贏時勝財務估值系統(tǒng)日常操作指引

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上贏時勝財務估值V2.5系統(tǒng)日常操作指引目錄引言財務估值V2.5系統(tǒng)日常操作指引主要用于指導基金會計在日常業(yè)務操作中更加規(guī)范、合理、高效地運用財務估值V2.5系統(tǒng)，以免發(fā)生不必要的失誤。該文檔主要適用于用贏時勝財務估值V2.5系統(tǒng)進行賬務處理的基金會計。申明：由于時間有限，文檔中難免有不當之處，敬請諒解！本文檔僅僅作為業(yè)務人員參考之用，不可作為正式賬務處理的依據(jù)！1. 系統(tǒng)操作流程說明1.1. 系統(tǒng)操作流程圖以下是用財務估值系統(tǒng)V2.5進行賬務處理的流程圖，做賬的時候，嚴格按照以下圖示的流程來進行：設置相關參數(shù)手工維護相關信息讀結算數(shù)據(jù)讀交易所數(shù)據(jù)讀外部數(shù)據(jù)出相關業(yè)務憑

2、證出估值表出相關報表讀TA數(shù)據(jù)導出凈值1.2. 操作流程圖說明1.2.1. 操作順序說明上圖所示的流程反應了財務估值V2.5系統(tǒng)的賬務處理流程，做賬的時候順序進行，中間不能跳步。也就是下一步處理的基礎是上一步處理的結果。以上流程圖中的每一層對應著估值系統(tǒng)中的每個模塊：設置相關參數(shù)、手工維護相關信息對應于估值系統(tǒng)中的參數(shù)維護管理模塊；讀交易所數(shù)據(jù)、讀結算數(shù)據(jù)、讀外部數(shù)據(jù)以及讀TA數(shù)據(jù)對應估值系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)接口管理模塊；出相關業(yè)務憑證對應于估值系統(tǒng)中的業(yè)務憑證管理模塊；出估值表及出相關報表對應于估值系統(tǒng)中的綜合報表管理模塊。以下列舉了幾類特殊情況及正確處理方法：1） 在賬務處理流程處理完之后發(fā)現(xiàn)相關

3、參數(shù)設置有誤或者發(fā)現(xiàn)手工維護的信息不正確，那么我們首先要判斷這些維護的信息是與哪個模塊相關聯(lián)的，如果這些維護信息涉及到讀數(shù)接口，那么修改這些信息之后，要重新讀數(shù)，然后再出憑證和報表。如果這些維護信息僅涉及到業(yè)務憑證模塊，那么修改這些維護信息之后，重新出憑證和報表即可。2） 在賬務處理流程處理完之后要增加手工憑證，那么增加之后，要重新產(chǎn)生估值表及其它相應報表。2. 數(shù)據(jù)接口管理說明2.1. 概述數(shù)據(jù)接口管理模塊主要用來采集各類原始數(shù)據(jù)，然后系統(tǒng)跟據(jù)相關設置對數(shù)據(jù)進行加工處理。2.2. 數(shù)據(jù)說明估值系統(tǒng)采集的數(shù)據(jù)主要有以下幾類：滬、深兩地交易所數(shù)據(jù)、登記結算公司數(shù)據(jù)、TA數(shù)據(jù)和資訊數(shù)據(jù)。以下對各類

4、數(shù)據(jù)做說明：出處文件名稱說明交易所上交所行情（SHOW2003）主要記錄在上海交易所交易的金融產(chǎn)品的實時價格、收市價格等信息深交所行情（SJSHQ）主要記錄在深圳交易所交易的金融產(chǎn)品的實時價格、收市價格等信息上交所過戶（GHXXXXX）主要記錄上市（股票、債券、基金、權證、回購、配股、新股、債轉股等）交易信息數(shù)據(jù)深交所回報（SJSHB）主要記錄深市（股票、債券、基金、權證、回購、配股、新股、債轉股等）交易信息數(shù)據(jù)深交所股份（SJSGF）主要記錄了深市的國債利息、權益、新股等業(yè)務數(shù)據(jù)的結算信息。（權益：派息、配股、送股；新股：申購、中簽、返款等；）深交所統(tǒng)計（SJSTJ）記錄相應托管單元當日每一

5、證券的成交股數(shù)、資金及稅費的一級凈額數(shù)據(jù)深交所發(fā)行（SJSFX）記錄深市新股發(fā)行、申購、配售等信息。深交所信息（SJSXX）記錄深市各類證券產(chǎn)品的相關信息。結算公司上海結算明細（jsmx）記錄擔保交收業(yè)務的清算明細數(shù)據(jù)、非擔保交收業(yè)務的交收通知等信息。上海證券變動（zqbd）包含當日證券賬戶中各類證券及權益的變動數(shù)據(jù)。上海證券余額（zqye）報含當日日終證券賬戶的各類證券余額信息萬德資訊開放式基金凈值（PAR_OPEN）記錄開放式基金凈值信息權益信息（PAR_QY）記錄各證券品種的權益信息2.3. 數(shù)據(jù)接口管理模塊操作流程整理數(shù)據(jù)讀取數(shù)據(jù)備份數(shù)據(jù)2.4. 操作流程說明2.4.1. 整理數(shù)據(jù)每天

6、在讀數(shù)前，要將所做套帳用到的各類數(shù)據(jù)進行整理，把要讀取的數(shù)據(jù)放到指定的文件夾里。文件夾以當天日期來命名，格式為YYYYMMDD2.4.2. 讀取數(shù)據(jù)2.4.2.1. 讀數(shù)操作步驟STEP1：在估值系統(tǒng)主界面，點擊【數(shù)據(jù)接口管理】按鈕，鏈接到“數(shù)據(jù)接口管理”主界面，如下圖所示：STEP2：選擇要處理的套帳和選擇要讀取的數(shù)據(jù)類型，點擊“選擇”按鈕，選擇要讀取文件存放的路徑。這樣就會將要讀取的文件加載到數(shù)據(jù)文件列表中，如下圖所示：STEP3：點擊“讀取數(shù)據(jù)”按鈕，來讀取所加載的數(shù)據(jù)。在讀數(shù)據(jù)的過程中，日志一覽會顯示當前所讀取的數(shù)據(jù)情況。STEP4：數(shù)據(jù)讀完之后，可以通過選擇【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日

7、報表】來瀏覽系統(tǒng)讀進來的且經(jīng)過處理的數(shù)據(jù)。如果要查看TA數(shù)據(jù)，那么可以在【數(shù)據(jù)瀏覽】-【開放式清算數(shù)據(jù)瀏覽】中瀏覽TA數(shù)據(jù)。STEP5：如果要清除某天的交易數(shù)據(jù)，那么先選擇“清算日期”，然后點擊“刪除數(shù)據(jù)”按鈕來清除所選日的交易數(shù)據(jù)。2.4.2.2. 相關說明1、數(shù)據(jù)接口管理主模塊說明該頁面主要分以下幾個部分：清算日期、文件路徑、選擇模式、套帳列表顯示區(qū)、數(shù)據(jù)類型顯示區(qū)和數(shù)據(jù)文件顯示區(qū)?！疚募窂健浚猴@示所選擇所要讀取文件的存放路徑，選擇的時候要選到整個路徑的最后一級，及文件級?！厩逅闳掌凇浚猴@示所讀取文件的日期。清算日期無需手工設置，在選擇文件路徑的時候會更具文件上級的文件夾名稱（YYYYM

8、MDD）自動加載。【套帳列表】：由于V2.5系統(tǒng)支持多套帳處理，所以這里可供用戶選擇多個套帳同時讀取數(shù)據(jù)?！緮?shù)據(jù)類型】：對讀取的數(shù)據(jù)進行分類，這樣便于用戶來選擇自己要讀的數(shù)據(jù)，排除不需要讀的數(shù)據(jù)?！緮?shù)據(jù)文件】：列示加載出來的所選擇的各類數(shù)據(jù)。2、在以上讀數(shù)操作步驟的STEP2中，這里面要讀取的文件包括交易所文件、TA數(shù)據(jù)和萬德資訊數(shù)據(jù)。在讀數(shù)之前，業(yè)務人員可以將這三類數(shù)據(jù)整合到同一個文件夾中一起讀，也可以將三類文件分開來讀。如果分開來讀的話，就要重復以上STEP2到STEP3三次。3、刪除數(shù)據(jù)的時候要特別小心。特別說明一下，對于回購業(yè)務，例如在2011年4月25日買入一個1天期回購，那么在20

9、11年4月26日將會在清算日報表中插入一條回購到期的數(shù)據(jù)，如下圖所示：那么要是刪除2011年4月26日數(shù)據(jù)的話，那么就會將當天回購到期的數(shù)據(jù)信息刪除，這樣的話，那么回購到期的憑證將出不來。所以刪除數(shù)據(jù)的時候一定要小心！2.4.2.3. 選擇模式說明在讀數(shù)界面上，有【選擇模式】的選項，模式分自定義和默認兩種方式。由于V2.5系統(tǒng)支持多套帳處理，所以一個基金會計同時負責多個套帳，那么每次讀數(shù)的時候都要在數(shù)據(jù)列表中選擇自己所要讀取的套帳和每個套帳所要讀取的數(shù)據(jù)，為了避免這種毫無意義的重復工作，V2.5系統(tǒng)增加了默認讀數(shù)模式功能，就是一次性將某個基金會計所要處理的套帳和每個套帳要讀取的數(shù)據(jù)設置好，下次

10、再讀，就不用再選擇了。2.4.2.4. 多套帳重復讀取數(shù)據(jù)的處理在所要讀取的數(shù)據(jù)中，有些數(shù)據(jù)時公用數(shù)據(jù)，比如說行情文件，對于這個文件，每個套帳都是公用的，所以在讀數(shù)的時候，只要讀一遍就可以了，而不需要去重復的讀取，這樣既浪費時間還容易出錯。V2.5系統(tǒng)將類似于行情這類的數(shù)據(jù)分開來，將其歸類為公用數(shù)據(jù)，對應的為套帳數(shù)據(jù)。所以基金會計在做賬的時候，可以指定某個人讀公用數(shù)據(jù)，其他的人就不用再讀公用數(shù)據(jù)部分了。2.4.3. 備份數(shù)據(jù)基金會計每天讀完數(shù)之后，要將每個套帳當天的數(shù)據(jù)備份到指定的數(shù)據(jù)服務器中，以備后用。3. 業(yè)務憑證管理說明3.1. 概述業(yè)務憑證管理模塊主要功能是根據(jù)各相應的數(shù)據(jù)，來生成各類

11、對應的憑證。該模塊的數(shù)據(jù)源主要來之以下幾個方面：1、經(jīng)數(shù)據(jù)接口模塊讀進來的且被系統(tǒng)加工過的各類數(shù)據(jù)；2、需要手工維護的各類業(yè)務，這里面包括新股（申購、中簽、返款、轉流通、增發(fā)中簽、增發(fā)流通、配股流通）；新債（申購、中簽、返款）；銀行間債券業(yè)務、銀行間回購業(yè)務、開放式基金業(yè)務、債券轉托管及上市、銀行存款業(yè)務、存款結息業(yè)務、資金增加業(yè)務等。3.2. 制作業(yè)務憑證3.2.1. 操作步驟STEP1：在估值系統(tǒng)主界面，選擇【業(yè)務憑證管理】按鈕，鏈接到“業(yè)務憑證管理”主界面。如下圖所示：STEP2：選擇“業(yè)務日期”，選擇要出憑證的套帳和要出憑證的類型；STEP3：點擊“制作憑證”按鈕開始生成業(yè)務憑證。在憑

12、證生成的過程中，日志界面會顯示各類提示信息，包括產(chǎn)生憑證成功的信息、無業(yè)務信息以及在生成憑證過程中可能出現(xiàn)的錯誤信息。如下圖所示：STEP4：憑證作完之后可以在財務系統(tǒng)中檢查已生成的各類憑證。3.2.2. 相關說明1、 對于某一天已經(jīng)制作了憑證，如果要重新制作當天的憑證，那么不需要從財務系統(tǒng)去刪除憑證，只要重新生成憑證即可。因為在重做憑證之前，系統(tǒng)會自動刪除當天已經(jīng)存在的憑證；2、 在“業(yè)務憑證管理”主界面中，如果勾選參數(shù)“期間段處理”，那么就可以連出某個時間段的憑證。4. 報表管理說明4.1. 概述財務估值V2.5系統(tǒng)提供了強大的報表處理功能，目前系統(tǒng)中用到的報表主要歸結為三個部分：估值表、

13、財務會計報表和其他業(yè)務報表，其中對估值表和財務會計報表，系統(tǒng)提供了批量生成的功能，對于所有的報表，系統(tǒng)提供了批量導出的功能。4.2. 報表模塊操作流程生成估值表生成財務報表生成其他業(yè)務報表導出報表歸檔備案4.2.1. 生成估值表估值表必須要先出，因為其他業(yè)務報表可能會用到估值表中的相關指標。V2.5系統(tǒng)中的估值表可以單個出也可以批量出。批量出估值表的界面在【綜合處理管理】-【日常操作】-【生成估值表】，選擇套帳，選擇起止時間段，就可以生成對應的估值表。截圖如下：4.2.2. 生成財務報表財務報表在【財務系統(tǒng)】-【報表管理】-【賬務報表】模塊中，可以單個生成，單個保存，操作與V2.0系統(tǒng)一樣。也

14、可以在【財務系統(tǒng)】-【賬務處理】-【綜合處理】模塊，選擇會計期間，選擇套帳，進行批量生成。截圖如下：4.2.3. 批量導出報表財務估值V2.5系統(tǒng)報提供了各類報表的批量導出功能，但報表必須經(jīng)過以下幾項的設置才能進行批量導出：1）管理員賦予某張報表批量導出的權限；2）進行報表導出設置；3）進行報表導出類型設置；4）對于估值表和財務報表，在導出前必須要先生成，而其他業(yè)務報表可以不用生成直接導出來。以下是報表導出設置和報表導出類型設置的截圖：滿足上面的條件之后，選擇【管理】-【報表綜合管理】，打開批量導出報表業(yè)務界面。如下圖所示：說明：這里面，對于有一個月導出一次的報表，我們可以將這些報表放在月末來

15、導入開始日期和截止日期都選擇月末的最后一天。4.2.4. 歸檔備案報表每天導出，導出的時候要進行適當?shù)貧w類，然后將歸類好的報表存放到指定的數(shù)據(jù)服務器中備檔。4.2.5. 導出凈值4.2.5.1. 導出凈值模塊說明 當天的凈值出來之后，可以通過“標準數(shù)據(jù)導出”模塊來向TA、證券時報和開放式基金網(wǎng)站導出凈值。4.2.5.2. 導出凈值步驟STEP1：選擇【導出數(shù)據(jù)】-【標準數(shù)據(jù)導出】打開“標準數(shù)據(jù)導出”界面；截圖如下：STEP2：選擇日期，選擇文件路徑，選擇要導出文件的數(shù)據(jù)類型，選擇要導出凈值的基金。STEP3：點擊“導出”按鈕，開始導出凈值文件。然后在指定的路徑下提取凈值文件。4.3. 報表系統(tǒng)

16、的配置點擊【管理】-【分類配置】，出現(xiàn)配置界面：圖一點擊【下一步】，出現(xiàn)選擇報表的頁面：圖二從“備選流程”選擇適用的報表到“已選流程”中，點擊下一步，建立任務調(diào)度界面：這里可以修改任務的名稱，例如可將新增任務調(diào)度A1改成*公司報表，這里隨客戶而定。點擊下一步：將當前設置應用于各套帳，由用戶根據(jù)需要在套帳列表里選擇。點擊【完成】，則報表配置完成。5. 股票業(yè)務操作說明5.1. 新股業(yè)務5.1.1. 業(yè)務簡介【定義】：新股就是剛上市發(fā)行的股票?！旧曩彿绞健浚盒鹿傻纳曩徲芯W(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購兩種方式，網(wǎng)下申購又叫網(wǎng)下配售，是指不在股票交易網(wǎng)內(nèi)向一些機構投資者配售股票，這部分股票只有過了鎖定期，才可以上

17、市流通；網(wǎng)上申購是指在股票交易網(wǎng)內(nèi)，面向廣大投資者發(fā)行的新股。作為個人投資者只能通過網(wǎng)上申購這種方式買入股票。【申購流程】：T日（新股發(fā)行當天）：投資者在指定的時間內(nèi)通過柜臺或電話委托，根據(jù)股票發(fā)行價和申購數(shù)量交足申購款。申購在發(fā)行當日結束。T+1日（資金凍結）：各證券營業(yè)部將申購資金劃入清算銀行的主承銷商開立申購資金專戶，由中國結算公司將申購資金凍結。T+2日（驗資及配號）：交易所和主承銷商核查資金情況，確定有效申購帳戶和申購數(shù)量。交易所根據(jù)最終有效申購數(shù)量，按每1000（深圳500股）配一個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并將其配號結果傳給各證券交易網(wǎng)點。T+3日（搖號

18、抽簽）：申購者到證券營業(yè)部確認申購編號，當日搖號抽簽，根據(jù)中簽情況進行申購股數(shù)的確定和股東登記，并將中簽結果通過交易所發(fā)給各證券網(wǎng)點。T+4日（公布中簽號，解凍資金）：各營業(yè)部返還多余申購款，申購資金解凍。申購者根據(jù)公布的中簽號核對結果?！竟乐捣椒ā浚簩τ谑状喂_發(fā)行的股票，按成本價估值，有行情價格的時候，再按行情價估值；對于非公開發(fā)行的股票，鎖定期內(nèi)按證監(jiān)會估值方式來估值，上市之后按行情價估值。5.1.2. 操作流程相關參數(shù)設置新股業(yè)務數(shù)據(jù)接口管理業(yè)務憑證管理綜合處理管理5.1.3. 具體步驟5.1.3.1. 網(wǎng)上新股STEP1：讀取數(shù)據(jù)進入【數(shù)據(jù)接口管理】選擇清算日期和文件路徑，點擊【讀取

19、數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過戶庫；深交所選擇回報庫（深交所返款選擇股份庫） 讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽網(wǎng)上新股申購、中簽和返款數(shù)據(jù)，其中申購業(yè)務為“新股申購” 、中簽業(yè)務為“新股中簽”、返款業(yè)務為“新股返款”STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“新股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】提示生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選擇業(yè)務日期進行瀏覽STEP3：生成估值表及相應報表相關參數(shù)設置說明：1、設置新股中簽記錄核算科目：【業(yè)務憑證參數(shù)】-【股票業(yè)務憑證參數(shù)】，選擇網(wǎng)上新股中簽記錄一項目。5.1.3.2. 網(wǎng)下新股STEP1：數(shù)

20、據(jù)維護選擇【股票業(yè)務】-【新股業(yè)務】，維護網(wǎng)下新股的申購、中簽和返款記錄。對于網(wǎng)下申購的公開發(fā)行股票，其中類型應該選擇“網(wǎng)下”，對于網(wǎng)下申購的非公開發(fā)行股票，類型應該選擇“非公開發(fā)行”，并且要維護“新股鎖定信息”。 網(wǎng)下公開發(fā)行新股維護信息 網(wǎng)下非公開發(fā)行新股維護信息維護新股鎖定信息：進入【股票業(yè)務】-【新股鎖定信息】，在新股鎖定信息界面維護。STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“新股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】STEP3：生成估值表及相應報表相關說明：1、 非公開發(fā)行股票在鎖定期內(nèi)，估值采用“證監(jiān)會估值方法”計算價格來估值，具體公式為：FV=C+(P-C)*(Dt-Dr)/

21、Dt)5.2. 配股業(yè)務5.2.1. 業(yè)務簡介配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為1) R+1日（R為股權登記日）收市后，證券營業(yè)部通過結算通訊系統(tǒng)接收結算數(shù)據(jù)包中的配股權證數(shù)據(jù)；  2) 在每一認購日收市后，深交所對配股認購數(shù)據(jù)進行確認，結果記錄于"配股認購確認庫"；3)  證券營業(yè)部應當在每一認購日收市后，及時查詢當日"配股認購確認庫"，如發(fā)現(xiàn)差錯，應當查明原因并于下一認購日糾正；  4) L+2日（L日指配股認購截止日），深交所從證券營業(yè)部清算頭寸中扣減配股款；5)  L+3日，深交所將配股款劃至配

22、股主承銷商指定帳戶；  6) L+10日內(nèi)，深交所根據(jù)配股主承銷商提交的相關文件，辦理配股余股登記手續(xù)；7） 配股登記工作全部完成后，上市公司方可申請配股上市交易5.2.2. 操作流程5.2.3. 具體步驟STEP1：權益數(shù)據(jù)維護進入【參數(shù)維護管理】-【市場公共信息】-【權益數(shù)據(jù)維護】，維護權益類型為“配股”的記錄，其中權益登記日是除權日的前一工作日STEP2：讀取數(shù)據(jù)進入【數(shù)據(jù)接口管理】清算日期與上圖中登記日期一致，點擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過戶庫；深交所選擇回報庫讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽配股數(shù)據(jù)，其中業(yè)務類型為“配股繳款”STE

23、P3：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“配股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】提示生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選擇業(yè)務日期進行瀏覽STEP4：生成估值表5.3. 股票增發(fā)業(yè)務5.3.1. 業(yè)務簡介增發(fā)是指上市公司為了再融資而再次發(fā)行股票的行為1) T 2 日， 股權登記日， 確定老股東。2) T 1 日， 公告具體申購價格區(qū)間；（注：有的公司直接將T-1 日定為股權登記日）3) T 日，網(wǎng)上申購日，投資者在公告的申購價格區(qū)間內(nèi)以自己認為合理的發(fā)行價格委托買入該股票。證券商全額將凍結（扣除）投資者的保證金。4) 申購日后第一天（ T+1 日）：證券交易所將申購資金從各

24、券商清算賬號中扣除，T+2 將資金作一次劃轉， 即凍結在清算銀行的申購專戶中。5) 申購日后第二天（ T+2 日）：登記結算公司配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資。證券交易所以實際到位資金確認有效申購資金，凡資金不實或在發(fā)行價格區(qū)間之外的申購，一律視為無效申購。發(fā)行人會同主承銷商根據(jù)網(wǎng)上及網(wǎng)下申購情況確定本次發(fā)行股票數(shù)量和發(fā)行價格，交易所將根據(jù)定價結果確認能夠參與配售的有效申購，并確定老股東的優(yōu)先認購數(shù)量和其它投資者的認購比例。6) 申購日后第三天（ T+3 日），公布發(fā)行結果。在指定報刊上公布發(fā)行價格和對網(wǎng)下機構投資者、對網(wǎng)上投資者的實際發(fā)行數(shù)量和比例、老股東的優(yōu)先認購數(shù)量以及是否

25、實施回撥機制等。交易所主機將向參與網(wǎng)上申購的各成功認購帳戶發(fā)售股票。老股東根據(jù)發(fā)行價格和其有效申購價格在發(fā)行價格之上的申購數(shù)量按比例獲配股票；申購價位在發(fā)行價格之上的其它投資者有效申購，按確定的認購比例獲配股票。不足1 股的部分由主承銷商包銷。所有經(jīng)確認的認購股份均根據(jù)公布的發(fā)行價格統(tǒng)一發(fā)售。7) 申購日后第四天（T+4日）：對未獲發(fā)售的申購資金予以解凍，并向各證券交易網(wǎng)點返還未獲發(fā)售部分的申購款。未獲得發(fā)售的申購款賬戶的認購資金與獲得發(fā)售的申購賬戶認購獲售股票后所余資金，將全部返還。5.3.2. 操作流程5.3.3. 具體步驟STEP1：讀取數(shù)據(jù)或新股業(yè)務維護1、網(wǎng)上新股增發(fā)進入【數(shù)據(jù)接口管

26、理】選擇清算日期和文件路徑，點擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過戶庫；深交所選擇回報庫（深交所返款選擇股份庫）讀取增發(fā)中簽數(shù)據(jù)時，會彈出下圖提示，點擊【是】即可讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽增發(fā)數(shù)據(jù)，其中申購業(yè)務為“新股增發(fā)” 中簽業(yè)務為“配售新股中簽”返款業(yè)務為“新股返款”2、 網(wǎng)下新股增發(fā)進入【數(shù)據(jù)接口管理】-【新股業(yè)務】，維護新股增發(fā)業(yè)務數(shù)據(jù)，業(yè)務類型順序依次為“申購”、“增發(fā)中簽”、“返款”、“增發(fā)流通”STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“新股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】提示生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選

27、擇業(yè)務日期進行瀏覽STEP3：生成估值表6. 債券業(yè)務操作說明6.1. 新債業(yè)務6.1.1. 業(yè)務簡介【定義】：新債就是剛上市發(fā)行的債券?！旧曩徚鞒獭浚海ㄒ钥赊D債為例）T日（申購當天）：投資者憑證券帳戶卡申請認購可轉換公司債券（每個帳戶的申購不少于1000元面值，超過1000 元面值的必須是1000元的整數(shù)倍，每個帳戶的認購上限為公開發(fā)行總額的1）。并由交易所反饋認購情況；T+1日（資金凍結）：由交易所結算公司將申購資金凍結在申購專戶中；T+2日（驗資及配號）：由主承銷商和有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告；交易所進行申購配號工作。T+3日（搖號抽

28、簽）：由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果；T+4日（公布中簽號，解凍資金）：對未中簽的申購款予以解凍。6.1.2. 操作流程相關參數(shù)設置新債業(yè)務數(shù)據(jù)接口管理業(yè)務憑證管理綜合處理管理6.1.3. 具體步驟6.1.3.1. 網(wǎng)上新債STEP1：讀取數(shù)據(jù)進入【數(shù)據(jù)接口管理】選擇清算日期和文件路徑，點擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過戶庫；深交所選擇回報庫（深交所返款選擇股份庫）讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽網(wǎng)上新債申購、中簽和返款數(shù)據(jù)，其中申購業(yè)務為“可轉債申購” 、中簽業(yè)務為“可轉債中簽”、返款業(yè)務為“可轉債返款”STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)

29、務憑證管理】，選中“新股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】提示生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選擇業(yè)務日期進行瀏覽STEP3：生成估值表6.1.3.2. 網(wǎng)下新債STEP1：數(shù)據(jù)維護選擇【債券業(yè)務】-【新債業(yè)務】，維護網(wǎng)下新債的申購、中簽和返款記錄。對于網(wǎng)下申購的債券，其中類型應該選擇“網(wǎng)下”。STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“債券業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】STEP3：出估值表6.2. 配債業(yè)務6.2.1. 業(yè)務簡介【定義】配債：上市公司的一種融資行為，如果某公司要發(fā)行債券，如果持有該公司的債券，則可以獲得購買此上市公司債券的優(yōu)先權。【交易規(guī)則】根據(jù)交

30、易所的有關規(guī)定，配債認購于R+1日開始，認購期為一般為10個工作日（可調(diào)整），如逾期未繳款作自動放棄配債權利處理，不可以再補繳款。6.2.2. 操作流程6.2.3. 具體步驟STEP1：科目設置登錄財務系統(tǒng)，單擊【帳務設置】【科目設置】，維護債券相關科目信息，需維護債券成本、債券估值增值、債券應收利息等相關科目，如圖：STEP2：維護債券品種信息單擊【參數(shù)維護管理】【證券基本信息】【債券品種信息】，維護債券的相關信息；在此維護債券信息后，債券計息憑證才能產(chǎn)生，如圖：STEP3：讀取交易數(shù)據(jù)單擊【數(shù)據(jù)接口管理】，選擇配債業(yè)務的清算日期，上交所交易數(shù)據(jù)選擇“套帳數(shù)據(jù)”“交易數(shù)據(jù)”“上海過戶庫”，深

31、交所交易數(shù)據(jù)選擇“套帳數(shù)據(jù)”“交易數(shù)據(jù)”“深圳回報庫”，則會在“數(shù)據(jù)文件”加載要讀取的數(shù)據(jù)，上交所讀取“gh.dbf”數(shù)據(jù)文件，深交所讀取“sjshb.dbf”數(shù)據(jù)文件，單擊【讀取數(shù)據(jù)】，如圖：讀取完成后，會在【日志】里提示讀取數(shù)據(jù)成功，單擊【數(shù)據(jù)接口管理】【數(shù)據(jù)瀏覽】【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽配債數(shù)據(jù)，其中業(yè)務類型為“老股東配債”，如圖紅色邊框內(nèi)為上海配債，未選中的為深圳配債：STEP4：制作憑證單擊【業(yè)務憑證管理】，選擇業(yè)務日期，選擇套帳，選擇“新股憑證”，單擊“制作憑證”，如圖：日志中提示憑證生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】【憑證查詢】，選擇業(yè)務日期瀏覽生成的憑證，生

32、成憑證如圖：深圳配債憑證：上海配債憑證7. 套帳初始化說明7.1. 概述在成立新產(chǎn)品的時候，需要在系統(tǒng)中新建套帳，然后對套帳進行初始化工作。系統(tǒng)在建賬的時候，嚴格按照以下的業(yè)務流程進行：登陸財務系統(tǒng)套帳設置賦予用戶權限建立科目表錄入期初數(shù)登陸估值系統(tǒng)設置估值參數(shù)建賬完成注意：系統(tǒng)在建套帳的時候，共用一個數(shù)據(jù)庫的其他客戶端不能進行財務估值系統(tǒng)的相關處理。7.2. 套帳設置運行財務系統(tǒng)，選擇【文件】-【套帳管理】，打開進入套帳管理界面。如下圖4.2.1所示。然后選擇年份，點擊【增加】按鈕，進入新建套裝模塊。如下圖所示。在新建套帳頁面，輸入基產(chǎn)代碼，資產(chǎn)名稱，資產(chǎn)簡單，啟用年份，啟用月份，會計準則，

33、開始年份，月份，科目各級編碼長度。單擊【保存】，財務套帳建立成功。7.3. 建立科目估值系統(tǒng)提供了三種方法來建立科目：方法一：打開剛才建立的套帳，在主界面【帳務設置】中，選擇科目設置，在此界面中，單擊【增加】建立科目。方法二：通過【導入導出工具V2.5】從其它套帳中導入科目表。 方法三：通過【財務系統(tǒng)】【其他】【批量增加科目】，批量增加所需要的科目。如下圖所示：【建議】：建議采用第二種方式來建立新套帳的科目體系7.4. 錄入科目期初數(shù)財務估值系統(tǒng)提以下兩種方法來錄入科目期初數(shù)：方法一：手工錄入一條基金成立的憑證，憑證模板如下圖所示：方法二：進入財務系統(tǒng)，選擇【賬務處理】-【科目期初數(shù)】，通過期

34、初數(shù)錄入模塊來錄入。界面如下圖所示：7.5. 資產(chǎn)帳戶參數(shù)信息運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【資產(chǎn)基本信息】【資產(chǎn)帳戶參數(shù)信息】，進入資產(chǎn)帳戶參數(shù)資料設置的界面。資產(chǎn)帳戶參數(shù)信息包括資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)名稱、資產(chǎn)代碼、資產(chǎn)規(guī)模、設立時間、期初凈值、資產(chǎn)類型等該基金相關的基本信息，同時設定資產(chǎn)管理人和托管人費率和計費有效天數(shù)等相關參數(shù)。單擊【增加】按鈕，輸入合法數(shù)據(jù)后，單擊【保存】按鈕，數(shù)據(jù)保存后可查詢、修改、刪除等操作；如啟用審核機制，則需審核之后，保存的參數(shù)才能使用。如圖示：注意：根據(jù)基金的類型正確選擇基金類型是封閉式、開放式。如果是開放式基金，界面上會出現(xiàn)TA讀取模式的選項

35、框，用戶需要正確選擇該開放式基金所采用的TA模式。7.6. 基金交易席位信息運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【資產(chǎn)基本信息】【基金交易席位信息】，進入基金交易席位設置的界面?；鸾灰紫挥脕碓O定該基金的券商名稱及席位，鼠標單擊數(shù)據(jù)瀏覽中的記錄，即可出現(xiàn)基金對應的該券商的席位，包括上海和深圳的席位。用戶在做席位設定時：單擊【增加】按鈕，輸入正確券商代碼、券商名稱、席位號、席位地點和席位類型，單擊【保存】按鈕，即可保存該席位信息。席位輸入出錯，選擇套帳，單擊【查詢】，查詢出所有記錄，可輸入“券商代碼”，查詢出錯誤基金席位，單擊【刪除】按鈕，刪除錯誤席位。選擇套帳，單擊【查詢】按鈕，即出現(xiàn)基金

36、券商席位一覽表，用戶可以非常清楚的看到所設定的席位信息。7.7. 席位傭金利率設置運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【資產(chǎn)基本信息】【席位傭金利率設置】，進入席位傭金利率設置的界面。席位傭金利率用來設定上海席位和深圳席位的不同交易量時的傭金利率，單擊【增加】按鈕，選擇套帳、席位地點、交易席位、席位號、證券類別、傭金利率、啟用日期、最低起點、起始數(shù)值、終止數(shù)值等相關信息，單擊【保存】按鈕，增加席位信息。如圖示：單擊【查詢】按鈕，可查出上海的所有席位和深圳的所有席位；若需更改席位的信息，選擇查詢出的記錄，單擊【修改】按鈕，編輯設定的信息，單擊【保存】即保存修改后的信息。注意：【高級設置】中，按

37、“交易數(shù)量”第一項的起始數(shù)值須為1股；如果該席位不同的交易量區(qū)間有不同的席位傭金利率，則相鄰兩條的截止交易量和起始交易量必須連續(xù)。7.8. 特殊科目設定運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【市場公共信息】【特殊科目設定】，進入特殊科目設定的界面。不估值與計費科目設定中有三個選項，分別為：設置不參與計提管理費證券科目、設置不參與估值證券科目和指標股票。如圖示：用戶根據(jù)需要來設定一些有特殊要求的證券科目，例如：有科目不參與計提管理費，則雙擊該股票或在左項列表中選擇該科目，點按【>】按鈕，左側股票列表被選中的科目即會從左項的列表中消失，出現(xiàn)于右邊已設定不參與計提管理費證券科目的列表中，依次選

38、出其他科目，重復上述操作，即可將所需的特殊科目在右邊的列表列出，單擊【保存】，審核之后，設定的科目即不參與計提管理費?！?gt;】按鈕是將右邊科目移至左邊，即解除特殊的設定?！?lt;<】【>>】按鈕是將全部的科目移至左方設定或右方設定。在設定不參與估值證券科目和指標股票均為如上的操作。注意：1、設置好科目后要點按【保存】按鈕，否則設置無效。2、指標股票選項的設定是針對指標型基金設定哪些股票是被納入指標股票范圍之內(nèi)的股票，只針對指標型的基金有效，非指標型基金，該選項為不可選。7.9. 頭寸科目設定運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【市場公共信息】【頭寸科目設定】，進入頭寸

39、科目設定的界面。頭寸科目設定是用來記錄銀行存款、清算備付金和交易保證金哪些需要計入頭寸科目。如圖示：7.10. 交易所品種費率運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【市場公共信息】【交易所品種費率】，進入交易所品種費率的設置界面。交易所品種費率設定上海、深圳交易所的各種費率包括印花稅、經(jīng)手費、債券經(jīng)手費、新股手續(xù)費、新股經(jīng)手費、上海過戶費和上海證管費等費率的設置。單擊【參數(shù)維護管理】【市場公共信息】【交易所品種費率設定】。單擊【增加】按鈕，設置費率類型、費率品種、起點金額、交易費率、大宗交易費率、啟用日期，單擊【保存】按鈕。如圖示：7.11. 回購經(jīng)手費設定運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理

40、】【市場公共信息】【回購經(jīng)手費設定】，進入回購經(jīng)手費設定的設置界面?；刭徑?jīng)手費設定設置每種回購的天數(shù)和交易費率。如圖示：7.12. 銀行存款利率運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【市場公共信息】【銀行存款利率】，進入銀行存款利率的設置界面。銀行存款利率是設置“銀行存款利率”、“稅后利率”、“類型”等相關參數(shù)。單擊【增加】按鈕，維護正確數(shù)據(jù)，單擊【保存】按鈕，數(shù)據(jù)之后需“審核”才能使用；如修改數(shù)據(jù)，則需先【反審核】。如圖示：7.13. 債券品種信息運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【證券基本信息】【債券品種信息】，進入債券品種信息的設置界面。債券品種信息用來設定非銀行間債券和銀行間債券的

41、各種信息，包括設定債券代碼、債券計息起始日、計息終止日、債券類別、債券的票面利率、票面金額以及債券的付息次數(shù)。單擊【增加】按鈕，維護債券的正確信息，選擇“公共信息”或“套帳”，單擊【保存】按鈕，即保存該債券的信息為所有基金共用的信息或套帳專用的信息。如圖示：7.14. 股票基本信息運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【證券基本信息】【股票基本信息】，進入股票基本信息的設置界面。股票基本信息用來設定股票的版塊信息，包括設定股票的代碼、名稱、面值、總股本數(shù)量、流通股本數(shù)量、股票綜合板塊、股票明細板塊等信息。單擊【增加】按鈕，維護股票的正確信息，單擊【保存】按鈕，即保存該股票的信息為公用信息。如圖

42、示：7.15. 基金基本信息運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【證券基本信息】【基金基本信息】，進入基金基本信息的設置界面?；鸹拘畔⒂脕碓O定基金的相關信息，包括設定基金的代碼、名稱、發(fā)行份額、基金類型、細分類型、托管人、最低申贖、市場、紅利計算方式、返還費率等信息。單擊【增加】按鈕，維護基金的正確信息，單擊【保存】按鈕，即保存該基金的信息為公用信息。單擊【參數(shù)維護管理】【證券基本信息】【基金基本信息】，進入窗體，如圖示：7.16. 權證信息維護行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【證券基本信息】【權證信息維護】，進入權證信息維護的設置界面。權證信息維護用來設定權證的相關信息，包括設定權

43、證的使用日期、權證代碼、行權比例、標的債券、權證余額、權證類型、開始日期、到期日期、結算價格、結算方式、行權價格、行權方式、行權代碼等信息。單擊【增加】按鈕，維護權證的正確信息，單擊【保存】按鈕，即保存該權證的信息為公用信息。如圖示：7.17. 年度節(jié)假日設定運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【市場公共信息】【年度節(jié)假日設定】，進入年度節(jié)假日的設置界面。年度節(jié)假日是根據(jù)需要設定當年所有節(jié)假日信息。選取要產(chǎn)生節(jié)假日的年份后點按【生成】按鈕，即產(chǎn)生全年的星期六、星期日節(jié)假日信息，如需增加其他節(jié)假日，單擊【增加】按鈕，日期選項中選取節(jié)假日開始和終止的時間，再單擊【保存】按鈕即會確認該時間斷的每一天都為節(jié)假日；【刪除】時也需選擇時間段刪除。7.18. 交易所費用參數(shù)運行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護管理】【數(shù)據(jù)接口參數(shù)】【交易所費用參數(shù)】，進入交易所費用參數(shù)的設置界面。交易所費用參數(shù)是設置交易所證券交易經(jīng)手費、征管費、過戶費、印花稅、傭金等的計算方式、債券傭金計算方式等相關信息。選擇需要需要使用的參數(shù)，單擊“保存”按鈕。7.19. 數(shù)據(jù)接口參數(shù)運行基