某某市政府引導(dǎo)基金設(shè)立方案

1、某某市政府引導(dǎo)基金設(shè)立方案1總概為搶抓經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機(jī)遇，吸引國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)和優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)人才關(guān)注某地、投資某地、落戶某地，推動(dòng)投資結(jié)構(gòu)多元化，以投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，加速某市跨越發(fā)展，遵照創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立通行做法，結(jié)合某市區(qū)實(shí)際，制定某市區(qū)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立總體方案。2基金組建方案2.1基本架構(gòu)基金名稱：基金規(guī)模：總規(guī)模為00億元人民幣，首期00億元人民幣基金募集：發(fā)起人00億元人民幣；對(duì)外募集00億元人民幣基金期限：00年組織形式：有限合伙制法定代表人：注冊(cè)地：某市基金性質(zhì)：盈利性基金基金管理人：某機(jī)構(gòu)管理費(fèi)率：2%資金到位時(shí)間：00基金投向：基金總規(guī)模不低于00%的金額需投資于注冊(cè)在某市

2、的企業(yè)項(xiàng)目投資金額：?jiǎn)蝹€(gè)項(xiàng)目投資金額不得超過(guò)基金規(guī)模的00%業(yè)績(jī)報(bào)酬：參照基金管理的通行慣例，有限合伙人（LP）獲得項(xiàng)目收益的80%，普通合伙人（GP）獲得項(xiàng)目收益的20%；2.2基金募集基金規(guī)模：總規(guī)模為00億元人民幣，首期00億元人民幣。發(fā)起合伙人：1、有限合伙人：某市政府平臺(tái)公司，出資00億元；2、普通合伙人：基金管理機(jī)構(gòu)，出資00億元。募集對(duì)象：由基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)面向市內(nèi)外招募。募集條件：有實(shí)力的，有信譽(yù)的，且對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金有充分了解和認(rèn)同，認(rèn)可長(zhǎng)期價(jià)值投資理念的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或自然人。募集金額：首期對(duì)外募集00億元，最小出資單位為00萬(wàn)元。2.3基金宗旨立足某市，輻射全國(guó)，著

3、力扶持某市區(qū)內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高成長(zhǎng)性企業(yè)，打造一支有影響力的區(qū)域基金品牌，在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，為出資人創(chuàng)造最大化的收益。2.4基金優(yōu)勢(shì)1、某市的最佳機(jī)遇期；2、政府高度重視，大力支持；3、政府設(shè)立引導(dǎo)基金，有利于最大程度整合政府各方面資源；2.5業(yè)務(wù)定位投資方向：專(zhuān)注于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高成長(zhǎng)性企業(yè)的直接股權(quán)投資投資區(qū)域：優(yōu)先選擇某市本地的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。投資對(duì)象：相對(duì)成熟的擬上市項(xiàng)目及中早期項(xiàng)目。投資領(lǐng)域：重點(diǎn)投資00產(chǎn)業(yè)和某市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)。2.6基金運(yùn)營(yíng)2.6.1投資策略以企業(yè)有良好發(fā)展前景及具備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇基本標(biāo)準(zhǔn)；以條件相對(duì)成熟的擬上市項(xiàng)目為主要投資方向，控制風(fēng)險(xiǎn)

4、，縮短投資周期；同時(shí)兼顧中早期項(xiàng)目的投資培育，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收益。2.6.2運(yùn)營(yíng)原則根據(jù)基金宗旨在運(yùn)作上完全采取市場(chǎng)化策略，嚴(yán)格堅(jiān)持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則盡責(zé)調(diào)研、客觀評(píng)估、科學(xué)決策?；鸬倪\(yùn)營(yíng)全權(quán)委托基金管理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，其他出資人不介入具體管理工作?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)亟M建一批專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)某市基金的投資。提高決策的專(zhuān)業(yè)性、科學(xué)性及獨(dú)立性，基金管理機(jī)構(gòu)要借鑒國(guó)際主流管理模式，并結(jié)合中國(guó)的本土特點(diǎn)，設(shè)立獨(dú)立的投資決策委員會(huì)，作為最高投資決策機(jī)構(gòu)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)要奉行穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，力圖在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。2.6.3運(yùn)作流程（1）市區(qū)政府引導(dǎo)并發(fā)起，吸

5、引社會(huì)資金共同設(shè)立基金；（2）將基金托管至各方認(rèn)可的銀行；（3）基金管理機(jī)構(gòu)接受委托作為基金管理人；（4）基金管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行從項(xiàng)目篩選到投資退出的一系列投資事務(wù)；（5）投資決策委員會(huì)根據(jù)投資建議進(jìn)行投資決策。2.6.4基金的投資決策1、最高決策機(jī)構(gòu)：投資決策委員會(huì)，投資項(xiàng)目由該投資決策委員會(huì)審核且同意后方可實(shí)施，同時(shí)投資決策委員會(huì)通過(guò)的項(xiàng)目即可實(shí)施投資。2、投資決策委員會(huì)設(shè)立和決策原則：對(duì)投資業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)的基金管理機(jī)構(gòu)、政府出資人和社會(huì)資本出資人有權(quán)委派委員。專(zhuān)業(yè)性：決策委員具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對(duì)本地政策和企業(yè)情況的了解。3、投資決策委員會(huì)構(gòu)成投資決策委員會(huì)由00名決策委員組成，

6、其中市政府派00名，基金管理機(jī)構(gòu)委派00名，其他合伙人推薦00名。4、決策機(jī)制投資決策審核會(huì)實(shí)行00票中00票贊成通過(guò)制。2.6.5風(fēng)險(xiǎn)管控1、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)禁止原則：本基金的基金管理機(jī)構(gòu)不再受托00投資基金。2、資金第三方托管：引入資金第三方獨(dú)立托管機(jī)制，將基金托管至各方認(rèn)可的某市一家商業(yè)銀行，托管人履行資金的保管和監(jiān)督職能。3、兩層決策機(jī)制：凡擬投資項(xiàng)目，先由基金管理機(jī)構(gòu)審核完善，然后提交某市創(chuàng)投基金投資決策委員會(huì)決策。4、定期的信息披露：基金管理機(jī)構(gòu)每00定期就基金運(yùn)作情況向投資人做出報(bào)告。5、專(zhuān)業(yè)化的投資后增值服務(wù)：基金管理機(jī)構(gòu)要將投資后管理從整個(gè)投資管理流程中分離出來(lái)，通過(guò)對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目的

7、價(jià)值深入挖掘和精耕細(xì)作，為被投資企業(yè)提供個(gè)性化的資本服務(wù)、以及有實(shí)用價(jià)值的、貼身的增值咨詢服務(wù)、執(zhí)行服務(wù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的最大化。2.6.6基金管理費(fèi)用1、管理費(fèi)用用途：包括基金日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的開(kāi)支，人員工資、房屋租賃及裝修費(fèi)用，日常辦公費(fèi)用、項(xiàng)目調(diào)研費(fèi)用、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、投資后項(xiàng)目管理費(fèi)用等，除此外基金不承擔(dān)運(yùn)行的日常費(fèi)用。2、管理費(fèi)率：2%，以到位資金總額按年提取。3、管理費(fèi)提取方式：基金委托管理費(fèi)用按年度于00月00日前提取。2.6.7基金盈利模式及成本費(fèi)用1、基金收益來(lái)源：基金主要投資未上市企業(yè)股權(quán)，通過(guò)對(duì)投資企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)及IPO等退出后獲利。某市引導(dǎo)基金對(duì)于基金未投資于股權(quán)投資項(xiàng)目的閑余資金將采取動(dòng)態(tài)控制、低風(fēng)險(xiǎn)的投資方法，投資于國(guó)債、金融債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)低流動(dòng)性好的金融產(chǎn)品。2、基金的成本費(fèi)用：（1）支付管理機(jī)構(gòu)的基金管理年費(fèi)；（2）基金合伙人年度會(huì)議費(fèi)用；（3）基金成立時(shí)的開(kāi)辦費(fèi)；（4）投資退出的直接費(fèi)用；（5）其他基金本身的稅費(fèi)等。2.6.8收益分配及超額收益酬金1、分配