文件系統(tǒng)符合性檢查單QMSEMSOHSMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)自我評(píng)價(jià)報(bào)告.docVIP

1、文件系統(tǒng)符合性檢查單QMSEMSOHSMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)自我評(píng)價(jià)報(bào)告文件系統(tǒng)符合性檢查單 (QMS /EMS/OHSMS) )認(rèn)證機(jī)構(gòu)自我評(píng)價(jià)報(bào)告受評(píng)審方：地址： ： ：EMAIL:評(píng) 審 方：中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)CNAS評(píng)審員：日期：年月日 說(shuō)明：1.本文件正文局部查單根據(jù) CNAS-CC01 編制，附錄 1 和附錄 2 分別根據(jù) CNAS-CC121、CNAS-CC131 編制；認(rèn)可范圍包括 EMS 和 QMS 領(lǐng)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)除填寫(xiě)正文局部檢查單外，同時(shí)應(yīng)分別填寫(xiě)附錄 1 及附錄 2 的檢查單。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在填寫(xiě)檢查單第三列時(shí)，不僅需填寫(xiě)與準(zhǔn)那么要求所對(duì)應(yīng)文件的詳細(xì)條款，還應(yīng)簡(jiǎn)要描繪為滿足

2、認(rèn)可準(zhǔn)那么要求所采取的詳細(xì)措施。如涉及到手冊(cè)和程序文件以外的文件，那么提交文審材料時(shí)應(yīng)將這些文件一并提交。3.評(píng)審員應(yīng)逐項(xiàng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件的符合性進(jìn)展評(píng)價(jià)，將發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件存在的問(wèn)題記入“問(wèn)題描繪”欄，并進(jìn)一步記錄所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正情況，描繪最終的文件符合性，且需在本文件首頁(yè)簽字。文件系統(tǒng)符合性檢查單 (QMS/EMS/OHSMS)認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)法律責(zé)任 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為一個(gè)法律實(shí)體，或一個(gè)法律實(shí)體內(nèi)有明確界定的一局部，以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以對(duì)其所有認(rèn)證活動(dòng)承當(dāng)法律責(zé)任。政府的認(rèn)證機(jī)構(gòu)因其政府地

3、位而被視為法律實(shí)體。認(rèn)證協(xié)議 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶之間應(yīng)有在法律上具有強(qiáng)迫施行力的提供認(rèn)證效勞的協(xié)議。此外，假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)有多個(gè)辦公場(chǎng)所或客戶有多個(gè)場(chǎng)所，那么應(yīng)確保授予認(rèn)證并頒發(fā)證書(shū)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證范圍覆蓋的所有場(chǎng)所之間有在法律上具有強(qiáng)迫施行力的協(xié)議。認(rèn)證決定的責(zé)任 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)與認(rèn)證有關(guān)的決定包括授予、保持、更新、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證負(fù)責(zé)，并應(yīng)保持做出上述決定的權(quán)利。認(rèn)證機(jī)構(gòu)最高管理層應(yīng)對(duì)管理體系認(rèn)證活動(dòng)的公正性做出承諾。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有可公開(kāi)獲取的聲明，說(shuō)明其理解公正性在施行管理體系認(rèn)證活動(dòng)中的重要性，對(duì)利益沖突加以管理，并確保其管理體系認(rèn)證活動(dòng)的客觀性。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么

4、要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別和分析p 由認(rèn)證活動(dòng)引起的利益沖突的可能性并將其形成文件，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各種關(guān)系引起沖突的可能性。有關(guān)系不一定都會(huì)引起利益沖突。但是，假如任何關(guān)系對(duì)公正性構(gòu)成威脅，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將其如何消除或最大限度減小此類威脅形成文件，并能予以證實(shí)。6.2所指的委員會(huì)應(yīng)能獲得這方面的信息。所作的證實(shí)應(yīng)包括所有已識(shí)別的潛在利益沖突來(lái)，無(wú)論其產(chǎn)生于認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部還是其他個(gè)人、機(jī)構(gòu)或組織的活動(dòng)。注：威脅認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的關(guān)系可能自其所有權(quán)、法人治理構(gòu)造、管理層、人員、共享資、財(cái)務(wù)、合同、營(yíng)銷以及給介紹新客戶的人銷售傭金或其

5、他好處。當(dāng)某種關(guān)系對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性構(gòu)成不可承受的威脅時(shí)如認(rèn)證機(jī)構(gòu)的全資子公司向其申請(qǐng)認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)提供認(rèn)證。注：見(jiàn)5.2.2注。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)展認(rèn)證。注：見(jiàn)5.2.2注。認(rèn)證機(jī)構(gòu)及同一法律實(shí)體的任何其他局部不應(yīng)提供或推薦管理體系咨詢，也不應(yīng)為管理體系咨詢提供報(bào)價(jià)。本條款同樣適用于政府中被識(shí)別為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的那一局部。認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其所屬法律實(shí)體的任何其他局部不應(yīng)向獲證客戶提供內(nèi)部審核。假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)管理體系提供了內(nèi)部審核，那么不應(yīng)在內(nèi)部審核完畢后兩年內(nèi)對(duì)該管理體系進(jìn)展認(rèn)證。本條款同樣適用于政府中被識(shí)別為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的那一局部。注：見(jiàn)5.2.2注。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢

6、查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)假如咨詢機(jī)構(gòu)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性構(gòu)成了不可承受的威脅，而客戶的管理體系承受了該咨詢機(jī)構(gòu)的管理體系咨詢或內(nèi)部審核，那么認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)該管理體系進(jìn)展認(rèn)證。注1：在管理體系咨詢完畢后經(jīng)過(guò)至少兩年時(shí)間，是將對(duì)公正性威脅降至可承受程度的一種方式。注2：見(jiàn)5.2.2注。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)將審核外包給管理體系咨詢機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@一做法將對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性構(gòu)成不可承受的威脅見(jiàn)7.5。本條款不適用于7.3所述的作為簽約審核員的個(gè)人。認(rèn)證機(jī)構(gòu)活動(dòng)的營(yíng)銷或報(bào)價(jià)不應(yīng)與管理體系咨詢機(jī)構(gòu)的活動(dòng)有聯(lián)絡(luò)。假如任何

7、咨詢機(jī)構(gòu)聲稱或暗示選擇某認(rèn)證機(jī)構(gòu)將使認(rèn)證更為簡(jiǎn)單、容易、迅速或廉價(jià)，那么該認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施糾正這種不當(dāng)表述。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)聲稱或暗示選擇某咨詢機(jī)構(gòu)將使認(rèn)證更為簡(jiǎn)單、容易、迅速或廉價(jià)。為確保沒(méi)有利益沖突，參與了對(duì)客戶管理體系咨詢的人員包括管理人員，在咨詢完畢后兩年內(nèi)，不應(yīng)被認(rèn)證機(jī)構(gòu)用于針對(duì)該客戶的審核或其他認(rèn)證活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施，以應(yīng)對(duì)其別人員、機(jī)構(gòu)或組織的行為對(duì)其公正性產(chǎn)生的威脅。認(rèn)證機(jī)構(gòu)所有可以影響認(rèn)證活動(dòng)的人員內(nèi)部或外部的或委員會(huì)應(yīng)公正行事，且不應(yīng)允許商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他方面的壓力損害公正性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求內(nèi)部和外部的人員告知他們所理解的任何可能使其或認(rèn)證機(jī)構(gòu)陷入利益沖突的情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)

8、應(yīng)利用這些信息識(shí)別他們或其所在單位的活動(dòng)對(duì)公正性產(chǎn)生的威脅，且應(yīng)在他們可以證明沒(méi)有利益沖突之后再使用這些內(nèi)部或外部人員。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明已對(duì)認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展了評(píng)估，并對(duì)各個(gè)活動(dòng)領(lǐng)域和運(yùn)作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任作了充分的安排如保險(xiǎn)或儲(chǔ)藏金。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估其財(cái)務(wù)狀況和收入來(lái)，并向6.2所指的委員會(huì)證明其公正性始終沒(méi)有受到商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面壓力的損害。6 構(gòu)造 要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將其組織構(gòu)造形成文件，并明確管理層和其他認(rèn)證人員及各委員會(huì)的任務(wù)、責(zé)任和權(quán)利。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是一個(gè)法律

9、實(shí)體內(nèi)有明確界定的一局部時(shí)，該文件應(yīng)說(shuō)明認(rèn)證機(jī)構(gòu)與該法律實(shí)體間的權(quán)利關(guān)系以及與同一法律實(shí)體內(nèi)其他局部的關(guān)系。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定對(duì)以下各項(xiàng)具有全部權(quán)利和責(zé)任的最高管理層委員會(huì)、小組或個(gè)人：a) 與認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作有關(guān)的政策的制定； b) 政策和程序施行的監(jiān)視； c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)的監(jiān)視； d) 管理體系認(rèn)證效勞和認(rèn)證方案的開(kāi)發(fā)； e) 審核與認(rèn)證的施行和對(duì)投訴的回應(yīng)； f) 認(rèn)證決定； g) 在需要時(shí)，受權(quán)委員會(huì)或個(gè)人代表最高管理層開(kāi)展規(guī)定的活動(dòng)； h) 合同安排； i) 為認(rèn)證活動(dòng)提供充分的資。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有關(guān)于任何參與認(rèn)證活動(dòng)的委員會(huì)的任命、權(quán)限和運(yùn)行的正式規(guī)那么。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那

10、么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的構(gòu)造應(yīng)維護(hù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)活動(dòng)的公正性，并具有一個(gè)進(jìn)展以下活動(dòng)的委員會(huì)：a) 協(xié)助制定與認(rèn)證活動(dòng)公正性有關(guān)的政策； b) 阻止認(rèn)證機(jī)構(gòu)有任何傾向使商業(yè)因素或其他因素阻礙其一致地提供客觀的認(rèn)證活動(dòng)； c) 對(duì)影響認(rèn)證可信度的事宜包括公開(kāi)性和公眾認(rèn)識(shí)提出建議； d) 至少每年對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核、認(rèn)證和決定過(guò)程的公正性進(jìn)展一次審查。該委員會(huì)也可被委以其他任務(wù)或職責(zé)，但這些附加的任務(wù)或職責(zé)不得削弱其確保公正性的根本作用。該委員會(huì)的組成、權(quán)限、任務(wù)、權(quán)利、成員才能和責(zé)任均應(yīng)正式形成文件，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)最高管理層受權(quán)，以確

11、保：a) 各方利益平衡，以使任一利益方不處于支配地位認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)部或外部人員視為一個(gè)利益方，且不應(yīng)居支配地位； b) 獲取所有必要的信息，使其可以履行自己的職能見(jiàn)5.2.2和5.3.2； c) 假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)最高管理層不尊重委員會(huì)的建議，委員會(huì)應(yīng)有權(quán)采取獨(dú)立措施如報(bào)告主管部門(mén)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)或利益相關(guān)方。采取獨(dú)立措施時(shí)，委員會(huì)應(yīng)尊重8.5中與客戶和認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)的保密要求。雖然該委員會(huì)不能代表所有利益方，但是認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜識(shí)別和邀請(qǐng)關(guān)鍵利益方。這些利益方可能包括：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶，獲證客戶的顧客，行業(yè)協(xié)會(huì)代表，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他政府部門(mén)的代表，或非政府組織包括消費(fèi)者組織的代表。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可

12、準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)7 資 要求總體考慮 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過(guò)程來(lái)確保其人員對(duì)其運(yùn)作涉及的管理體系類型和地域有適宜的相關(guān)知識(shí)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定與特定認(rèn)證方案相關(guān)的每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域所需的才能，以及認(rèn)證活動(dòng)的每項(xiàng)職能所需的才能。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定在履行特定職能前證實(shí)才能的方法。才能準(zhǔn)那么確實(shí)定 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的過(guò)程，以確定參與管理和施行審核與認(rèn)證人員的才能準(zhǔn)那么。應(yīng)根據(jù)每類管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對(duì)每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和認(rèn)證過(guò)程中的每項(xiàng)職能確定才能準(zhǔn)那么。該過(guò)程的輸出應(yīng)是形成文件的所要求知識(shí)和技能的準(zhǔn)那么，這些知識(shí)和技能是有效地施行審核與認(rèn)證任務(wù)

13、以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所必需的。附錄A明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為特定職能確定的知識(shí)和技能。假如已經(jīng)為特定的認(rèn)證方案建立了附加的特定才能準(zhǔn)那么，例如ISO/TS 2203食品平安管理體系，這些附加的特定才能準(zhǔn)那么應(yīng)得到應(yīng)用。注：取決于不同的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語(yǔ)“技術(shù)領(lǐng)域”的應(yīng)用方式可以有所不同。對(duì)于任何管理體系，該術(shù)語(yǔ)都與管理體系標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的產(chǎn)品和過(guò)程有關(guān)。技術(shù)領(lǐng)域可由特定認(rèn)證方案例如ISO/TS 2203定義；或者可以由認(rèn)證機(jī)構(gòu)定義。下面給出了術(shù)語(yǔ)“技術(shù)領(lǐng)域”在不同類型管理體系中的應(yīng)用實(shí)例：- 對(duì)于質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語(yǔ)“技術(shù)領(lǐng)域”與滿足顧客對(duì)組織的產(chǎn)品和效勞的期望以及適用于組織的產(chǎn)品和效勞的法律法規(guī)要求所需的

14、過(guò)程有關(guān)。- 對(duì)于環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語(yǔ)“技術(shù)領(lǐng)域”與影響空氣、水、土壤、自然資、植物、動(dòng)物和人類的環(huán)境因素涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞類別有關(guān)。- 對(duì)于供給鏈平安管理體系標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語(yǔ)“技術(shù)領(lǐng)域”與供給的平安風(fēng)險(xiǎn)涉及的過(guò)程有關(guān)，例如運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和信息。- 對(duì)于信息平安管理體系標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語(yǔ)“技術(shù)領(lǐng)域”尤其與選擇充分且適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)信息資產(chǎn)的平安控制措施所涉及的信息平安技術(shù)與理論、信息和通信技術(shù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的類別有關(guān)。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)評(píng)價(jià)過(guò)程 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的過(guò)程，以應(yīng)用所確定的才能準(zhǔn)那么，對(duì)所有參與管

15、理和施行審核與認(rèn)證的人員進(jìn)展初始才能評(píng)價(jià)，并持續(xù)監(jiān)視其才能和績(jī)效。這些過(guò)程的輸出應(yīng)是識(shí)別出有才能的人員，即被證實(shí)具有審核與認(rèn)證過(guò)程不同職能所需的才能程度的人員。注：附錄B介紹了一些可用于知識(shí)和技能評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定認(rèn)證施行人員的才能要求時(shí)，除了那些直接施行審核與認(rèn)證活動(dòng)的人員，還應(yīng)考慮管理層和行政人員所承當(dāng)?shù)穆毮?。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有獲取必要的專業(yè)知識(shí)與技能的途徑，以在其運(yùn)作涉及的技術(shù)領(lǐng)域、管理體系類型和地域等方面獲得與認(rèn)證直接相關(guān)的建議。這些建議可由外部人員或認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員提供。認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身應(yīng)有具備足夠才能對(duì)其各種類型與范圍的審核方案以及其他認(rèn)證工作進(jìn)展管理的人員。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用或有途徑獲

16、得足夠數(shù)量的審核員包括審核組長(zhǎng)和技術(shù)專家，以覆蓋其所有活動(dòng)并滿足審核工作量的需要。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使所有有關(guān)人員清楚自己的任務(wù)、責(zé)任和權(quán)利。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有明確的過(guò)程來(lái)選擇、培訓(xùn)、正式任用審核員和選擇認(rèn)證活動(dòng)使用的技術(shù)專家。審核員的初始才能評(píng)價(jià)應(yīng)包括在審核中應(yīng)用所需知識(shí)與技能的本領(lǐng)的證實(shí)。在審核中應(yīng)用所需知識(shí)與技能的本領(lǐng)應(yīng)由有才能的評(píng)價(jià)者在對(duì)審核員審核的見(jiàn)證中確定。注：在上述的選擇和培訓(xùn)過(guò)程中可以考慮所期望的個(gè)人行為。所期望的個(gè)人行為是影響一個(gè)人施行特定職能的才能的特性。對(duì)個(gè)人行為的理解能使認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以發(fā)揮人員的強(qiáng)項(xiàng)并盡可能減小其弱點(diǎn)的影響。附錄D介紹了所期望的個(gè)人行為，它們對(duì)參與認(rèn)證活動(dòng)的人員是重要的

17、。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有實(shí)現(xiàn)和證實(shí)有效審核的過(guò)程。該過(guò)程應(yīng)確保所使用的審核員和審核組長(zhǎng)具備通用的審核知識(shí)與技能以及特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)徍怂璧闹R(shí)與技能。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)僅使用審核員和技術(shù)專家從事已證實(shí)他們具備才能的那些認(rèn)證活動(dòng)。注：為特定審核組指派審核員和技術(shù)專家的要求見(jiàn)9.1.3。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別培訓(xùn)需求，并向?qū)徍藛T、技術(shù)專家和其他參與認(rèn)證活動(dòng)的人員提供或使其有時(shí)機(jī)參加特定的培訓(xùn)，以確保他們勝任所從事的工作。做出授予、保持、更新、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證等決定的小組或個(gè)人應(yīng)理解適用的標(biāo)準(zhǔn)和

18、認(rèn)證要求，并經(jīng)證實(shí)有才能評(píng)價(jià)審核過(guò)程和審核組的推薦意見(jiàn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保所有參與審核和認(rèn)證活動(dòng)的人員均有令人滿意的表現(xiàn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的程序和準(zhǔn)那么，以根據(jù)這些人員的使用頻率及其活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)程度來(lái)監(jiān)視和衡量他們的表現(xiàn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)尤其應(yīng)根據(jù)人員的表現(xiàn)來(lái)復(fù)核他們的才能，以識(shí)別培訓(xùn)需求。形成文件的審核員監(jiān)視程序應(yīng)把現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、審核報(bào)告復(fù)核及客戶或市場(chǎng)反應(yīng)相結(jié)合。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在文件要求中詳細(xì)說(shuō)明該程序。在設(shè)計(jì)監(jiān)視方式時(shí)，應(yīng)使正常認(rèn)證過(guò)程所受干擾最小尤其是從客戶角度來(lái)看。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)每位審核員的表現(xiàn)進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證。現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證的頻率應(yīng)取決于根據(jù)所有可獲得的監(jiān)視信息確定的現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證需求。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與

19、該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)外部審核員和外部技術(shù)專家的使用 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求外部審核員和外部技術(shù)專家通過(guò)書(shū)面協(xié)議承諾其遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)適用的政策和程序。該協(xié)議應(yīng)含有關(guān)于保密及獨(dú)立于商業(yè)和其他利益的條款，并要求外部審核員和外部技術(shù)專家向認(rèn)證機(jī)構(gòu)說(shuō)明如今或以前與可能派其審核的組織的關(guān)系。注：根據(jù)上述協(xié)議使用單個(gè)審核員和技術(shù)專家不構(gòu)成7.5所述的外包。人員記錄 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持人員包括認(rèn)證活動(dòng)施行人員、管理人員和行政人員的最新記錄，包括相關(guān)的資格、培訓(xùn)、經(jīng)歷、隸屬關(guān)系、專業(yè)狀況、才能以及可能提供過(guò)的任何相關(guān)咨詢效勞的記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明可

20、以進(jìn)展外包即向另一個(gè)組織分包，由其代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供局部認(rèn)證效勞的條件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)與每個(gè)承當(dāng)外包效勞的機(jī)構(gòu)就相關(guān)安排包括保密和利益沖突簽訂在法律上具有強(qiáng)迫施行力的協(xié)議。注1：這里可以包括外包給其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況。根據(jù)合同使用審核員和技術(shù)專家見(jiàn)7.3。注2：本文件中，“外包”與“分包”視為同義詞。授予、保持、更新、擴(kuò)大、縮小、暫停或撤銷認(rèn)證的決定不應(yīng)外包。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：a) 對(duì)外包給另一機(jī)構(gòu)的所有活動(dòng)負(fù)責(zé)； b) 確保外包效勞承當(dāng)機(jī)構(gòu)及其使用的人員符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求和本文件的適用要求，包括才能、公正性和保密； c) 確保外包效勞承當(dāng)機(jī)構(gòu)及其使用的人員與擬審核的組織沒(méi)有可能損害公正性的關(guān)系無(wú)論是直接的

21、還是通過(guò)任何其他雇主發(fā)生的關(guān)系。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的程序，以對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的所有外包效勞承當(dāng)機(jī)構(gòu)進(jìn)展資格審查和監(jiān)視，且應(yīng)確保其審核員和技術(shù)專家的才能記錄得到保持。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)8 信息 要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持對(duì)其用于授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證的審核過(guò)程和認(rèn)證過(guò)程做出說(shuō)明的信息，及其運(yùn)作涉及的認(rèn)證活動(dòng)、管理體系類型和地域的信息，并使這些信息可公開(kāi)獲取，或在有懇求時(shí)提供這些信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)向客戶或市場(chǎng)提供的信息包括廣告應(yīng)準(zhǔn)確且不使人產(chǎn)生誤解。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使授予、暫停或撤銷認(rèn)證的信息

22、可公開(kāi)獲取。當(dāng)任何一方提出懇求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供確認(rèn)某一認(rèn)證是否有效的方法。注1：假如信息分散在多個(gè)來(lái)如印刷文件或電子文檔，或兩者結(jié)合，可以通過(guò)一個(gè)系統(tǒng)如唯一性編碼系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)上的超級(jí)鏈接來(lái)確保不同來(lái)之間的可追溯性和明確一致性。注2：在特殊情況下，可以根據(jù)客戶的懇求如出于平安原因?qū)δ承┬畔⒌墓_(kāi)程度做出限制。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以其選擇的任何方式向獲證客戶提供認(rèn)證文件。認(rèn)證文件的生效日期不應(yīng)早于認(rèn)證決定的日期。認(rèn)證文件應(yīng)標(biāo)明：a) 每個(gè)獲證客戶的名稱和地理位置或多場(chǎng)所認(rèn)證范圍內(nèi)總部

23、和所有場(chǎng)所的地理位置； b) 授予、擴(kuò)大或更新認(rèn)證的日期； c) 認(rèn)證有效期或與認(rèn)證周期一致的應(yīng)進(jìn)展再認(rèn)證的日期； d) 唯一的識(shí)別代碼； e) 審核獲證客戶時(shí)所用的標(biāo)準(zhǔn)和或其他標(biāo)準(zhǔn)性文件，包括版次和或修訂號(hào)； f) 與產(chǎn)品包括效勞、過(guò)程等相關(guān)的認(rèn)證范圍，適用時(shí)，包括每個(gè)場(chǎng)所相應(yīng)的認(rèn)證范圍； g) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和認(rèn)證標(biāo)志；可以使用其他標(biāo)識(shí)如認(rèn)可標(biāo)識(shí)，但不能產(chǎn)生誤導(dǎo)或含混不清； h) 認(rèn)證用標(biāo)準(zhǔn)和或其他標(biāo)準(zhǔn)性文件所要求的任何其他信息； i) 在頒發(fā)經(jīng)過(guò)修改的認(rèn)證文件時(shí)，區(qū)分新文件與任何已作廢文件的方法。獲證客戶目錄 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以其選擇的任何方式保持有效認(rèn)證的目錄，并使其可公開(kāi)獲取，或在有

24、懇求時(shí)提供該目錄。該目錄應(yīng)至少說(shuō)明每個(gè)獲證客戶的名稱、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)性文件、認(rèn)證范圍和地理位置如國(guó)家和城市或多場(chǎng)所認(rèn)證范圍內(nèi)總部和所有場(chǎng)所的地理位置。注：該目錄是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專有資產(chǎn)。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其受權(quán)獲證客戶使用的任何標(biāo)志應(yīng)有管理政策。該政策應(yīng)確保可以從標(biāo)志追溯到認(rèn)證機(jī)構(gòu)。標(biāo)志或所附文字不應(yīng)使人對(duì)認(rèn)證對(duì)象和授予認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)生歧義。標(biāo)志不應(yīng)用于產(chǎn)品或消費(fèi)者所見(jiàn)的產(chǎn)品包裝之上，或以任何其他可解釋為表示產(chǎn)品符合性的方式使用。注：GB/T 27030-206提供了對(duì)使用第三方標(biāo)志的

25、要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)允許其標(biāo)志被用于實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)、校準(zhǔn)或檢查的報(bào)告，這里將此類報(bào)告視為產(chǎn)品。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求客戶組織：a) 在傳播媒介如互聯(lián)網(wǎng)、宣傳冊(cè)或廣告或其他文件中引用認(rèn)證狀態(tài)時(shí)，應(yīng)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求； b) 不做出或不允許有關(guān)于其認(rèn)證資格的誤導(dǎo)性說(shuō)明； c) 不以或不允許以誤導(dǎo)性方式使用認(rèn)證文件或其任何局部； d) 在其認(rèn)證被暫?；虺蜂N時(shí)，按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的指令立即停頓使用所有引用認(rèn)證資格的廣告材料見(jiàn)9.6.3和9.6.6； e) 在認(rèn)證范圍被縮小時(shí)，修改所有的廣告材料； f) 不允許在引用其管理體系認(rèn)證資格時(shí)，暗示認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品包括效勞或過(guò)程進(jìn)展了認(rèn)證； g) 不得暗示認(rèn)證適用于認(rèn)證范圍以外的活

26、動(dòng)； h) 在使用認(rèn)證資格時(shí)，不得使認(rèn)證機(jī)構(gòu)和或認(rèn)證制度聲譽(yù)受損，失去公眾信任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)正確地控制其所有權(quán)，并采取措施處理認(rèn)證狀態(tài)的錯(cuò)誤引用或認(rèn)證文件、標(biāo)志或?qū)徍藞?bào)告的誤導(dǎo)性使用。注：此類措施可以包括要求糾正或采取糾正措施、暫停認(rèn)證、撤銷認(rèn)證、公告違規(guī)行為以及必要的法律措施。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有政策和相關(guān)安排，以確保其各個(gè)層次包括代表其活動(dòng)的委員會(huì)、外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人對(duì)從事認(rèn)證活動(dòng)時(shí)獲得或產(chǎn)生的保密信息予以保密，并通過(guò)在法律上具有強(qiáng)迫施行力的協(xié)議落實(shí)上述政策和安排。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將其

27、擬對(duì)公眾公開(kāi)的信息提早告知客戶。所有其他信息均應(yīng)視為保密信息，客戶自己公開(kāi)的信息除外。除本文件有要求外，關(guān)于特定客戶或個(gè)人的信息，未經(jīng)其書(shū)面同意，不應(yīng)向第三方披露。當(dāng)法律要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)向第三方提供保密信息時(shí)，除法律限制外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將擬提供的信息提早通知有關(guān)客戶或個(gè)人。從其他來(lái)如投訴人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲得的關(guān)于客戶的信息應(yīng)根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的政策按保密信息處理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員，包括代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的任何委員會(huì)成員、合同方、外部機(jī)構(gòu)人員或個(gè)人，應(yīng)對(duì)從事認(rèn)證機(jī)構(gòu)的活動(dòng)時(shí)獲得或產(chǎn)生的所有信息予以保密。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能獲得確保保密信息如文件、記錄的平安處理的設(shè)備和設(shè)施，并使用這些設(shè)備和設(shè)施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其他機(jī)構(gòu)如認(rèn)可機(jī)構(gòu)

28、、建立在同行評(píng)審根底上的協(xié)議集團(tuán)公開(kāi)保密信息時(shí)，應(yīng)將這一行動(dòng)通知其客戶。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證過(guò)程和要求的信息 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向客戶提供并為其更新以下信息：a) 對(duì)認(rèn)證活動(dòng)整個(gè)過(guò)程的詳細(xì)說(shuō)明，包括申請(qǐng)、初次審核、監(jiān)視審核和授予、保持、縮小、擴(kuò)大、暫停、撤銷認(rèn)證以及再認(rèn)證的過(guò)程； b) 認(rèn)證根據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)性要求； c) 申請(qǐng)、初次認(rèn)證和保持認(rèn)證資格所需費(fèi)用的信息； d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)擬承受審核的客戶的要求：1) 遵守認(rèn)證要求； 2) 為施行審核做出所有必要的安排，包括在初次認(rèn)證、監(jiān)視、再認(rèn)證和解決投訴

29、時(shí)，為檢查文件和接觸所有過(guò)程與區(qū)域、記錄及人員提供條件； 3) 適用時(shí)，為接納到場(chǎng)的觀察員如認(rèn)可評(píng)審員或?qū)嵙?xí)審核員提供條件。e) 對(duì)獲證客戶根據(jù)8.4的要求在各類溝通中引用認(rèn)證資格時(shí)的權(quán)利和責(zé)任包括要求予以說(shuō)明的文件； f) 投訴和申訴處理程序的信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的變更通知 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以適當(dāng)方式將其認(rèn)證要求的任何變更通知獲證客戶。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證每個(gè)獲證客戶符合新的要求。注：為確保施行這些要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能需要與獲證客戶在合同中做出安排。有關(guān)認(rèn)證資格使用答應(yīng)協(xié)議的范本，包括變更通知的相關(guān)方面，見(jiàn)ISO/IEC指南28:204附錄E的適用內(nèi)容。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)

30、文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)客戶的變更通知 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出在法律上具有強(qiáng)迫施行力的安排，以確保獲證客戶即時(shí)將可能影響管理體系持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的才能的事宜通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)，包括但不限于與以下方面有關(guān)的變更：a) 法律地位、經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)； b) 組織和管理層如關(guān)鍵的管理、決策或技術(shù)人員； c) 和場(chǎng)所； d) 獲證管理體系覆蓋的運(yùn)作范圍； e) 管理體系和過(guò)程的重大變更。注：有關(guān)認(rèn)證資格使用答應(yīng)協(xié)議的范本，包括變更通知的相關(guān)方面，見(jiàn)ISO/IEC指南28:204附錄E的適用內(nèi)容。9 過(guò)程 要求應(yīng)對(duì)整個(gè)認(rèn)證周期制定審核方案，以明晰地識(shí)別所需的審核活

31、動(dòng)，這些審核活動(dòng)用以證實(shí)客戶的管理體系符合認(rèn)證所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或其他標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求。審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、第一年與第二年的監(jiān)視審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)展的再認(rèn)證審核。三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證或再認(rèn)證決定算起。審核方案確實(shí)定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶組織的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過(guò)程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過(guò)證實(shí)的管理體系有效性程度和以前審核的結(jié)果。注1：附錄E提供了一個(gè)典型的第三方審核與認(rèn)證過(guò)程的流程圖。注2：附錄F列舉了建立或修改審核方案時(shí)可能需要考慮的其他事項(xiàng)。假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或承受的其他審核，那么應(yīng)搜集充足的、可驗(yàn)證的信息，以證明對(duì)審核方案的任何調(diào)整的合理性，并予以記錄

32、。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)總那么 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的每次審核編制審核方案，以便為有關(guān)各方就審核活動(dòng)的日程安排和施行達(dá)成一致提供根據(jù)。審核方案應(yīng)基于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件要求。審核目的應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)那么，包括任何更改，應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與客戶商討后確定。審核目的應(yīng)說(shuō)明審核要完成什么，并應(yīng)包括以下內(nèi)容：a) 確定客戶管理體系或其局部與審核準(zhǔn)那么的符合性； b) 評(píng)價(jià)管理體系確?？蛻艚M織滿足適用的法律、法規(guī)及合同要求的才能； 注：管理體系認(rèn)證審核不是合規(guī)性審核。c) 評(píng)價(jià)管理體系確保

33、客戶組織持續(xù)實(shí)現(xiàn)其規(guī)定目的的有效性； d) 適用時(shí)，識(shí)別管理體系的潛在改良區(qū)域。審核范圍應(yīng)說(shuō)明審核的內(nèi)容和界限，例如擬審核的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)及過(guò)程。當(dāng)初次認(rèn)證或再認(rèn)證過(guò)程包含一次以上審核例如覆蓋不同位置的審核時(shí)，單次審核的范圍可能并不覆蓋整個(gè)認(rèn)證范圍，但整個(gè)審核所覆蓋的范圍應(yīng)與認(rèn)證文件中的范圍一致。注：附錄F列舉了在確定或修改審核范圍時(shí)可以考慮的事項(xiàng)。審核準(zhǔn)那么應(yīng)被用作確定符合性的根據(jù)，并應(yīng)包括：-所確定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求； -所確定的由客戶制定的管理體系的過(guò)程和文件。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性

34、評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)編制審核方案 審核方案應(yīng)與審核目的和范圍相適應(yīng)。審核方案至少應(yīng)包括或引用：a) 審核目的； b) 審核準(zhǔn)那么； c) 審核范圍，包括識(shí)別擬審核的組織和職能單元或過(guò)程； d) 擬施行現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)適用時(shí)，包括對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所的訪問(wèn)的日期和場(chǎng)所； e) 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和持續(xù)時(shí)間； f) 審核組成員及與審核組同行的人員的角色和職責(zé)。注1：審核方案的信息可以包含在一個(gè)以上的文件中。注2：附錄F列舉了編制或修改審核方案時(shí)可以考慮事項(xiàng)。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有根據(jù)實(shí)現(xiàn)審核目的所需的

35、才能來(lái)選擇和任命審核組包括審核組長(zhǎng)的過(guò)程。假如僅有一名審核員，該審核員應(yīng)有才能履行適用于該審核的審核組長(zhǎng)職責(zé)。決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：a) 審核目的、范圍、準(zhǔn)那么和預(yù)計(jì)的審核時(shí)間； b) 是否是結(jié)合、一體化或結(jié)合審核； c) 實(shí)現(xiàn)審核目的所需的審核組整體才能； d) 認(rèn)證要求包括任何適用的法律、法規(guī)或合同要求； e) 語(yǔ)言和文化； f) 審核組成員以前是否審核過(guò)該客戶的管理體系。審核組長(zhǎng)和審核員所需的知識(shí)和技能可以通過(guò)技術(shù)專家和翻譯人員補(bǔ)充。技術(shù)專家和翻譯人員應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作。使用翻譯人員時(shí)，翻譯人員的選擇要防止他們對(duì)審核產(chǎn)生不正當(dāng)影響。注：技術(shù)專家的選擇準(zhǔn)那么根據(jù)每次

36、審核的審核組和審核范圍的需要為根底確定。假如審核組中包含實(shí)習(xí)審核員，那么要指派一名審核員作為評(píng)價(jià)人員。評(píng)價(jià)人員應(yīng)有才能接收實(shí)習(xí)審核員的任務(wù)，并對(duì)實(shí)習(xí)審核員的活動(dòng)和審核發(fā)現(xiàn)最終負(fù)責(zé)。審核組長(zhǎng)在與審核組商議后，應(yīng)向每個(gè)審核組成員分配對(duì)特定過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)施行審核的職責(zé)。所進(jìn)展的分配應(yīng)考慮到所需的才能、有效并高效地使用審核組以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。在審核進(jìn)程中，為確保實(shí)現(xiàn)審核目的，可以改變工作分配。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件確實(shí)定審核時(shí)間的程序，

37、并針對(duì)每個(gè)客戶確定籌劃和完成對(duì)其管理體系的完好有效審核所需的時(shí)間。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄所確定的時(shí)間及其合理性。在確定審核時(shí)間時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮但不限于以下方面：a) 相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求； b) 規(guī)模和復(fù)雜程度； c) 技術(shù)和法規(guī)環(huán)境； d) 管理體系范圍內(nèi)活動(dòng)的分包情況； e) 以前審核的結(jié)果； f) 場(chǎng)所的數(shù)量和對(duì)多場(chǎng)所的考慮； g) 與組織的產(chǎn)品、過(guò)程或活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)； h) 是否是結(jié)合審核、結(jié)合審核或一體化審核。在已為特定的認(rèn)證方案確定了特定的準(zhǔn)那么時(shí)，例如ISO/TS 2203或ISO/IEC 27006，這些特定準(zhǔn)那么應(yīng)得到采用。未被指派為審核員的審核組成員即技術(shù)專家、翻譯人員、觀察

38、員和實(shí)習(xí)審核員所花費(fèi)的時(shí)間不應(yīng)計(jì)入上面所確定的審核時(shí)間。注：使用翻譯人員可能需要額外增加審核時(shí)間。多場(chǎng)所的抽樣 當(dāng)客戶管理體系包含在多個(gè)地點(diǎn)進(jìn)展的一樣活動(dòng)時(shí)，假如認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核中使用多場(chǎng)所抽樣，那么應(yīng)制定抽樣方案以確保對(duì)該管理體系的正確審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每個(gè)客戶將抽樣方案的合理性形成文件。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)審核組任務(wù)的溝通 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確說(shuō)明審核組的任務(wù)，并告知客戶組織。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求審核組：a) 檢查和驗(yàn)證客戶組織與管理體系相關(guān)的構(gòu)造、方針、過(guò)程、程序、記錄及相關(guān)文件； b) 確定上述

39、方面滿足與擬認(rèn)證范圍相關(guān)的所有要求； c) 確定客戶組織有效地建立、施行并保持了管理體系過(guò)程和程序，以便為建立對(duì)客戶管理體系的信任提供根底； d) 告知客戶其方針、目的及指標(biāo)與相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他標(biāo)準(zhǔn)性文件的期望一致與結(jié)果之間的任何不一致，以使其采取措施。審核組成員信息的通報(bào) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向客戶提供審核組每位成員的姓名，并在客戶懇求時(shí)使其可以理解每位成員的背景情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)留出足夠的時(shí)間，以使客戶組織可以對(duì)某一審核員或技術(shù)專家的任命表示反對(duì)，并在反對(duì)有效時(shí)使認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以重組審核組。審核方案的溝通 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提早與客戶組織就審核方案進(jìn)展溝通，并商定審核日期。施行現(xiàn)場(chǎng)審核總那么 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有施行

40、現(xiàn)場(chǎng)審核的過(guò)程。該過(guò)程應(yīng)包括審核開(kāi)場(chǎng)時(shí)的首次會(huì)議和審核完畢時(shí)的末次會(huì)議。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)召開(kāi)首次會(huì)議 應(yīng)與客戶的管理層適用時(shí)，還包括擬審核職能或過(guò)程的負(fù)責(zé)人員召開(kāi)正式的首次會(huì)議，并記錄參加人員。首次會(huì)議通常應(yīng)由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議目的是簡(jiǎn)要解釋將如何進(jìn)展審核活動(dòng)，并應(yīng)包括以下要素。詳略程度可與客戶對(duì)審核過(guò)程的熟悉程度相一致：a) 介紹參會(huì)人員，包括簡(jiǎn)要介紹其角色； b) 確認(rèn)認(rèn)證范圍； c) 確認(rèn)審核方案包括審核的類型、范圍、目的和準(zhǔn)那么及其任何變化，以及與客戶的其他相關(guān)安排，例如末次會(huì)議

41、的日期和時(shí)間，審核期間審核組與客戶管理層的會(huì)議的日期和時(shí)間； d) 確認(rèn)審核組與客戶之間的正式溝通渠道； e) 確認(rèn)審核組可獲得所需的資和設(shè)施； f) 確認(rèn)與保密有關(guān)的事宜； g) 確認(rèn)適用于審核組的相關(guān)的工作平安、應(yīng)急和安保程序； h) 確認(rèn)可得到向?qū)Ш陀^察員及其角色和身份； i) 報(bào)告的方法，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級(jí)； j) 說(shuō)明可能提早終止審核的條件； k) 確認(rèn)審核組長(zhǎng)和審核組代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核負(fù)責(zé)，并應(yīng)控制審核方案包括審核活動(dòng)和審核途徑的執(zhí)行； l) 適用時(shí)，確認(rèn)以往評(píng)審或?qū)徍说陌l(fā)現(xiàn)的狀態(tài)； m) 基于抽樣施行審核的方法和程序； n) 確認(rèn)審核中使用的語(yǔ)言； o) 確認(rèn)在審核中將告知客

42、戶審核進(jìn)程及任何關(guān)注點(diǎn)； p) 讓客戶提問(wèn)的時(shí)機(jī)。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)在審核中，審核組應(yīng)定期評(píng)估審核的進(jìn)程，并溝通信息。審核組長(zhǎng)應(yīng)在需要時(shí)在審核組成員之間重新分配工作，并定期將審核進(jìn)程及任何關(guān)注告知客戶。當(dāng)可獲得的審核證據(jù)顯示審核目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險(xiǎn)例如平安風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向客戶假如可能還應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告這一情況，以確定適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。該行動(dòng)可以包括重新確認(rèn)或修改審核方案，改變審核目的或?qū)徍朔秶?，或者終止審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告所采取行動(dòng)的結(jié)果。假如在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的進(jìn)

43、展中發(fā)現(xiàn)需要改變審核范圍，審核組長(zhǎng)應(yīng)與客戶審查該需要，并報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)。觀察員 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶應(yīng)在施行審核前就審核活動(dòng)中觀察員的到場(chǎng)及理由達(dá)成一致。審核組應(yīng)確保觀察員不影響或不干預(yù)審核過(guò)程或?qū)徍私Y(jié)果。注：觀察員可以是客戶組織的成員、咨詢?nèi)藛T、施行見(jiàn)證的認(rèn)可機(jī)構(gòu)人員、監(jiān)管人員或其他有合理理由的人員。向?qū)?每個(gè)審核員應(yīng)由一名向?qū)阃?，除非審核組長(zhǎng)與客戶另行達(dá)成一致。為審核組裝備向?qū)菫榱朔奖銓徍恕徍私M應(yīng)確保向?qū)Р挥绊懟虿桓深A(yù)審核過(guò)程或?qū)徍私Y(jié)果。注：向?qū)У穆氊?zé)可以包括：a) 為面談建立聯(lián)絡(luò)或安排時(shí)間； b) 安排對(duì)現(xiàn)場(chǎng)或組織的特定局部的訪問(wèn)； c) 確保審核組成員知道并遵守關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)平安和安保程序的規(guī)

44、那么； d) 代表客戶觀察審核； e) 應(yīng)審核員懇求提供澄清或信息。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)在審核中應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃觼?lái)搜集與審核目的、范圍和準(zhǔn)那么相關(guān)的信息包括與職能、活動(dòng)和過(guò)程之間的接口有關(guān)的信息，并對(duì)這些信息進(jìn)展驗(yàn)證，使之成為審核證據(jù)。信息搜集方法應(yīng)包括但不限于：a) 面談； b) 對(duì)過(guò)程和活動(dòng)進(jìn)展觀察； c) 審查文件和記錄。審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)簡(jiǎn)述符合性，詳細(xì)描繪不符合以及為其提供支持的審核證據(jù)，并予以記錄和報(bào)告，以便為認(rèn)證決定或保持認(rèn)證提供充分的信息。可以識(shí)別和記錄改良時(shí)機(jī)，除非某一管理體系認(rèn)證

45、方案的要求制止這樣做。但是按照9.1.15.b和c屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應(yīng)作為改良時(shí)機(jī)予以記錄。關(guān)于不符合的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對(duì)照審核準(zhǔn)那么的詳細(xì)要求予以記錄，包含對(duì)不符合的明晰陳述，并詳細(xì)標(biāo)識(shí)不符合所基于的客觀證據(jù)。應(yīng)與客戶討論不符合，以確保證據(jù)準(zhǔn)確且不符合得到理解。但是，審核員應(yīng)防止提示不符合的原因或解決方法。注：與9.1.15.b所述情況一致的不符合可被劃為嚴(yán)重不符合，其他不符合9.1.15.c可被劃為一般不符合。審核組長(zhǎng)應(yīng)嘗試解決審核組與客戶之間關(guān)于審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)的任何分歧意見(jiàn)，未解決的分歧點(diǎn)應(yīng)予以記錄。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)

46、題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)準(zhǔn)備審核結(jié)論 在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)：a) 對(duì)照審核目的審查審核發(fā)現(xiàn)和審核中搜集的任何其他適用的信息； b) 考慮審核過(guò)程中內(nèi)在的不確定性，就審核結(jié)論達(dá)成一致； c) 確定任何必要的跟蹤活動(dòng)； d) 確認(rèn)審核方案的適宜性，或識(shí)別任何所需要的修改例如范圍、審核時(shí)間或日期、監(jiān)視頻次、才能。應(yīng)與客戶的管理層適用時(shí)，還包括所審核的職能或過(guò)程的負(fù)責(zé)人員召開(kāi)正式的末次會(huì)議，并記錄參加人員。末次會(huì)議通常應(yīng)由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議目的是提出審核結(jié)論，包括關(guān)于認(rèn)證的推薦性意見(jiàn)。不符合應(yīng)以使其被理解的方式提出，并應(yīng)就回應(yīng)的時(shí)間表達(dá)成一致。注：“被理解”不一定意味著客戶已經(jīng)承受了不

47、符合。末次會(huì)議還應(yīng)包括以下要素。詳略程度應(yīng)與客戶對(duì)審核過(guò)程的熟悉程度一致：a) 向客戶說(shuō)明所搜集的審核證據(jù)基于對(duì)信息的抽樣，因此會(huì)有一定的不確定性； b) 進(jìn)展報(bào)告的方法和時(shí)間表，包括審核發(fā)現(xiàn)的任何分級(jí)； c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理不符合包括與客戶認(rèn)證狀態(tài)有關(guān)的任何結(jié)果的過(guò)程； d) 客戶為審核中發(fā)現(xiàn)的任何不符合的糾正和糾正措施提出方案的時(shí)間表； e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核后的活動(dòng)； f) 說(shuō)明投訴處理過(guò)程和申訴過(guò)程?？蛻魬?yīng)有時(shí)機(jī)提出問(wèn)題。審核組與客戶之間關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)或結(jié)論的任何分歧意見(jiàn)應(yīng)得到討論并盡可能獲得解決。任何未解決的分歧意見(jiàn)應(yīng)予以記錄并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)可準(zhǔn)那么條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)那么要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)問(wèn)題描繪評(píng)審員填寫(xiě)符合性 評(píng)價(jià)評(píng)審員填寫(xiě)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為每次審核提供書(shū)面報(bào)告。審核組可以識(shí)別改良時(shí)機(jī)，但不應(yīng)提出詳細(xì)解決方法的建議。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)享有對(duì)審核報(bào)告的所有權(quán)。審核組長(zhǎng)應(yīng)確保審核報(bào)告的編制，并應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告應(yīng)提供對(duì)審核的準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和明晰的記錄，以便為認(rèn)證決