華測檢測內部控制自我評價報告

1、公告華測檢測： 2022 年度內部控制自我評價報告時間： 2022 年 04 月 10 日 02:38:19 中財網(wǎng)深圳市華測檢測技術股份2022 年度內部控制自我評價報告根據(jù)?企業(yè)內部控制根本標準? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?的規(guī)定 和要求，結合本公司制定的規(guī)章制度，董事會對公司2022 年度公司內部控制的建立及執(zhí)行情況進行了全面深入的自查。本次自查采取查閱各項管理制度、走訪、 數(shù)據(jù)分析、穿行測試等董事會認為必要的方式，在遵循合法性、客觀性、制衡性 原那么的根底上，對公司 2022 年度內部控制建立及執(zhí)行情況做出自我評價，形成 本報告。、公司根本情況一股票發(fā)行情況2009 年 9 月，

2、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可 20221005 號文核準， 公司公開發(fā)行 2,100 萬股人民幣普通股股票，發(fā)行價格為元 / 股。其中網(wǎng) 下向配售對象發(fā)行 420 萬股，網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行 1,680 萬股，網(wǎng)下與網(wǎng)上發(fā) 行均已于 2022 年 10 月 13 日成功發(fā)行。經(jīng)深圳證券交易所深證上 2022121 號 文同意，公司發(fā)行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票簡稱 “華測檢測 ，股票代碼“ 300012，公司總股本變更為 81,770,000 股。二股本變更情況2010 年 4 月 22 日，公司實施了? 2022 年度利潤分配及資本公積轉增股本方 案?，向全體股東

3、每 10股轉增 5股，公司總股本由 81,770,000 股變更為 122,655,000 股。2011 年 4 月 28 日，公司實施了? 2022 年權益分派方案及資本公積轉增股本 方案?，向全體股東每每 10股轉增 5股，公司總股本由 122,655,000 股變更為183,982,500 股。2022 年 5 月 3 日，公司實施了? 2022 年度利潤分配議案? ，以現(xiàn)有總股本183,982,500 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股轉增 10 股，合計轉增股本183,982,500 股，轉增后公司總股本到達 367,965,000 股。根據(jù)公司股票期權鼓勵方案，公司首次授予的股票期權

4、進入了第一個行權期，第一個行權期可行權數(shù)量為萬份。除去因職工離職需注銷的股票期權 萬份，其余期權已全部行權。經(jīng)中國登記結算公司深圳分公司登記，公司共 增發(fā)股份 1,422,000 股。增發(fā)后，公司總股本到達 369,387,000 股。三公司經(jīng)營范圍計量儀器與設備的技術咨詢；電子平安電磁兼容技術開發(fā)；電子元器件和 儀器的銷售 以上不含國家限制工程和專營、?？?、專賣商品；實驗室檢測 取得合格證前方可經(jīng)營 ；平安技術咨詢 不含國家限制工程 ；國內貿易 不含專營、 專控、專賣商品 ；經(jīng)營進出口業(yè)務 法律、行政法規(guī)、國務院決定禁止的工程除 外，限制的工程須取得許可前方可經(jīng)營；環(huán)保咨詢效勞；電網(wǎng)、信息系

5、統(tǒng)電磁輻射控制技術開發(fā) 不含限制工程 ；檢測、校準儀器與設備的生產(chǎn)。二、公司建立內部控制的目的和遵循的原那么一公司建立內部控制的目的1、建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的內部組織結構，形成科學的決策機制、 執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)；2、建立行之有效的風險控制系統(tǒng)，強化風險管理，保證公司各項業(yè)務活動 的健康運行；3、建立良好的公司內部經(jīng)營環(huán)境，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正各種錯誤、舞弊 行為，保護公司財產(chǎn)的平安、完整，保證股東利益的最大化；4、確保國家有關法律法規(guī)和規(guī)章制度及公司內部控制制度的貫徹執(zhí)行。二公司建立內部控制制度遵循的原那么1、合法性原那么。內部控制應當符合法律、行政法規(guī)的規(guī)

6、定和有關政府監(jiān)管 部門的監(jiān)管要求。2、全面性原那么。內部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子 公司的各種業(yè)務和事項。3、重要性原那么。內部控制應在全面控制的根底上，關注重要業(yè)務事項和高 風險領域，確保不存在重大缺陷。4、有效性原那么。內控制度應能夠為內部控制目標的實現(xiàn)提供合理保證。內 部控制建立和實施過程中存在的問題應當能夠得到及時地糾正和處理。5、制衡性原那么。內部控制應在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程 等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。6、適應性原那么。內部控制應與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險 水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。7、本錢效

7、益原那么。內部控制應當權衡實施本錢與預期效益，以適當?shù)谋惧X 實現(xiàn)有效控制。三、公司內部控制體系一內部環(huán)境1、公司治理與組織結構根據(jù)?企業(yè)內部控制根本標準? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引? 、?公司 法?、?證券法?、的有關要求，公司建立健全了標準的治理結構和議事規(guī)那么，形 成了股東大會、董事會、監(jiān)事會及公司管理層的法人治理結構，依法履行?公司 法?、?證券法?、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?所規(guī)定的各項職責。制訂了與之相匹配的?公司章程? 、?股東大會議事規(guī)那么? 、?董事會議事規(guī)那么? ， ?監(jiān)事會議事規(guī)那么? 、?獨立董事工作制度? 、?關聯(lián)交易決策制度? 、?審計委員會 工作細那么?、

8、?投資者關系管理制度? 、?信息披露制度? 、?對外擔保管理方法? 、 ?投資決策程序與規(guī)那么? 、?董監(jiān)高所持本公司股份及其變動管理制度?等重大規(guī) 章制度。公司管理層具備強烈的風險防范意識，建立了清晰的職權分工與報告機制， 形成了互相牽制、相互制約和相互監(jiān)督的內部控制環(huán)境。2022 年公司繼續(xù)圍繞 2022 年公司制定的屬地化改革方案，精簡機構，提高 效率，降低本錢，提升質量，實行科學、標準管理，實現(xiàn)資源、能力、競爭優(yōu)勢 的最正確組合，以保證公司各項中、長、短期戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。2、內部審計公司董事會下設審計委員會，設立了直接對審計委員會負責的內審部，配備 了專職審計人員，建立了?內部審計管理

9、制度? 、?反舞弊與舉報管理制度? ， 設立了舉報郵箱、舉報 、舉報 。內審部直接對董事會、審計委員會負責， 在董事會審計委員會的領導下，獨立開展內部審計工作，行使審計職權，不受其他部門和個人的干預。2022 年內審部在董事會審計委員會的領導下，獨立開展了募集資金使用情 況的審計、外包審計、舉報審計等內審工作，工程完成后出具了內審報告并提出 了管理建議。3、人力資源及企業(yè)文化公司根據(jù)?勞動法?的規(guī)定，結合公司的人力資源戰(zhàn)略，本著注重人才的選 擇、培訓、鼓勵的原那么，制訂了?薪酬管理制度? 、?任職資格管理制度?等有利 于公司可持續(xù)開展的人力資源政策，明確了各職能崗位的任職條件和工作要求， 包括

10、聘用、考核、獎懲、晉升和淘汰等方面，確保選聘人員勝任崗位職責要求。同時公司緊緊圍繞以“誠信、專業(yè)、團隊、效勞、成長為企業(yè)價值觀的企 業(yè)文化體系，通過培訓、開展各類企業(yè)文化活動等方式，使公司的企業(yè)文化深入 人心，為公司的長遠開展，強化核心競爭力奠定思想根底。二控制活動1、內部控制制度的修訂公司依據(jù)?企業(yè)內部控制根本標準? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引? 、 ?公司法?等法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)自身的開展需要，圍繞企業(yè)管理、財務管理、 采購管理、人力資源管理、質量管理等各職能部門、管理崗位、質量控制流程制 訂了系統(tǒng)的管理制度。2022 年公司在原有制度的根底上，根據(jù)開展的需要，修訂了?內幕信息及知

11、情人管理制度? 、?公司文件管理制度? 、?公司授權管理制度? 、?公司組織機構設 立調整及編碼規(guī)那么? 、?開票管理制度?等管理文件。管理文件的不斷完善并有效 執(zhí)行能夠有效提高公司的管理質量。2、組織實施的內控事項 分、子公司及控股子公司的控制根據(jù)現(xiàn)有業(yè)務和分支機構格局，同時考慮集團公司將來的開展，公司實行區(qū) 域管理，同時通過委派高級管理人員，明確控股分、子公司管理人員權限，接受 總部職能部門的業(yè)務指導及監(jiān)督的方式進行管理。內審部會跟進對分、子公司及 控股子公司的財務收支審計，以加強控股子公司的財務管理，保證公司在經(jīng)營管 理上的控制能力，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。 信息披露的內部控制根據(jù)?企業(yè)

12、內部控制根本標準? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?等文件 的有關規(guī)定，公司制訂了?信息披露制度? 、?內幕信息及知情人管理制度? 、?年 報信息披露重大過失責任追究制度?等管理制度。其中：?信息披露制度?明確規(guī)定董秘負責公司信息披露具體事務，包括與 中國證監(jiān)會、證券交易所、有關證券經(jīng)營機構、信息披露媒體聯(lián)系，協(xié)調和組織 公司信息披露事務，準備信息披露文件，接待來訪、答復咨詢、聯(lián)系股東及向投 資者提供公司公開披露的資料等，并且規(guī)定董秘在接待來訪、答復咨詢過程中， 需要公司相關部門協(xié)助時，有關部門應安排專人協(xié)助工作。制度還規(guī)定了信息披 露的方式等。根據(jù)?信息披露制度?的要求， 2022 年公司分

13、別對股東大會、董事會、監(jiān) 事會等會議內容以及其他應及時披露的信息在巨潮資訊網(wǎng)與報刊上及時進行了 披露。而?內幕信息及知情人管理制度?明確了內幕信息的認定標準及內幕信息知 情人的范圍，規(guī)定了內幕信息知情人對其知曉的內幕信息保密的措施，以及違反 制度的處理方式等。 募集資金的控制根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?的相關規(guī)定，公司制定了?募集資金 管理制度?，制度對募集資金的存儲、使用等相關事項進行了明確規(guī)定。 2022 年 內審部根據(jù)?募集資金管理制度?的要求，在每個季度的次月對募投資金的存儲、 使用等事項進行了內審，并出具了內審意見，對募集資金的使用情況進行了相關 說明，報告期內，不存在違規(guī)使用

14、募集資金的情況。 重大投資的內部控制根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?的相關規(guī)定，公司制定了?投資決策 程序與規(guī)那么? ，明確規(guī)定了投資工程的審批權限及決策程序，投資工程經(jīng)董事會 或股東大會審議通過后，在投資工程實施過程中如發(fā)現(xiàn)該投資方案有重大疏漏、 工程實施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或受到不可抗力之影響，可能導致投資失敗 時，應提議召開董事會臨時會議，對投資方案進行修改、變更或終止。經(jīng)股東大 會批準的投資工程，其投資方案的修改、變更或終止需召開臨時股東大會進行審議。投資工程完成后，應組織相關部門和人員對投資工程進行驗收評估，并向董 事會、股東大會報告。根據(jù)?投資決策程序與規(guī)那么?的要求， 202

15、2年 3月 26日、7月 18日，“第二屆 董事會第二十五次會議 、“第二屆董事會第二十八次會議分別審議通過了?關 于變更華東檢測基地募投工程實施方案的議案? 、?關于使用超募資金投資職安 門診部工程的議案? ，并及時在巨潮資訊網(wǎng)進行了公告。公告編號分別為： 2022-013 、 2022-038 。 信息與溝通公司建立了有效的信息溝通渠道和機制，目前使用的EAS財務管理系統(tǒng)、0A管理系統(tǒng)、LIMS系統(tǒng)、MYLIMS系統(tǒng)、華測檢測機構論壇信息系統(tǒng)，已經(jīng)涉及公 司各個領域，覆蓋所有部門。通過建立的信息系統(tǒng)，公司發(fā)布各項管理通告、通報職工的獎勵、任職信息。 職工通過信息系統(tǒng)，可以學習、掌握公司各項

16、規(guī)章制度，對日常工作取到了指引 作用，同時，公司使用的 EAS財務管理系統(tǒng)也大大提高了工作效率。信息系統(tǒng)已 經(jīng)成為公司全體職工日常工作、學習、交流的重要的組成局部。為了確保信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的平安，資訊部網(wǎng)絡維護小組負責整個郵件系統(tǒng)的維 護和管理工作，郵件系統(tǒng)實行雙機熱備方式，郵件數(shù)據(jù)庫每天備份一次至別的硬 盤上，每周備份一次至磁帶庫中，以防數(shù)據(jù)喪失。 質量控制公司質量管理部門制定了?管理手冊? 、?質量目標管理方法? 、?質量考核 管理方法?、?質量審查管理方法?等質量管理方法， 2022 年質量管理部根據(jù)自 身的管理需要還制訂了?實驗室空間使用管理規(guī)定? ，質量管理制度的不斷完善， 有利于強化實

17、驗室管理，確保檢測數(shù)據(jù)的準確。 關聯(lián)交易及對外擔保公司根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?的有關規(guī)定，制定了?關聯(lián)交易 決策制度?，對關聯(lián)交易進行了明確定義，對關聯(lián)交易的審議流程進行了規(guī)定。2022 年公司對關聯(lián)交易事項進行了嚴格管控，未發(fā)生違反?關聯(lián)交易管理制度? 的情形。公司根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引?的有關規(guī)定，制定了?對外擔保管理方法?，對對外擔保的審議流程進行了規(guī)定。根據(jù)?對外擔保管理方法?的 相關要求， 2022 年 4 月 11 日，第二屆董事會第二十六次會議審議通過了?關于 向招商銀行股份申請綜合授信及為全資子公司提供擔保的議案? ，擔保 內容如下：深圳市華測檢測技術股份及

18、全資子公司深圳市華測檢測 擬向招商銀行股份深圳新安支行申請 2,900 萬的授信額度，授信期限為 2 年，其中公司全資子公司深圳市華測檢測的授信額度為 1,900 萬，公司 為深圳市華測檢測向銀行申請 1,900 萬綜合授信提供連帶責任擔保，擔 保期限為兩年。四、報告期內內部控制過程中存在的缺乏及擬采取的改進方法隨著國家改革不斷深入，各項法律法規(guī)的不斷完善，公司在運營時或多或少 會遇到內部控制的缺乏。為了確保公司的各項經(jīng)營活動在國家法律法規(guī)的要求下 健康運行，保護公司財產(chǎn)的平安、完整，維護股東利益，公司將從以下幾方面不 斷完善內部控制體系：一加強對上市公司應遵循的法律、法規(guī)的培訓學習，強化風險防范意識， 不斷完善內部控制機制。二充分發(fā)揮內審部的監(jiān)督職能，加強對公司內部及各分、子公司進行檢 查，確保內部控制制度得到有效的執(zhí)行。三重視人力資源體系建設，加強高端人才的引進工作，為公司不斷注入 新的活力。五、公司內部控制情況的自我評價公司建立了較為完善的