天河區(qū)財(cái)政投資信息化項(xiàng)目管理辦法

1、天河區(qū)財(cái)政投資信息化項(xiàng)目管理辦法（稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范天河區(qū)財(cái)政投資信息化項(xiàng)目管理，提高 信息化項(xiàng)目建設(shè)水平和績效，根據(jù)廣州市政府投資信息化 項(xiàng)目管理辦法 （穗工信 2017 3 號 ），制定本辦法。第二條 天河區(qū)本級行政事業(yè)單位使用區(qū)本級財(cái)政資金 投資建設(shè)、維護(hù)和服務(wù)的信息化項(xiàng)目，適用本辦法。本辦法所稱區(qū)本級財(cái)政資金，是指區(qū)本級一般公共預(yù)算 資金、政府性基金、財(cái)政專戶管理的資金以及法律、法規(guī)規(guī) 定的其他財(cái)政性資金。本辦法所稱信息化項(xiàng)目，是指使用區(qū)本級財(cái)政資金采購 或投資的信息化軟硬件系統(tǒng)設(shè)備、 信息網(wǎng)絡(luò)、 信息服務(wù)平臺、 信息應(yīng)用系統(tǒng)、信息資源開發(fā)項(xiàng)目，以及為保證信息化軟硬 件資產(chǎn)

2、可用、系統(tǒng)整體可用的服務(wù)項(xiàng)目。新建、改建或擴(kuò)建 工程項(xiàng)目中的樓宇智能化、綜合布線和機(jī)房建設(shè)，辦公使用 的個人電腦、 照相機(jī)、 復(fù)印機(jī)、移動存儲設(shè)備、 軟件產(chǎn)品 （辦 公通用軟件或操作系統(tǒng)等） 、耗材、特種設(shè)備和服務(wù)等的購 置，不適用本辦法。第三條 區(qū)財(cái)政投資信息化項(xiàng)目管理相關(guān)單位職責(zé)：（一）區(qū)財(cái)政局是區(qū)財(cái)政投資信息化項(xiàng)目資金管理部 門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息化項(xiàng)目的預(yù)算安排，參與項(xiàng)目概算審查， 對資金使用進(jìn)行管理監(jiān)督。（二）區(qū)科技工業(yè)和信息化局是區(qū)信息化主管部門，負(fù) 責(zé)統(tǒng)籌組織區(qū)本級信息化發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督管理、 項(xiàng)目驗(yàn)收和績效評估工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)協(xié)調(diào)本區(qū)信息化項(xiàng)目的 建設(shè)工作。（三）信息化項(xiàng)目申報(bào)

3、單位（以下簡稱申報(bào)單位）是提 出項(xiàng)目建設(shè)需求和實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)的一級預(yù)算單位，需明確本 部門承擔(dān)信息化工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本部門信息化規(guī)劃、 統(tǒng)籌組織項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收和績效自評。有二級預(yù)算單位的申報(bào)單位，需統(tǒng)籌本部門下屬機(jī)構(gòu)的 業(yè)務(wù)需求，制定實(shí)施方案，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)方案編制、立項(xiàng)申 報(bào)、過程監(jiān)管和驗(yàn)收工作；下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提出建設(shè)需求和實(shí) 施項(xiàng)目建設(shè)。第四條 信息化項(xiàng)目按照項(xiàng)目類別分類，分為系統(tǒng)集成 類、軟件開發(fā)類、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類、軟硬件設(shè)備采購類、服 務(wù)類（如咨詢、監(jiān)理、評審、測評和培訓(xùn)等）和運(yùn)行維護(hù)類。信息化項(xiàng)目按照投資金額分類，分為一般項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng) 目，項(xiàng)目投資概算不超過 100 萬元（不含）

4、的項(xiàng)目為一般項(xiàng) 目，項(xiàng)目投資概算超過 100 萬元（含）的項(xiàng)目為重點(diǎn)項(xiàng)目。 第五條 天河區(qū)財(cái)政投資信息化項(xiàng)目必須符合區(qū)信息化 發(fā)展規(guī)劃，遵循“統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施；需求整合、協(xié)同發(fā) 展；互聯(lián)互通、資源共享；安全可靠、持續(xù)運(yùn)維”的建設(shè)原 則，充分利用公共信息基礎(chǔ)設(shè)施和可共用復(fù)用系統(tǒng)，避免盲 目投資和重復(fù)建設(shè)。第六條 涉及國家秘密的信息化項(xiàng)目，按照廣州市工 業(yè)和信息化委員會等四部門關(guān)于印發(fā)廣州市政府投資涉密 工程項(xiàng)目和廣州市財(cái)政投資涉密信息化項(xiàng)目立項(xiàng)與驗(yàn)收工 作指引的通知等相關(guān)文件要求進(jìn)行管理。第二章 項(xiàng)目規(guī)劃第七條 區(qū)信息化主管部門負(fù)責(zé)制定區(qū)本級信息化發(fā)展 規(guī)劃，構(gòu)建全區(qū)信息化發(fā)展總體框架。第八條

5、 申報(bào)單位需在全區(qū)信息化規(guī)劃和政府信息化總 體框架的指導(dǎo)下，結(jié)合本部門所屬領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展，制訂部 門信息化發(fā)展規(guī)劃，報(bào)區(qū)信息化主管部門備案，作為項(xiàng)目立 項(xiàng)的重要依據(jù)。第九條 部門信息化項(xiàng)目規(guī)劃需包括但不限于本領(lǐng)域信 息化頂層設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、管理和保障措施、量化的技 術(shù)和業(yè)務(wù)評價指標(biāo)、各子系統(tǒng)之間的業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)交互方 式以及其與省、 市、區(qū)公共平臺之間的關(guān)系。 行業(yè)專用網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或云平臺等信息基礎(chǔ)設(shè)施由申報(bào)單位統(tǒng)籌建設(shè)。第三章 年度計(jì)劃第十條 區(qū)信息化主管部門每年第二季度發(fā)布立項(xiàng)申報(bào) 指南征集下一年度信息化項(xiàng)目，編制下一年度全區(qū)信息化項(xiàng) 目建設(shè)計(jì)劃。第十一條 申報(bào)單位根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)審核意見，

6、將審核通 過的項(xiàng)目報(bào)送區(qū)財(cái)政部門項(xiàng)目庫，并向區(qū)財(cái)政部門申請預(yù) 算。第十二條 區(qū)財(cái)政部門在預(yù)算通過區(qū)人大審議后，反饋 當(dāng)年信息化項(xiàng)目預(yù)算安排情況給區(qū)信息化主管部門，區(qū)信息 化主管部門根據(jù)預(yù)算安排完善下一年度全區(qū)信息化項(xiàng)目建 設(shè)計(jì)劃。第四章 立項(xiàng)申報(bào)第十三條 申報(bào)單位需遵循信息化項(xiàng)目建設(shè)原則，梳理 本單位項(xiàng)目建設(shè)需求，結(jié)合年度立項(xiàng)申報(bào)指南開展本部門的 年度信息化項(xiàng)目立項(xiàng)工作。項(xiàng)目申報(bào)要求如下：（一）按照信息化項(xiàng)目類別分類，各年度申報(bào)單位每類 項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量原則上不超過 2 個； 有二級預(yù)算單位的申報(bào)單 位每類項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量原則上不超過 4 個。（二）項(xiàng)目建設(shè)方案需明確建設(shè)需求，通過對現(xiàn)狀和項(xiàng)5 目效益

7、的分析論述建設(shè)的必要性和合理性。（三）建設(shè)項(xiàng)目和運(yùn)維項(xiàng)目需分開申報(bào)，建設(shè)項(xiàng)目不得 包含運(yùn)維概算。運(yùn)維項(xiàng)目不得包含大批量的更新采購內(nèi)容， 其中應(yīng)用軟件維護(hù)概算不得超過原應(yīng)用軟件總投資概算的 10% 。（四）涉及歸口管理的項(xiàng)目，需先征得對應(yīng)歸口管理部 門的審核意見（如，電子政務(wù)類信息化項(xiàng)目，需先征求區(qū)政 務(wù)辦審核意見；視頻監(jiān)控建設(shè)類信息化項(xiàng)目，需先征求區(qū)視 頻辦審核意見。第十四條 申報(bào)單位根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況自行編制或委托 有咨詢資質(zhì)的服務(wù)單位編制項(xiàng)目建設(shè)方案。委托第三方編制 建設(shè)方案產(chǎn)生的咨詢費(fèi)用參照廣州市財(cái)政投資信息化項(xiàng)目 方案編寫指南（ 2016 ）（穗工信 2016 5 號）的標(biāo)準(zhǔn)取 費(fèi)。咨詢

8、費(fèi)用不超過 50 萬元（不含）的信息化項(xiàng)目，納入 項(xiàng)目總投資；咨詢費(fèi)用超過 50 萬元（含）的信息化項(xiàng)目， 則需單獨(dú)立項(xiàng)。第五章 立項(xiàng)審核第十五條 區(qū)信息化主管部門收到項(xiàng)目立項(xiàng)材料后，對 項(xiàng)目方案的格式和內(nèi)容完整性進(jìn)行初審。 總投資額不超過 20 萬元（不含）的項(xiàng)目，僅對建設(shè)需求（立項(xiàng)申請函、立項(xiàng)申 報(bào)書、依據(jù)文件等）進(jìn)行審核，建設(shè)方案在實(shí)施前由申報(bào)單 位報(bào)送區(qū)信息化主管部門備案；總投資額超過 20 萬元（含） 的項(xiàng)目，對建設(shè)需求（立項(xiàng)申請函、立項(xiàng)申報(bào)書、依據(jù)文件 等）和項(xiàng)目建設(shè)方案進(jìn)行同步審核。第十六條 區(qū)信息化主管部門委托第三方評審單位對通 過初審的一般項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)必要性、技術(shù)可行性和投資

9、概算 合理性評審；區(qū)信息化主管部門對通過初審的重點(diǎn)項(xiàng)目組織 專家論證后提交區(qū)政府審定，連續(xù)兩次不通過專家評審的項(xiàng) 目原則上不予立項(xiàng)。第十七條 區(qū)信息化主管部門對通過審核的項(xiàng)目出具書 面立項(xiàng)審核意見，發(fā)函至申報(bào)單位，并抄送區(qū)財(cái)政部門。第十八條 項(xiàng)目立項(xiàng)審核意見有效期三年，有效期內(nèi)不 得重復(fù)申報(bào)，逾期未實(shí)施的項(xiàng)目，立項(xiàng)審核意見自行失效。第六章 項(xiàng)目建設(shè)第十九條 申報(bào)單位根據(jù)立項(xiàng)審核意見和區(qū)財(cái)政部門的 預(yù)算批復(fù)，依據(jù)政府采購規(guī)定，辦理政府采購手續(xù)。第二十條 信息化項(xiàng)目需按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，逾期未完成 的，申報(bào)單位需每半年向區(qū)信息化主管部門說明原因；項(xiàng)目 確需終止的，申報(bào)單位按中華人民共和國合同法 、中華

10、 人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法等法律法規(guī)完成終止手續(xù)，并向區(qū) 信息化主管部門和區(qū)財(cái)政部門備案。第二十一條 為項(xiàng)目建設(shè)提供咨詢服務(wù)的供應(yīng)商，不得參與同一項(xiàng)目的其他服務(wù)；為項(xiàng)目提供評審、測評等服務(wù)的 供應(yīng)商，不得參與同一項(xiàng)目的監(jiān)理和建設(shè)服務(wù)。第七章 項(xiàng)目變更第二十二條 項(xiàng)目建設(shè)方案經(jīng)審核同意后，原則上申報(bào) 單位不得自行調(diào)整。項(xiàng)目實(shí)施過程中的建設(shè)內(nèi)容應(yīng)與經(jīng)區(qū)信 息化主管部門審批通過的建設(shè)方案一致。第二十三條 項(xiàng)目實(shí)施采購之前的變更，申報(bào)單位需在 采購前書面報(bào)送變更材料到區(qū)信息化主管部門和區(qū)財(cái)政部 門進(jìn)行審核，未經(jīng)批復(fù)不得擅自變更項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容。項(xiàng)目變 更應(yīng)按照以下要求：（一）項(xiàng)目調(diào)整或變更內(nèi)容涉及金額不超過項(xiàng)

11、目投資額的 10% 且 20 萬元（不含）以下的，申報(bào)單位需編制變更說明， 報(bào)區(qū)信息化主管部門審核。（二）項(xiàng)目調(diào)整或變更內(nèi)容涉及金額超過項(xiàng)目投資額的 10% 或 20 萬元（含）以上的，申報(bào)單位需重新編制項(xiàng)目方 案，并按項(xiàng)目方案審核程序重新立項(xiàng)。（三）項(xiàng)目確因工作原因需取消部分建設(shè)內(nèi)容的，申報(bào) 單位需書面報(bào)送區(qū)信息化主管部門審核；經(jīng)審核同意后，申 報(bào)單位需核減相應(yīng)資金并修訂建設(shè)方案，報(bào)送區(qū)信息化主管 部門和區(qū)財(cái)政部門存檔備查。第二十四條 項(xiàng)目實(shí)施采購之后的變更按照中華人民 共和國合同法和中華人民共和國政府采購法等相關(guān)法 律法規(guī)執(zhí)行。第八章 項(xiàng)目監(jiān)管第二十五條 天河區(qū)信息化項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)由項(xiàng)目申報(bào)

12、單 位自行委托，監(jiān)理費(fèi)納入項(xiàng)目總投資，監(jiān)理費(fèi)用參照廣州 市財(cái)政投資信息化項(xiàng)目方案編寫指南（ 2016 ）（穗工信 2016 5 號）的標(biāo)準(zhǔn)取費(fèi)。第二十六條 申報(bào)單位需通過監(jiān)理單位對項(xiàng)目承建單位 實(shí)施監(jiān)管，向區(qū)信息化主管部門報(bào)送項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況。第二十七條 區(qū)信息化主管部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目完成情況開 展績效考核工作，考核結(jié)果作為后續(xù)項(xiàng)目立項(xiàng)的參考依據(jù)。第九章 項(xiàng)目驗(yàn)收第二十八條 信息化項(xiàng)目驗(yàn)收是指項(xiàng)目建設(shè)完成后，由 區(qū)信息化主管部門或申報(bào)單位組織對項(xiàng)目完成情況進(jìn)行綜 合審查。第二十九條 項(xiàng)目驗(yàn)收依據(jù)區(qū)信息化主管部門審核通過 的項(xiàng)目方案及立項(xiàng)審核意見、區(qū)財(cái)政部門批復(fù)文件、招投標(biāo) 文件和項(xiàng)目合同等文件，依

13、照本辦法和市、區(qū)信息化項(xiàng)目驗(yàn) 收規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。第三十條 信息化項(xiàng)目（服務(wù)類、運(yùn)行維護(hù)類項(xiàng)目除外） 驗(yàn)收包括第三方驗(yàn)收測評、符合性檢查和專家評審等，按照 信息化項(xiàng)目驗(yàn)收政策規(guī)范組織實(shí)施，分為初驗(yàn)、試運(yùn)行、測 評以及終驗(yàn)四個階段。（一）項(xiàng)目初驗(yàn)階段。項(xiàng)目（含子項(xiàng)目）完成后，由申報(bào) 單位組織監(jiān)理單位和承建單位完成項(xiàng)目初驗(yàn)，承建單位負(fù)責(zé) 提交驗(yàn)收申請和初驗(yàn)文檔，申報(bào)單位和監(jiān)理單位蓋章確認(rèn)。（二 ）項(xiàng)目試運(yùn)行階段。項(xiàng)目初驗(yàn)后，試運(yùn)行原則上為3個月，試運(yùn)行完成后，由承建單位提交試運(yùn)行文檔，申報(bào)單 位和監(jiān)理單位蓋章確認(rèn)。（三）項(xiàng)目測評階段。第三方驗(yàn)收測評由申報(bào)單位組織實(shí) 施并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，費(fèi)用納入項(xiàng)目總投

14、資。（四）項(xiàng)目終驗(yàn)階段。申報(bào)單位在完成項(xiàng)目初驗(yàn)、試運(yùn)行 及測評后，開展項(xiàng)目終驗(yàn)工作。實(shí)施流程如下：（ 1）投資額超過 20 萬元（含）的信息化項(xiàng)目，由申報(bào) 單位向區(qū)信息化主管部門報(bào)送項(xiàng)目驗(yàn)收文檔，申請項(xiàng)目終 驗(yàn)。區(qū)信息化主管部門組織驗(yàn)收，出具項(xiàng)目終驗(yàn)報(bào)告。未通 過終驗(yàn)的，申報(bào)單位根據(jù)要求按期整改，重新申請終驗(yàn)。（ 2）投資額不超過 20 萬元（不含）的信息化項(xiàng)目，由 申報(bào)單位組織驗(yàn)收、出具項(xiàng)目終驗(yàn)報(bào)告，報(bào)區(qū)信息化主管部 門備案。第三十一條 服務(wù)類、運(yùn)行維護(hù)類信息化項(xiàng)目驗(yàn)收包括過程驗(yàn)收和總體驗(yàn)收兩個階段（一）過程驗(yàn)收階段。項(xiàng)目實(shí)施過程中，由申報(bào)單位組織監(jiān)理單位和承建單位對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行定期考核

15、驗(yàn)收， 承建單位負(fù)責(zé)提交驗(yàn)收申請和考核文檔，申報(bào)單位和監(jiān)理單 位蓋章確認(rèn)。（二）總體驗(yàn)收階段。項(xiàng)目實(shí)施完成后，申報(bào)單位向區(qū) 信息化主管部門報(bào)送項(xiàng)目過程驗(yàn)收文檔，申請項(xiàng)目總體驗(yàn) 收。（ 1）投資額超過 20 萬元（含）的項(xiàng)目，由區(qū)信息化主 管部門組織驗(yàn)收，出具項(xiàng)目總體驗(yàn)收報(bào)告。未通過總體驗(yàn)收 的，申報(bào)單位根據(jù)要求按期整改，重新申請項(xiàng)目總體驗(yàn)收。（ 2）投資額不超過 20 萬元（不含）的項(xiàng)目，由申報(bào)單位組織驗(yàn)收、出具項(xiàng)目總體驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)區(qū)信息化主管部門 備案。第三十二條 申報(bào)單位提出終驗(yàn)或總體驗(yàn)收申請應(yīng)同時 滿足以下條件：（一）完成項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、建設(shè)方案、合同要求的全部 建設(shè)內(nèi)容，且符合項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)；（二）項(xiàng)目的功能、性能等指標(biāo)達(dá)到項(xiàng)目設(shè)計(jì)的要求