在處理關(guān)系上也表現(xiàn)這個特點(diǎn)。國家的根本任務(wù)和目的是保障公民的人身和財富，法律在一定意義上是基于全體人民的協(xié)調(diào)和同意所制定的權(quán)利和義務(wù)規(guī)范，而不是依靠權(quán)力強(qiáng)加于人民的命令，政府的權(quán)力源自于法律，政府的權(quán)力只能在法律的范圍內(nèi)行使。從這里可以看到，法律也具有契約或約定的特征，從而保證社會建設(shè)的民主化、法治化、理性化。法律要社會化必須契約化，法律要生活化必須契約化，既然法律也具有契約化特征，契約對締約人來說本身就是法律。其次，從契約的功能來說，契約是國家法律的彌補(bǔ)和完善，同樣體現(xiàn)了法治的民主化

20、和自覺化。法是一種抽象性規(guī)范，這種抽象性表明的是人類有限的認(rèn)識能力對無限世界的一種總體上的、近似的概括和把握，因此必須需要用契約來補(bǔ)充和完善。可以這么說，如果一個國家的法律沒有契約就必然是不健全的，真正意義上的民主國家立法必須以契約為基質(zhì)，以契約為中介。以契約為基質(zhì)，就是法律源于契約自由度的規(guī)定。法律是契約自由的規(guī)定，法律不是限制契約自由而是實(shí)現(xiàn)契約自由，契約自由是法的基本內(nèi)容和精神實(shí)質(zhì)。以契約為中介，就是法律的制定、實(shí)施，必須經(jīng)過契約過程這個環(huán)節(jié)，契約過程就是人們表達(dá)自由意志過程，就是把人們的自由意志注入，提升、形成為法律的過程，契約過程也就是國家意志和私人意志結(jié)合的過程。因此，只有以契約為

21、基質(zhì)、以契約為中介的法，才能更合乎民意、更切近生活，更加完善。同時，也因?yàn)榉墒浅橄蟮囊?guī)范，它不能窮盡一切，法律不管完善到什么程度人們都無法指望它能對一切事情不分巨細(xì)都作出明確的具體的規(guī)定，因此作為當(dāng)事人真實(shí)意志的契約就具有特別重要的意義，從而使法治的貫徹落到實(shí)處。第三，從契約對建立良好的社會秩序來看，也體現(xiàn)了法治的民主化和自覺化。契約作為一種平等主體之間的自由意志協(xié)定，它明確了當(dāng)事人相互之間的權(quán)利義務(wù)，確定了有關(guān)人的社會關(guān)系。一項(xiàng)契約明確了一部分人的權(quán)利義務(wù)，確定一部分人的社會關(guān)系，無數(shù)契約就明確了全社會的權(quán)利義務(wù)，確定了全社會人的相互關(guān)系，因此契約也是社會關(guān)系和社會生活的調(diào)節(jié)器、穩(wěn)定器，是社會有序化的重要工具。就現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)秩序而言，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)的整個經(jīng)濟(jì)活動不是由政府計劃安排的，每個經(jīng)濟(jì)主體有很強(qiáng)的獨(dú)立性，但法律和契約則使這種獨(dú)立和自由不失規(guī)范，保證