深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2016年1月修訂)word版

1、深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2016 年 1 月修訂）20163第一章 總則第一條為規(guī)范深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行行為，根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法及相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條通過深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購(gòu)和配售方式首次公開發(fā)行股票，適用本細(xì)則。第二章 市值計(jì)算規(guī)則第三條持有深圳市場(chǎng)非限售 A 股股份市值（以下簡(jiǎn)稱“市值”）1 萬元以上（含 1 萬元）的投資者方可參與網(wǎng)上發(fā)行。第四條投資者持有的市值以投資者為單位，按其 T-2日（T 日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，下同）前 20 個(gè)交易日（含 T-2 日）的日均持有市值計(jì)算。第五條投資者

2、的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計(jì)算。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。1確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以 T-2 日日終為準(zhǔn)。融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。第六條證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購(gòu)。第七條不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。投資者相關(guān)

3、證券賬戶開戶時(shí)間不足 20 個(gè)交易日的，按20 個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。第八條非限售 A 股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。第九條投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。第三章 基本規(guī)則第十條根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，每 5000 元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足 5000 元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。2每一個(gè)申購(gòu)單位為 500 股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 500 股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過 999,999,500 股。為

4、保證申購(gòu)的有序進(jìn)行，深交所可根據(jù)市場(chǎng)情況和技術(shù)系統(tǒng)承載能力對(duì)申購(gòu)單位、最大申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公告。第十一條投資者可以根據(jù)其持有市值對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上可申購(gòu)額度，使用所持深圳市場(chǎng)證券賬戶在 T 日申購(gòu)在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為 T 日 915-1130、1300-1500。投資者在進(jìn)行申購(gòu)時(shí)無需繳付申購(gòu)資金。投資者申購(gòu)數(shù)量超過其持有市值對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上可申購(gòu)額度部分為無效申購(gòu)。各證券公司應(yīng)當(dāng)做好其投資者網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量的前端監(jiān)控。對(duì)于申購(gòu)量超過主承銷商確定的申購(gòu)上限的新股申購(gòu)，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷；對(duì)于申購(gòu)量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購(gòu)額度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（

5、以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）深圳分公司將對(duì)超過部分作無效處理。第十二條參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)。第十三條參與創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)上申購(gòu)的投資者應(yīng)當(dāng)符3合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的要求，對(duì)不符合相關(guān)要求但參與新股申購(gòu)的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施予以糾正。第十四條新股申購(gòu)一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。投資者參與網(wǎng)上申購(gòu)，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu)，對(duì)其余申購(gòu)作無效處理。每只新股發(fā)行，

6、每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)。第十五條不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購(gòu)，上述賬戶參與申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無效處理。各證券公司應(yīng)當(dāng)做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。第十六條T 日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購(gòu)的可申購(gòu)額度均按其 T-2 日前 20 個(gè)交易日（含 T-2 日）的日均市值確定。第十七條申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，4每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序

7、連續(xù)配號(hào)。第十八條投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 T+2 日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。對(duì)于因投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的情況,結(jié)算參與人（包括證券公司及托管人等，下同）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn)，并在 T+3 日 15：00 前如實(shí)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)。放棄認(rèn)購(gòu)的股數(shù)以實(shí)際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為 1 股，可不為 500 股的整數(shù)倍。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股票由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。結(jié)算參與人對(duì)投資者放棄認(rèn)購(gòu)情況未認(rèn)真核驗(yàn)而發(fā)

8、生錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、申報(bào)不及時(shí)的，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。第十九條結(jié)算參與人應(yīng)在 T+3 日 16：00 按照新股中簽結(jié)果和申報(bào)的放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)計(jì)算的實(shí)際應(yīng)繳納新股認(rèn)購(gòu)資金履行資金交收義務(wù)。因結(jié)算參與人資金不足而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。第二十條中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)新股認(rèn)購(gòu)實(shí)行非擔(dān)保交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立的資5金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股認(rèn)購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在 T+3 日 16：00 有足額資金用于新股認(rèn)購(gòu)的資金交收。如果結(jié)算參與人在 T+3 日 16：00 資金不足以完成新股認(rèn)購(gòu)的資金交收，則資金不足

9、部分視為無效認(rèn)購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)以下原則進(jìn)行無效認(rèn)購(gòu)處理：同一日內(nèi)有多只新股進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，按證券代碼從小到大進(jìn)行無效處理；同一只新股的認(rèn)購(gòu)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照投資者申購(gòu)配號(hào)的時(shí)間順序，從后往前進(jìn)行無效處理。無效認(rèn)購(gòu)處理的股數(shù)以實(shí)際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為 1 股，可以不為 500 股的整數(shù)倍。無效認(rèn)購(gòu)的股票將不登記至投資者證券賬戶，由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。第二十一條投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起 6 個(gè)月（按 180 個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)

10、。中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)結(jié)算參與人申報(bào)的投資者放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)，形成不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)的投資者名單。如上述投資者參與網(wǎng)上新股申購(gòu)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其申購(gòu)做無效處理。放棄認(rèn)購(gòu)情形以投資者為單位進(jìn)行判斷，即投資者持有6多個(gè)證券賬戶的，其使用名下任何一個(gè)證券賬戶參與新股申購(gòu)并發(fā)生放棄認(rèn)購(gòu)情形的，均納入該投資者放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)，不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認(rèn)購(gòu)情形也納入統(tǒng)計(jì)次數(shù)。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，按不同投資者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)的新股只數(shù)計(jì)算。第四章 業(yè)務(wù)流程第二十

11、二條T-2 日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)算所有深圳市場(chǎng)投資者 T-2 日前 20 個(gè)交易日（含 T-2 日）的日均持有市值及可申購(gòu)額度，并于申購(gòu)日前一個(gè)交易日（T-1 日）將可申購(gòu)額度向各證券公司發(fā)送。第二十三條T 日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托。第二十四條T 日 15:00 后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司確認(rèn)有效申購(gòu)總量，按每申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序連續(xù)配號(hào)，直到最后一筆有效申購(gòu)，并按以下原則配售新股：（一）如有效申購(gòu)量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申7購(gòu)量認(rèn)購(gòu)新股。（二）如有效

12、申購(gòu)量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將于 T 日盤后向各參與申購(gòu)的結(jié)算參與人發(fā)送配號(hào)結(jié)果數(shù)據(jù)，各結(jié)算參與人應(yīng)于 T+1 日向投資者發(fā)布配號(hào)結(jié)果。第二十五條T+1 日，主承銷商在指定媒體公布中簽率，如有效申購(gòu)量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于 T+2 日在指定媒體上公布中簽結(jié)果。第二十六條T+1 日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。結(jié)算參與人應(yīng)據(jù)此要求投資者準(zhǔn)備認(rèn)購(gòu)資金。第二十七條T+2 日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新

13、股認(rèn)購(gòu)中簽清算，并在日終向各參與申購(gòu)的結(jié)算參與人發(fā)送中簽清算結(jié)果。結(jié)算參與人應(yīng)據(jù)此準(zhǔn)備認(rèn)購(gòu)資金。第二十八條T+2 日日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。結(jié)算參與人應(yīng)于 T3 日 8:30-15:00,通過 D-COM 系統(tǒng)將其放棄認(rèn)購(gòu)的部分向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)。第二十九條T+3 日 16:00，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)8認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行交收處理，結(jié)算參與人需保證其資金交收賬戶有足額資金用于新股認(rèn)購(gòu)的資金交收。結(jié)算參與人申報(bào)放棄認(rèn)購(gòu)的部分不進(jìn)入資金交收環(huán)節(jié)。截至 T+3 日 16:00 結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購(gòu)資金交收的，中國(guó)結(jié)算深圳分

14、公司將按照第二十條進(jìn)行無效認(rèn)購(gòu)處理。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將于當(dāng)日將認(rèn)購(gòu)資金劃至主承銷商的資金交收賬戶。第三十條T+4 日，主承銷商在收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該資金扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。主承銷商應(yīng)當(dāng)于 T+4 日在指定媒體公布網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果。第三十一條中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)新股認(rèn)購(gòu)資金交收結(jié)果完成網(wǎng)上發(fā)行股份登記。對(duì)于主承銷商根據(jù)第十八條及第二十條包銷或按其他方式處理的新股，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，主承銷商自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付，由發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接第

15、三十二條對(duì)于公開發(fā)行 2000 萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)通過發(fā)行人與主承銷商直接定價(jià)方式確9定發(fā)行價(jià)格，擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行。對(duì)于通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在 T-1 日前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告，按照既定比例安排網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。新股網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日為同一日。第三十三條對(duì)于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。第三十四條凡參與新股網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的投資者，不得再參與該只新股的網(wǎng)上申購(gòu)。中

16、國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的投資者名單對(duì)其網(wǎng)上申購(gòu)作無效處理。投資者有多個(gè)證券賬戶的，以其在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)報(bào)送的其管理的配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶為依據(jù)。第三十五條如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，?yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)?fù)瓿僧?dāng)日通知深交所；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進(jìn)行股票配售。第三十六條股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將新股證券登記證明交發(fā)行人。10第六章 附則第三十七條投資者應(yīng)根據(jù)中國(guó)結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。因使用多個(gè)證券賬戶申購(gòu)?fù)恢恍鹿?、同一證券賬戶多次申購(gòu)?fù)恢恍鹿?、無市值證券賬戶申購(gòu)新股，以及因申購(gòu)量超過可申購(gòu)額度，導(dǎo)致部分申購(gòu)無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第三十八條對(duì)同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的投資者再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購(gòu)無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第三十九條證券公司因違反第十二條規(guī)定接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)的，由證券公司承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第四十條結(jié)算參與人違反本細(xì)則的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司可按照證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)自律管理措施實(shí)施