危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度

1、1 目的辨識(shí)項(xiàng)目范圍內(nèi)的危害因素，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定出不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制程序，實(shí)現(xiàn)全過程安全控制。2 適用范圍本制度適用于中糧隆璽壹號(hào)項(xiàng)目部的危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制活動(dòng)。3 術(shù)語和定義3.1 危害因素危險(xiǎn)因素是指能對(duì)人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。通常情況下，二者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱為危害因素，是說明事故發(fā)生的原因，即人、物、環(huán)境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態(tài)”。3.2 危險(xiǎn)源指可能造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的根源或狀態(tài)。3.3 危害辨識(shí)指識(shí)別危害在什么情況下發(fā)生，為

2、什么能發(fā)生，怎樣發(fā)生的過程。危害辨識(shí)的兩個(gè)關(guān)鍵任務(wù)是辨識(shí)可能發(fā)生的特定的不期望的后果；辨識(shí)導(dǎo)致這些后果的材料、系統(tǒng)、過程和設(shè)備的特性。3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)利用系統(tǒng)工程方法對(duì)擬建或已有工程、系統(tǒng)可能存在的危險(xiǎn)性及其可能發(fā)生的后果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)，并根據(jù)可能導(dǎo)致的事故風(fēng)險(xiǎn)的大小，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以達(dá)到工程、系統(tǒng)安全的過程。3.5 事故指造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。4 職責(zé)4.1 項(xiàng)目經(jīng)理4.1.1 負(fù)責(zé)項(xiàng)目危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并提供重大危險(xiǎn)控制所需的資源。4.1.2 負(fù)責(zé)不可承受風(fēng)險(xiǎn)治理所需費(fèi)用的支付，確保?？顚Ｓ谩?.2 專業(yè)工程師

3、4.2.1 負(fù)責(zé)專業(yè)領(lǐng)域危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及重大風(fēng)險(xiǎn)因素控制計(jì)劃的制定。4.2.2 對(duì)不可承受風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。4.2.3 負(fù)責(zé)組織施工單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.2.4 負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目方面的不可承受風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)目的立項(xiàng)管理。4.2.5. 按照“三同時(shí)”的要求，保證防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)同時(shí)施工同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。4.3 監(jiān)理單位4.3.1. 負(fù)責(zé)組織施工單位進(jìn)行危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.3.2. 負(fù)責(zé)對(duì)施工單位危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行立項(xiàng)管理，監(jiān)督控制措施的執(zhí)行情況。4.4 施工單位4.4.1 . 負(fù)責(zé)本單位作業(yè)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)

4、評(píng)價(jià)。4.4.2. 負(fù)責(zé)作業(yè)范圍內(nèi)的不可承受風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)目的立項(xiàng)管理。4.4.3. 實(shí)施本部門評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)因素的控制計(jì)劃。5 工作程序5.1 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)5.1.1 項(xiàng)目危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組 長(zhǎng)：項(xiàng)目經(jīng)理副組長(zhǎng)：項(xiàng)目副經(jīng)理成 員：各專業(yè)工程師、管理人員、監(jiān)理單位及施工單位人員5.1.2 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專業(yè)小組危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專業(yè)小組分安全專業(yè)小組；工程項(xiàng)目專業(yè)小組、電氣、機(jī)械設(shè)備設(shè)施專業(yè)小組：a） 安全專業(yè)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)由項(xiàng)目經(jīng)理兼任，副組長(zhǎng)由項(xiàng)目副經(jīng)理兼任；b） 工程項(xiàng)目專業(yè)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)由相關(guān)專業(yè)工程師兼任；c） 電氣、機(jī)械設(shè)備設(shè)施專業(yè)危害

5、辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)由相關(guān)專業(yè)工程師兼任；5.1.3. 專業(yè)小組成員：各專業(yè)工程師、管理人員、監(jiān)理單位及施工單位人員5.2 劃分作業(yè)活動(dòng)5.2.1 一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動(dòng)：a） 按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；b） 按地理區(qū)域劃分；c） 按生產(chǎn)設(shè)備劃分；d） 按作業(yè)任務(wù)劃分；e） 上述幾種方法的結(jié)合。5.2.2 收集相關(guān)信息，作業(yè)活動(dòng)信息包括：a） 任務(wù)：實(shí)施的地點(diǎn)，持續(xù)時(shí)間，人員，實(shí)施頻率等；b） 設(shè)備：可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具及其使用說明；c） 物資:用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學(xué)性質(zhì)等有關(guān)資料；d） 現(xiàn)場(chǎng)控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作

6、業(yè)程序和作業(yè)指導(dǎo)書，員工的能力及已接受的相關(guān)培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)安全控制設(shè)施；e） 手工操作：可能要手工搬運(yùn)的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動(dòng)物料的距離和高度；f） 數(shù)據(jù)：作業(yè)活動(dòng)及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；g） 事故：與該工作活動(dòng)有關(guān)的事故經(jīng)歷；h） 現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護(hù)設(shè)施等情況。5.3 危害因素識(shí)別 5.3.1 危害分級(jí)依據(jù)：a） 法律、法規(guī)（職業(yè)性接觸毒物危害程度分級(jí)（GB504485）和有毒作業(yè)分級(jí)（GB1233190）等）；b） 危害和事故傷亡的程度、規(guī)模；c） 事故發(fā)生的頻率；d） 相關(guān)方關(guān)注程度；e） 財(cái)產(chǎn)損失額度；f） 降低風(fēng)險(xiǎn)的難度。5.3.2

7、危害因素分類按導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷以及管理缺陷等四個(gè)方面。5.3.2.1 人的不安全行為：a） 操作錯(cuò)誤、忽視安全、忽視警告；b） 造成安全裝置失效；c） 使用不安全設(shè)備；d） 手代替工具工作；e） 物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；f） 冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所；g） 攀坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）；h） 在起吊物下作業(yè)、停留；i） 機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；j） 有分散注意力行為；k） 在必須使用個(gè)人防護(hù)用品、用具的作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用；l） 不安全裝束；m） 對(duì)

8、易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤；n） 誤動(dòng)作；o） 其他不安全行為。5.3.2.2 物的不安全狀態(tài)：a） 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；b） 防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)裝置缺乏或有缺陷。5.3.2.3 環(huán)境的缺陷：a） 作業(yè)場(chǎng)所的缺陷；b） 作業(yè)環(huán)境不良。5.3.2.4 管理缺陷：a） 制度缺乏；b） 機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置有缺陷；c） 安全培訓(xùn)教育和考核有缺陷；d） 安全投入不足；e） 監(jiān)督與日常檢查；f） 應(yīng)急救援有缺陷。5.3.3 事故分類參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB 6441-86），主要分為20類，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、

9、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。5.3.4 危害辨識(shí)的對(duì)象5.3.4.1 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)方面a） 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)方面主要包括作業(yè)的全過程、作業(yè)環(huán)境、勞保用品以及職業(yè)衛(wèi)生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業(yè)工種中，以“工種”為載體，貫穿作業(yè)的全過程；b） 主要體現(xiàn)于每一作業(yè)工種的人在工余、工前、作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的每一步驟中可能受到的傷害。5.3.4.2 生產(chǎn)工藝流程方面：a） 設(shè)計(jì)方面：安全預(yù)評(píng)價(jià)、三同時(shí)、設(shè)計(jì)文件和圖紙；b） 采礦工藝方面：采礦方法、采場(chǎng)結(jié)構(gòu)參數(shù)、設(shè)備設(shè)施的匹配性是否滿足工序要求、工序能力是否匹配，是否滿足生產(chǎn)要求、回采順序和工藝是否適應(yīng)

10、開采現(xiàn)狀、開采范圍是否符合規(guī)定等；c） 生產(chǎn)保障系統(tǒng)：運(yùn)輸線路、供電、防排水、防滅火、維修等；d） 變化管理方面：工藝改造、設(shè)備設(shè)施改造等的變化管理制度、變化的系統(tǒng)文件、人員的變化等。5.3.4.3 設(shè)備設(shè)施方面：a） 全過程控制：規(guī)劃、采購(gòu)、安裝（建設(shè)）、調(diào)試、驗(yàn)收、使用、維護(hù)和報(bào)廢；b） 原始技術(shù)資料和圖紙；c） 維修維護(hù)；d） 檢測(cè)檢驗(yàn)：特種設(shè)備、安全標(biāo)志產(chǎn)品、特殊設(shè)施。5.3.5 危害辨識(shí)的方法根據(jù)礦里的生產(chǎn)特點(diǎn)與管理形式，危害辨識(shí)主要采用以下方法：a） 詢問與交流法；b） 專家分析法；c） 現(xiàn)場(chǎng)觀察法；d） 查閱記錄法；e） 工作任務(wù)分析法；f） 安全檢查表法；g） 作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)

11、價(jià)法。主要以訪談法為主，通過召開班組會(huì)的形式，由工作小組成員隊(duì)員工進(jìn)行詢問，與員工進(jìn)行交流，從而找出員工在作業(yè)過程中可能會(huì)受到的所有傷害類型及其原因。5.3.6 辨識(shí)與評(píng)價(jià)程序危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括如下過程：a） 準(zhǔn)備；b） 危害辨識(shí)；c） 危險(xiǎn)源轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的條件；d） 量化風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果；e） 劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.3.7 辨識(shí)與評(píng)價(jià)應(yīng)考慮下列因素：5.3.7.1 在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮可能的不同的致因因素，包括：地壓活動(dòng)、結(jié)構(gòu)面、巖柱破壞、支護(hù)、爆破影響。5.3.7.2 在中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮可能的致因因素，包括：爆破作業(yè)、有害氣體積聚區(qū)域、通風(fēng)不良、火災(zāi)影響。5.3.

12、7.3 在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水源、地表水源、降雨及其徑流、老窿水源。5.3.7.4 在火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)否考慮可能的不同的火災(zāi)類型，包括： 固體材料火災(zāi)、液體或液化固體火災(zāi)、氣體或液化氣泄漏火災(zāi)、粉塵燃爆火災(zāi)。5.3.7.5 在機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮可能的不同的致因因素，包括：鑿巖穿孔機(jī)械、鏟裝機(jī)械、提升機(jī)械、運(yùn)輸機(jī)械、排土機(jī)械、破碎機(jī)械、鉆探機(jī)械、通風(fēng)機(jī)械、排水機(jī)械、壓風(fēng)機(jī)械、支護(hù)機(jī)械。5.3.7.6 機(jī)動(dòng)設(shè)備與交通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮采購(gòu)、維護(hù)、檢查、自然環(huán)境、運(yùn)輸物料特性、路線、時(shí)間性等因素。5.3.7.7 在對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮其可靠性

13、、安全性、經(jīng)濟(jì)性。5.3.7.8 對(duì)人機(jī)工效進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)包括：重復(fù)運(yùn)動(dòng)、使用電動(dòng)工具、作業(yè)姿勢(shì)、座位舒適度、環(huán)境條件、易接近程度。5.3.7.9 在對(duì)心理性危害進(jìn)行識(shí)別時(shí)是否考慮了下列因素：工作因素、人為因素、個(gè)人生活環(huán)境因素。5.3.7.10 照度測(cè)量過程應(yīng)考慮應(yīng)急時(shí)的照明設(shè)備、照明時(shí)間、能見度、照明源布置情況。5.3.7.11 對(duì)識(shí)別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機(jī)工效，可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害，應(yīng)完成定量監(jiān)測(cè)的比例。5.3.7.12 應(yīng)考慮職業(yè)危害的監(jiān)測(cè)是否符合法律法規(guī)與其他要求及比例。5.3.7.13 應(yīng)考慮職業(yè)危害監(jiān)測(cè)設(shè)備定期校正的比例。5.3.7.14 應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)概述的一致性、可

14、審核性、持續(xù)性。5.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法5.4.1 直接判斷法：對(duì)所辨識(shí)的危害進(jìn)行直觀評(píng)判，直接判斷出風(fēng)險(xiǎn)a、b、c、d四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，a、b、c、d四個(gè)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)依次增大，對(duì)于判斷為d級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，再繼續(xù)采取之后的LEC法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。5.4.2 LEC評(píng)價(jià)法：LEC法是利用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的3種指標(biāo)值之積來評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這3種因素是：L發(fā)生事故的可能性大??；E人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。風(fēng)險(xiǎn)值D =后果L暴露E可能性C5.4.3 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.4.3.1 凡新開作業(yè)面、新工程項(xiàng)目必須進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。5.4.3.2 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程應(yīng)綜合考慮：a）

15、生產(chǎn)工藝流程風(fēng)險(xiǎn)；b） 危險(xiǎn)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；c） 設(shè)備、設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)；d） 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；e） 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)；f） 管理風(fēng)險(xiǎn)；g） 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求；h） 相關(guān)方的觀點(diǎn)。5.4.3.3 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)包括各種風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生過程的描述和風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，并按危險(xiǎn)性排序。5.4.3.4 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果文件化，各單位應(yīng)依據(jù)初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理。5.4.4 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.4.4.1 項(xiàng)目部應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，及時(shí)處理重大風(fēng)險(xiǎn)。5.4.4.2 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常用方法包括：a） 使用前檢查；b） 計(jì)劃任務(wù)觀察；c） 設(shè)備檢查；d） 工前危險(xiǎn)預(yù)知；e） 交接班檢查；f） 定期安全檢查g） 定期檢修；h）

16、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)。5.4.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃5.4.5.1 根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃如下：a） 采掘作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；b） 大爆破作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；c） 工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；d） 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；e） 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；f） 交通、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；g） 危險(xiǎn)物料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；h） 火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；i） 水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；j） 緊急情況風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。5.4.5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃必須配備相應(yīng)的資源。5.4.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審項(xiàng)目部根據(jù)所完成的初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的結(jié)果，對(duì)各個(gè)施工單位匯總的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，并進(jìn)一步完成其他的評(píng)審工作。5.4.6.1 核實(shí)已完成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：a） 核實(shí)每個(gè)施工單位列出的工種是否全面，核

17、實(shí)主要的設(shè)備設(shè)施是否全部包括在內(nèi)，核實(shí)工藝流程是否符合實(shí)際情況，核實(shí)各施工單位的評(píng)價(jià)是否準(zhǔn)確；b） 核實(shí)作業(yè)過程評(píng)價(jià)表中的各工種的作業(yè)過程是否有條理，是否有缺漏；c） 核實(shí)匯總表中的“以往案例”是否列舉全面；d） 核實(shí)其采用的直接判斷法評(píng)價(jià)以及采用的LEC法評(píng)價(jià)的是否符合實(shí)際情況，是否準(zhǔn)確，核實(shí)所確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否準(zhǔn)確；e） 核實(shí)所確定的不可承受風(fēng)險(xiǎn)是否準(zhǔn)確；f） 核實(shí)所提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否實(shí)際、合理。5.4.6.2 評(píng)審以下三個(gè)方面：a） 獲取和識(shí)別適用的法規(guī)和其他要求，搜集各個(gè)施工單位的法規(guī)、制度、安全操作規(guī)程等資料，評(píng)審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行落實(shí)到位，即符合性、實(shí)施性和有效性；

18、b） 對(duì)既往事故進(jìn)行分析總結(jié)，搜集以往的事故事件資料，進(jìn)行分類匯總、統(tǒng)計(jì)、分析和總結(jié)；c） 對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度、文件、機(jī)構(gòu)和職責(zé)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行，安全職責(zé)是否明確。5.4.6.3 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，按照實(shí)施指南的要求執(zhí)行時(shí)，可參考政府部門認(rèn)可的有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)提出的勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告。5.4.7 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，使用LEC評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)出以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。五級(jí)：超過400，為非常高的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)，考慮放棄、停止本項(xiàng)作業(yè)。四級(jí)：200至400，為高風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，需要立即整改糾正。三級(jí)：70至200，為中風(fēng)險(xiǎn)，顯著危險(xiǎn)，需要整改糾正。二

19、級(jí)：20至70，為可能的風(fēng)險(xiǎn)，一般危險(xiǎn)，需要關(guān)注。一級(jí)：20以下，為可接受的風(fēng)險(xiǎn)，稍有危險(xiǎn)，可以接受容忍。5.4.8 確定不可承受風(fēng)險(xiǎn)5.4.8.1 確定不可承受風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)：a） 以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失三次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無論風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為幾級(jí)，一律為不可承受風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于曾經(jīng)發(fā)生過某種事故，但條件已發(fā)生變化，不會(huì)再有此類事故發(fā)生，這種情況不必列入；b） 對(duì)于違反國(guó)家安全有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性規(guī)定的，列為不可承受風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于其他違規(guī)，如勞動(dòng)防護(hù)用品穿戴不全一類，凡是后果較為嚴(yán)重的，列為不可承受風(fēng)險(xiǎn)；c） 評(píng)價(jià)得出風(fēng)

20、險(xiǎn)級(jí)別較高的為不可承受風(fēng)險(xiǎn)。5.4.8.2 各車間、部門進(jìn)行危害辨識(shí)時(shí)，負(fù)責(zé)填寫工藝流程危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、設(shè)備設(shè)施危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表和作業(yè)過程危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（列入風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在二級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)），并將表上交安全環(huán)保部。安全環(huán)保部負(fù)責(zé)匯總危害辨識(shí)結(jié)果，并填寫工藝流程不可承受風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃清單、設(shè)備設(shè)施不可承受風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃清單、作業(yè)過程不可承受風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃清單和不可承受風(fēng)險(xiǎn)匯總表，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.5 風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理a） 風(fēng)險(xiǎn)程度在四級(jí)及以上的，定為項(xiàng)目部安全管理的關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由項(xiàng)目部、監(jiān)理單位聯(lián)合組織有關(guān)施工單位現(xiàn)場(chǎng)制定安全措施；b） 風(fēng)險(xiǎn)

21、程度達(dá)到三級(jí)的，定為施工單位安全管理的關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由施工單位經(jīng)理組織本單位生產(chǎn)、安全等有關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)制定安全措施；c） 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度達(dá)到二級(jí)的，定為工段關(guān)鍵任務(wù)，由工段組織本單位安全、技術(shù)管理人員制定安全措施。5.5.2 風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制主要采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)措施的組合：A制定目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案；（例：技術(shù)改造、上硬件設(shè)施）B制定安全規(guī)章制度；C制定應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)；D制定關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書；E執(zhí)行工作票制度；F執(zhí)行危險(xiǎn)作業(yè)審批制度；G編制安全操作規(guī)程；H制定安全檢查表（日常、專項(xiàng)）；I加強(qiáng)培訓(xùn)教育；J保持現(xiàn)有措施。5.5.3 安全環(huán)保部監(jiān)督、協(xié)調(diào)項(xiàng)目部對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效

22、控制；對(duì)項(xiàng)目部的風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性實(shí)施監(jiān)督、評(píng)價(jià)。5.5.4 不可承受風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃清單的控制措施經(jīng)安全環(huán)保部審核后，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)各單位，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)策劃進(jìn)行有效控制；各車間、部門負(fù)責(zé)組織制定目標(biāo)管理方案或其他的措施，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。5.5.5 生產(chǎn)車間每年依據(jù)當(dāng)年內(nèi)、外部條件，對(duì)單位管理、生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行一次危害辨識(shí)、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，并將辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)安全環(huán)保部。5.5.6 各單位依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，匯總本單位的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵工藝以及各類風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將匯總結(jié)果交安全環(huán)保部。安全環(huán)保部匯總完成全公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果匯總表、關(guān)鍵任務(wù)清單、關(guān)鍵設(shè)備清單、關(guān)鍵工藝流程清單

23、、目標(biāo)管理方案清單、安全規(guī)章制度清單、應(yīng)急措施或預(yù)案清單、關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書清單、工作票清單、危險(xiǎn)作業(yè)審批表清單、安全操作規(guī)程清單、工藝流程安全檢查表清單、設(shè)備設(shè)施安全檢查表清單、作業(yè)過程安全檢查表清單、加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)方案清單。各單位應(yīng)按照變化管理制度，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及時(shí)更新以上清單資料，以備實(shí)時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)。5.5.7 各車間、部門應(yīng)根據(jù)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以達(dá)到有效控制。5.5.8 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定，應(yīng)遵循下列原則：a） 消除；b） 替代；c） 工程控制、隔離；d） 管理措施；e） 個(gè)體防護(hù)。5.5.9 當(dāng)員工安全健康與財(cái)產(chǎn)保護(hù)發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。5.5.10 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施按重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度執(zhí)行。5.5.11 作業(yè)過程方面的重大風(fēng)險(xiǎn)控制按安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的作業(yè)管理制度執(zhí)行。5.5.12 設(shè)備設(shè)施方面的風(fēng)險(xiǎn)控制按設(shè)備設(shè)施管理制度執(zhí)行。5.5.13 采礦工藝方面的風(fēng)險(xiǎn)控制按采