第1章專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

1、第一節(jié)專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)1.專利文獻(xiàn)起源2.我國及世界各國專利文獻(xiàn)的出現(xiàn)3.專利文獻(xiàn)定義4.專利文獻(xiàn)與專利信息1、專利文獻(xiàn)起源專利文獻(xiàn)的起源，可以直接追溯到現(xiàn)代專利制度的誕生，是現(xiàn)代專利制度產(chǎn)生了專利文獻(xiàn)，而專利文獻(xiàn)的出現(xiàn)又標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的最終形成。1852年英國建立了專利局，并頒布專利法修正法令。規(guī)定：發(fā)明人必須充分陳述其發(fā)明內(nèi)容并予以公布，專利在申請后無論是否授權(quán)都要公開出版。這項(xiàng)規(guī)定體現(xiàn)了現(xiàn)代專利制度的基本理念“以技術(shù)公開換法律保護(hù)”。這是專利文獻(xiàn)首次在專利法中有了明確的規(guī)定，它標(biāo)志著專利文獻(xiàn)的正式誕生，也代表著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的最終形成。從1852年起，英國專利局開始正式

2、出版專利說明書，并向前追溯出版早期的專利說明書，配給專利號。另外，英國還出版了人名索引及分類文摘等專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)起源以時(shí)間線的方式，簡要概括專利文獻(xiàn)起源的過程和重大事件。圖片現(xiàn)存第一份英國專利文獻(xiàn)號碼是1/1617(即1617年的第一件專利)，該專利說明書樣頁。2、我國及世界各國專利文獻(xiàn)的出現(xiàn)美國現(xiàn)存的第一件有正式編號的專利說明書是1836年7月15日頒發(fā)的專利。另外，在1790年至1836年間還有9957件美國早期專利說明書。 目前，部分國家保存的第1件專利說明書的時(shí)間如下：法國 1791年；俄國 1814年；德國 1877年；瑞典 1885年；瑞士 1888年；丹麥 1894年；奧地利

3、 1899年；澳大利亞 1904年；荷蘭 1903年；波蘭 1924年；韓國 1948年。我國的第一件專利文獻(xiàn)出版于1985年9月10日，是一份發(fā)明專利申請審定說明書。截止2002年底，我國已出版發(fā)明專利申請公開說明書380996件，發(fā)明專利說明書98895件，實(shí)用新型專利說明書513206件，外觀設(shè)計(jì)專利公告273749件，三種專利文獻(xiàn)共計(jì)出版1276032件。3、專利文獻(xiàn)定義專利文獻(xiàn)是包含已經(jīng)申請或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)和實(shí)驗(yàn)成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件（或其摘

4、要）的總稱。上述概念包含的內(nèi)容：（一） 專利文獻(xiàn)所涉及的對象是申請或批準(zhǔn)為專利的發(fā)明創(chuàng)造。（二） 專利文獻(xiàn)是關(guān)于申請或批準(zhǔn)為專利的發(fā)明創(chuàng)造的資料。（三） 專利文獻(xiàn)所包含的資料有些是公開出版的，有些則僅為存檔或僅供復(fù)制使用。（四） 專利文獻(xiàn)由專利局出版。4、專利文獻(xiàn)與專利信息專利信息可分為以下四種信息：（一）技術(shù)信息：在專利說明書、權(quán)利要求書、附圖和摘要等專利文獻(xiàn)中披露的與該發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容有關(guān)的信息，以及通過專利文獻(xiàn)所附的檢索報(bào)告或相關(guān)文獻(xiàn)間接提供的與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的技術(shù)信息。（二）法律信息：在權(quán)利要求書、專利公報(bào)及專利登記簿等專利文獻(xiàn)中記載的與權(quán)利保護(hù)范圍和權(quán)利有效性有關(guān)的信息。（三）經(jīng)濟(jì)信息

5、：在專利文獻(xiàn)中存在著一些與國家、行業(yè)或企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的信息，這些信息反映出專利申請人或?qū)＠麢?quán)人的經(jīng)濟(jì)利益趨向和市場占有欲。（四）戰(zhàn)略信息：經(jīng)過對上述三種信息進(jìn)行檢索、統(tǒng)計(jì)、分析、整合而產(chǎn)生的具有戰(zhàn)略性特征的專利信息。專利信息專利文獻(xiàn)可以提供專利信息,專利信息又為我們提供四方面信息。第二節(jié)專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)及作用一、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)1.專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)2.專利文獻(xiàn)的不足二、專利文獻(xiàn)的作用一、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)1.專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)與其它科技文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)具有以下特點(diǎn)：（1）專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的戰(zhàn)略性信息資源。（2）專利文獻(xiàn)傳播最新技術(shù)信息。（3）專利文獻(xiàn)的格

6、式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實(shí)現(xiàn)信息化。（4）專利文獻(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)卡通小牛為你概括介紹專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)。二、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)2.專利文獻(xiàn)的不足（1）專利文獻(xiàn)重復(fù)性大。（2）并非所有專利文獻(xiàn)所記載的發(fā)明創(chuàng)造都具備新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性。（3）專利文獻(xiàn)文辭冗長，文字晦澀。專利文獻(xiàn)的不足卡通小牛為你概括介紹專利文獻(xiàn)的不足。二、專利文獻(xiàn)的作用1. 專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介。2. 專利文獻(xiàn)傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步。3. 專利文獻(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動(dòng)提供參考信息。4. 專利文獻(xiàn)是對專利實(shí)施法律保護(hù)的依據(jù)。5. 專利文獻(xiàn)是專利機(jī)構(gòu)審

7、批專利的基礎(chǔ)和保障。專利文獻(xiàn)的作用卡通小牛為你概括介紹專利文獻(xiàn)的作用。二、專利文獻(xiàn)的作用1. 專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介。2. 專利文獻(xiàn)傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步。3. 專利文獻(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動(dòng)提供參考信息。4. 專利文獻(xiàn)是對專利實(shí)施法律保護(hù)的依據(jù)。5. 專利文獻(xiàn)是專利機(jī)構(gòu)審批專利的基礎(chǔ)和保障。專利文獻(xiàn)的作用卡通小牛為你概括介紹專利文獻(xiàn)的作用。第三節(jié)專利文獻(xiàn)的類型一、專利說明書的類型1.不同類型專利說明書的產(chǎn)生原因2.專利審查制度二、專利文獻(xiàn)類型識別代碼1.專利文獻(xiàn)類型識別代碼2.識別代碼與數(shù)字的組合使用三、專利說明書的組成部分1.扉頁2.說明書3.權(quán)利要求書4.附圖5.檢索報(bào)告四、

8、專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目1.國際承認(rèn)的著錄數(shù)據(jù)識別代碼2.工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)著錄項(xiàng)目五、專利信息特征1.技術(shù)信息特征2.法律信息特征3.經(jīng)濟(jì)信息特征六、專利文獻(xiàn)的編號體系1.申請?zhí)?.文獻(xiàn)號七、專利公報(bào)、專利索引1.專利公報(bào)2.專利索引一、專利說明書的類型1.不同類型專利說明書的產(chǎn)生原因(1)各國根據(jù)不同專利權(quán)種類及其它保護(hù)形式出版相應(yīng)名稱的專利說明書，常見的專利說明書有：中國發(fā)明專利說明書、中國實(shí)用新型專利說明書、美國植物專利說明書、法國藥品專利說明書等。(2)專利審查制度是指各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局對受理的專利申請或注冊證書申請依照本國相關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)法或?qū)＠s規(guī)定的程序進(jìn)行審查、授權(quán)的制度。專利審查制度也使專利說

9、明書產(chǎn)生了不同的類型。專利說明書不同類型的成因簡要為你概括專利說明書產(chǎn)生不同類型的原因。二、專利文獻(xiàn)類型識別代碼1.專利文獻(xiàn)類型識別代碼工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息常設(shè)委員會（Permanent Committeeon On Industrial Property Information，PCIPI）于1997年5月通過了標(biāo)準(zhǔn)16的新版本。新版標(biāo)準(zhǔn)16明確指出：按照一些國家法或工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，以及地區(qū)、國際公約或工業(yè)產(chǎn)權(quán)條約，一件專利申請可以在不同程序階段公布。為此，標(biāo)準(zhǔn)16根據(jù)相應(yīng)的程序階段確定公布級，并用字母代碼加以表示。必要時(shí)，位于字母代碼之后輔以一位阿拉伯?dāng)?shù)字作為補(bǔ)充信息使用。標(biāo)準(zhǔn)16規(guī)定的專利文獻(xiàn)類型識

10、別代碼不僅用于表示一次專利文獻(xiàn)，即各種類型的專利說明書，也用于表示二次專利文獻(xiàn)，即專利公報(bào)、專利文摘及其它檢索工具中的專利信息。各字母代碼對應(yīng)的專利文獻(xiàn)具體名稱應(yīng)根據(jù)不同國家而定。第1組（主要用于發(fā)明專利）：A第一公布級B第二公布級C第三公布級第2組（主要用于實(shí)用新型專利）：U第一公布級Y第二公布級Z第三公布級第3組（主要用于專門類型的專利）：M醫(yī)藥專利文獻(xiàn)P植物專利文獻(xiàn)S工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)有些國家曾用D表示工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)文獻(xiàn)，如中國、美國、拉脫維亞等。但這不是標(biāo)準(zhǔn)16規(guī)定的字母代碼，而是英文design的第一個(gè)字母二、專利文獻(xiàn)類型識別代碼2.識別代碼與數(shù)字的組合使用在各國出版的專利文獻(xiàn)中

11、，標(biāo)識代碼，即字母代碼之后輔以一位阿拉伯?dāng)?shù)字作為補(bǔ)充信息的做法十分普遍。字母代碼簡潔地標(biāo)識出文獻(xiàn)在不同審批程序中的公布級，與數(shù)字結(jié)合使用，文獻(xiàn)類型的解釋更為準(zhǔn)確、直觀，易于識別和檢索。數(shù)字17的使用范圍及含義由各專利局（工業(yè)產(chǎn)權(quán)局）視其需要自行決定；數(shù)字0則為一些工業(yè)產(chǎn)權(quán)局的內(nèi)部用法，并非該標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；數(shù)字8表示在專利文獻(xiàn)扉頁以及再版扉頁上的著錄項(xiàng)目，文中的某一部分，附圖或化學(xué)式有更正；數(shù)字9表示在專利文獻(xiàn)某一部分有更正，這種更正導(dǎo)致該文獻(xiàn)部分或完全再版。識別代碼與數(shù)字?jǐn)?shù)字0-9與識別代碼組合的不同意義。以下是字母代碼與數(shù)字組合在不同國家文獻(xiàn)類型各異的簡單示例：附有檢索報(bào)告的專利申請說明書未附

12、檢索報(bào)告的專利申請說明書單獨(dú)出版的檢索報(bào)告歐洲專利局對國際檢索報(bào)告所做的補(bǔ)充檢索報(bào)告歐洲、歐亞專利局的專利說明書專利申請說明書補(bǔ)充專利申請說明書實(shí)用證書申請說明書補(bǔ)充實(shí)用證書申請說明書補(bǔ)充專利說明書日本國際申請的再公開   專利公告說明書三、專利說明書的組成部分專利說明書專利說明書的組成部分。1.扉頁專利說明書扉頁類似書籍的標(biāo)題頁，相當(dāng)于專利說明書的一覽表，成為了解整篇文獻(xiàn)非常有用的一頁。這是由各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局在出版專利說明書時(shí)增加的，基本結(jié)構(gòu)大致相同：均包括著錄項(xiàng)目（有關(guān)內(nèi)容請見后）、摘要或權(quán)利要求、一幅主要附圖（機(jī)械圖、電路圖、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等）三部分內(nèi)容。摘要是說明

13、書技術(shù)內(nèi)容的概要。一般寫明發(fā)明創(chuàng)造的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途?；瘜W(xué)方面的摘要還應(yīng)有最能說明發(fā)明創(chuàng)造主題的化學(xué)式。各國對摘要字?jǐn)?shù)均做限制，最多不超過250個(gè)詞，我國規(guī)定在300字以內(nèi)。扉頁中的附圖一般是一幅最能說明發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖。三、專利說明書的組成部分2.說明書說明書是清楚完整地描述發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容的文件。各國對說明書中發(fā)明描述規(guī)定大體相同，以中國為例，說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：技術(shù)領(lǐng)域：寫明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬技術(shù)領(lǐng)域；背景技術(shù)：寫明對發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些

14、背景技術(shù)的文件；發(fā)明內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；附圖說明：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略說明；具體實(shí)施方式：詳細(xì)寫明申請人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選方式；必要時(shí)，舉例說明；有附圖的，對照附圖。三、專利說明書的組成部分3.權(quán)利要求書權(quán)利要求書是申請人請求專利保護(hù)的范圍，說明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征，清楚、簡要地表述請求保護(hù)的范圍。當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)之后，權(quán)利要求書就是確定該發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)范圍的依據(jù)，也是判斷他人是否侵權(quán)的依據(jù)，權(quán)利要求書具有直接的法律效力。權(quán)利要求書與說明書之間有著密切的關(guān)系，

15、權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護(hù)的范圍。權(quán)利要求分為獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。以中國為例，獨(dú)立權(quán)利要求從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求用附加的技術(shù)特征，對引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步限定。三、專利說明書的組成部分4.附圖附圖用于補(bǔ)充說明書文字部分。在許多國家，附圖被看成是專利申請文件中的一個(gè)獨(dú)立部分，而在中國，附圖是說明書中的一部分。附圖和說明書一起構(gòu)成權(quán)利要求的基礎(chǔ)。附圖包括：示意圖、順序圖、流程圖、數(shù)據(jù)圖表、線路圖、框圖和化學(xué)結(jié)構(gòu)式等，但多數(shù)化學(xué)結(jié)構(gòu)式并不做為附圖單獨(dú)刊載，而是隨著對發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的描述出現(xiàn)在說明書中相應(yīng)的各部位中

16、。摘要中，化學(xué)結(jié)構(gòu)式則以附圖的形式出現(xiàn)。三、專利說明書的組成部分5.檢索報(bào)告檢索報(bào)告是專利審查員通過對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，反映檢索結(jié)果的文件。相當(dāng)于一份與專利申請所述發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的相關(guān)文獻(xiàn)清單，通常與專利申請說明書一起出版或單獨(dú)出版。檢索報(bào)告對于評價(jià)發(fā)明創(chuàng)造的新穎性和創(chuàng)造性，決定是否授予專利權(quán)十分有用。申請人可根據(jù)檢索結(jié)果對權(quán)利要求進(jìn)行刪改。對于申請人的競爭對手或任何人而言，是預(yù)測該申請能否授權(quán)的參考依據(jù)。檢索報(bào)告有兩種形式，一種是檢索報(bào)告，另一種則以專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目，刊登在說明書扉頁上。目前，一些國際性專利組織如歐洲專利局、歐亞專利局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局采用檢索報(bào)告形式，格式基本相同。大多

17、數(shù)國家則采用著錄項(xiàng)目形式刊出。WIPO工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與文獻(xiàn)推薦標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)準(zhǔn)14專利文獻(xiàn)中參考引文指南中規(guī)定了一組字母表示對比文獻(xiàn)與發(fā)明創(chuàng)造申請技術(shù)主題的相關(guān)程度，主要有：X視為整體上否定發(fā)明申請創(chuàng)造性或新穎性的文獻(xiàn)；Y視為與其它類似文獻(xiàn)結(jié)合否定發(fā)明申請創(chuàng)造性的文獻(xiàn)，這種結(jié)合對于本領(lǐng)域技術(shù)人員是顯而易見的；A一般現(xiàn)有技術(shù)水平文獻(xiàn)，無特別相關(guān)性；&同族專利文獻(xiàn)。四、專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目著錄項(xiàng)目是專利文獻(xiàn)技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)三種信息特征的集合。通常用一套國際承認(rèn)的著錄數(shù)據(jù)識別代碼（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibl

18、iographic) Data），簡稱INID碼，由圓圈或括號中的兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示。INID碼的優(yōu)點(diǎn)在于瀏覽各國專利文獻(xiàn)時(shí)不受語言限制，起快速引導(dǎo)專利文獻(xiàn)用戶尋找相關(guān)專利信息和簡要解釋的作用。 1.國際承認(rèn)的著錄數(shù)據(jù)識別代碼（Internationally agreed Numbers for the Identification of(bibliographic)Data）1998年P(guān)CIPI通過了一項(xiàng)新版專利文獻(xiàn)著錄數(shù)據(jù)目錄標(biāo)準(zhǔn)，即標(biāo)準(zhǔn)9關(guān)于專利及補(bǔ)充保護(hù)證書著錄數(shù)據(jù)的建議，適用于發(fā)明、實(shí)用新型、補(bǔ)充保護(hù)證書的專利文獻(xiàn)著錄。該標(biāo)準(zhǔn)有九大內(nèi)容，廣泛用于各國專利說明書扉頁、專利公報(bào)以及其它檢

19、索工具中。下面予以簡單介紹：（10）文獻(xiàn)標(biāo)志例如（11）文獻(xiàn)號（12）文獻(xiàn)類型文字釋義（20）申請數(shù)據(jù)例如（21）申請?zhí)枺?2）申請日期（30）巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)例如（31）優(yōu)先申請?zhí)枺?2）優(yōu)先申請日期（33）優(yōu)先申請國家或組織代碼這三項(xiàng)共同組成巴黎公約優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)，是構(gòu)成同族專利的基礎(chǔ)。（40）文獻(xiàn)的公知日期例如（43）未經(jīng)審查并或尚未授權(quán)的專利文獻(xiàn)的公開日（44）審定公告日（45）授權(quán)公告日（50）技術(shù)信息例如（51）IPC（52）本國分類（54）發(fā)明名稱（56）現(xiàn)有文獻(xiàn)技術(shù)清單（56）單獨(dú)列出的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)清單（57）文摘（58）檢索領(lǐng)域（60）相關(guān)國內(nèi)專利申請或?qū)＠墨I(xiàn)信息例如（

20、62）在先申請的申請或文獻(xiàn)信息，當(dāng)前文獻(xiàn)為其分案申請（63）在先申請的申請或文獻(xiàn)信息，當(dāng)前文獻(xiàn)為其繼續(xù)申請（63）在先申請的文獻(xiàn)信息，當(dāng)前文獻(xiàn)為其再版（70）與文獻(xiàn)有關(guān)的人事項(xiàng)例如（71）申請人（72）發(fā)明人（73）專利權(quán)人/受讓人/或其繼承人（74）專利代理人或代表人（75）申請人兼發(fā)明人（76）申請人兼專利權(quán)人兼發(fā)明人（80）和（90）與國際公約（不包括巴黎公約）有關(guān)數(shù)據(jù)項(xiàng)例如（81）PCT申請指定國（83）布達(dá)佩斯條約的微生物保藏（84）地區(qū)專利公約指定國（85）PCT申請進(jìn)入國家階段日期四、專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目2.工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)著錄項(xiàng)目目前世界上有100多個(gè)國家對工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)實(shí)行法律保護(hù)

21、。工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明、實(shí)用新型一樣，也有一套著錄數(shù)據(jù)的目錄標(biāo)準(zhǔn)。1998年P(guān)CIPI通過的標(biāo)準(zhǔn)80工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)著錄數(shù)據(jù)推薦標(biāo)準(zhǔn)，共八項(xiàng)內(nèi)容，同樣用INID碼表示。由于各國工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)一般都在專利公報(bào)或單獨(dú)出版的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)公報(bào)中刊登，因此，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)著錄項(xiàng)目主要見于上述兩種公報(bào)中。五、專利信息特征專利信息特征主要通過專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目反映。專利信息特征主要包括三個(gè)方面：技術(shù)信息特征、法律信息特征和經(jīng)濟(jì)信息特征。1.技術(shù)信息特征技術(shù)信息特征是指揭示發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容的信息特征。包括：某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新發(fā)明創(chuàng)造，某一特定技術(shù)的發(fā)展歷史，某一技術(shù)關(guān)鍵的解決方案，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的所屬技術(shù)領(lǐng)域，某

22、項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)主題；某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容提要等。反映在上述專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中專門的一組INID代碼(50)。五、專利信息特征2.法律信息特征（又稱權(quán)利信息特征）法律信息特征指揭示與發(fā)明創(chuàng)造的法律保護(hù)及權(quán)利有關(guān)的信息特征。包括：某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請是否授權(quán)，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請請求法律保護(hù)的范圍，某件專利受保護(hù)的地域范圍，某件專利的有效期；某件專利的權(quán)利人等。反映在專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中涉及的INID代碼有許多，按類別劃分包括以下內(nèi)容：·各種號碼：（11）文獻(xiàn)號，（21）申請?zhí)枺?#183;各種日期：（15）注冊日期/延期日期，（22）申請日期，（24）權(quán)利生效日期，（44）經(jīng)過審查并在此日或日前

23、尚未授權(quán)的專利文獻(xiàn)以印刷或類似方法公布的日期等，（46）延長期限屆滿日期；例如（44）是一個(gè)重要的權(quán)利有效期的時(shí)間起點(diǎn)，因?yàn)橛行﹪覍⑽墨I(xiàn)的公告日作為權(quán)利有效期計(jì)算的起始日。·優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)：（31）優(yōu)先申請?zhí)枺?2）優(yōu)先申請日期，（33）優(yōu)先申請國家；·人事引證：（70）與文獻(xiàn)有關(guān)的從事項(xiàng)。五、專利信息特征3.經(jīng)濟(jì)信息特征經(jīng)濟(jì)信息特征指揭示發(fā)明創(chuàng)造潛在的市場前景、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的信息特征。包括：某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造尋求保護(hù)的地域范圍、擁有的同族專利數(shù)量，對同一技術(shù)問題不同技術(shù)解決方案進(jìn)行比較，可以使人們了解各國在不同技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明創(chuàng)造的活躍或衰落程度、企業(yè)正在進(jìn)行的商業(yè)活動(dòng)、正在開辟的技術(shù)

24、市場，某項(xiàng)產(chǎn)品銷售的國家或地區(qū)、權(quán)利人建立生產(chǎn)基地的國家等，從而確定較為經(jīng)濟(jì)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。值得注意的是，專利文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)信息往往從技術(shù)信息和法律信息入手，通過對專利文獻(xiàn)進(jìn)行大量的分析、綜合得出。直接反映在專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中的INID代碼如下：（81）根據(jù)專利合作條約指定的國家，（30）優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)，（71）申請人姓名（84）根據(jù)地區(qū)專利公約指定的締約國家，（92）第一次國家允許作為醫(yī)藥品向市場供貨的日期及號碼（用于補(bǔ)充保護(hù)證書），（93）第一次允許作為藥品向地區(qū)經(jīng)濟(jì)共同體市場供貨的號碼、實(shí)施日期及國家（用于補(bǔ)充保護(hù)證書），（88）權(quán)利人擁有工商營業(yè)或銷售企業(yè)的國家等。六、專利文獻(xiàn)的編號體系1.申

25、請?zhí)枌＠墨I(xiàn)的編號包括申請?zhí)柡臀墨I(xiàn)號。（1）申請?zhí)柕淖饔蒙暾執(zhí)柎_切地說為申請注冊號，是各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局在受理專利（注冊證書）申請時(shí)編制的序號。如中國發(fā)明專利申請?zhí)?3105342.1。申請?zhí)柺谴_定發(fā)明創(chuàng)造申請受理的標(biāo)志。申請?zhí)柾ǔＳ糜诟鞴I(yè)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)部各類申請和審批流程中的文檔管理，也是申請人與其進(jìn)行有關(guān)專利事務(wù)聯(lián)系的依據(jù)。申請?zhí)栠€經(jīng)常是引證專利族中所有文獻(xiàn)的唯一標(biāo)識。申請?zhí)柡唵谓榻B申請?zhí)枴＃?）申請?zhí)柕木幪柗绞?lt;1>按年編號，即申請?zhí)栍赡甏彤?dāng)年申請序號組成。表示年代的方式又分為：公元年、本國紀(jì)年等。A按公元年編號，例如：B按本國紀(jì)年編號，例如：<2>多年連續(xù)、滿號循環(huán)編號

26、，例如：美國專利申請?zhí)柌环帜甏倪B續(xù)排號，排滿或?qū)⒁艥M100萬個(gè)號則從新開始排號。由于美國專利的申請量逐年遞增，所以其循環(huán)周期越來越短?，F(xiàn)將美國專利申請循環(huán)序號與申請年代的對應(yīng)關(guān)系列表如下：2之前每個(gè)循環(huán)均從1號編排申請?zhí)?4567891998.1.1至今291993.1.1至今僅用于外觀設(shè)計(jì)六、專利文獻(xiàn)的編號體系2.文獻(xiàn)號文獻(xiàn)號是各專利局公布各種文獻(xiàn)的編號，文獻(xiàn)號本身標(biāo)識了不同文獻(xiàn)種類、不同審批階段出版的專利文獻(xiàn)，是索取專利文獻(xiàn)的唯一依據(jù)。文獻(xiàn)號編號方式：1、按年編號：國別+年代+序號+種類代碼例如：WO8201641A12、連續(xù)編號：國別+總序號+種類代碼例如：CN1089067，US5

27、6743323、沿用申請?zhí)枺簢鴦e+申請?zhí)?種類代碼例如：DE3500076.7A1申請?zhí)柵c文獻(xiàn)號申請?zhí)柵c文獻(xiàn)號的區(qū)別。申請?zhí)栁ㄒ恍?，文獻(xiàn)號多重性。七、專利公報(bào)、專利索引1.專利公報(bào)(1)專利公報(bào)的特點(diǎn)和作用專利公報(bào)是二次專利文獻(xiàn)最主要的出版物。出版形式有周刊、半月刊和月刊，目前以周刊為多。專利公報(bào)以其連續(xù)出版、報(bào)道及時(shí)、法律信息準(zhǔn)確而豐富的特點(diǎn)，使其成為一種可靠的工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息源。因此，專利公報(bào)即可用于了解近期有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)申請和授權(quán)的最新情況，也可用于進(jìn)行專利文獻(xiàn)的追溯檢索，還可掌握各項(xiàng)法律事務(wù)變更信息以及各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的發(fā)展動(dòng)態(tài)。（2)專利公報(bào)的主要內(nèi)容及編排格式各國專利公報(bào)按照專利文獻(xiàn)

28、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)18關(guān)于專利公報(bào)及其它專利期刊的建議和標(biāo)準(zhǔn)11關(guān)于專利公報(bào)或及相關(guān)出版物最低限索引的建議的規(guī)定，主要內(nèi)容分為以下三大部分，并有嚴(yán)格的編排格式。<1>申請的審查和授權(quán)情況；<2>其它信息；<3>各類索引各國專利公報(bào)一般包括以下幾種索引：號碼索引，包括：分類與號碼對照索引，人名與號碼對照索引；分類索引，包括：號碼與分類號對照索引，人名與分類號對照索引；人名索引，包括：號碼與人名對照索引，分類號與人名、號碼對照索引；號碼、分類號索引：人名與號碼或人名與分類號、號碼對照索引。七、專利公報(bào)、專利索引2.專利索引專利索引是二次專利文獻(xiàn)中重要的檢索工具。其中按照出

29、版周期劃分的有：專利年度索引、專利季度索引、專利月索引。按照索引編制依據(jù)劃分的有：專利分類（或主題）索引、專利權(quán)人索引、號碼對照索引、綜合性索引。分類索引是以國際專利分類法或本國專利分類法、外觀設(shè)計(jì)國際分類法或本國外觀設(shè)計(jì)專利分類法為依據(jù)，對照號碼、申請人、專利權(quán)人等專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目的檢索工具。號碼索引是以專利申請?zhí)柣蛭墨I(xiàn)號（包括公開號、公告號、專利號）中的一種編號為依據(jù)，對照其它編號或分類、申請人、專利權(quán)人等著錄項(xiàng)目的檢索工具。人名索引是以發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）或申請人的名字為依據(jù)對照文獻(xiàn)號的檢索工具。第四節(jié)專利族一、專利族概念1. 專利文獻(xiàn)的出版量2. 專利文獻(xiàn)的重復(fù)出版問題3. 專利族基本概

30、念4. 專利族的類型二、專利族的作用1. 專利族的作用2. 專利族內(nèi)容的不一致性一、專利族概念1. 專利文獻(xiàn)的出版量目前，世界上平均每10秒鐘就產(chǎn)生一件專利申請，每20秒鐘就出版一份專利文獻(xiàn)。全世界每年專利申請量已從20世紀(jì)80年代的100多萬件上升到目前的300多萬件。世界上有90多個(gè)國家、地區(qū)及組織以30多種文字出版專利文獻(xiàn)?，F(xiàn)在，世界各國出版的專利文獻(xiàn)加起來每年都超過150萬件，約占世界每年各種圖書期刊總出版量的1/4。一、專利族概念2. 專利文獻(xiàn)的重復(fù)出版問題造成重復(fù)出版的原因：其一，任何一部專利法都是國家的法或組織成員國的法，只在某個(gè)國家或組織成員國內(nèi)有效。由于受地域性的限制，一個(gè)申

31、請人就其發(fā)明創(chuàng)造申請專利時(shí)，若要在多個(gè)國家獲得專利保護(hù)，就要分別到這些國家申請專利。這樣就出現(xiàn)一件發(fā)明創(chuàng)造有多個(gè)國家出版的說明書，造成重復(fù)出版。其二，許多國家采用早期公開延遲審查的專利審批制度。在幾個(gè)不同的專利審批程序中，需要分別出版所公布的專利申請公開說明書或?qū)＠f明書。一、專利族概念3. 專利族基本概念按照保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約第四條關(guān)于“優(yōu)先權(quán)”的規(guī)定：優(yōu)先權(quán)所謂優(yōu)先權(quán)，是巴黎聯(lián)盟各成員國給予本聯(lián)盟任一國家的專利申請人的一種優(yōu)惠權(quán)，即聯(lián)盟內(nèi)某國的專利申請人已在某成員國第一次正式就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請專利，當(dāng)申請人就該發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本聯(lián)盟其它國家申請專利時(shí)，申請人有權(quán)享有第一次申請的申

32、請日期。發(fā)明和實(shí)用新型的優(yōu)先權(quán)期限為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)期限為6個(gè)月。一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)包括：優(yōu)先申請國家、優(yōu)先申請日期、優(yōu)先申請?zhí)枴＠迦藗儼堰@種具有共同優(yōu)先權(quán)的由不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)稱作專利族(Patent Family)。同族專利將專利族中的每件專利文獻(xiàn)稱作同族專利(Patent Family Members)。舉例： 以下為一組專利族：US4588244A（申請日：1985年1月14日；申請?zhí)枺?90915）JP61198582A（申請日：1985年11月30日） 優(yōu)先權(quán)：GB2169759A（申請日：1986年1月3日） 優(yōu)

33、先申請國家 US優(yōu)先申請?zhí)?690915其中，美國專利(US4588244)為基本專利，其它國家的專利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美國專利申請為優(yōu)先權(quán)，與美國專利共同構(gòu)成一個(gè)專利族。這些專利都是該專利族的成員，即同族專利。一、專利族的類型4. 專利族的類型根據(jù)WIPO工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與文獻(xiàn)手冊中有關(guān)定義，專利族一般分為以下幾種類型：（1）簡單專利族(Simple Patent Family)：指一組專利族中的所有專利都以共同的一個(gè)或共同的幾個(gè)專利申請為優(yōu)先權(quán)；專利族類型專利族成員優(yōu)先權(quán)號簡單專利族AT 319372 BCH 538767 ADE 232

34、3735 A1ES 418590 A1FR 2199213 A1CH 13201/72CH 13201/72(第一次申請)CH 13201/72CH 13201/72CH 13201/72（2）復(fù)雜專利族(Complex Patent Family)：指一組專利族中的專利至少共同具有一個(gè)專利申請為優(yōu)先權(quán)；專利族類型專利族成員優(yōu)先權(quán)號復(fù)雜專利族AU 56113/73 A1BE 799945 A1ZA 733408 A GB 24668/72GB 56003/72GB 24668/72GB 56003/72GB 24668/72（3）擴(kuò)展專利族(Extended Patent Family)：指一組專利族中的每