新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)上線切換方案

1、2：新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)上線切換方案13為保障新版中央國(guó)庫(kù)支付管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)）上線運(yùn)行，支持中央國(guó)庫(kù)集中支付電子化管理工作順利開(kāi)展，第一批試點(diǎn)中央部門平穩(wěn)切換，按照安全、穩(wěn)妥、積極、簡(jiǎn)易的原則，以系統(tǒng)順利上線和預(yù)算單位正常開(kāi)展業(yè)務(wù)為目標(biāo)，我們制定了年中系統(tǒng)上線方案。一、整體思路整體思路上，新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)上線采取“余額導(dǎo)入”的方式，確保試點(diǎn)部門所有預(yù)算單位的全部業(yè)務(wù)同時(shí)遷移到新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)辦理，即將試點(diǎn)部門的指標(biāo)余額（指標(biāo)-支出）、額度余額（計(jì)劃-支出）、可報(bào)計(jì)劃指標(biāo)余額（指標(biāo)-計(jì)劃）、非稅收入收繳賬套信息（用于以收定支）等信息導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，作為試點(diǎn)部門在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)

2、的初始數(shù)據(jù)，支付明細(xì)信息、用款計(jì)劃明細(xì)信息以及除非稅收入收繳賬套以外的賬套信息等歷史數(shù)據(jù)暫不導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)。系統(tǒng)切換期間暫停試點(diǎn)部門的國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)（含非稅收入退付），清理、核對(duì)、調(diào)整、遷移數(shù)據(jù)。一是在舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中清理核對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保證相關(guān)口徑不超預(yù)算。二是舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)按照相關(guān)口徑計(jì)算出試點(diǎn)預(yù)算單位預(yù)算指標(biāo)的已用金額，將相關(guān)口徑指標(biāo)已用金額按照一定規(guī)則扣減到每條預(yù)算指標(biāo)上，將每條預(yù)算指標(biāo)的總額和剩余金額導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，用于新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)支付指令的指標(biāo)控制；三是舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)計(jì)算出試點(diǎn)預(yù)算單位剩余額度，按照新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)額度口徑（不分項(xiàng)目）生成后導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，作為新國(guó)庫(kù)支付系

3、統(tǒng)額度控制依據(jù)；四是舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)計(jì)算出試點(diǎn)預(yù)算單位可報(bào)計(jì)劃指標(biāo)金額（預(yù)算指標(biāo)-已下達(dá)額度的用款計(jì)劃）導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，用于新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)用款計(jì)劃的指標(biāo)控制依據(jù)；五是舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)將非稅收入賬套信息導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，用于非稅退付用款計(jì)劃和請(qǐng)款單以收定支的控制。代理銀行將試點(diǎn)單位的剩余額度按照新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)口徑（不分項(xiàng)目）自行計(jì)算并與財(cái)政核對(duì)一致后導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)。人民銀行將試點(diǎn)部門的剩余匯總清算額度導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)。系統(tǒng)切換完成后,預(yù)算單位恢復(fù)辦理國(guó)庫(kù)支付業(yè)務(wù)。執(zhí)行指標(biāo)、用款計(jì)劃、資金支付等日常業(yè)務(wù)全部在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中辦理；總預(yù)算會(huì)計(jì)在舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中處理完整賬務(wù)信息，在新國(guó)庫(kù)支付系

4、統(tǒng)同步記錄試點(diǎn)部門的支出賬務(wù)信息和非稅退付賬務(wù)信息；對(duì)于查詢報(bào)表，在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中暫無(wú)法查詢到切換前的支付明細(xì)、計(jì)劃明細(xì)等數(shù)據(jù)信息和審核流程情況，需要在舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中查詢，按口徑匯總計(jì)算類的報(bào)表不受影響。系統(tǒng)切換過(guò)程預(yù)計(jì)要耗時(shí)4天（自舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)停用至新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)啟用），在此期間試點(diǎn)部門單位應(yīng)抓緊完成人員、公用經(jīng)費(fèi)拆分等工作，如確實(shí)無(wú)法按時(shí)完成，則可先遷移至新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)再做調(diào)整。二、具體方案（一）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。1 單位基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)國(guó)庫(kù)執(zhí)行單位的單位名稱、預(yù)算碼以預(yù)算編制單位為準(zhǔn)，組織機(jī)構(gòu)代碼經(jīng)預(yù)算系統(tǒng)和國(guó)庫(kù)系統(tǒng)核對(duì)一致后使用，核對(duì)不一致需查找原因，修改預(yù)算系統(tǒng)或國(guó)庫(kù)系統(tǒng)組織機(jī)

5、構(gòu)代碼信息。零余額賬戶名稱、賬號(hào)等信息以舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)為準(zhǔn)。2 新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)數(shù)據(jù)分類和碼表按照統(tǒng)一后的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)定。（二）業(yè)務(wù)清理。對(duì)舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中試點(diǎn)部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)。由于新舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)模式不一致，在舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中核對(duì)和調(diào)整業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的目標(biāo)為：保證指標(biāo)、計(jì)劃和支出各階段相關(guān)口徑不存在超預(yù)算的情況。具體核對(duì)口徑如下：1. 計(jì)劃是否超指標(biāo)。按照部門、基層預(yù)算單位、預(yù)算來(lái)源、資金性質(zhì)、收支管理（基本/項(xiàng)目）、功能分類、項(xiàng)目口徑核對(duì)計(jì)劃是否超指標(biāo)。2. 支出是否超計(jì)劃。按照部門、基層預(yù)算單位、預(yù)算來(lái)源、資金性質(zhì)、收支管理（基本/項(xiàng)目）、功能分類、支付方式口徑核對(duì)支出是否超計(jì)劃。3. 支

6、出是否超指標(biāo)。按照部門、基層預(yù)算單位、預(yù)算來(lái)源、資金性質(zhì)、收支管理、功能分類、項(xiàng)目、政府經(jīng)濟(jì)分類（類級(jí)）口徑核對(duì)支出是否超指標(biāo)。（三）預(yù)算指標(biāo)。1 在途業(yè)務(wù)處理。指標(biāo)系統(tǒng)停止發(fā)送試點(diǎn)部門的預(yù)算指標(biāo)，確保臨時(shí)指標(biāo)都被替換成正式指標(biāo)。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)確保試點(diǎn)部門所有預(yù)算指標(biāo)處理完成，即沒(méi)有待接收或接收失敗的預(yù)算指標(biāo)，有問(wèn)題的預(yù)算指標(biāo)進(jìn)行退回處理，已接收的預(yù)算指標(biāo)需完成下達(dá)，年初國(guó)庫(kù)集中支付結(jié)余指標(biāo)需完成下達(dá)。2 預(yù)算指標(biāo)導(dǎo)入。新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)從指標(biāo)系統(tǒng)中間區(qū)導(dǎo)入已接收成功的試點(diǎn)部門的正式預(yù)算指標(biāo)（當(dāng)年預(yù)算指標(biāo)和結(jié)余調(diào)整指標(biāo)，不導(dǎo)入“二上”預(yù)算數(shù)），作為新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)指標(biāo)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并設(shè)置為下達(dá)狀態(tài)。新國(guó)

7、庫(kù)支付系統(tǒng)從舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)導(dǎo)入集中支付結(jié)余指標(biāo)并置為下達(dá)狀態(tài)。3 已用指標(biāo)計(jì)算、導(dǎo)入。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)根據(jù)總預(yù)算會(huì)計(jì)支出賬務(wù)信息按照資金性質(zhì)、預(yù)算單位、功能分類科目、預(yù)算來(lái)源、收支管理（基本支出、項(xiàng)目支出）、預(yù)算項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)分類科目（類級(jí)科目）口徑生成支出金額信息，系統(tǒng)自動(dòng)按照以上要素信息與原始預(yù)算指標(biāo)進(jìn)行匹配，對(duì)應(yīng)到相應(yīng)預(yù)算指標(biāo)上，作為該條原始預(yù)算指標(biāo)的已用金額。對(duì)應(yīng)規(guī)則是：項(xiàng)目支出，相同要素按照先年初預(yù)算后調(diào)整預(yù)算、金額從小到大的順序;基本支出，由于基本支出預(yù)算指標(biāo)區(qū)分人員和公用，支出金額信息不區(qū)分人員和公用，需要預(yù)算單位將基本支出的支出金額信息拆分到人員和公用。拆分方式是：財(cái)政生成指標(biāo)余額表

8、（附1）發(fā)給部門，部門拆分后報(bào)送財(cái)政導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，導(dǎo)入過(guò)程中需進(jìn)行校驗(yàn)，校驗(yàn)要素和金額等信息是否與下發(fā)的指標(biāo)余額表一致，確保部門只能在同一科目下的人員和公用間調(diào)劑。對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)分類類級(jí)科目支出超預(yù)算的情況，先在舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中調(diào)整支出，保證在類級(jí)政府經(jīng)濟(jì)分類口徑下無(wú)超支，再將支出導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)與指標(biāo)掛接。由于指標(biāo)是明細(xì)到政府經(jīng)濟(jì)分類款級(jí)科目，因此支出掛接指標(biāo)時(shí)以特定大類下的款級(jí)按順序、不超支為默認(rèn)規(guī)則進(jìn)行逐條掛接。如預(yù)算指標(biāo)的類級(jí)政府經(jīng)濟(jì)分類、收支管理（如人員、公用）等信息需要進(jìn)行調(diào)整,部門應(yīng)履行預(yù)算指標(biāo)調(diào)整程序,財(cái)政部部門預(yù)算管理司局在系統(tǒng)中登錄調(diào)整指標(biāo)。（四）計(jì)劃和額度。1. 在

9、途業(yè)務(wù)處理。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)不再接收部門報(bào)送的用款計(jì)劃，確保試點(diǎn)部門的用款計(jì)劃全部處理完成，確保當(dāng)月及以前月份應(yīng)下達(dá)的財(cái)政授權(quán)支付額度全部下達(dá)給代理銀行，確保沒(méi)有在途處理的財(cái)政授權(quán)支付額度。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)未下達(dá)額度的財(cái)政授權(quán)支付用款計(jì)劃（不管是否批復(fù)）全部失效，不再導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，試點(diǎn)預(yù)算單位需在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中按照新口徑重新報(bào)送。對(duì)于直接支付用款計(jì)劃，以財(cái)政批復(fù)的用款計(jì)劃為準(zhǔn)計(jì)算余額，切換至新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)。結(jié)余計(jì)劃全部恢復(fù)并將額度下達(dá)代理銀行。2. 剩余額度計(jì)算、導(dǎo)入。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)根據(jù)已下達(dá)的財(cái)政授權(quán)支付額度和總預(yù)算會(huì)計(jì)支出賬務(wù)信息按照新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)口徑（預(yù)算單位、基本支出或項(xiàng)目支出、預(yù)

10、算來(lái)源、功能分類科目，不區(qū)分項(xiàng)目），計(jì)算出財(cái)政授權(quán)支付剩余額度導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，作為新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)可用財(cái)政授權(quán)支付月度用款計(jì)劃額度，用于財(cái)政授權(quán)支付的控制。已批復(fù)但未下達(dá)額度的授權(quán)支付用款計(jì)劃，由預(yù)算單位在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)重新申報(bào)。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)根據(jù)已批復(fù)的財(cái)政直接支付用款計(jì)劃和總預(yù)算會(huì)計(jì)支出賬務(wù)信息按照新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)口徑（預(yù)算單位、基本支出或項(xiàng)目支出、預(yù)算來(lái)源、功能分類科目，不區(qū)分項(xiàng)目），計(jì)算出財(cái)政直接支付剩余額度導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，作為新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)可用財(cái)政直接支付月度用款計(jì)劃額度，用于財(cái)政直接支付申請(qǐng)的控制。3. 剩余可報(bào)計(jì)劃指標(biāo)計(jì)算、導(dǎo)入。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)根據(jù)原始預(yù)算指標(biāo)和已下達(dá)財(cái)政授權(quán)

11、支付額度計(jì)算出計(jì)劃可用指標(biāo)余額表，舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)根據(jù)原始指標(biāo)和已批復(fù)直接支付計(jì)劃計(jì)算出計(jì)劃可用指標(biāo)余額表，導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，作為月度用款計(jì)劃可用指標(biāo)余額，用于月度用款計(jì)劃的控制。4. 代理銀行額度處理。代理銀行將舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中試點(diǎn)預(yù)算單位已下達(dá)的額度按照新的額度控制口徑（預(yù)算單位+預(yù)算來(lái)源+基本支出/項(xiàng)目支出+支出功能分類）生成，與財(cái)政核對(duì)一致后，遷移到新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)作為試點(diǎn)預(yù)算單位的剩余額度，用于預(yù)算單位財(cái)政授權(quán)支付的控制。5. 人民銀行匯總清算額度處理。人民銀行將試點(diǎn)部門的已下達(dá)匯總清算額度和已清算額度信息直接遷移到新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)，用于代理銀行額度清算控制。6. 全年用款計(jì)劃處理。試點(diǎn)

12、預(yù)算單位不在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中報(bào)送2017年全年用款計(jì)劃，全年用款計(jì)劃從2018年起編報(bào)。（五）財(cái)政直接支付。1 在途業(yè)務(wù)處理。確保所有在途財(cái)政直接支付業(yè)務(wù)處理完成。專員辦提前不再接收預(yù)算單位提交的中央基層預(yù)算單位直接支付申請(qǐng)書，已接收的中央基層預(yù)算單位直接支付申請(qǐng)書需處理完成（審核通過(guò)或退回），已經(jīng)過(guò)專員辦審核的財(cái)政直接支付申請(qǐng)，部門應(yīng)提前生成財(cái)政直接支付匯總申請(qǐng)書報(bào)送財(cái)政部。舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)不再接收部門報(bào)送的財(cái)政直接支付匯總申請(qǐng)書，財(cái)政部確保所有接收進(jìn)系統(tǒng)的財(cái)政直接支付匯總申請(qǐng)書處理完成（生成財(cái)政直接支付憑證發(fā)送代理銀行或取消），財(cái)政直接支付工資統(tǒng)發(fā)支付申請(qǐng)已全部生成計(jì)劃。代理銀行確保試點(diǎn)單位

13、財(cái)政直接支付憑證全部處理完成。2 專員辦審核信息補(bǔ)錄。預(yù)算單位需要在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中補(bǔ)錄專員辦財(cái)政直接支付審核材料。3 財(cái)政直接支付明細(xì)信息不導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)。（六）財(cái)政授權(quán)支付。1 在途業(yè)務(wù)處理。代理銀行不再接收辦理預(yù)算單位的財(cái)政授權(quán)支付業(yè)務(wù)，已接收的財(cái)政授權(quán)支付業(yè)務(wù)處理完成。代理銀行將上一工作日試點(diǎn)部門的財(cái)政授權(quán)支付明細(xì)回單信息發(fā)送財(cái)政舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)后，不再向財(cái)政舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)發(fā)送試點(diǎn)部門的財(cái)政授權(quán)支付明細(xì)信息。財(cái)政舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)停止接收試點(diǎn)部門的財(cái)政授權(quán)支付明細(xì)回單信息。2 公務(wù)卡信息處理。代理銀行將試點(diǎn)預(yù)算單位所有公務(wù)卡卡信息和系統(tǒng)切換前兩個(gè)月的公務(wù)卡消費(fèi)信息發(fā)送到新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)。預(yù)算單位確保在代理銀行公務(wù)卡系統(tǒng)已報(bào)銷的消費(fèi)信息完成公務(wù)卡還款。代理銀行停止試點(diǎn)預(yù)算單位使用公務(wù)卡支持系統(tǒng)辦理零余額賬戶還款業(yè)務(wù)。3 財(cái)政授權(quán)支付明細(xì)信息不導(dǎo)入新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)。（七）結(jié)余核定表。4 在途業(yè)務(wù)處理。確保舊國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)中試點(diǎn)部門的結(jié)余核定表已經(jīng)下達(dá)并生成正式結(jié)余指標(biāo)。5 .因結(jié)余指標(biāo)不帶人員、公用、政府經(jīng)濟(jì)分類信息，需在新國(guó)庫(kù)支付系統(tǒng)依據(jù)此類指標(biāo)進(jìn)行支付時(shí)，需人工填入人員、公用信息及政府經(jīng)濟(jì)分類科目信息。（八）賬務(wù)。1 在途業(yè)務(wù)處理。系統(tǒng)切換之日上午前，代理銀行將所有直