人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)(RCPMIS)商行用

1、中國金融電子化公司人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)商商業(yè)銀業(yè)銀行用行用戶戶操作手冊操作手冊版本：版本： V2.1 部 門中國金融電子化公司撰 寫開發(fā)一部審 核批 準 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管修訂記錄修訂記錄版本號版本號日期日期章節(jié)號章節(jié)號簡單描述簡單描述修訂者修訂者V0.12009-2-18擬定楊明V1.22009-5-14修改版本號師玉龍V2.02009-7-8重新修訂內(nèi)容殷樂V2.12009-7-17修改李桂芹 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 I 頁目目錄錄1 1主要業(yè)務流程主要業(yè)務流程.11.1系統(tǒng)概述.11.2功能說明.11.3

2、功能列表.11.4系統(tǒng)用戶與權限列表.12 2客戶端配置要求客戶端配置要求.33 3客戶端下載客戶端下載.44 4系統(tǒng)啟動和退出系統(tǒng)啟動和退出.54.1啟動系統(tǒng).54.2登錄系統(tǒng).54.2.1用戶登錄參數(shù)的設置：.54.2.2系統(tǒng)登錄：.64.3退出系統(tǒng).75 5業(yè)務功能業(yè)務功能.85.1主界面.85.2業(yè)務管理子系統(tǒng).85.2.1導入商行數(shù)據(jù)功能.95.2.2查詢導入商行數(shù)據(jù)結果功能.105.3系統(tǒng)管理子系統(tǒng).125.3.1普通用戶維護功能.126 6常見使用問題常見使用問題.14 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 1 頁1 1 引言引言1.11.1系統(tǒng)概述系統(tǒng)概

3、述根據(jù)國務院關于進一步推進長江三角洲地區(qū)改革開放和經(jīng)濟社會發(fā)展的指導意見（國發(fā)200830 號）及國務院辦公廳關于保持對外貿(mào)易穩(wěn)定增長的意見（國辦發(fā)2008135 號）的精神，為掌握人民幣跨境收付的動態(tài)情況，配合人民幣用于跨境貿(mào)易結算試點工作的推進，需要建立人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（簡稱 RCPMIS），以滿足中國人民銀行對人民幣跨境收付的分析、監(jiān)測、評估以及宏觀調(diào)控決策等方面的需求。1.21.2功能說明功能說明人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)的主要功能包括：審核功能、存貯功能、管理及監(jiān)測功能、查詢功能、統(tǒng)計功能、分析功能、服務功能、系統(tǒng)管理功能。人民銀行總行建立人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)，集中存

4、貯全國各地商業(yè)銀行所有人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人民幣跨境賬戶融資(拆借)信息、人民幣同業(yè)往來賬戶信息、人民幣同業(yè)往來賬戶余額信息、人民幣境外債權債務信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息以及人民幣境外參加行之間資金劃轉信息等，并對信息的完整性、合規(guī)性進行審核。根據(jù)屬地管理的原則，人民銀行總部、各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、其他城市中心支行、縣（市）支行（以下簡稱人民銀行各分支機構）依據(jù)相關職責范圍對信息進行查詢、統(tǒng)計、分析和監(jiān)測。RCPMIS 系統(tǒng)與相關部門的信息管理系統(tǒng)進行連接或數(shù)據(jù)交換。商業(yè)銀行向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人

5、民幣跨境賬戶融資（拆借）信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息、人民幣同來往來賬戶信息、人民幣同業(yè)往來賬戶余額信息、人民幣境外債權債務信息以及人民幣境外參加行之間資金劃轉信息、查詢報送結果、查詢試點企業(yè)信息、查詢企業(yè)預收/付信息、延收延付信息等。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 2 頁RCPMIS 客戶端為商業(yè)銀行提供了如下幾項功能：1、數(shù)據(jù)上傳下載。商業(yè)銀行可通過 RCPMIS 報送資金流信息，同時下載查看 RCPMIS 返回的校驗結果。2、查詢試點企業(yè)名單。商業(yè)銀行可以對在 RCPMIS 中查詢到的企業(yè)辦理人民幣跨境收付業(yè)務，對不能查詢到的企業(yè)不能辦理該項業(yè)務。3、進行

6、貿(mào)易真實性審核監(jiān)測。商業(yè)銀行可查詢試點企業(yè)的額度信息、預收信息和預付信息。4、延收延付信息管理。商業(yè)銀行對資金延收延付達到規(guī)定天數(shù)或留存境外的情況要進行申報。5、其他輔助功能。1.31.3功能列表功能列表功能模塊功能模塊子功能模塊子功能模塊功能功能導入商行數(shù)據(jù)信息導入導入商行數(shù)據(jù)查詢導入商行數(shù)據(jù)結果信息查詢查詢試點企業(yè)按單查詢進口業(yè)務按單查詢出口業(yè)務按日查詢進口業(yè)務企業(yè)額度信息按日查詢出口業(yè)務企業(yè)預收信息貿(mào)易真實性審核監(jiān)測企業(yè)預付信息查詢延收延付信息跨境收付監(jiān)測與管理延收延付信息維護延期申報備案信息系統(tǒng)管理用戶管理普通用戶維護1.41.4系統(tǒng)用戶與權限列表系統(tǒng)用戶與權限列表用戶用戶功能模塊功能

7、模塊功能功能 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 3 頁導入商行數(shù)據(jù)導入商行數(shù)據(jù)查詢導入商行數(shù)據(jù)結果信息查詢查詢試點企業(yè)企業(yè)額度信息企業(yè)預收信息貿(mào)易真實性審核監(jiān)測企業(yè)預付信息跨境收付監(jiān)測與管理延收延付信息商行操作員用戶管理普通用戶維護 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 4 頁2 2 客戶端配置要求客戶端配置要求操作系統(tǒng)：Windows 操作系統(tǒng)IE 瀏覽器：5.0 以上版本JAVA 運行環(huán)境：JRE1.5.0_12CPU：2.0G 及以上內(nèi)存： 1G 及以上 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 5 頁3 3 客戶端

8、下載客戶端下載下載系統(tǒng)功能：首次使用系統(tǒng)時首次使用系統(tǒng)時，從 ie 瀏覽器打開 http:/iphttp:/ip 地址地址/rcpmis/rcpmis，下載 Windows JRE 和程序下載，先安裝 JRE，再安裝應用程序。說明：上述 ip 地址由商行科技人員提供，ip 地址為人民銀行綜合前置在商業(yè)銀行內(nèi)部翻譯后的地址。聯(lián)調(diào)測試環(huán)境中對從人民銀行總行一點接入的全國性商業(yè)銀行發(fā)布的地址為 01；生產(chǎn)環(huán)境發(fā)布的地址為 ； 對從人民銀行省會中支接入的商業(yè)銀行發(fā)布的地址以當?shù)厝诵泄嫉牡刂窞闇?。用戶按照安裝程序提示在本地安裝好客戶端軟件后，點擊“人民幣跨境收付信息管理

9、系統(tǒng)”圖標便可啟動系統(tǒng)。在本地已經(jīng)安裝客戶端軟件的前提下，用戶再次使用系統(tǒng)時，就不需要重新下載了，直接啟動本地客戶端軟件即可。 用戶也可以根據(jù)需要重復上述流程，重新下載客戶端。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 6 頁4 4 系統(tǒng)登錄和退出系統(tǒng)登錄和退出4.14.1系統(tǒng)系統(tǒng)登錄登錄用戶點擊“人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)”啟動圖標，系統(tǒng)顯示如下界面，如圖 31。（圖 31）4.1.1用戶登錄參數(shù)的設置：首次登錄時，用戶必須先設置相關參數(shù)。在必須先設置相關參數(shù)。在圖 31 界面中，用戶點擊“設置”按鈕，系統(tǒng)顯示“用戶登錄設置”界面，如圖 32；然后用戶輸入“用戶登錄配置”

10、相關信息；輸入完成后，點擊“確認”按鈕，設置完成后，系統(tǒng)會返回圖 31 的登錄界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 7 頁（圖 32）圖 32 中 IP 地址的說明：上述 IP 地址及端口由商行科技人員提供，IP地址和端口為人民銀行綜合前置在商業(yè)銀行內(nèi)部翻譯后的地址和端口。聯(lián)調(diào)測試環(huán)境中對從人民銀行總行一點接入的全國性商業(yè)銀行發(fā)布的地址為 01，HTTP 端口為 80，HTTPS 端口為 8446生產(chǎn)環(huán)境的地址為 ，HTTP 端口為 80，HTTPS 端口為 8445。對從人民銀行省會中支接入的商業(yè)銀行發(fā)布的地址即端口以當?shù)厝诵袑?/p>

11、際公布的數(shù)字為準。.2系統(tǒng)登錄在登錄界面中輸入“用戶代碼”、“用戶密碼”后，點擊“登錄”按鈕，若相關信息正確，即可成功登錄進入系統(tǒng)；否則，系統(tǒng)會提示相應錯誤信息。圖 33 中的 “用戶代碼”當為全國性的商業(yè)銀行由人民銀行總行開設并提供；其它情況由當?shù)厝嗣胥y行開設并提供給商業(yè)銀行，“用戶密碼用戶密碼”初始默初始默認為認為“11111111”“11111111”；用戶首次登陸時，系統(tǒng)強制用戶修改密碼。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 8 頁（圖 33）4.24.2退出系統(tǒng)退出系統(tǒng)1. 功能描述：正在登錄的商行操作員完成退出系統(tǒng)的功能。2. 如何進入該功

12、能頁面：左鍵點擊系統(tǒng)右上角的按鈕或選擇菜單中的“退出”功能，退出系統(tǒng)。3. 操作步驟：1）點擊按鈕或選擇菜單中的“退出”功能，系統(tǒng)提示“確認退出系統(tǒng)嗎？”，點擊“OK”退出系統(tǒng)，點擊“Cancel”取消； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 9 頁5 5 系統(tǒng)功能操作5.15.1 信息導入信息導入RCPMIS 系統(tǒng)可導入商行報送的人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人民幣跨境賬戶融資(拆借)信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息、人民幣同來往來賬戶信息、人民幣同來往賬戶余額信息，人民幣境外債權債務信息、境外參加行之間資金劃轉業(yè)務信息；查詢和下載商行導入數(shù)據(jù)結果。5.1.15

13、.1.1導入商行信息導入商行信息商行操作員可使用此功能完成報送商行人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人民幣跨境賬戶融資(拆借)信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息、人民幣同來往來賬戶信息、人民幣同來往賬戶余額信息，人民幣境外債權債務信息、境外參加行之間資金劃轉業(yè)務信息的功能。操作步驟：1、點擊“導入商行數(shù)據(jù)”，進入導入數(shù)據(jù)界面。2、點擊“選文件”按鈕，系統(tǒng)彈出選擇框； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 10 頁3、選定文件，點擊“打開”后；4、點擊“上傳”按鈕，系統(tǒng)提示“文件上傳成功”。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 11 頁5、點擊“

14、OK”按鈕，完成導入商行數(shù)據(jù)功能；重復 14 步導入其他文件。.2查詢導入商行數(shù)據(jù)結果功能查詢導入商行數(shù)據(jù)結果功能商行操作員可使用此功能完成查詢一段時間內(nèi)商業(yè)銀行報送的數(shù)據(jù)情況。操作步驟：1. 點擊“查詢導入商行結果”，進入導入結果查詢界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 12 頁2、輸入“導入日期起始”和“導入日期終止”，“導入結果”和“導入文件名”輸入框可選擇輸入，點擊“查詢”按鈕，可查詢出導入的信息的處理結果。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 13 頁3、選擇需要下載的文件，點擊“下載”按鈕，提示“選擇本地一個

15、文件夾”； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 14 頁4、點擊“確認”按鈕，選擇導出路徑后，再點擊“確認”按鈕，提示“文件全部下載成功”。5、點擊“確認”按鈕，完成下載導入商行數(shù)據(jù)查詢結果功能。5.25.2 信息查詢信息查詢.1查詢試點企業(yè)查詢試點企業(yè)商行操作員可使用此功能完成查詢試點企業(yè)情況。操作步驟：1、點擊“信息查詢”菜單，選擇“查詢試點企業(yè)”，進入查詢界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 15 頁 2、輸入可選條件“企業(yè)組織機構代碼”，“企業(yè)名稱”信息，點擊“查詢”按鈕可以進行查詢，結果顯示在列表框中。 中國金

16、融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 16 頁5.35.3 貿(mào)易真實性審核監(jiān)測貿(mào)易真實性審核監(jiān)測.1企業(yè)額度信息企業(yè)額度信息按日查詢進口業(yè)務按日查詢進口業(yè)務商行操作員可使用此功能完成查詢一段時間內(nèi)進口業(yè)務。操作步驟：1、點擊“貿(mào)易真實性審核監(jiān)測”菜單，選擇“企業(yè)額度信息”，進入“按日查詢進口”界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 17 頁2、輸入必錄項“起始日期”和“截止日期”，“企業(yè)組織機構代碼”等其他為可選輸入條件，點擊“查詢”按鈕； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第

17、18 頁按日查詢出口業(yè)務按日查詢出口業(yè)務 選擇“貿(mào)易真實性審核檢測”菜單下“企業(yè)額度查詢”下面的“按日查詢出口業(yè)務”菜單，操作說明詳盡按日查詢出口業(yè)務按單查詢進口業(yè)務按單查詢進口業(yè)務 選擇“貿(mào)易真實性審核檢測”菜單下“企業(yè)額度查詢”下面的“按單查詢進口業(yè)務”菜單，操作說明詳盡按日查詢出口業(yè)務按單查詢出口業(yè)務按單查詢出口業(yè)務選擇“貿(mào)易真實性審核檢測”菜單下“企業(yè)額度查詢”下面的“按單查詢出口業(yè)務”菜單，操作說明詳盡按日查詢出口業(yè)務.2企業(yè)預收信息企業(yè)預收信息商行操作員可使用此功能完成查詢一段時間內(nèi)

18、對企業(yè)預收信息數(shù)據(jù)進行查詢。操作步驟：1、選擇 “貿(mào)易真實性審核監(jiān)測”菜單， 點擊“企業(yè)預收信息”菜單，進入查詢界面。2、輸入“截止日期”，可選項“企業(yè)組織機構代碼”進行查詢。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 19 頁3、選中一條記錄，點擊“查詢預收明細”可以查詢其預收明細信息。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 20 頁.3企業(yè)預付信息企業(yè)預付信息選擇“貿(mào)易真實性審核檢測”菜單下，點擊“企業(yè)預付信息”菜單，進入查詢界面。具體操作參見企業(yè)預收信息。5.45.4 跨境收付監(jiān)測與管理跨境收付監(jiān)測與管理.1延收

19、延付信息查詢延收延付信息查詢商行操作員可使用此功能完成查詢一段時間內(nèi)對延收延付信息數(shù)據(jù)進行查詢。操作步驟：1、點擊“跨境收付監(jiān)測與管理”菜單，選擇“延收延付信息”菜單，進入查詢界面。2、輸入“企業(yè)組織機構代碼”，“企業(yè)名稱”為可選輸入條件，點擊“查詢”按鈕轉入查詢結構界面； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 21 頁4、點擊“211360 天”或“361 天以上”，顯示相關的備案信息。.2維護延收延付信息維護延收延付信息 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 22 頁由主報告行的操作員可使用此功能完成對延收延付備案信息的維護功能。操作步驟：1、點擊“跨境收付監(jiān)測與管理”菜單，選擇“延收延付信息”菜單，點擊“維護延期申報備案信息”按鈕，進入維護界面。2、輸入“企業(yè)