內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試卷

1、內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試卷一、單項(xiàng)選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意 1、不是場外交易市場。A銀行間債券市場 B債券柜臺市場 C證券交易所 D店頭市場 2、集合資產(chǎn)管理方案推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理方案進(jìn)行_。A審計(jì)B稽核C驗(yàn)資D評估3、關(guān)于境外上市外資股的闡述，以下錯誤的選項(xiàng)是_。A采取記名股票形式B以外幣標(biāo)明面值C以外幣認(rèn)購D在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式 4、原那么即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)

2、部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性5、某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于_A防御型證券組合B平衡型證券組合C收入型證券組合D增長型證券組合 6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯誤的選項(xiàng)是_。A待歸還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%B近3年內(nèi)進(jìn)行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級C短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易D短期融資券不對社會公眾發(fā)行 7、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉的履行職務(wù)，最近_個月內(nèi)未受到過中

3、國證監(jiān)會的行政處分、最近_個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。_A36；12B36；36C12；12D12；16 8、以下不是證券發(fā)行市場上的投資者的是_。A人民銀行B商業(yè)銀行C保險(xiǎn)公司D社會團(tuán)體 9、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為_。A決策的自主性B交易的風(fēng)險(xiǎn)性C收益的不穩(wěn)定性D買賣的隨意性 10、上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有_的獨(dú)立董事。A1/2B1/3C1/2以上D1/3以上11、采用募集方式成立股份公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。A15B20C25D30 12、根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與_。A當(dāng)前即期利率的差額B未來某時刻即期利率的有效差額C

4、遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額D預(yù)期的未來即期利率的差額 13、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以_名義開立的結(jié)算賬戶。A基金B(yǎng)基金托管人C基金管理人D基金份額持有人14、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會_。A出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢B隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動C繼續(xù)盤整格局D不能做出任何判斷 15、根據(jù)?上海證券交易所交易規(guī)那么?的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)_。A不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣B不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣D不低于150萬股，或

5、者交易金額不低于900萬元人民幣 16、與根本分析相比，技術(shù)分析具有_的特點(diǎn)。A對市場的反映比擬直觀，分析的結(jié)論的時效性較強(qiáng)B比擬全面地把握證券的根本走勢C應(yīng)用起來比擬簡單D適用于周期相比照擬長的證券價格預(yù)測 17、上市公司的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。A最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為B公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏D存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進(jìn)行交易的行為 18、我國?證券法?規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是_。A由理事會任免B由會員大會選舉產(chǎn)生C由理事會選舉產(chǎn)生D由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

6、19、進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速開展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類_為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A奇異型期權(quán)B巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C天氣衍生金融產(chǎn)品D能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具 20、有權(quán)對并購重組申請人的申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核的機(jī)構(gòu)是。A中國證監(jiān)會B并購重組委C國務(wù)院D證券業(yè)協(xié)會 21、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)連續(xù)_個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值

7、。A40B30C20D10 22、可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為元。A100B200C500D100023、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，_日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。AT-2BT-1CT+0DT+1 24、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的_。A外匯經(jīng)營許可證B證券業(yè)從業(yè)資格證書C經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書D席位證明25、LOF的漢譯名稱為_。A存托憑證B交易所交易基金C上市開放式基金D指數(shù)參與份額二、多項(xiàng)選擇題共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1

8、個錯項(xiàng)。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分 1、開放式基金的價格是以為根底計(jì)算的。A基金份額凈值B市場供求關(guān)系C市盈率D購置股票多少 2、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是_。A國務(wù)院B國有資產(chǎn)管理部門C國有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營公司3、下面所列舉的人中，_不得開立股票賬戶。A證券管理機(jī)關(guān)工作人員B證券交易所管理人員C證券業(yè)從業(yè)人員D有過刑事犯罪記錄的人員 4、以下_屬于基金定期報(bào)告。A基金份額上市交易公告書B年度報(bào)告C半年度報(bào)告D基金份額出售公告5、目前，營業(yè)部進(jìn)行財(cái)務(wù)評價應(yīng)當(dāng)利用的財(cái)務(wù)分析技術(shù)方法包括_。A比照分析方法B趨勢分析方法C橫向分析方法D縱向分析方法E因素分析方法

9、 6、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項(xiàng)是_。A在嚴(yán)格的管理之下，自有資金投資證券交易B以營利為目的的業(yè)務(wù)C新聞出版業(yè)務(wù)D安排證券上市E提供便利優(yōu)化的交易場所 7、發(fā)行分立交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)為。A不少于半年的利息B不少于1年的利息C不少于2年的利息D不少于公司債券 8、關(guān)于人民幣債券交易表達(dá)正確的選項(xiàng)是_。A交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩局部，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B實(shí)行“見券付款、“見款付券和“券款對付三種清算方式C清算速度為T+2或T+1D債券托管結(jié)算和資金清算分別通過

10、中央國債登記結(jié)算和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行 9、以下說法錯誤的選項(xiàng)是_。A期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購置或出售一定數(shù)量的根底工具的權(quán)利B看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 10、基金會計(jì)核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及_的買賣和交易。A股票B債券C資產(chǎn)支持證券D權(quán)證11、屬于營銷組合的組成要素。A產(chǎn)品B費(fèi)率C推銷D促銷 12、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括_。A借貸資金市場利率

11、水平B籌資者的資信C債券期限長短D資金使用方向 13、以下有關(guān)值的說法，_是錯誤的。A值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B值衡量的是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C證券組合相對于其自身的值為0D值越大的證券，預(yù)期收益也越大E無風(fēng)險(xiǎn)證券的值為014、?中華人民共和國證券法?規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對重要的原始憑證的保存期不少于_。A5年B10年C15年D20年 15、以下不屬于國際收支中資本工程的是_。A各國間債券投資B貿(mào)易收支C各國間股票投資D各國企業(yè)間存款 16、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為_。A低風(fēng)險(xiǎn)證券B無風(fēng)險(xiǎn)證券C風(fēng)險(xiǎn)證券D高風(fēng)險(xiǎn)證券 17、在董事會秘

12、書不能履行職責(zé)時，由_行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。A證券事務(wù)代表B董事長C會計(jì)事務(wù)代表D股東 18、成長型股票可以進(jìn)一步分為_。A防御型股票B持續(xù)成長型股票C趨勢增長型股票D周期型股票 19、以下關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)的說法中，正確的選項(xiàng)是_。A進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng)買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定C買斷式回購期間，交易雙方可以換券D買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回 20、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易的情況下，委托指令般不經(jīng)過_。A場內(nèi)交易員B營業(yè)部的電腦系統(tǒng)C交易所電腦主機(jī)D營業(yè)部的終端處理器 21、采取被動管理法的組合管理者會選擇_。A市場指數(shù)基金B(yǎng)對沖基金C貨幣市場基金D國際型基金 22、政府債券的特征包括_。A平安性高B流通性強(qiáng)C收益穩(wěn)定D免稅待遇23、以下關(guān)于MACD的使用，正確的選項(xiàng)是_。A在股市進(jìn)入盤整時，MACD指標(biāo)發(fā)出的信號相比照擬可靠BMACD也具有一定高度測算功能CMACD比MA發(fā)出的信號更少，所以可能更加有效D單獨(dú)的DIF不能進(jìn)行行情預(yù)測，所以引入了另一個指標(biāo)DEA，共同構(gòu)成MA