投資擔保公司信息披露制度

1、投資擔保公司信息披露制度建盛和投資擔保公司信息披露制度第一章總則第一條、為加強本公司信息披露工作管理，規(guī)范信息披露行為，保護本公司股 東及其他公司利益相關者的合法權益，根據(jù)中華人民共和國公司法，中國銀監(jiān) 會融資性擔保公司信息披露指引等其他相關法律、法規(guī)政策的規(guī)定，特制定本 制度。第二條、本制度所稱“信息”是指所有可能對本公司經(jīng)營產(chǎn)生較大影響的信 息，以及法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條、以下人員和機構應根 據(jù)本制度承擔信息披露義務。一、持有本公司5%以上股份的股東二、本公司董事和董事會三、本公司監(jiān)事四、本公司高級管理人員笫四條、信息披露應遵循以下原則一、依法會規(guī)原則二、真實、準確、完

2、整原則三、主動、及時披露原則四、公開、公平、公正、同時原則五、持續(xù)披露原則1第五條、本公司信息披露渠道包括:網(wǎng)站、報紙、電話、電子郵箱等。第六 條、承擔信息披露義務的人員和機構應當確保其所披露信息內容的真實、準確、完 整、沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。第二章信息披露的內容第七條、本公司信息披露形式包括定期報告和臨時報告。第八條、本公司定 期報告分為年報、中期報告和季度報告。年度報告應當在每個會計年度結束起三個 月內編制完成并披露。中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起一個月內 編制并披露，季度報告應當在每個會計年度第三個月、第六個月、第九個月結束后 一個月內編制完成并披露。第九條、

3、本公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè) 績預告。笫十條、本公司需要進行信息披露的臨時報告包括但不限于下列幾項：一、發(fā)生可能對公司經(jīng)營較大影響的重大事件。二、股東大會及部分董事會決議。三、股東或股權發(fā)生變更。四、本公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱發(fā)生變更。五、董事、監(jiān) 事、高級管理人員任期屆滿發(fā)生變動。2六、與本公司有重大業(yè)務交易的企業(yè)出現(xiàn)市場動蕩。七、依照有關適用法律和其他規(guī)章，或監(jiān)督管理機構、章程有關要求，應予 披露的其他重大信息。第三章信息披露的程序第十一條、信息披露應履下列程序一、信息提供者起草并認真核對相關信息資料。二、辦公室對似披露的信 息進行審核。三、公司負

4、責人進行審查。四、董事長或經(jīng)董事會授權的董事及高級管理人員簽發(fā)五、公司綜合辦公 室根據(jù)相關規(guī)定，將有關信息披露文件及時送往有關監(jiān)管部門。第四章信息披露的管理和責任第十二條、本公司董事長為信息披露管理的第一責任人。本公司總經(jīng)理是信息 披露第一負責人，綜合辦公室負責向監(jiān)管部門、董事、股東報告信息。第十三條、信息披露事項由公司總經(jīng)理負責，公司綜合辦公室具體開展本公司 信息披露工作。笫十四條、本公司財務管理部門及其他相關部門有信息披露配合義務，以確保 本公司披露的及進、準確和完整。3第十五條、董事及董事會的責任董事會全體成員必須勤勉盡責，保證信息披露內容真實、準備、完整、沒有虛 假、嚴重誤導性陳述或重

5、大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承 擔連帶責任。第十六條、監(jiān)事的責任一、監(jiān)督本公司信息披露執(zhí)行情況。監(jiān)事對信息披露的實施情況進行定期或不定期檢查，發(fā)現(xiàn)重大缺陷時應及時督促本公司董事會進行改正。二、監(jiān)事負責監(jiān)督本公司董事與高級管理人員履行信息披露相關職責的行為。三、監(jiān)事必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別連帶責任。第十七條、高級管理人 員的責任一、高級管理人員應當及時以書面形式定期或不定期向董事會報告本公司經(jīng)營情況，重大合同的簽訂與執(zhí)行情況，資金運用情況，同時必須保證這些報告的真實

6、性、準備性、及時性和完整性。二、高級管理人員有責任和義務答復董事會關于涉及本公司定4期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、臨管機構作出質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。第十八條、信息披露管理部門的職責一、綜合辦公室為本公司信息披露的報告負責人，負責準備和遞交監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機構布置的信息披露任務二、協(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關法律、法規(guī)、規(guī)章和本公司章程。三、經(jīng)董事會授權、協(xié)調和組織信息披露事宣，包括建立信息披露制度，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。第五章信息披露的紀律與職責第十九條、本公司對相關人員違反本制度，發(fā)生以下作為，給本公司造成損失 的，將對相關責任人給予批評、警告、直至解除其職務的處分，并根據(jù)監(jiān)管部門的 要求，將有關處理結果報相關機構備案。一、編造虛假信息的。二、信息報告不準確、不及時、不完整的。笫六章附則第二十條、本公司確立董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和5保管制度，本公司信息披露的信息公告實行實物存檔管理。第二十一條、本 制度未盡事宣，按國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、臨管部門的有關規(guī)定以及本公司章 程的規(guī)定執(zhí)行，本制度如與國家今后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的本公 司章程相抵