項目辦法變更管理程序

1、歡迎閱讀QHSE管理體系程序文件項目變更管理程序文件編碼：GJXB/QHSE/CX20/2011修改碼：02012-04-28 發(fā)布2012-05-10 實施中國石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)項目經(jīng)理部Pipeline Construction Administration Department歡迎閱讀1目的及范圍本程序規(guī)定了項目變更管理各部門職責界面、工作流程和管理要求。本程序適用于項目經(jīng)理部承建的油氣管道建設(shè)項目變更管理工作。2術(shù)語2.1 變更：是指對合同約定事項的調(diào)整。與批復(fù)可研和初設(shè)不一致的，應(yīng)簽訂補充合同。2.2 變更評估：是指對變更的原因、責任及對項目工期、投資、質(zhì)量和 HSE方面

2、的影響進行分析 判斷，明確變更的可行性和必要性。2.3 工程相關(guān)第三方：是指工程涉及的第三方，包括地方政府、沿線群眾、公路、鐵路、電力、 軍隊等中石油外部單位和石化、銷售、管道、油氣調(diào)控中心等中石油內(nèi)部單位。3職責3.1 計劃處是項目變更的歸口管理部門。負責組織變更評估，審查初設(shè)變更投資，綜合平衡分析 變更投資和工期，接收上級部門或項目業(yè)主提出的變更以及工程相關(guān)第三方提出的資源、市場和 工程界面方面的變更，上報變更和接收變更批復(fù)。3.2 造價與法律事務(wù)處負責根據(jù)合同條款和有關(guān)規(guī)定審核費用變更。3.3 財務(wù)處負責審批工程保險變更。I I3.4 工程管理處負責審核施工方案和施工工期變更，審批建設(shè)組

3、織模式變更，組織開展無損檢測 變更、監(jiān)理延期服務(wù)及監(jiān)理派遣計劃變更等工作。3.5 工程技術(shù)處負責組織編制、審查設(shè)計變更方案，組織開展補充評價工作。3.6 質(zhì)量安全環(huán)保處負責審核變更引起的 HSE風險及應(yīng)對措施，組織開展物資監(jiān)造變更及環(huán)評、 安評、職評和水土保持方案補充評價報批工作。3.7 物資采辦處負責審核設(shè)備材料變更的可滿足性，審批甲乙供材料界面變更，組織物資采購變歡迎閱讀3.8 公共關(guān)系處負責審核建設(shè)用地變更的可滿足性，組織林業(yè)、礦壓和文物等工作變更。3.9 項目聯(lián)絡(luò)辦公室負責集中建設(shè)項目變更事項與項目業(yè)主的協(xié)調(diào)、跟蹤工作。3.10 項目部負責接收服務(wù)商提出變更，組織監(jiān)理或PMC對費用、方

4、案和工期變更等進行全方位審查，審批權(quán)限范圍內(nèi)的變更，向服務(wù)商下達變更執(zhí)行通知，監(jiān)控服務(wù)商執(zhí)行變更。4程序內(nèi)容I / _.4.1 變更管理原則和審批權(quán)限4.1.1 項目變更管理遵循控制變更、尊重設(shè)計、保持合同嚴肅性三大原則。,一一4.1.2 項目變更審批主要包括費用變更審批、方案變更審批、工期變更審批三個方面內(nèi)容。4.1.3 費用變更4.1.3.1 費用變更包括變更事項自身發(fā)生的費用，以及由此引起相關(guān)工作變更所產(chǎn)生的費用。4.1.3.2 費用變更承擔主體：判斷費用變更承擔主體（項目經(jīng)理部或服務(wù)商）的依據(jù)是合同變更 條款中關(guān)于費用界定的約定。4.1.3.3 費用變更計算規(guī)則：對于合同約定由項目經(jīng)理

5、部承擔的變更費用，其計算依據(jù)是合同變更條款中費用調(diào)價原則；根據(jù)調(diào)價原則，結(jié)合投標文件和合同報價表，計算變更費用。4.1.3.4 費用變更審查程序：對于服務(wù)商提出的變更，由服務(wù)商結(jié)合招投標文件和合同報價表計算變更費用，編制變更報價書，項目部對費用變更進行初審，造價與法律事務(wù)處對費用變更進行 I I終審。對于上級部門和項目業(yè)主提出的變更，由可研或初設(shè)服務(wù)商編制變更估算或概算，計劃處對費用變更進行審查。4.1.3.5 費用變更報批程序：對于合同約定由業(yè)主承擔的變更費用，由計劃處按投資管理辦法 報投資管理委員會審批；需要報專業(yè)公司審批的，由計劃處報專業(yè)公司。a）非變更類簽證或合同范圍外需按現(xiàn)場實際發(fā)生

6、簽認工程量進行結(jié)算的，填報“變更（簽證）工程量確認表”進行審批。歡迎閱讀b）所有變更、簽證申請審批必須附有費用估算，審批的估算額為結(jié)算的最高限價。變更審 批時具備費用包干條件的盡量實行費用包干，最終費用審定以招標文件和合同為依據(jù)，且審定金 額不能超過申請審批階段的審批金額。變更簽證申請時無費用估算的視同無費用增加。4.1.4 方案變更4.1.4.1 方案變更包括變更原因、設(shè)計方案、施工方案、變更對相關(guān)工作的影響等內(nèi)容。4.1.4.2 服務(wù)商提出的方案變更報項目經(jīng)理部審批：按照合同約定處理，不論變更費用是由項目 經(jīng)理部承擔，還是價值工程（工程優(yōu)化）,均應(yīng)報監(jiān)理、PMC和項目部審查。4.1.4.3

7、 服務(wù)商提出的方案變更報責任處室審批：根據(jù)變更對相關(guān)工作的影響結(jié)果來判斷；如果 變更影響其他服務(wù)商工作變化，則應(yīng)按照職責分工，報相應(yīng)的主管處室審批；涉及多個處室的， 應(yīng)全部取得這些處室的審批意見。如果不影響其他服務(wù)商工作變化，由項目部直接審批。4.1.4.4 方案變更報上級部門或項目業(yè)主審批：按照可研和初設(shè)批復(fù)以及股份公司和專業(yè)公司有 關(guān)管理辦法執(zhí)行。原則上，建設(shè)規(guī)模、市場方案、支線和站場數(shù)量、與上下游企業(yè)工程界面、投 資等發(fā)生重大變化，由計劃處報上級部門或項目業(yè)主審批。4.1.5 工期變更4.1.5.1 工期變更：是指變更所引起的工期變化。4.1.5.2 工期變更審批：按照綜合計劃管理辦法執(zhí)

8、行。 I I4.2 可研變更4.2.1 可研變更：是指可研批復(fù)后，項目規(guī)模、范圍、工藝技術(shù)、投資等發(fā)生重大變化，可研報 告需要重新編制的變更。4.2.2 變更提出：可研變更一般由上級部門或項目業(yè)主直接下達調(diào)整通知，也可由項目經(jīng)理部提 出變更建議，計劃處上報上級部門或項目業(yè)主，經(jīng)上級部門明確后，集中建設(shè)項目按照代建合同 約定，由項目業(yè)主組織修改可研報告、辦理補充評價等前期工作。4.2.3集中建設(shè)項目歡迎閱讀a）項目聯(lián)絡(luò)辦公室跟蹤可研報告修改和補充評價辦理的進展情況。b）計劃處組織接收變更后可研和專項評價成果，轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門開展后續(xù)工作。4.2.4 非集中建設(shè)項目a）計劃處接收上級部門的可研變更通知

9、，向工程技術(shù)處下達可研變更任務(wù)書，業(yè)務(wù)處室組織開展需要的相應(yīng)補充評價報告編制及報批工作。b）工程技術(shù)處組織安排可研服務(wù)商編制可研變更報告，并對可研變更報告進行審查，計劃 處對變更投資進行審查。c）計劃處將可研變更報告報上級部門審批，并接收批復(fù)文件，轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)部門開展后續(xù)工作。d）根據(jù)合同約定，可研變更或補充評價需增加費用的，由服務(wù)商提出費用報價，工程技術(shù) 處審查后，報造價與法律事務(wù)處、計劃處審查，具體按合同管理辦法和投資管理辦法執(zhí) 行。由于服務(wù)商責任造成的變更，工程技術(shù)處根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動索賠。4.3 初設(shè)變更4.3.1 初設(shè)變更：是指項目資源、市場、功能、范圍、方案、投資等發(fā)生重大變

10、化，需要修改初 設(shè)的變更。分兩種情況：一是可研批復(fù)后，初設(shè)批復(fù)前，對初設(shè)修改和開版；二是初設(shè)批復(fù)后， 對初設(shè)修改和補充。4.3.2 變更提出：初設(shè)變更一般由上級部門或項目業(yè)主直接下達變更通知，也可由服務(wù)商（包括I I設(shè)計服務(wù)商）提出或工程相關(guān)第三方提出，經(jīng)項目經(jīng)理部、項目業(yè)主或上級部門明確后開展。4.3.3 計劃處接收項目業(yè)主或上級部門的初設(shè)變更通知，向工程技術(shù)處下達初設(shè)變更任務(wù)書。4.3.4 需要開展相應(yīng)補充專項評價的，非集中建設(shè)項目由工程技術(shù)處組織開展， 質(zhì)量安全環(huán)保處督 促補充評價進度及環(huán)評、安評、職評和水土保持方案補充評價報批；對于集中建設(shè)項目，項目聯(lián) 絡(luò)辦公室協(xié)調(diào)跟蹤項目業(yè)主組織補充

11、評價工作的進展情況。4.3.5 工程技術(shù)處組織設(shè)計服務(wù)商編制初設(shè)變更報告，并對初設(shè)變更報告進行審查，計劃處對投資 進行審查。4.3.6 根據(jù)合同約定，初設(shè)變更或補充評價需要增加費用的，服務(wù)商提出費用報價，工程技術(shù)處 審查后，報造價與法律事務(wù)處、計劃處審查，具體按合同管理辦法和投資管理辦法執(zhí)行。由于服務(wù)商責任造成的變更，工程技術(shù)處根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動索賠。4.3.7 計劃處將初設(shè)變更報告報項目業(yè)主或上級部門審批，接收批復(fù)文件，轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，各部 門按照變更后的方案開展后續(xù)工作。4.4 實施階段變更4.4.1 實施階段變更是指項目進入實施階段后，在實施過程中發(fā)生的變更。4.4.2 項目實施

12、階段服務(wù)商提出的變更4.4.2.1 服務(wù)商提出變更時，應(yīng)填寫“變更申請單”，對照合同約定詳細說明變更費用、變更方案、 變更工期等情況，報監(jiān)理（或 PMC）審查。4.4.2.2 監(jiān)理（或PMC）對照合同文件，根據(jù)4.1條款規(guī)定，對變更費用的責任主體、變更費用 的準確性、變更方案的真實性和可行性、變更工期等進行審查。審查通過后，報項目部。4.4.2.3 項目部對照合同文件，根據(jù) 4.1條款規(guī)定，對變更費用、方案、工期等進一步審核（必 要時可以組織現(xiàn)場各有關(guān)單位進行踏勘或召開專題會議）。a）如果變更費用由服務(wù)商承擔，且變更不影響投產(chǎn)工期、也不影響其他服務(wù)商工作變化，項目部直接審批；I * II Ib

13、）如果變更費用由項目經(jīng)理部承擔、變更影響投產(chǎn)工期或影響其他服務(wù)商工作，項目部報 責任處室審核（主送計劃處，抄送造價與法律事務(wù)處、工程管理處、工程技術(shù)處及其他受影響的 處室）。4.4.2.4 各處室對所主管的變更事項進行審核，分工如下：a）工程技術(shù)處組織審核變更的設(shè)計方案；b）工程管理處負責審核施工方案變更，施工工期變更，無損檢測變更，監(jiān)理延期服務(wù)及監(jiān)理派遣計劃變更，審批建設(shè)組織模式變更等工作;歡迎閱讀c）質(zhì)量安全環(huán)保處審核變更引起的 HSE風險及應(yīng)對措施；d）如果涉及甲供物資，物資采辦處分析評估變更對物資采購的影響；e）如果涉及永久征地，公共關(guān)系處分析評估變更對建設(shè)用地的影響；f）造價與法律事

14、務(wù)處根據(jù)合同約定和相關(guān)規(guī)定審核變更費用。4.4.2.5 計劃處匯總各處室意見（必要時可以組織各處室召開會議，共同對變更討論分析） ，對投 資和工期進行綜合平衡分析。a）如果需要服務(wù)商進一步完善相關(guān)材料，計劃處返回給項目部，項目部組織 PMC和監(jiān)理督 促服務(wù)商按意見修改變更材料。服務(wù)商完善后，重新履行報批程序。b）根據(jù)4.1條款規(guī)定，如果不需要報項目業(yè)主或上級部門審批，計劃處下達變更執(zhí)行通知（涉 及項目經(jīng)理部承擔變更費用的，計劃處應(yīng)先報投資管理委員會審批），各部門按變更執(zhí)行通知開展 后續(xù)工作。c）根據(jù)4.1條款規(guī)定，如果需要報項目業(yè)主或上級部門審批， 計劃處向工程技術(shù)處下達變更 設(shè)計通知，按4.

15、3條款的流程執(zhí)行。4.4.2.6 變更執(zhí)行a）如果需要調(diào)整綜合計劃和投資控制計劃，計劃處按照綜合計劃管理辦法和投資管 理辦法執(zhí)行。I * II Ib）如果變更引起其他服務(wù)商工作相應(yīng)變更，各部門應(yīng)按變更后的方案調(diào)整相關(guān)工作。由于服務(wù)商責任造成的變更，各部門根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動索賠c）執(zhí)行過程中，項目部應(yīng)對變更實施情況進行監(jiān)督，并建立“變更（簽證）工程量確認表”和 “變更管理臺賬”4.4.3項目實施階段項目業(yè)主或上級部門提出的變更4.4.3.1 計劃處負責接收變更文件，向相關(guān)處室下達變更評估通知。4.4.3.2各處室根據(jù)職責開展變更評估工作a）工程技術(shù)處組織設(shè)計服務(wù)商編制變更設(shè)計方案（含投

16、資），分析評估變更對工程方案的影響，將變更設(shè)計方案提交相關(guān)處室；b）物資采辦處分析評估變更對物資采購的影響；c）工程管理處分析評估變更對施工方案和計劃工期的影響；d）質(zhì)量安全環(huán)保處分析評估變更引起的HSE風險及影響；e）計劃處分析評估變更對投資的影響。1.1.1.3 計劃處匯總各處室意見，對變更工期和投資進行綜合平衡分析（必要時可以組織相關(guān)處 室召開會議，共同對變更討論分析）。a）如果變更影響項目投產(chǎn)工期或投資，向項目業(yè)主或上級部門行文報告；b）如果變更不影響項目投產(chǎn)工期和投資，向各部門下達變更執(zhí)行通知。1.1.1.4 各部門按變更執(zhí)行通知開展后續(xù)工作，條款執(zhí)行變更；需要開展補充評價工作的，按

17、4.3.7 條款執(zhí)行。1.1.4 項目經(jīng)理部各部門提出的變更1.1.4.1 變更提出部門首先應(yīng)對變更方案、變更費用和變更工期進行分析。1.1.4.2 如果變更不影響投資和綜合計劃，也不涉及其他部門工作，變更提出部門下達變更執(zhí)行通知。 I * II I1.1.4.3 如果變更影響投資，報造價與法律事務(wù)處審核通過后，由計劃處按4.1.3.5條款執(zhí)行。投資管理委員會、項目業(yè)主或上級部門批復(fù)后，計劃處將批復(fù)結(jié)果反饋給變更提出部門，變更提出部門據(jù)此開展工作。1.1.4.4 如果變更影響綜合計劃，按綜合計劃管理辦法執(zhí)行。1.1.4.5 如果變更涉及其他部門工作（如物資代用方案），應(yīng)征得相關(guān)部門同意后，方可

18、實施。1.1.4.6 變更提出部門下達變更執(zhí)行通知后，應(yīng)建立“變更（簽證）工程量確認表”和“變更管理臺賬歡迎閱讀1.1.5 工程相關(guān)第三方提出的變更1.1.5.1 計劃處接收工程相關(guān)第三方提出的資源、市場或工程界面方面的變更，報項目業(yè)主或上級部門審批。上級部門或項目業(yè)主同意后，按照4.4.3條款執(zhí)行。1.1.5.2 服務(wù)商接收工程相關(guān)第三方提出的非資源市場方面的變更，按照 4.4.2條款執(zhí)行。4.5 變更時限要求4.5.1 各部門接到上級部門、項目業(yè)主、服務(wù)商、工程相關(guān)第三方及內(nèi)部部門提出的變更通知、變更申請、變更評估等文件后，在資料齊全的情況下，原則上3天內(nèi)提出處理意見。4.5.2 服務(wù)商原則上7內(nèi)編制完成變更設(shè)計方案，特殊情況下不超過15天。4.6 變更文件歸檔變更文件歸檔按照建設(shè)項目檔案管理辦法執(zhí)行。4.7 變更問責4.7.1 項目變更應(yīng)對照合同約定進行分析，否則接收部門有權(quán)退回。4.7.2 各類變更資料必須齊全，資料不全不清者，應(yīng)補報或重報，否則視為作廢的變更。4.7.