山西證券信息隔離墻制度（4月）課件

1、山西證券信息隔離墻制度（4月）信息隔離墻制度（試行）（第一屆董事會第十八次會議審議通過）第一章總則第一條 為防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突，根據(jù)中華人民共和國證券法、法規(guī)，制定本制度。利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動和使用而采取的一系列措施。信息隔離墻制度應(yīng)當(dāng)者可能對投資決策產(chǎn)生重大影響的尚未公開的其他信息。健全業(yè)務(wù)流程，對與業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的敏感信息和可能產(chǎn)生的利益沖突進行識別、評估和管理，加強對工作人員的培訓(xùn)和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進行責(zé)任追究。業(yè)務(wù)和事項的自動控制，減少或消除人為操縱因素。墻制度的有效性進行評價，并根據(jù)情況的變化和管理利益沖突的需要及時調(diào)整和完善。評價每年不少于一次。與客

2、戶、員工與客戶以及不同客戶之間的利益沖突。采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突進行披露；披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制等措施。先的原則；在處理不同客戶之間的利益沖突時，遵循公平對待的原則。第二章機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)1山西證券信息隔離墻制度（4月）第七條 公司董事會負(fù)責(zé)建立健全公司信息隔離墻的基本制度并監(jiān)督其實施。公司高級管理層負(fù)責(zé)根據(jù)董事會批準(zhǔn)的信息隔離墻基本制度，制定信息隔離墻的一般管理制度，健全業(yè)務(wù)流程；為信息隔離墻制度有效實施提供人力、財力和技術(shù)等保障；定期組織評價信息隔離墻制度的有效性，并根據(jù)情況的變化和管理利益沖突的需要及時調(diào)整和完善相關(guān)制度流程。公司

3、董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)主要責(zé)任。第八條 公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門協(xié)助董事會和高級管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。第九條 公司各部門及分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定修改完善本部門相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，組織實施、監(jiān)督檢查所在部門信息隔離墻相關(guān)制度流程落實情況，并對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)責(zé)任。第十條 公司員工應(yīng)當(dāng)充分知悉并嚴(yán)格遵守與履行崗位職責(zé)相關(guān)的信息隔離要求，對其違反信息隔離墻制度的行為承擔(dān)責(zé)任，對發(fā)現(xiàn)的違反信息隔離墻制度的行為負(fù)有向合規(guī)部門報告的義務(wù)。第十一條 公司將信息隔離墻制度的有效性，納入公司員

4、工、各部門和分支機構(gòu)的績效考核范圍。第三章信息隔離墻的一般性規(guī)定第十二條 公司在開展業(yè)務(wù)過程中按照需知原則管理敏感信息，盡可能縮減知情人范圍，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的員工知悉。第十三條 公司員工未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取敏感信息，對已經(jīng)獲取的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)，不應(yīng)利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。第十四條 公司采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，包括但不限于：（一）與全體員工簽署保密文件，要求員工對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密；（二）加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；2山西證券信息隔離墻制度（4月）（三

5、）對可能知悉敏感信息的員工使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測。第十五條 公司采取適當(dāng)措施，確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、辦公場所、資金與賬戶等方面有效隔離，分開管理，不應(yīng)混合操作。公司應(yīng)當(dāng)確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。公司對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控，并要求員工避免進入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。第十六條 公司應(yīng)當(dāng)明確高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，同一高級管理人員原則上不同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，不應(yīng)

6、直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動。公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范因高級管理人員對公司重大事項進行集體討論和決策而導(dǎo)致敏感信息不當(dāng)流動。第十七條 公司員工不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門員工不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。決策機構(gòu)成員應(yīng)盡可能避免來自利益沖突的部門。在具體業(yè)務(wù)決策時，如有存在利益沖突的成員，需采取業(yè)務(wù)回避或成員回避，以實現(xiàn)有效的信息隔離。第十八條 公司高級管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，或者其他人員跨部門調(diào)動等情形時，公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益

7、沖突。第十九條 公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取將有關(guān)員工納入跨墻管理、促使敏感信息公開或?qū)ο嚓P(guān)業(yè)務(wù)活動進行限制等措施。第二十條 公司建立信息隔離墻留痕機制，對與信息隔離墻相關(guān)的文件、資料存檔等備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。第四章具體業(yè)務(wù)信息隔離墻的規(guī)定第二十一條 公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的員工處于信息隔離墻的墻上。處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及員工之間對敏感信息進行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。3山西證券信息隔離墻制度（4月）第二十二條 公司制定跨墻管理制度，明確跨墻開始和結(jié)束的條件、審批程序，跨墻人員的行為規(guī)范以及違反

8、跨墻制度的責(zé)任追究措施等，限制不必要的跨墻行為，并對跨墻行為和跨墻人員進行持續(xù)地記載、跟蹤和監(jiān)控。第二十三條 公司制定觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。第二十四條 公司對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。公司對與列入限制名單的公司或證券有關(guān)的一項或多項業(yè)務(wù)活動實施限制。第二十五條 公司建立證券研究報告的審查機制，對證券研究報告的內(nèi)容是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券等進行審查。公

9、司研究部門不應(yīng)在報告發(fā)布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究摘要、投資評級或目標(biāo)價格等內(nèi)容的章節(jié)。第二十六條 公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應(yīng)與投資銀行等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤。投資銀行等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門及其分管高級管理人員不應(yīng)參與對研究人員的考評。第二十七條 公司各業(yè)務(wù)部門之間可以開展業(yè)務(wù)合作，但不得違反信息隔離墻制度的規(guī)定，并應(yīng)事先報公司合規(guī)部門備案。公司不允許證券自營、證券資產(chǎn)管理、投資顧問等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研。第二十八條 公司與子公司之間建立相應(yīng)的信息隔離機制，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞和利益沖突。公司不應(yīng)向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。第二十九條 公司建立員工證券投資行為管理制度，防范員工違規(guī)從事證券投資或者利用敏感信息謀取不當(dāng)利益。第三十條 公司建立健全保障公平交易的機制和程序，有效防范利益輸送行為，確保