贏時(shí)勝財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)日常操作指引

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上贏時(shí)勝財(cái)務(wù)估值V2.5系統(tǒng)日常操作指引目錄引言財(cái)務(wù)估值V2.5系統(tǒng)日常操作指引主要用于指導(dǎo)基金會(huì)計(jì)在日常業(yè)務(wù)操作中更加規(guī)范、合理、高效地運(yùn)用財(cái)務(wù)估值V2.5系統(tǒng)，以免發(fā)生不必要的失誤。該文檔主要適用于用贏時(shí)勝財(cái)務(wù)估值V2.5系統(tǒng)進(jìn)行賬務(wù)處理的基金會(huì)計(jì)。申明：由于時(shí)間有限，文檔中難免有不當(dāng)之處，敬請(qǐng)諒解！本文檔僅僅作為業(yè)務(wù)人員參考之用，不可作為正式賬務(wù)處理的依據(jù)！1. 系統(tǒng)操作流程說(shuō)明1.1. 系統(tǒng)操作流程圖以下是用財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)V2.5進(jìn)行賬務(wù)處理的流程圖，做賬的時(shí)候，嚴(yán)格按照以下圖示的流程來(lái)進(jìn)行：設(shè)置相關(guān)參數(shù)手工維護(hù)相關(guān)信息讀結(jié)算數(shù)據(jù)讀交易所數(shù)據(jù)讀外部數(shù)據(jù)出相關(guān)業(yè)務(wù)憑

2、證出估值表出相關(guān)報(bào)表讀TA數(shù)據(jù)導(dǎo)出凈值1.2. 操作流程圖說(shuō)明1.2.1. 操作順序說(shuō)明上圖所示的流程反應(yīng)了財(cái)務(wù)估值V2.5系統(tǒng)的賬務(wù)處理流程，做賬的時(shí)候順序進(jìn)行，中間不能跳步。也就是下一步處理的基礎(chǔ)是上一步處理的結(jié)果。以上流程圖中的每一層對(duì)應(yīng)著估值系統(tǒng)中的每個(gè)模塊：設(shè)置相關(guān)參數(shù)、手工維護(hù)相關(guān)信息對(duì)應(yīng)于估值系統(tǒng)中的參數(shù)維護(hù)管理模塊；讀交易所數(shù)據(jù)、讀結(jié)算數(shù)據(jù)、讀外部數(shù)據(jù)以及讀TA數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)估值系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)接口管理模塊；出相關(guān)業(yè)務(wù)憑證對(duì)應(yīng)于估值系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)憑證管理模塊；出估值表及出相關(guān)報(bào)表對(duì)應(yīng)于估值系統(tǒng)中的綜合報(bào)表管理模塊。以下列舉了幾類特殊情況及正確處理方法：1） 在賬務(wù)處理流程處理完之后發(fā)現(xiàn)相關(guān)

3、參數(shù)設(shè)置有誤或者發(fā)現(xiàn)手工維護(hù)的信息不正確，那么我們首先要判斷這些維護(hù)的信息是與哪個(gè)模塊相關(guān)聯(lián)的，如果這些維護(hù)信息涉及到讀數(shù)接口，那么修改這些信息之后，要重新讀數(shù)，然后再出憑證和報(bào)表。如果這些維護(hù)信息僅涉及到業(yè)務(wù)憑證模塊，那么修改這些維護(hù)信息之后，重新出憑證和報(bào)表即可。2） 在賬務(wù)處理流程處理完之后要增加手工憑證，那么增加之后，要重新產(chǎn)生估值表及其它相應(yīng)報(bào)表。2. 數(shù)據(jù)接口管理說(shuō)明2.1. 概述數(shù)據(jù)接口管理模塊主要用來(lái)采集各類原始數(shù)據(jù)，然后系統(tǒng)跟據(jù)相關(guān)設(shè)置對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理。2.2. 數(shù)據(jù)說(shuō)明估值系統(tǒng)采集的數(shù)據(jù)主要有以下幾類：滬、深兩地交易所數(shù)據(jù)、登記結(jié)算公司數(shù)據(jù)、TA數(shù)據(jù)和資訊數(shù)據(jù)。以下對(duì)各類

4、數(shù)據(jù)做說(shuō)明：出處文件名稱說(shuō)明交易所上交所行情（SHOW2003）主要記錄在上海交易所交易的金融產(chǎn)品的實(shí)時(shí)價(jià)格、收市價(jià)格等信息深交所行情（SJSHQ）主要記錄在深圳交易所交易的金融產(chǎn)品的實(shí)時(shí)價(jià)格、收市價(jià)格等信息上交所過(guò)戶（GHXXXXX）主要記錄上市（股票、債券、基金、權(quán)證、回購(gòu)、配股、新股、債轉(zhuǎn)股等）交易信息數(shù)據(jù)深交所回報(bào)（SJSHB）主要記錄深市（股票、債券、基金、權(quán)證、回購(gòu)、配股、新股、債轉(zhuǎn)股等）交易信息數(shù)據(jù)深交所股份（SJSGF）主要記錄了深市的國(guó)債利息、權(quán)益、新股等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的結(jié)算信息。（權(quán)益：派息、配股、送股；新股：申購(gòu)、中簽、返款等；）深交所統(tǒng)計(jì)（SJSTJ）記錄相應(yīng)托管單元當(dāng)日每一

5、證券的成交股數(shù)、資金及稅費(fèi)的一級(jí)凈額數(shù)據(jù)深交所發(fā)行（SJSFX）記錄深市新股發(fā)行、申購(gòu)、配售等信息。深交所信息（SJSXX）記錄深市各類證券產(chǎn)品的相關(guān)信息。結(jié)算公司上海結(jié)算明細(xì)（jsmx）記錄擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的清算明細(xì)數(shù)據(jù)、非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的交收通知等信息。上海證券變動(dòng)（zqbd）包含當(dāng)日證券賬戶中各類證券及權(quán)益的變動(dòng)數(shù)據(jù)。上海證券余額（zqye）報(bào)含當(dāng)日日終證券賬戶的各類證券余額信息萬(wàn)德資訊開(kāi)放式基金凈值（PAR_OPEN）記錄開(kāi)放式基金凈值信息權(quán)益信息（PAR_QY）記錄各證券品種的權(quán)益信息2.3. 數(shù)據(jù)接口管理模塊操作流程整理數(shù)據(jù)讀取數(shù)據(jù)備份數(shù)據(jù)2.4. 操作流程說(shuō)明2.4.1. 整理數(shù)據(jù)每天

6、在讀數(shù)前，要將所做套帳用到的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，把要讀取的數(shù)據(jù)放到指定的文件夾里。文件夾以當(dāng)天日期來(lái)命名，格式為YYYYMMDD2.4.2. 讀取數(shù)據(jù)2.4.2.1. 讀數(shù)操作步驟STEP1：在估值系統(tǒng)主界面，點(diǎn)擊【數(shù)據(jù)接口管理】按鈕，鏈接到“數(shù)據(jù)接口管理”主界面，如下圖所示：STEP2：選擇要處理的套帳和選擇要讀取的數(shù)據(jù)類型，點(diǎn)擊“選擇”按鈕，選擇要讀取文件存放的路徑。這樣就會(huì)將要讀取的文件加載到數(shù)據(jù)文件列表中，如下圖所示：STEP3：點(diǎn)擊“讀取數(shù)據(jù)”按鈕，來(lái)讀取所加載的數(shù)據(jù)。在讀數(shù)據(jù)的過(guò)程中，日志一覽會(huì)顯示當(dāng)前所讀取的數(shù)據(jù)情況。STEP4：數(shù)據(jù)讀完之后，可以通過(guò)選擇【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日

7、報(bào)表】來(lái)瀏覽系統(tǒng)讀進(jìn)來(lái)的且經(jīng)過(guò)處理的數(shù)據(jù)。如果要查看TA數(shù)據(jù)，那么可以在【數(shù)據(jù)瀏覽】-【開(kāi)放式清算數(shù)據(jù)瀏覽】中瀏覽TA數(shù)據(jù)。STEP5：如果要清除某天的交易數(shù)據(jù)，那么先選擇“清算日期”，然后點(diǎn)擊“刪除數(shù)據(jù)”按鈕來(lái)清除所選日的交易數(shù)據(jù)。2.4.2.2. 相關(guān)說(shuō)明1、數(shù)據(jù)接口管理主模塊說(shuō)明該頁(yè)面主要分以下幾個(gè)部分：清算日期、文件路徑、選擇模式、套帳列表顯示區(qū)、數(shù)據(jù)類型顯示區(qū)和數(shù)據(jù)文件顯示區(qū)?！疚募窂健浚猴@示所選擇所要讀取文件的存放路徑，選擇的時(shí)候要選到整個(gè)路徑的最后一級(jí)，及文件級(jí)?！厩逅闳掌凇浚猴@示所讀取文件的日期。清算日期無(wú)需手工設(shè)置，在選擇文件路徑的時(shí)候會(huì)更具文件上級(jí)的文件夾名稱（YYYYM

8、MDD）自動(dòng)加載。【套帳列表】：由于V2.5系統(tǒng)支持多套帳處理，所以這里可供用戶選擇多個(gè)套帳同時(shí)讀取數(shù)據(jù)?！緮?shù)據(jù)類型】：對(duì)讀取的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，這樣便于用戶來(lái)選擇自己要讀的數(shù)據(jù)，排除不需要讀的數(shù)據(jù)?！緮?shù)據(jù)文件】：列示加載出來(lái)的所選擇的各類數(shù)據(jù)。2、在以上讀數(shù)操作步驟的STEP2中，這里面要讀取的文件包括交易所文件、TA數(shù)據(jù)和萬(wàn)德資訊數(shù)據(jù)。在讀數(shù)之前，業(yè)務(wù)人員可以將這三類數(shù)據(jù)整合到同一個(gè)文件夾中一起讀，也可以將三類文件分開(kāi)來(lái)讀。如果分開(kāi)來(lái)讀的話，就要重復(fù)以上STEP2到STEP3三次。3、刪除數(shù)據(jù)的時(shí)候要特別小心。特別說(shuō)明一下，對(duì)于回購(gòu)業(yè)務(wù)，例如在2011年4月25日買入一個(gè)1天期回購(gòu)，那么在20

9、11年4月26日將會(huì)在清算日?qǐng)?bào)表中插入一條回購(gòu)到期的數(shù)據(jù)，如下圖所示：那么要是刪除2011年4月26日數(shù)據(jù)的話，那么就會(huì)將當(dāng)天回購(gòu)到期的數(shù)據(jù)信息刪除，這樣的話，那么回購(gòu)到期的憑證將出不來(lái)。所以刪除數(shù)據(jù)的時(shí)候一定要小心！2.4.2.3. 選擇模式說(shuō)明在讀數(shù)界面上，有【選擇模式】的選項(xiàng)，模式分自定義和默認(rèn)兩種方式。由于V2.5系統(tǒng)支持多套帳處理，所以一個(gè)基金會(huì)計(jì)同時(shí)負(fù)責(zé)多個(gè)套帳，那么每次讀數(shù)的時(shí)候都要在數(shù)據(jù)列表中選擇自己所要讀取的套帳和每個(gè)套帳所要讀取的數(shù)據(jù)，為了避免這種毫無(wú)意義的重復(fù)工作，V2.5系統(tǒng)增加了默認(rèn)讀數(shù)模式功能，就是一次性將某個(gè)基金會(huì)計(jì)所要處理的套帳和每個(gè)套帳要讀取的數(shù)據(jù)設(shè)置好，下次

10、再讀，就不用再選擇了。2.4.2.4. 多套帳重復(fù)讀取數(shù)據(jù)的處理在所要讀取的數(shù)據(jù)中，有些數(shù)據(jù)時(shí)公用數(shù)據(jù)，比如說(shuō)行情文件，對(duì)于這個(gè)文件，每個(gè)套帳都是公用的，所以在讀數(shù)的時(shí)候，只要讀一遍就可以了，而不需要去重復(fù)的讀取，這樣既浪費(fèi)時(shí)間還容易出錯(cuò)。V2.5系統(tǒng)將類似于行情這類的數(shù)據(jù)分開(kāi)來(lái)，將其歸類為公用數(shù)據(jù)，對(duì)應(yīng)的為套帳數(shù)據(jù)。所以基金會(huì)計(jì)在做賬的時(shí)候，可以指定某個(gè)人讀公用數(shù)據(jù)，其他的人就不用再讀公用數(shù)據(jù)部分了。2.4.3. 備份數(shù)據(jù)基金會(huì)計(jì)每天讀完數(shù)之后，要將每個(gè)套帳當(dāng)天的數(shù)據(jù)備份到指定的數(shù)據(jù)服務(wù)器中，以備后用。3. 業(yè)務(wù)憑證管理說(shuō)明3.1. 概述業(yè)務(wù)憑證管理模塊主要功能是根據(jù)各相應(yīng)的數(shù)據(jù)，來(lái)生成各類

11、對(duì)應(yīng)的憑證。該模塊的數(shù)據(jù)源主要來(lái)之以下幾個(gè)方面：1、經(jīng)數(shù)據(jù)接口模塊讀進(jìn)來(lái)的且被系統(tǒng)加工過(guò)的各類數(shù)據(jù)；2、需要手工維護(hù)的各類業(yè)務(wù)，這里面包括新股（申購(gòu)、中簽、返款、轉(zhuǎn)流通、增發(fā)中簽、增發(fā)流通、配股流通）；新債（申購(gòu)、中簽、返款）；銀行間債券業(yè)務(wù)、銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)、開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)、債券轉(zhuǎn)托管及上市、銀行存款業(yè)務(wù)、存款結(jié)息業(yè)務(wù)、資金增加業(yè)務(wù)等。3.2. 制作業(yè)務(wù)憑證3.2.1. 操作步驟STEP1：在估值系統(tǒng)主界面，選擇【業(yè)務(wù)憑證管理】按鈕，鏈接到“業(yè)務(wù)憑證管理”主界面。如下圖所示：STEP2：選擇“業(yè)務(wù)日期”，選擇要出憑證的套帳和要出憑證的類型；STEP3：點(diǎn)擊“制作憑證”按鈕開(kāi)始生成業(yè)務(wù)憑證。在憑

12、證生成的過(guò)程中，日志界面會(huì)顯示各類提示信息，包括產(chǎn)生憑證成功的信息、無(wú)業(yè)務(wù)信息以及在生成憑證過(guò)程中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤信息。如下圖所示：STEP4：憑證作完之后可以在財(cái)務(wù)系統(tǒng)中檢查已生成的各類憑證。3.2.2. 相關(guān)說(shuō)明1、 對(duì)于某一天已經(jīng)制作了憑證，如果要重新制作當(dāng)天的憑證，那么不需要從財(cái)務(wù)系統(tǒng)去刪除憑證，只要重新生成憑證即可。因?yàn)樵谥刈鰬{證之前，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)刪除當(dāng)天已經(jīng)存在的憑證；2、 在“業(yè)務(wù)憑證管理”主界面中，如果勾選參數(shù)“期間段處理”，那么就可以連出某個(gè)時(shí)間段的憑證。4. 報(bào)表管理說(shuō)明4.1. 概述財(cái)務(wù)估值V2.5系統(tǒng)提供了強(qiáng)大的報(bào)表處理功能，目前系統(tǒng)中用到的報(bào)表主要?dú)w結(jié)為三個(gè)部分：估值表、

13、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和其他業(yè)務(wù)報(bào)表，其中對(duì)估值表和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，系統(tǒng)提供了批量生成的功能，對(duì)于所有的報(bào)表，系統(tǒng)提供了批量導(dǎo)出的功能。4.2. 報(bào)表模塊操作流程生成估值表生成財(cái)務(wù)報(bào)表生成其他業(yè)務(wù)報(bào)表導(dǎo)出報(bào)表歸檔備案4.2.1. 生成估值表估值表必須要先出，因?yàn)槠渌麡I(yè)務(wù)報(bào)表可能會(huì)用到估值表中的相關(guān)指標(biāo)。V2.5系統(tǒng)中的估值表可以單個(gè)出也可以批量出。批量出估值表的界面在【綜合處理管理】-【日常操作】-【生成估值表】，選擇套帳，選擇起止時(shí)間段，就可以生成對(duì)應(yīng)的估值表。截圖如下：4.2.2. 生成財(cái)務(wù)報(bào)表財(cái)務(wù)報(bào)表在【財(cái)務(wù)系統(tǒng)】-【報(bào)表管理】-【賬務(wù)報(bào)表】模塊中，可以單個(gè)生成，單個(gè)保存，操作與V2.0系統(tǒng)一樣。也

14、可以在【財(cái)務(wù)系統(tǒng)】-【賬務(wù)處理】-【綜合處理】模塊，選擇會(huì)計(jì)期間，選擇套帳，進(jìn)行批量生成。截圖如下：4.2.3. 批量導(dǎo)出報(bào)表財(cái)務(wù)估值V2.5系統(tǒng)報(bào)提供了各類報(bào)表的批量導(dǎo)出功能，但報(bào)表必須經(jīng)過(guò)以下幾項(xiàng)的設(shè)置才能進(jìn)行批量導(dǎo)出：1）管理員賦予某張報(bào)表批量導(dǎo)出的權(quán)限；2）進(jìn)行報(bào)表導(dǎo)出設(shè)置；3）進(jìn)行報(bào)表導(dǎo)出類型設(shè)置；4）對(duì)于估值表和財(cái)務(wù)報(bào)表，在導(dǎo)出前必須要先生成，而其他業(yè)務(wù)報(bào)表可以不用生成直接導(dǎo)出來(lái)。以下是報(bào)表導(dǎo)出設(shè)置和報(bào)表導(dǎo)出類型設(shè)置的截圖：滿足上面的條件之后，選擇【管理】-【報(bào)表綜合管理】，打開(kāi)批量導(dǎo)出報(bào)表業(yè)務(wù)界面。如下圖所示：說(shuō)明：這里面，對(duì)于有一個(gè)月導(dǎo)出一次的報(bào)表，我們可以將這些報(bào)表放在月末來(lái)

15、導(dǎo)入開(kāi)始日期和截止日期都選擇月末的最后一天。4.2.4. 歸檔備案報(bào)表每天導(dǎo)出，導(dǎo)出的時(shí)候要進(jìn)行適當(dāng)?shù)貧w類，然后將歸類好的報(bào)表存放到指定的數(shù)據(jù)服務(wù)器中備檔。4.2.5. 導(dǎo)出凈值4.2.5.1. 導(dǎo)出凈值模塊說(shuō)明 當(dāng)天的凈值出來(lái)之后，可以通過(guò)“標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出”模塊來(lái)向TA、證券時(shí)報(bào)和開(kāi)放式基金網(wǎng)站導(dǎo)出凈值。4.2.5.2. 導(dǎo)出凈值步驟STEP1：選擇【導(dǎo)出數(shù)據(jù)】-【標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出】打開(kāi)“標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出”界面；截圖如下：STEP2：選擇日期，選擇文件路徑，選擇要導(dǎo)出文件的數(shù)據(jù)類型，選擇要導(dǎo)出凈值的基金。STEP3：點(diǎn)擊“導(dǎo)出”按鈕，開(kāi)始導(dǎo)出凈值文件。然后在指定的路徑下提取凈值文件。4.3. 報(bào)表系統(tǒng)

16、的配置點(diǎn)擊【管理】-【分類配置】，出現(xiàn)配置界面：圖一點(diǎn)擊【下一步】，出現(xiàn)選擇報(bào)表的頁(yè)面：圖二從“備選流程”選擇適用的報(bào)表到“已選流程”中，點(diǎn)擊下一步，建立任務(wù)調(diào)度界面：這里可以修改任務(wù)的名稱，例如可將新增任務(wù)調(diào)度A1改成*公司報(bào)表，這里隨客戶而定。點(diǎn)擊下一步：將當(dāng)前設(shè)置應(yīng)用于各套帳，由用戶根據(jù)需要在套帳列表里選擇。點(diǎn)擊【完成】，則報(bào)表配置完成。5. 股票業(yè)務(wù)操作說(shuō)明5.1. 新股業(yè)務(wù)5.1.1. 業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介【定義】：新股就是剛上市發(fā)行的股票?！旧曩?gòu)方式】：新股的申購(gòu)有網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)兩種方式，網(wǎng)下申購(gòu)又叫網(wǎng)下配售，是指不在股票交易網(wǎng)內(nèi)向一些機(jī)構(gòu)投資者配售股票，這部分股票只有過(guò)了鎖定期，才可以上

17、市流通；網(wǎng)上申購(gòu)是指在股票交易網(wǎng)內(nèi)，面向廣大投資者發(fā)行的新股。作為個(gè)人投資者只能通過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)這種方式買入股票。【申購(gòu)流程】：T日（新股發(fā)行當(dāng)天）：投資者在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)柜臺(tái)或電話委托，根據(jù)股票發(fā)行價(jià)和申購(gòu)數(shù)量交足申購(gòu)款。申購(gòu)在發(fā)行當(dāng)日結(jié)束。T+1日（資金凍結(jié)）：各證券營(yíng)業(yè)部將申購(gòu)資金劃入清算銀行的主承銷商開(kāi)立申購(gòu)資金專戶，由中國(guó)結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。T+2日（驗(yàn)資及配號(hào)）：交易所和主承銷商核查資金情況，確定有效申購(gòu)帳戶和申購(gòu)數(shù)量。交易所根據(jù)最終有效申購(gòu)數(shù)量，按每1000（深圳500股）配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并將其配號(hào)結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。T+3日（搖號(hào)

18、抽簽）：申購(gòu)者到證券營(yíng)業(yè)部確認(rèn)申購(gòu)編號(hào)，當(dāng)日搖號(hào)抽簽，根據(jù)中簽情況進(jìn)行申購(gòu)股數(shù)的確定和股東登記，并將中簽結(jié)果通過(guò)交易所發(fā)給各證券網(wǎng)點(diǎn)。T+4日（公布中簽號(hào)，解凍資金）：各營(yíng)業(yè)部返還多余申購(gòu)款，申購(gòu)資金解凍。申購(gòu)者根據(jù)公布的中簽號(hào)核對(duì)結(jié)果?！竟乐捣椒ā浚簩?duì)于首次公開(kāi)發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值，有行情價(jià)格的時(shí)候，再按行情價(jià)估值；對(duì)于非公開(kāi)發(fā)行的股票，鎖定期內(nèi)按證監(jiān)會(huì)估值方式來(lái)估值，上市之后按行情價(jià)估值。5.1.2. 操作流程相關(guān)參數(shù)設(shè)置新股業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口管理業(yè)務(wù)憑證管理綜合處理管理5.1.3. 具體步驟5.1.3.1. 網(wǎng)上新股STEP1：讀取數(shù)據(jù)進(jìn)入【數(shù)據(jù)接口管理】選擇清算日期和文件路徑，點(diǎn)擊【讀取

19、數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過(guò)戶庫(kù)；深交所選擇回報(bào)庫(kù)（深交所返款選擇股份庫(kù)） 讀取成功后，進(jìn)入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日?qǐng)?bào)表】，選擇清算日期，可瀏覽網(wǎng)上新股申購(gòu)、中簽和返款數(shù)據(jù)，其中申購(gòu)業(yè)務(wù)為“新股申購(gòu)” 、中簽業(yè)務(wù)為“新股中簽”、返款業(yè)務(wù)為“新股返款”STEP2：制作業(yè)務(wù)憑證進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證管理】，選中“新股業(yè)務(wù)憑證”，點(diǎn)擊進(jìn)入【制作憑證】提示生成成功后，可進(jìn)入財(cái)務(wù)系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)行瀏覽STEP3：生成估值表及相應(yīng)報(bào)表相關(guān)參數(shù)設(shè)置說(shuō)明：1、設(shè)置新股中簽記錄核算科目：【業(yè)務(wù)憑證參數(shù)】-【股票業(yè)務(wù)憑證參數(shù)】，選擇網(wǎng)上新股中簽記錄一項(xiàng)目。5.1.3.2. 網(wǎng)下新股STEP1：數(shù)

20、據(jù)維護(hù)選擇【股票業(yè)務(wù)】-【新股業(yè)務(wù)】，維護(hù)網(wǎng)下新股的申購(gòu)、中簽和返款記錄。對(duì)于網(wǎng)下申購(gòu)的公開(kāi)發(fā)行股票，其中類型應(yīng)該選擇“網(wǎng)下”，對(duì)于網(wǎng)下申購(gòu)的非公開(kāi)發(fā)行股票，類型應(yīng)該選擇“非公開(kāi)發(fā)行”，并且要維護(hù)“新股鎖定信息”。 網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行新股維護(hù)信息 網(wǎng)下非公開(kāi)發(fā)行新股維護(hù)信息維護(hù)新股鎖定信息：進(jìn)入【股票業(yè)務(wù)】-【新股鎖定信息】，在新股鎖定信息界面維護(hù)。STEP2：制作業(yè)務(wù)憑證進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證管理】，選中“新股業(yè)務(wù)憑證”，點(diǎn)擊進(jìn)入【制作憑證】STEP3：生成估值表及相應(yīng)報(bào)表相關(guān)說(shuō)明：1、 非公開(kāi)發(fā)行股票在鎖定期內(nèi)，估值采用“證監(jiān)會(huì)估值方法”計(jì)算價(jià)格來(lái)估值，具體公式為：FV=C+(P-C)*(Dt-Dr)/

21、Dt)5.2. 配股業(yè)務(wù)5.2.1. 業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為1) R+1日（R為股權(quán)登記日）收市后，證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)結(jié)算通訊系統(tǒng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)包中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)；  2) 在每一認(rèn)購(gòu)日收市后，深交所對(duì)配股認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，結(jié)果記錄于"配股認(rèn)購(gòu)確認(rèn)庫(kù)"；3)  證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在每一認(rèn)購(gòu)日收市后，及時(shí)查詢當(dāng)日"配股認(rèn)購(gòu)確認(rèn)庫(kù)"，如發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)查明原因并于下一認(rèn)購(gòu)日糾正；  4) L+2日（L日指配股認(rèn)購(gòu)截止日），深交所從證券營(yíng)業(yè)部清算頭寸中扣減配股款；5)  L+3日，深交所將配股款劃至配

22、股主承銷商指定帳戶；  6) L+10日內(nèi)，深交所根據(jù)配股主承銷商提交的相關(guān)文件，辦理配股余股登記手續(xù)；7） 配股登記工作全部完成后，上市公司方可申請(qǐng)配股上市交易5.2.2. 操作流程5.2.3. 具體步驟STEP1：權(quán)益數(shù)據(jù)維護(hù)進(jìn)入【參數(shù)維護(hù)管理】-【市場(chǎng)公共信息】-【權(quán)益數(shù)據(jù)維護(hù)】，維護(hù)權(quán)益類型為“配股”的記錄，其中權(quán)益登記日是除權(quán)日的前一工作日STEP2：讀取數(shù)據(jù)進(jìn)入【數(shù)據(jù)接口管理】清算日期與上圖中登記日期一致，點(diǎn)擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過(guò)戶庫(kù)；深交所選擇回報(bào)庫(kù)讀取成功后，進(jìn)入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日?qǐng)?bào)表】，選擇清算日期，可瀏覽配股數(shù)據(jù)，其中業(yè)務(wù)類型為“配股繳款”STE

23、P3：制作業(yè)務(wù)憑證進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證管理】，選中“配股業(yè)務(wù)憑證”，點(diǎn)擊進(jìn)入【制作憑證】提示生成成功后，可進(jìn)入財(cái)務(wù)系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)行瀏覽STEP4：生成估值表5.3. 股票增發(fā)業(yè)務(wù)5.3.1. 業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介增發(fā)是指上市公司為了再融資而再次發(fā)行股票的行為1) T 2 日， 股權(quán)登記日， 確定老股東。2) T 1 日， 公告具體申購(gòu)價(jià)格區(qū)間；（注：有的公司直接將T-1 日定為股權(quán)登記日）3) T 日，網(wǎng)上申購(gòu)日，投資者在公告的申購(gòu)價(jià)格區(qū)間內(nèi)以自己認(rèn)為合理的發(fā)行價(jià)格委托買入該股票。證券商全額將凍結(jié)（扣除）投資者的保證金。4) 申購(gòu)日后第一天（ T+1 日）：證券交易所將申購(gòu)資金從各

24、券商清算賬號(hào)中扣除，T+2 將資金作一次劃轉(zhuǎn)， 即凍結(jié)在清算銀行的申購(gòu)專戶中。5) 申購(gòu)日后第二天（ T+2 日）：登記結(jié)算公司配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資。證券交易所以實(shí)際到位資金確認(rèn)有效申購(gòu)資金，凡資金不實(shí)或在發(fā)行價(jià)格區(qū)間之外的申購(gòu)，一律視為無(wú)效申購(gòu)。發(fā)行人會(huì)同主承銷商根據(jù)網(wǎng)上及網(wǎng)下申購(gòu)情況確定本次發(fā)行股票數(shù)量和發(fā)行價(jià)格，交易所將根據(jù)定價(jià)結(jié)果確認(rèn)能夠參與配售的有效申購(gòu)，并確定老股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)數(shù)量和其它投資者的認(rèn)購(gòu)比例。6) 申購(gòu)日后第三天（ T+3 日），公布發(fā)行結(jié)果。在指定報(bào)刊上公布發(fā)行價(jià)格和對(duì)網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、對(duì)網(wǎng)上投資者的實(shí)際發(fā)行數(shù)量和比例、老股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)數(shù)量以及是否

25、實(shí)施回?fù)軝C(jī)制等。交易所主機(jī)將向參與網(wǎng)上申購(gòu)的各成功認(rèn)購(gòu)帳戶發(fā)售股票。老股東根據(jù)發(fā)行價(jià)格和其有效申購(gòu)價(jià)格在發(fā)行價(jià)格之上的申購(gòu)數(shù)量按比例獲配股票；申購(gòu)價(jià)位在發(fā)行價(jià)格之上的其它投資者有效申購(gòu)，按確定的認(rèn)購(gòu)比例獲配股票。不足1 股的部分由主承銷商包銷。所有經(jīng)確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)股份均根據(jù)公布的發(fā)行價(jià)格統(tǒng)一發(fā)售。7) 申購(gòu)日后第四天（T+4日）：對(duì)未獲發(fā)售的申購(gòu)資金予以解凍，并向各證券交易網(wǎng)點(diǎn)返還未獲發(fā)售部分的申購(gòu)款。未獲得發(fā)售的申購(gòu)款賬戶的認(rèn)購(gòu)資金與獲得發(fā)售的申購(gòu)賬戶認(rèn)購(gòu)獲售股票后所余資金，將全部返還。5.3.2. 操作流程5.3.3. 具體步驟STEP1：讀取數(shù)據(jù)或新股業(yè)務(wù)維護(hù)1、網(wǎng)上新股增發(fā)進(jìn)入【數(shù)據(jù)接口管

26、理】選擇清算日期和文件路徑，點(diǎn)擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過(guò)戶庫(kù)；深交所選擇回報(bào)庫(kù)（深交所返款選擇股份庫(kù)）讀取增發(fā)中簽數(shù)據(jù)時(shí)，會(huì)彈出下圖提示，點(diǎn)擊【是】即可讀取成功后，進(jìn)入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日?qǐng)?bào)表】，選擇清算日期，可瀏覽增發(fā)數(shù)據(jù)，其中申購(gòu)業(yè)務(wù)為“新股增發(fā)” 中簽業(yè)務(wù)為“配售新股中簽”返款業(yè)務(wù)為“新股返款”2、 網(wǎng)下新股增發(fā)進(jìn)入【數(shù)據(jù)接口管理】-【新股業(yè)務(wù)】，維護(hù)新股增發(fā)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)類型順序依次為“申購(gòu)”、“增發(fā)中簽”、“返款”、“增發(fā)流通”STEP2：制作業(yè)務(wù)憑證進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證管理】，選中“新股業(yè)務(wù)憑證”，點(diǎn)擊進(jìn)入【制作憑證】提示生成成功后，可進(jìn)入財(cái)務(wù)系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選

27、擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)行瀏覽STEP3：生成估值表6. 債券業(yè)務(wù)操作說(shuō)明6.1. 新債業(yè)務(wù)6.1.1. 業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介【定義】：新債就是剛上市發(fā)行的債券?！旧曩?gòu)流程】：（以可轉(zhuǎn)債為例）T日（申購(gòu)當(dāng)天）：投資者憑證券帳戶卡申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券（每個(gè)帳戶的申購(gòu)不少于1000元面值，超過(guò)1000 元面值的必須是1000元的整數(shù)倍，每個(gè)帳戶的認(rèn)購(gòu)上限為公開(kāi)發(fā)行總額的1）。并由交易所反饋認(rèn)購(gòu)情況；T+1日（資金凍結(jié)）：由交易所結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中；T+2日（驗(yàn)資及配號(hào)）：由主承銷商和有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告；交易所進(jìn)行申購(gòu)配號(hào)工作。T+3日（搖號(hào)抽

28、簽）：由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果；T+4日（公布中簽號(hào)，解凍資金）：對(duì)未中簽的申購(gòu)款予以解凍。6.1.2. 操作流程相關(guān)參數(shù)設(shè)置新債業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口管理業(yè)務(wù)憑證管理綜合處理管理6.1.3. 具體步驟6.1.3.1. 網(wǎng)上新債STEP1：讀取數(shù)據(jù)進(jìn)入【數(shù)據(jù)接口管理】選擇清算日期和文件路徑，點(diǎn)擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過(guò)戶庫(kù)；深交所選擇回報(bào)庫(kù)（深交所返款選擇股份庫(kù)）讀取成功后，進(jìn)入【數(shù)據(jù)瀏覽】-【成交清算日?qǐng)?bào)表】，選擇清算日期，可瀏覽網(wǎng)上新債申購(gòu)、中簽和返款數(shù)據(jù)，其中申購(gòu)業(yè)務(wù)為“可轉(zhuǎn)債申購(gòu)” 、中簽業(yè)務(wù)為“可轉(zhuǎn)債中簽”、返款業(yè)務(wù)為“可轉(zhuǎn)債返款”STEP2：制作業(yè)務(wù)憑證進(jìn)入【業(yè)

29、務(wù)憑證管理】，選中“新股業(yè)務(wù)憑證”，點(diǎn)擊進(jìn)入【制作憑證】提示生成成功后，可進(jìn)入財(cái)務(wù)系統(tǒng)【憑證管理】-【憑證查詢】選擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)行瀏覽STEP3：生成估值表6.1.3.2. 網(wǎng)下新債STEP1：數(shù)據(jù)維護(hù)選擇【債券業(yè)務(wù)】-【新債業(yè)務(wù)】，維護(hù)網(wǎng)下新債的申購(gòu)、中簽和返款記錄。對(duì)于網(wǎng)下申購(gòu)的債券，其中類型應(yīng)該選擇“網(wǎng)下”。STEP2：制作業(yè)務(wù)憑證進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證管理】，選中“債券業(yè)務(wù)憑證”，點(diǎn)擊進(jìn)入【制作憑證】STEP3：出估值表6.2. 配債業(yè)務(wù)6.2.1. 業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介【定義】配債：上市公司的一種融資行為，如果某公司要發(fā)行債券，如果持有該公司的債券，則可以獲得購(gòu)買此上市公司債券的優(yōu)先權(quán)。【交易規(guī)則】根據(jù)交

30、易所的有關(guān)規(guī)定，配債認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為一般為10個(gè)工作日（可調(diào)整），如逾期未繳款作自動(dòng)放棄配債權(quán)利處理，不可以再補(bǔ)繳款。6.2.2. 操作流程6.2.3. 具體步驟STEP1：科目設(shè)置登錄財(cái)務(wù)系統(tǒng)，單擊【帳務(wù)設(shè)置】【科目設(shè)置】，維護(hù)債券相關(guān)科目信息，需維護(hù)債券成本、債券估值增值、債券應(yīng)收利息等相關(guān)科目，如圖：STEP2：維護(hù)債券品種信息單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【證券基本信息】【債券品種信息】，維護(hù)債券的相關(guān)信息；在此維護(hù)債券信息后，債券計(jì)息憑證才能產(chǎn)生，如圖：STEP3：讀取交易數(shù)據(jù)單擊【數(shù)據(jù)接口管理】，選擇配債業(yè)務(wù)的清算日期，上交所交易數(shù)據(jù)選擇“套帳數(shù)據(jù)”“交易數(shù)據(jù)”“上海過(guò)戶庫(kù)”，深

31、交所交易數(shù)據(jù)選擇“套帳數(shù)據(jù)”“交易數(shù)據(jù)”“深圳回報(bào)庫(kù)”，則會(huì)在“數(shù)據(jù)文件”加載要讀取的數(shù)據(jù)，上交所讀取“gh.dbf”數(shù)據(jù)文件，深交所讀取“sjshb.dbf”數(shù)據(jù)文件，單擊【讀取數(shù)據(jù)】，如圖：讀取完成后，會(huì)在【日志】里提示讀取數(shù)據(jù)成功，單擊【數(shù)據(jù)接口管理】【數(shù)據(jù)瀏覽】【成交清算日?qǐng)?bào)表】，選擇清算日期，可瀏覽配債數(shù)據(jù)，其中業(yè)務(wù)類型為“老股東配債”，如圖紅色邊框內(nèi)為上海配債，未選中的為深圳配債：STEP4：制作憑證單擊【業(yè)務(wù)憑證管理】，選擇業(yè)務(wù)日期，選擇套帳，選擇“新股憑證”，單擊“制作憑證”，如圖：日志中提示憑證生成成功后，可進(jìn)入財(cái)務(wù)系統(tǒng)【憑證管理】【憑證查詢】，選擇業(yè)務(wù)日期瀏覽生成的憑證，生

32、成憑證如圖：深圳配債憑證：上海配債憑證7. 套帳初始化說(shuō)明7.1. 概述在成立新產(chǎn)品的時(shí)候，需要在系統(tǒng)中新建套帳，然后對(duì)套帳進(jìn)行初始化工作。系統(tǒng)在建賬的時(shí)候，嚴(yán)格按照以下的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行：登陸財(cái)務(wù)系統(tǒng)套帳設(shè)置賦予用戶權(quán)限建立科目表錄入期初數(shù)登陸估值系統(tǒng)設(shè)置估值參數(shù)建賬完成注意：系統(tǒng)在建套帳的時(shí)候，共用一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的其他客戶端不能進(jìn)行財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)的相關(guān)處理。7.2. 套帳設(shè)置運(yùn)行財(cái)務(wù)系統(tǒng)，選擇【文件】-【套帳管理】，打開(kāi)進(jìn)入套帳管理界面。如下圖4.2.1所示。然后選擇年份，點(diǎn)擊【增加】按鈕，進(jìn)入新建套裝模塊。如下圖所示。在新建套帳頁(yè)面，輸入基產(chǎn)代碼，資產(chǎn)名稱，資產(chǎn)簡(jiǎn)單，啟用年份，啟用月份，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，

33、開(kāi)始年份，月份，科目各級(jí)編碼長(zhǎng)度。單擊【保存】，財(cái)務(wù)套帳建立成功。7.3. 建立科目估值系統(tǒng)提供了三種方法來(lái)建立科目：方法一：打開(kāi)剛才建立的套帳，在主界面【帳務(wù)設(shè)置】中，選擇科目設(shè)置，在此界面中，單擊【增加】建立科目。方法二：通過(guò)【導(dǎo)入導(dǎo)出工具V2.5】從其它套帳中導(dǎo)入科目表。 方法三：通過(guò)【財(cái)務(wù)系統(tǒng)】【其他】【批量增加科目】，批量增加所需要的科目。如下圖所示：【建議】：建議采用第二種方式來(lái)建立新套帳的科目體系7.4. 錄入科目期初數(shù)財(cái)務(wù)估值系統(tǒng)提以下兩種方法來(lái)錄入科目期初數(shù)：方法一：手工錄入一條基金成立的憑證，憑證模板如下圖所示：方法二：進(jìn)入財(cái)務(wù)系統(tǒng)，選擇【賬務(wù)處理】-【科目期初數(shù)】，通過(guò)期

34、初數(shù)錄入模塊來(lái)錄入。界面如下圖所示：7.5. 資產(chǎn)帳戶參數(shù)信息運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【資產(chǎn)基本信息】【資產(chǎn)帳戶參數(shù)信息】，進(jìn)入資產(chǎn)帳戶參數(shù)資料設(shè)置的界面。資產(chǎn)帳戶參數(shù)信息包括資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)名稱、資產(chǎn)代碼、資產(chǎn)規(guī)模、設(shè)立時(shí)間、期初凈值、資產(chǎn)類型等該基金相關(guān)的基本信息，同時(shí)設(shè)定資產(chǎn)管理人和托管人費(fèi)率和計(jì)費(fèi)有效天數(shù)等相關(guān)參數(shù)。單擊【增加】按鈕，輸入合法數(shù)據(jù)后，單擊【保存】按鈕，數(shù)據(jù)保存后可查詢、修改、刪除等操作；如啟用審核機(jī)制，則需審核之后，保存的參數(shù)才能使用。如圖示：注意：根據(jù)基金的類型正確選擇基金類型是封閉式、開(kāi)放式。如果是開(kāi)放式基金，界面上會(huì)出現(xiàn)TA讀取模式的選項(xiàng)

35、框，用戶需要正確選擇該開(kāi)放式基金所采用的TA模式。7.6. 基金交易席位信息運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【資產(chǎn)基本信息】【基金交易席位信息】，進(jìn)入基金交易席位設(shè)置的界面?；鸾灰紫挥脕?lái)設(shè)定該基金的券商名稱及席位，鼠標(biāo)單擊數(shù)據(jù)瀏覽中的記錄，即可出現(xiàn)基金對(duì)應(yīng)的該券商的席位，包括上海和深圳的席位。用戶在做席位設(shè)定時(shí)：?jiǎn)螕簟驹黾印堪粹o，輸入正確券商代碼、券商名稱、席位號(hào)、席位地點(diǎn)和席位類型，單擊【保存】按鈕，即可保存該席位信息。席位輸入出錯(cuò)，選擇套帳，單擊【查詢】，查詢出所有記錄，可輸入“券商代碼”，查詢出錯(cuò)誤基金席位，單擊【刪除】按鈕，刪除錯(cuò)誤席位。選擇套帳，單擊【查詢】按鈕，即出現(xiàn)基金

36、券商席位一覽表，用戶可以非常清楚的看到所設(shè)定的席位信息。7.7. 席位傭金利率設(shè)置運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【資產(chǎn)基本信息】【席位傭金利率設(shè)置】，進(jìn)入席位傭金利率設(shè)置的界面。席位傭金利率用來(lái)設(shè)定上海席位和深圳席位的不同交易量時(shí)的傭金利率，單擊【增加】按鈕，選擇套帳、席位地點(diǎn)、交易席位、席位號(hào)、證券類別、傭金利率、啟用日期、最低起點(diǎn)、起始數(shù)值、終止數(shù)值等相關(guān)信息，單擊【保存】按鈕，增加席位信息。如圖示：?jiǎn)螕簟静樵儭堪粹o，可查出上海的所有席位和深圳的所有席位；若需更改席位的信息，選擇查詢出的記錄，單擊【修改】按鈕，編輯設(shè)定的信息，單擊【保存】即保存修改后的信息。注意：【高級(jí)設(shè)置】中，按

37、“交易數(shù)量”第一項(xiàng)的起始數(shù)值須為1股；如果該席位不同的交易量區(qū)間有不同的席位傭金利率，則相鄰兩條的截止交易量和起始交易量必須連續(xù)。7.8. 特殊科目設(shè)定運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【市場(chǎng)公共信息】【特殊科目設(shè)定】，進(jìn)入特殊科目設(shè)定的界面。不估值與計(jì)費(fèi)科目設(shè)定中有三個(gè)選項(xiàng)，分別為：設(shè)置不參與計(jì)提管理費(fèi)證券科目、設(shè)置不參與估值證券科目和指標(biāo)股票。如圖示：用戶根據(jù)需要來(lái)設(shè)定一些有特殊要求的證券科目，例如：有科目不參與計(jì)提管理費(fèi)，則雙擊該股票或在左項(xiàng)列表中選擇該科目，點(diǎn)按【>】按鈕，左側(cè)股票列表被選中的科目即會(huì)從左項(xiàng)的列表中消失，出現(xiàn)于右邊已設(shè)定不參與計(jì)提管理費(fèi)證券科目的列表中，依次選

38、出其他科目，重復(fù)上述操作，即可將所需的特殊科目在右邊的列表列出，單擊【保存】，審核之后，設(shè)定的科目即不參與計(jì)提管理費(fèi)?！?gt;】按鈕是將右邊科目移至左邊，即解除特殊的設(shè)定?！?lt;<】【>>】按鈕是將全部的科目移至左方設(shè)定或右方設(shè)定。在設(shè)定不參與估值證券科目和指標(biāo)股票均為如上的操作。注意：1、設(shè)置好科目后要點(diǎn)按【保存】按鈕，否則設(shè)置無(wú)效。2、指標(biāo)股票選項(xiàng)的設(shè)定是針對(duì)指標(biāo)型基金設(shè)定哪些股票是被納入指標(biāo)股票范圍之內(nèi)的股票，只針對(duì)指標(biāo)型的基金有效，非指標(biāo)型基金，該選項(xiàng)為不可選。7.9. 頭寸科目設(shè)定運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【市場(chǎng)公共信息】【頭寸科目設(shè)定】，進(jìn)入頭寸

39、科目設(shè)定的界面。頭寸科目設(shè)定是用來(lái)記錄銀行存款、清算備付金和交易保證金哪些需要計(jì)入頭寸科目。如圖示：7.10. 交易所品種費(fèi)率運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【市場(chǎng)公共信息】【交易所品種費(fèi)率】，進(jìn)入交易所品種費(fèi)率的設(shè)置界面。交易所品種費(fèi)率設(shè)定上海、深圳交易所的各種費(fèi)率包括印花稅、經(jīng)手費(fèi)、債券經(jīng)手費(fèi)、新股手續(xù)費(fèi)、新股經(jīng)手費(fèi)、上海過(guò)戶費(fèi)和上海證管費(fèi)等費(fèi)率的設(shè)置。單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【市場(chǎng)公共信息】【交易所品種費(fèi)率設(shè)定】。單擊【增加】按鈕，設(shè)置費(fèi)率類型、費(fèi)率品種、起點(diǎn)金額、交易費(fèi)率、大宗交易費(fèi)率、啟用日期，單擊【保存】按鈕。如圖示：7.11. 回購(gòu)經(jīng)手費(fèi)設(shè)定運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理

40、】【市場(chǎng)公共信息】【回購(gòu)經(jīng)手費(fèi)設(shè)定】，進(jìn)入回購(gòu)經(jīng)手費(fèi)設(shè)定的設(shè)置界面?；刭?gòu)經(jīng)手費(fèi)設(shè)定設(shè)置每種回購(gòu)的天數(shù)和交易費(fèi)率。如圖示：7.12. 銀行存款利率運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【市場(chǎng)公共信息】【銀行存款利率】，進(jìn)入銀行存款利率的設(shè)置界面。銀行存款利率是設(shè)置“銀行存款利率”、“稅后利率”、“類型”等相關(guān)參數(shù)。單擊【增加】按鈕，維護(hù)正確數(shù)據(jù)，單擊【保存】按鈕，數(shù)據(jù)之后需“審核”才能使用；如修改數(shù)據(jù)，則需先【反審核】。如圖示：7.13. 債券品種信息運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【證券基本信息】【債券品種信息】，進(jìn)入債券品種信息的設(shè)置界面。債券品種信息用來(lái)設(shè)定非銀行間債券和銀行間債券的

41、各種信息，包括設(shè)定債券代碼、債券計(jì)息起始日、計(jì)息終止日、債券類別、債券的票面利率、票面金額以及債券的付息次數(shù)。單擊【增加】按鈕，維護(hù)債券的正確信息，選擇“公共信息”或“套帳”，單擊【保存】按鈕，即保存該債券的信息為所有基金共用的信息或套帳專用的信息。如圖示：7.14. 股票基本信息運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【證券基本信息】【股票基本信息】，進(jìn)入股票基本信息的設(shè)置界面。股票基本信息用來(lái)設(shè)定股票的版塊信息，包括設(shè)定股票的代碼、名稱、面值、總股本數(shù)量、流通股本數(shù)量、股票綜合板塊、股票明細(xì)板塊等信息。單擊【增加】按鈕，維護(hù)股票的正確信息，單擊【保存】按鈕，即保存該股票的信息為公用信息。如圖

42、示：7.15. 基金基本信息運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【證券基本信息】【基金基本信息】，進(jìn)入基金基本信息的設(shè)置界面?；鸹拘畔⒂脕?lái)設(shè)定基金的相關(guān)信息，包括設(shè)定基金的代碼、名稱、發(fā)行份額、基金類型、細(xì)分類型、托管人、最低申贖、市場(chǎng)、紅利計(jì)算方式、返還費(fèi)率等信息。單擊【增加】按鈕，維護(hù)基金的正確信息，單擊【保存】按鈕，即保存該基金的信息為公用信息。單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【證券基本信息】【基金基本信息】，進(jìn)入窗體，如圖示：7.16. 權(quán)證信息維護(hù)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【證券基本信息】【權(quán)證信息維護(hù)】，進(jìn)入權(quán)證信息維護(hù)的設(shè)置界面。權(quán)證信息維護(hù)用來(lái)設(shè)定權(quán)證的相關(guān)信息，包括設(shè)定權(quán)

43、證的使用日期、權(quán)證代碼、行權(quán)比例、標(biāo)的債券、權(quán)證余額、權(quán)證類型、開(kāi)始日期、到期日期、結(jié)算價(jià)格、結(jié)算方式、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)方式、行權(quán)代碼等信息。單擊【增加】按鈕，維護(hù)權(quán)證的正確信息，單擊【保存】按鈕，即保存該權(quán)證的信息為公用信息。如圖示：7.17. 年度節(jié)假日設(shè)定運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【市場(chǎng)公共信息】【年度節(jié)假日設(shè)定】，進(jìn)入年度節(jié)假日的設(shè)置界面。年度節(jié)假日是根據(jù)需要設(shè)定當(dāng)年所有節(jié)假日信息。選取要產(chǎn)生節(jié)假日的年份后點(diǎn)按【生成】按鈕，即產(chǎn)生全年的星期六、星期日節(jié)假日信息，如需增加其他節(jié)假日，單擊【增加】按鈕，日期選項(xiàng)中選取節(jié)假日開(kāi)始和終止的時(shí)間，再單擊【保存】按鈕即會(huì)確認(rèn)該時(shí)間斷的每一天都為節(jié)假日；【刪除】時(shí)也需選擇時(shí)間段刪除。7.18. 交易所費(fèi)用參數(shù)運(yùn)行基金估值系統(tǒng)，單擊【參數(shù)維護(hù)管理】【數(shù)據(jù)接口參數(shù)】【交易所費(fèi)用參數(shù)】，進(jìn)入交易所費(fèi)用參數(shù)的設(shè)置界面。交易所費(fèi)用參數(shù)是設(shè)置交易所證券交易經(jīng)手費(fèi)、征管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、印花稅、傭金等的計(jì)算方式、債券傭金計(jì)算方式等相關(guān)信息。選擇需要需要使用的參數(shù)，單擊“保存”按鈕。7.19. 數(shù)據(jù)接口參數(shù)運(yùn)行基