零配件供應商管理程序

1、XXXXXXXXX制造有限公司文件編號TJCG-CX-001零配件供應商管理程序受控狀態(tài)版 次A0制定日期2013.2.17最新修訂日期頁次 11 一、目的 規(guī)范并有序執(zhí)行供應商開發(fā)、評估、考核等工作，建立優(yōu)勝劣汰的供應商管理機制，客觀公正的評定供方品質(zhì)、價格、交期、服務水平等，為優(yōu)化配套體系提供更好的決策依據(jù)，選擇滿足公司要求的供應商。以確保供方能持續(xù)穩(wěn)定地提供滿足本公司之需求的產(chǎn)品，并促使本公司產(chǎn)品品質(zhì)得到穩(wěn)定與提升，使得本公司產(chǎn)品更具市場競爭力。二、范圍1、本程序適用于向本公司長期供應生產(chǎn)物資廠商及半成品外加工廠商的管理；2、季度或年度評估時，交貨批次少于三次的供應商不列入評估范圍。三、

2、職責1、采購管理部： （1）負責整體供應鏈規(guī)劃、供應商開發(fā)需求信息的收集，制定供應資源需求開發(fā)計劃，協(xié)調(diào)各制造資源的合理分布和調(diào)配；（2）負責供方基本資料調(diào)查、供方資格初審、新產(chǎn)品價格評審工作，編制合格供方名錄及供方檔案管理；（3）負責供應商選擇、評估、考核與輔導的組織與協(xié)調(diào)工作；（4）負責組織召開供貨比例討論會議，制定供貨比例并監(jiān)督執(zhí)行，供應商關(guān)系的維護。2、研發(fā)部：負責對供應商提供本公司的新樣版及其它產(chǎn)品相關(guān)檢測報告進行確認，以及采購物資技術(shù)標準的制定，新零件樣品的鑒定，參與供方的選擇、評估、評審、輔導等工作。3、技術(shù)部：根據(jù)零件技術(shù)標準，負責老零件新供方的樣品鑒定工作，參與供方的選擇、評

3、估、評審、輔導等工作。4、PMC部：采購計劃實施及供貨比例的執(zhí)行，參與供方的選擇、評估、評審、輔導等工作。5、售后管理部：參與供方的定期評審工作。6、總經(jīng)理：供方資格之最終鑒定及合作協(xié)議的簽定。四、依據(jù)ISO 9001：2008，第7.4節(jié)。五、定義1、新供應商：是指沒有與本公司開展業(yè)務往來，或三個月以上未發(fā)生業(yè)務往來，以及雖有業(yè)務往來但本次采購的物資與之前采購的物資類別完全不同的供應商。2、新零件：是指本公司未進行批量使用的零部件，包含新供應商新零件、老供應商新零件、新供應商老零件。3、A類物資：構(gòu)成最終產(chǎn)品的主要部分或關(guān)鍵部分，直接影響產(chǎn)品的安全性能物資。4、B類物資：構(gòu)成最終產(chǎn)品的非關(guān)鍵

4、部位物資，它一般對最終產(chǎn)品的質(zhì)量影響較小或即使略有影響但可采取措施予以糾正的物資。5、C類物資：非直接用于產(chǎn)品本身的起輔助作用的物資，如一般包裝材料等。六、流程圖見附圖一,零配件供應商管理流程圖七、作業(yè)說明1、開發(fā)需求信息收集及審核： （1）零件開發(fā)需求： A 研發(fā)部、技術(shù)部、采購管理部等需開發(fā)新零件時，由需求部門填寫<零件開發(fā)需求表>，由本部門主管審核，技術(shù)部標準科審核，呈分管副總審批。 a 新品開發(fā)需求，需開發(fā)新零件時（包含：老供方新零件、新供方新零件），由研發(fā)部填寫<零件開發(fā)需求表>依據(jù)本流程完成零件開發(fā)需求審批工作； b成本因素，需開發(fā)新零件時（包含：老供方新零

5、件、新供方新零件），由采購管理部填寫<零件開發(fā)需求表>依據(jù)本流程完成零件開發(fā)需求審批工作； B 審批后的<零件開發(fā)需求表>分發(fā)至采購管理部、研發(fā)部、技術(shù)部，以此作為新品送樣、議價的依據(jù)。（2）供應商開發(fā)需求：A 根據(jù)零件開發(fā)需求標準，評估現(xiàn)有合格供方，當現(xiàn)有合格供方品質(zhì)、交期、價格、服務水平等均可滿足零件開發(fā)需求時，原則上由研發(fā)部、技術(shù)部、采購管理部等零件開發(fā)需求部門，在現(xiàn)有<合格供方名錄>中協(xié)調(diào)供方送樣。B 新零件供應商選擇，應優(yōu)先于供方評審等級為A級的供應商，原則上不得選取供方評審等級為C級及以下的供應商。C 當現(xiàn)有合格供方無法滿足零件開發(fā)需求標準時，由

6、零件開發(fā)需求部門填寫<供應商開發(fā)申請表>，經(jīng)本部門主管審核，會簽采購管理部意見，呈分管副總審核，總經(jīng)理批準。 a 新產(chǎn)品開發(fā)需求，需開發(fā)新供應商時，由研發(fā)部填寫<供應商開發(fā)申請表>； b 因產(chǎn)品品質(zhì)改良等，新替代供應商開發(fā)時,由技術(shù)部填寫<供應商開發(fā)申請表>； c半成品委外加工廠商開發(fā)或因供貨交期無法滿足需開發(fā)新供應商時，由PMC部填寫<供應商開發(fā)申請表>； d 因供應鏈梳理或成本因素等，需開發(fā)新供應商時，由采購管理部填寫<供應商開發(fā)申請表>，由采購管理部主管審核，呈總經(jīng)理批準。2、尋找新供應商及基本資料調(diào)查： （1）審批后的<

7、供應商開發(fā)申請表>交由采購管理部，采購管理部組織收集/調(diào)查新供應商基本情況。調(diào)查的主要內(nèi)容有：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、規(guī)模、資金狀況、品質(zhì)/技術(shù)保障能力、生產(chǎn)能力、供貨能力等，并將調(diào)查結(jié)果填寫于<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>中。（2）采購管理部尋找2家以上供應商進行基本資料調(diào)查，填寫<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>，并對<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>進行對比初審，初審不合格，則放棄后期的評鑒動作，重新尋找新供方。 A 研發(fā)部、技術(shù)部、PMC部等可根據(jù)本部門開發(fā)需求，尋找滿足本公司之需求的供應商

8、，并要求供應商填寫<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>，交由采購管理部初審。 B 特殊標準訂制的新零件，由研發(fā)或技術(shù)等需求部門，尋找滿足本公司之需求的供應商，并要求供應商填寫<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>，交由采購管理部初審。 （3）經(jīng)采購管理部初審后的<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>呈總經(jīng)理審批，審批不合格，則放棄評鑒動作，重新尋找新供方。 （4）供應商選擇的原則為： A 具有合法之經(jīng)營事業(yè)登記者；B 公司組織與財務體制健全者； C 具備充分的質(zhì)量保證能力； D 交貨數(shù)量和交貨期滿足本公司的要

9、求； E 樣品質(zhì)量合格，滿足訂單需求； F 價格合理，服務良好，能確定履行雙方約定條約者；3、供方實地考察、評估及資格鑒定： （1）<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>經(jīng)總經(jīng)理批準后，由采購管理部主導會同研發(fā)部、技術(shù)部、PMC部相關(guān)人員進行供應商實地考察評估工作。（2）參加供應商實地考擦評估人員必須如實地評估該企業(yè)的技術(shù)力量、生產(chǎn)能力、檢測能力、質(zhì)量管理水平等，將評估結(jié)果客觀、真實的記錄于<供方實地考察評定表>中并移交采購管理部。 A 對已獲得產(chǎn)品質(zhì)量認證的供應商可免去實地考察評估程序，但需供應商提供認證證書復印件至采購管理部，采購管理部依據(jù)供方提供的

10、<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>及質(zhì)量認證相關(guān)資料，進行供應商資格初審，并提交相關(guān)部門會簽確認，呈總經(jīng)理批準。 B 對非直接用于產(chǎn)品本身的、起輔助作用的C類物資，可免去實地考察評估程序，采購管理部依據(jù)供方提供的<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表>進行評估，確認其是否符合合格供應商的相關(guān)條件，并提交相關(guān)部門會簽確認，呈總經(jīng)理批準。（3）由采購管理部將<供方實地考察評定表>數(shù)據(jù)進行整理，會同參加考察評估成員簽署評定意見后，呈總經(jīng)理批準。（4）審批合格的供應商可作為初步評定合格廠商，執(zhí)行本程序的下一步業(yè)務對接工作。評估不合格

11、，則重新尋找新供方。4、樣品鑒定及價格評審：（1）完成審批的初步合格廠商，老供方新零件、新供方新零件由研發(fā)部門向供應商索取樣品，依據(jù) 零部件確認程序，由研發(fā)部負責樣品鑒定工作。 （2）老零件新供方由技術(shù)部向供應商索取樣品，依據(jù)零部件確認程序，由技術(shù)部負責樣品鑒定工作。（3）成本需求替換新零件，由采購管理部向供應商索取樣品，依據(jù)零部件確認程序老供方新零件、新供方新零件由研發(fā)部負責樣品鑒定工作；老零件新供方、老零件老供方互換由技術(shù)部負責樣品鑒定工作。（4）樣品依據(jù)相關(guān)規(guī)定鑒定合格，由采購管理部依據(jù)零部件價格管理作業(yè)標準執(zhí)行新零件議價工作。5、簽訂合作協(xié)議、納入合格供方名錄： （1）樣品鑒

12、定合格，并依據(jù)零部件價格管理作業(yè)標準進行價格審批，經(jīng)總經(jīng)理審批通過后，由采購管理部通知供應商簽訂零部件訂購合同、技術(shù)協(xié)議書、質(zhì)量協(xié)議書、售后服務協(xié)議書。 （2）新供應商與本公司簽訂合作協(xié)議后，由采購管理部將供應商代碼、名稱、地址、聯(lián)系人、電話、所供產(chǎn)品名稱等信息統(tǒng)計，登錄到<合格供方名錄>，并將供應商的信息資料錄入ERP系統(tǒng)。 （3）<合格供方名錄>半年或一年更新派發(fā)：A 由采購管理部將更新后的<合格供方名錄>派發(fā)至研發(fā)部、技術(shù)部、PMC部以作為業(yè)務開展之依據(jù)。B采購管理部根據(jù)供應商評估結(jié)果及新供應商開發(fā)狀況，即時更新電子文檔<合格供方名錄>。合

13、格供方有變更時，采購管理部以<合格供方變更通知單>通知研發(fā)部、技術(shù)部、PMC部以作為業(yè)務開展之依據(jù)。C 供應商公司名稱、地址、聯(lián)系人、電話等信息發(fā)生變更，采購管理部及時更新<合格供方名錄>，并同步調(diào)整ERP系統(tǒng)中的供應商資料。D 如合格供方名錄內(nèi)容變更超出15%（包含15%），采購管理部及時將更新后的<合格供方名錄>書面下發(fā)至研發(fā)部、技術(shù)部、PMC部。 （4）供應商檔案建立： A 采購管理部將所有合格供應商之<供應商基本資料調(diào)查表>、<供應商評估表> 、<供應商實地考察評定表>、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、產(chǎn)品質(zhì)量認證書復印 件

14、等相關(guān)資料整理歸檔。 B 采購管理部根據(jù)供應商評估結(jié)果及新供應商開發(fā)狀況，即時更新調(diào)整供應商 檔案資料，確保合格供方檔案資料與電子文檔<合格供方名錄>的一致性。6、采購過程控制及供方評審管理： （1）新供方進入，采購管理填寫<新供方試制通知單>下發(fā)到PMC部，PMC部以此作為下達新供應商小批量采購計劃之依據(jù)。 （2）由零件樣品鑒定部門負責跟蹤小批試產(chǎn)物料的試用情況及質(zhì)量驗證： A 新供方新零件、老供方新零件由研發(fā)部負責跟蹤小批試產(chǎn)零件的試用情況及質(zhì)量驗證，并出具<零件小批供貨鑒定報告>，經(jīng)本部門主管審核，分發(fā)給采購管理部、PMC部作為長期批量采購的質(zhì)量驗證依

15、據(jù)。 B 老零件新供、老零件老供方由技術(shù)部負責跟蹤小批試產(chǎn)零件的試用情況及質(zhì)量驗證，并出具<零件小批供貨鑒定報告>，經(jīng)本部門主管審核，分發(fā)給采購管理部、PMC部作為長期批量采購的質(zhì)量驗證依據(jù)。 （3）小批試產(chǎn)物料驗證結(jié)果的處置： A 小批試產(chǎn)物料試用合格，由PMC部依據(jù)生產(chǎn)物料采購管理程序或半成品委外加工控制程序執(zhí)行零件采購作業(yè)。B小批試產(chǎn)物料試用不合格，由零件開發(fā)需求部門協(xié)調(diào)供方進行限期整改，必要時可由采購管理部、研發(fā)部、技術(shù)部共同參與。a 整改后能達到試產(chǎn)要求的供應商，由PMC部依據(jù)生產(chǎn)物料采購管理程序 或半成品委外加工控制程序執(zhí)行零件采購作業(yè)。b 如整改兩次仍無法達到試產(chǎn)要求

16、的供應商予以淘汰，采購管理部依據(jù)本程 序5.（3）條更新<合格供方名錄>。 （4）供應商正式交易中，研發(fā)部、技術(shù)部、品管部、PMC部（到達科、物管科）、采購管理部、售后管理部依據(jù)供應商評審作業(yè)規(guī)范作月度供應商記分式評審。于每月3日前將上月供應商評審得分填寫到< 月供應商評分總表>中交采購管理部。A 研發(fā)部對供應商業(yè)務往來中產(chǎn)品研發(fā)能力及首單交貨及時率等方面形成記錄，以此作為評審打分依據(jù)；B 品管部對供應商供貨質(zhì)量達成狀況形成記錄，作為評審打分依據(jù)；C 技術(shù)部對供應商業(yè)務往來中品質(zhì)改善能力及改善配合度等方面形成記錄，以此作為評審打分依據(jù)；D PMC部到達科對供應商供貨交期

17、達成狀況進行記錄，以此作為評審打分依據(jù)；E PMC部物管科對供應商業(yè)務往來中送貨數(shù)據(jù)的準確性、不良品清退及時性等方面形成記錄，以此作為評審打分依據(jù)； F 采購管理部對供應商業(yè)務往來中的價格水平、降價配合度等方面進行評審打分；G 售后管理部對供應商售后配件供給及售后零件清退狀況等方面進行評審打分。 （5） 采購管理部依據(jù)各部門提交的< 月供應商評分總表>統(tǒng)計匯總分析，依據(jù)供應商評審作業(yè)規(guī)范作供應商等級評估，并對供應商評審結(jié)果進行排名。（6）供應商評估等級界定如下：A級供應商：總得分90分以上；B級供應商：80分總得分89分；C級供應商：60分總得分79分不合格供應商：總得分60分以下

18、。 （7）供應商再評審周期： A 供應商再評審周期基本原則為每月一次月評審，每季度一次季度評審，每年度一次總評: a 供應商月交貨批次大于3批者（含3批），每月評定一次； b 供應商月交貨批次小于3批者，以連續(xù)3個月時間來評定； c 對于直接構(gòu)成產(chǎn)品的A類、B類關(guān)鍵、重要性物資的供應商，每月評定一次。8、供方評審結(jié)果發(fā)布： （1）月度評定等級為C級或月考核評定總成績低于60分以下的供方，采購管理部將其考核成績填寫到< 月供應商評審結(jié)果通知單>上，以傳真形式通知該供方，并要求供方主管負責人簽字回傳。 （2）連續(xù)二個月被評為C級或月考核評定總成績低于60分以下的供方，采購管理部將其從&

19、lt;合格供方名錄>中移出，錄入到<通融供方名錄>。 （3） 采購管理部每月10日前將上月供應商評審成績填寫到< 月供應商考核成績總表>,由采購管理部主管審核，呈總經(jīng)理審批后張貼公告欄。9、供方輔導、處置與再評審管理： （1）根據(jù)零部件采購成本、品質(zhì)重要性等按物資分類（分為：A、B、C類）對供應商進行考核評定。供應商考核評審結(jié)果將作為激勵政策執(zhí)行與月采購比例制定之依據(jù)，具體考核結(jié)果處理如下：A A類物資的供應商，考核評定等級為A級且考核排名為第一名，將其納入預選核心配套體系成員，縮短當月付款賬期60天；第二、三名的供應商縮短當月付款賬期30天。B B、 C類物資的

20、供應商，考核評定等級為A級且考核排名為第一名的供應商縮短當月付款賬期30天。C 供應商考核評定等級為C級及以下，且考核排名為：最后一名的供應商，當月付款賬期延長60天，最后二、三名的供應商，當月付款賬期延長30天，評估排名連續(xù)兩月為后二名，直接列為淘汰供方，取消其供貨資格，采購管理部依據(jù)本程序5.（3）條款即時更新<合格供方名錄>。D 考核評定等級為C級及以下，且考核排名連續(xù)三個月為后三名的供應商，直接列為淘汰供方，取消其供貨資格，采購管理部依據(jù)本程序5.（3）條款即時更新<合格供方名錄>。（2）月考核被評審為C級供方，采購管理部應組織研發(fā)部、技術(shù)部、品管部、PMC部展

21、開供應商輔導工作。并責令供方限期整改，整改達到本公司合格供方的要求，則繼續(xù)交易，反之淘汰。A 供應商輔導改善記錄的形成：供應商輔前、由采購部門填寫<供應商輔導計劃表>,會同輔導小組成員簽字確認，呈總經(jīng)理批準后執(zhí)行。供應商輔導結(jié)束，由采購管理部將輔導狀況匯總填寫<供應商輔導報告>呈總經(jīng)理批準后存檔。（3）月考核評定總成績低于60分以下的供應商，由采購管理部責令供方限期整改，整改達到本公司合格供方的要求，則繼續(xù)交易，反之淘汰。（4）供方月考核結(jié)果直接影響其訂單配額: 采購管理部于每月15日前依據(jù)上月供方評審成績，及供應商評審作業(yè)規(guī)范組織研發(fā)部、技術(shù)部、品管部、PMC部（到達

22、科、物管科）、售后管理部召開零件月度采購比例討論會，依據(jù)本月評審成績對比上月評審成績上升或下降的比例，來制定下月采購比例或調(diào)整本月下半月采購比例。將其會議討論結(jié)果制成<零件采購比例分配表>下發(fā)到PMC部，以作為下達采購計劃的依據(jù)。（5）連續(xù)三個月被評定為C級或月考核評定總成績低于60分以下的供應商，不得承制新規(guī)格產(chǎn)品。（6）淘汰供應商停止交易時,采購管理部須將其所承制的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至其它B級以上供應商承制，或主導協(xié)調(diào)相關(guān)部門尋求開發(fā)新的供應商，以確保生產(chǎn)物資的正常供應。（7）供應商淘汰，由采購部填寫<停止往來聯(lián)絡單>告知供方,并參照本程序5.（3）更新<合格供方名錄&

23、gt;及知會相關(guān)單位。（8）以下情形之供應商，停止業(yè)務往來： A 對質(zhì)量不重視，到期無明顯改進的供方； B 私改訂購單或訂購合同； C 與其它供應商共謀壟斷物料； D 不守商德，有欺詐行為； E 拒絕履行合約、泄露本公司機密； F 品質(zhì)不良使本公司蒙受重大損失；10、供應商年度考核： （1）對于直接構(gòu)成產(chǎn)品的A類、B類關(guān)鍵、重要性物資的供應商，采購管理部每年組織一次跟蹤監(jiān)督活動，參照原評定內(nèi)容進行綜合考評，并記錄，查看供方情況，以確定購貨量。 （2）供應商再評審方法：根據(jù)供應商交貨記錄，對其提供的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨保證及服務等各方面情況，以計分方式填寫< 年度供應商評審總表>。 （3）根據(jù)再評審結(jié)果，參照本程序月評審管理之相關(guān)規(guī)定，重新編制<合格供方名錄>，由采購管理部主管審核，總經(jīng)理批準。八、相關(guān)文件零部件確認程序零部件價格管理作業(yè)標準生產(chǎn)物料采購管理程序辦成品委外加工控制程序供應商評審作業(yè)規(guī)范九、相關(guān)表單序號表單編號表單名稱保存