某某市政府引導(dǎo)基金設(shè)立方案

1、某某市政府引導(dǎo)基金設(shè)立方案1總概為搶抓經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機遇，吸引國內(nèi)外投資機構(gòu)和優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)人才關(guān)注某地、投資某地、落戶某地，推動投資結(jié)構(gòu)多元化，以投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，加速某市跨越發(fā)展，遵照創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立通行做法，結(jié)合某市區(qū)實際，制定某市區(qū)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立總體方案。2基金組建方案2.1基本架構(gòu)基金名稱：基金規(guī)模：總規(guī)模為00億元人民幣，首期00億元人民幣基金募集：發(fā)起人00億元人民幣；對外募集00億元人民幣基金期限：00年組織形式：有限合伙制法定代表人：注冊地：某市基金性質(zhì)：盈利性基金基金管理人：某機構(gòu)管理費率：2%資金到位時間：00基金投向：基金總規(guī)模不低于00%的金額需投資于注冊在某市

2、的企業(yè)項目投資金額：單個項目投資金額不得超過基金規(guī)模的00%業(yè)績報酬：參照基金管理的通行慣例，有限合伙人（LP）獲得項目收益的80%，普通合伙人（GP）獲得項目收益的20%；2.2基金募集基金規(guī)模：總規(guī)模為00億元人民幣，首期00億元人民幣。發(fā)起合伙人：1、有限合伙人：某市政府平臺公司，出資00億元；2、普通合伙人：基金管理機構(gòu)，出資00億元。募集對象：由基金管理機構(gòu)負責(zé)面向市內(nèi)外招募。募集條件：有實力的，有信譽的，且對創(chuàng)業(yè)投資基金有充分了解和認同，認可長期價值投資理念的具有獨立法人資格的企業(yè)或自然人。募集金額：首期對外募集00億元，最小出資單位為00萬元。2.3基金宗旨立足某市，輻射全國，著

3、力扶持某市區(qū)內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高成長性企業(yè)，打造一支有影響力的區(qū)域基金品牌，在可承受的風(fēng)險范圍內(nèi)，為出資人創(chuàng)造最大化的收益。2.4基金優(yōu)勢1、某市的最佳機遇期；2、政府高度重視，大力支持；3、政府設(shè)立引導(dǎo)基金，有利于最大程度整合政府各方面資源；2.5業(yè)務(wù)定位投資方向：專注于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高成長性企業(yè)的直接股權(quán)投資投資區(qū)域：優(yōu)先選擇某市本地的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。投資對象：相對成熟的擬上市項目及中早期項目。投資領(lǐng)域：重點投資00產(chǎn)業(yè)和某市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及重點扶持產(chǎn)業(yè)。2.6基金運營2.6.1投資策略以企業(yè)有良好發(fā)展前景及具備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇基本標(biāo)準；以條件相對成熟的擬上市項目為主要投資方向，控制風(fēng)險

4、，縮短投資周期；同時兼顧中早期項目的投資培育，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收益。2.6.2運營原則根據(jù)基金宗旨在運作上完全采取市場化策略，嚴格堅持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則盡責(zé)調(diào)研、客觀評估、科學(xué)決策?；鸬倪\營全權(quán)委托基金管理機構(gòu)的專業(yè)管理團隊，其他出資人不介入具體管理工作?；鸸芾頇C構(gòu)在當(dāng)?shù)亟M建一批專業(yè)團隊專門負責(zé)某市基金的投資。提高決策的專業(yè)性、科學(xué)性及獨立性，基金管理機構(gòu)要借鑒國際主流管理模式，并結(jié)合中國的本土特點，設(shè)立獨立的投資決策委員會，作為最高投資決策機構(gòu)?；鸸芾頇C構(gòu)要奉行穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格，力圖在可承受的風(fēng)險范圍內(nèi)。2.6.3運作流程（1）市區(qū)政府引導(dǎo)并發(fā)起，吸

5、引社會資金共同設(shè)立基金；（2）將基金托管至各方認可的銀行；（3）基金管理機構(gòu)接受委托作為基金管理人；（4）基金管理機構(gòu)執(zhí)行從項目篩選到投資退出的一系列投資事務(wù)；（5）投資決策委員會根據(jù)投資建議進行投資決策。2.6.4基金的投資決策1、最高決策機構(gòu)：投資決策委員會，投資項目由該投資決策委員會審核且同意后方可實施，同時投資決策委員會通過的項目即可實施投資。2、投資決策委員會設(shè)立和決策原則：對投資業(yè)績負責(zé)的基金管理機構(gòu)、政府出資人和社會資本出資人有權(quán)委派委員。專業(yè)性：決策委員具備項目研判所需相關(guān)專業(yè)知識、實踐經(jīng)驗和對本地政策和企業(yè)情況的了解。3、投資決策委員會構(gòu)成投資決策委員會由00名決策委員組成，

6、其中市政府派00名，基金管理機構(gòu)委派00名，其他合伙人推薦00名。4、決策機制投資決策審核會實行00票中00票贊成通過制。2.6.5風(fēng)險管控1、同業(yè)競爭禁止原則：本基金的基金管理機構(gòu)不再受托00投資基金。2、資金第三方托管：引入資金第三方獨立托管機制，將基金托管至各方認可的某市一家商業(yè)銀行，托管人履行資金的保管和監(jiān)督職能。3、兩層決策機制：凡擬投資項目，先由基金管理機構(gòu)審核完善，然后提交某市創(chuàng)投基金投資決策委員會決策。4、定期的信息披露：基金管理機構(gòu)每00定期就基金運作情況向投資人做出報告。5、專業(yè)化的投資后增值服務(wù)：基金管理機構(gòu)要將投資后管理從整個投資管理流程中分離出來，通過對每個投資項目的

7、價值深入挖掘和精耕細作，為被投資企業(yè)提供個性化的資本服務(wù)、以及有實用價值的、貼身的增值咨詢服務(wù)、執(zhí)行服務(wù)，來實現(xiàn)利益的最大化。2.6.6基金管理費用1、管理費用用途：包括基金日常經(jīng)營運作的開支，人員工資、房屋租賃及裝修費用，日常辦公費用、項目調(diào)研費用、聘請中介機構(gòu)和專家費用、培訓(xùn)費用、投資后項目管理費用等，除此外基金不承擔(dān)運行的日常費用。2、管理費率：2%，以到位資金總額按年提取。3、管理費提取方式：基金委托管理費用按年度于00月00日前提取。2.6.7基金盈利模式及成本費用1、基金收益來源：基金主要投資未上市企業(yè)股權(quán)，通過對投資企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、回購及IPO等退出后獲利。某市引導(dǎo)基金對于基金未投資于股權(quán)投資項目的閑余資金將采取動態(tài)控制、低風(fēng)險的投資方法，投資于國債、金融債、央行票據(jù)等風(fēng)險低流動性好的金融產(chǎn)品。2、基金的成本費用：（1）支付管理機構(gòu)的基金管理年費；（2）基金合伙人年度會議費用；（3）基金成立時的開辦費；（4）投資退出的直接費用；（5）其他基金本身的稅費等。2.6.8收益分配及超額收益酬金1、分配