華測檢測內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告

1、公告華測檢測： 2022 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告時(shí)間： 2022 年 04 月 10 日 02:38:19 中財(cái)網(wǎng)深圳市華測檢測技術(shù)股份2022 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告根據(jù)?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?的規(guī)定 和要求，結(jié)合本公司制定的規(guī)章制度，董事會(huì)對公司2022 年度公司內(nèi)部控制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行了全面深入的自查。本次自查采取查閱各項(xiàng)管理制度、走訪、 數(shù)據(jù)分析、穿行測試等董事會(huì)認(rèn)為必要的方式，在遵循合法性、客觀性、制衡性 原那么的根底上，對公司 2022 年度內(nèi)部控制建立及執(zhí)行情況做出自我評價(jià)，形成 本報(bào)告。、公司根本情況一股票發(fā)行情況2009 年 9 月，

2、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可 20221005 號文核準(zhǔn)， 公司公開發(fā)行 2,100 萬股人民幣普通股股票，發(fā)行價(jià)格為元 / 股。其中網(wǎng) 下向配售對象發(fā)行 420 萬股，網(wǎng)上資金申購定價(jià)發(fā)行 1,680 萬股，網(wǎng)下與網(wǎng)上發(fā) 行均已于 2022 年 10 月 13 日成功發(fā)行。經(jīng)深圳證券交易所深證上 2022121 號 文同意，公司發(fā)行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票簡稱 “華測檢測 ，股票代碼“ 300012，公司總股本變更為 81,770,000 股。二股本變更情況2010 年 4 月 22 日，公司實(shí)施了? 2022 年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方 案?，向全體股東

3、每 10股轉(zhuǎn)增 5股，公司總股本由 81,770,000 股變更為 122,655,000 股。2011 年 4 月 28 日，公司實(shí)施了? 2022 年權(quán)益分派方案及資本公積轉(zhuǎn)增股本 方案?，向全體股東每每 10股轉(zhuǎn)增 5股，公司總股本由 122,655,000 股變更為183,982,500 股。2022 年 5 月 3 日，公司實(shí)施了? 2022 年度利潤分配議案? ，以現(xiàn)有總股本183,982,500 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 10 股，合計(jì)轉(zhuǎn)增股本183,982,500 股，轉(zhuǎn)增后公司總股本到達(dá) 367,965,000 股。根據(jù)公司股票期權(quán)鼓勵(lì)方案，公司首次授予的股票期權(quán)

4、進(jìn)入了第一個(gè)行權(quán)期，第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為萬份。除去因職工離職需注銷的股票期權(quán) 萬份，其余期權(quán)已全部行權(quán)。經(jīng)中國登記結(jié)算公司深圳分公司登記，公司共 增發(fā)股份 1,422,000 股。增發(fā)后，公司總股本到達(dá) 369,387,000 股。三公司經(jīng)營范圍計(jì)量儀器與設(shè)備的技術(shù)咨詢；電子平安電磁兼容技術(shù)開發(fā)；電子元器件和 儀器的銷售 以上不含國家限制工程和專營、?？?、專賣商品；實(shí)驗(yàn)室檢測 取得合格證前方可經(jīng)營 ；平安技術(shù)咨詢 不含國家限制工程 ；國內(nèi)貿(mào)易 不含專營、 ?？?、專賣商品 ；經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù) 法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的工程除 外，限制的工程須取得許可前方可經(jīng)營；環(huán)保咨詢效勞；電網(wǎng)、信息系

5、統(tǒng)電磁輻射控制技術(shù)開發(fā) 不含限制工程 ；檢測、校準(zhǔn)儀器與設(shè)備的生產(chǎn)。二、公司建立內(nèi)部控制的目的和遵循的原那么一公司建立內(nèi)部控制的目的1、建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、 執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；2、建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng) 的健康運(yùn)行；3、建立良好的公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正各種錯(cuò)誤、舞弊 行為，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的平安、完整，保證股東利益的最大化；4、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度及公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。二公司建立內(nèi)部控制制度遵循的原那么1、合法性原那么。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)

6、定和有關(guān)政府監(jiān)管 部門的監(jiān)管要求。2、全面性原那么。內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子 公司的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。3、重要性原那么。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的根底上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高 風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，確保不存在重大缺陷。4、有效性原那么。內(nèi)控制度應(yīng)能夠?yàn)閮?nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。內(nèi) 部控制建立和實(shí)施過程中存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)地糾正和處理。5、制衡性原那么。內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程 等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。6、適應(yīng)性原那么。內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn) 水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。7、本錢效

7、益原那么。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施本錢與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)谋惧X 實(shí)現(xiàn)有效控制。三、公司內(nèi)部控制體系一內(nèi)部環(huán)境1、公司治理與組織結(jié)構(gòu)根據(jù)?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? 、?公司 法?、?證券法?、的有關(guān)要求，公司建立健全了標(biāo)準(zhǔn)的治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)那么，形 成了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及公司管理層的法人治理結(jié)構(gòu)，依法履行?公司 法?、?證券法?、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?所規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)。制訂了與之相匹配的?公司章程? 、?股東大會(huì)議事規(guī)那么? 、?董事會(huì)議事規(guī)那么? ， ?監(jiān)事會(huì)議事規(guī)那么? 、?獨(dú)立董事工作制度? 、?關(guān)聯(lián)交易決策制度? 、?審計(jì)委員會(huì) 工作細(xì)那么?、

8、?投資者關(guān)系管理制度? 、?信息披露制度? 、?對外擔(dān)保管理方法? 、 ?投資決策程序與規(guī)那么? 、?董監(jiān)高所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度?等重大規(guī) 章制度。公司管理層具備強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，建立了清晰的職權(quán)分工與報(bào)告機(jī)制， 形成了互相牽制、相互制約和相互監(jiān)督的內(nèi)部控制環(huán)境。2022 年公司繼續(xù)圍繞 2022 年公司制定的屬地化改革方案，精簡機(jī)構(gòu)，提高 效率，降低本錢，提升質(zhì)量，實(shí)行科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)管理，實(shí)現(xiàn)資源、能力、競爭優(yōu)勢 的最正確組合，以保證公司各項(xiàng)中、長、短期戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2、內(nèi)部審計(jì)公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，設(shè)立了直接對審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)的內(nèi)審部，配備 了專職審計(jì)人員，建立了?內(nèi)部審計(jì)管理

9、制度? 、?反舞弊與舉報(bào)管理制度? ， 設(shè)立了舉報(bào)郵箱、舉報(bào) 、舉報(bào) 。內(nèi)審部直接對董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)， 在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，獨(dú)立開展內(nèi)部審計(jì)工作，行使審計(jì)職權(quán)，不受其他部門和個(gè)人的干預(yù)。2022 年內(nèi)審部在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，獨(dú)立開展了募集資金使用情 況的審計(jì)、外包審計(jì)、舉報(bào)審計(jì)等內(nèi)審工作，工程完成后出具了內(nèi)審報(bào)告并提出 了管理建議。3、人力資源及企業(yè)文化公司根據(jù)?勞動(dòng)法?的規(guī)定，結(jié)合公司的人力資源戰(zhàn)略，本著注重人才的選 擇、培訓(xùn)、鼓勵(lì)的原那么，制訂了?薪酬管理制度? 、?任職資格管理制度?等有利 于公司可持續(xù)開展的人力資源政策，明確了各職能崗位的任職條件和工作要求， 包括

10、聘用、考核、獎(jiǎng)懲、晉升和淘汰等方面，確保選聘人員勝任崗位職責(zé)要求。同時(shí)公司緊緊圍繞以“誠信、專業(yè)、團(tuán)隊(duì)、效勞、成長為企業(yè)價(jià)值觀的企 業(yè)文化體系，通過培訓(xùn)、開展各類企業(yè)文化活動(dòng)等方式，使公司的企業(yè)文化深入 人心，為公司的長遠(yuǎn)開展，強(qiáng)化核心競爭力奠定思想根底。二控制活動(dòng)1、內(nèi)部控制制度的修訂公司依據(jù)?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引? 、 ?公司法?等法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)自身的開展需要，圍繞企業(yè)管理、財(cái)務(wù)管理、 采購管理、人力資源管理、質(zhì)量管理等各職能部門、管理崗位、質(zhì)量控制流程制 訂了系統(tǒng)的管理制度。2022 年公司在原有制度的根底上，根據(jù)開展的需要，修訂了?內(nèi)幕信息及知

11、情人管理制度? 、?公司文件管理制度? 、?公司授權(quán)管理制度? 、?公司組織機(jī)構(gòu)設(shè) 立調(diào)整及編碼規(guī)那么? 、?開票管理制度?等管理文件。管理文件的不斷完善并有效 執(zhí)行能夠有效提高公司的管理質(zhì)量。2、組織實(shí)施的內(nèi)控事項(xiàng) 分、子公司及控股子公司的控制根據(jù)現(xiàn)有業(yè)務(wù)和分支機(jī)構(gòu)格局，同時(shí)考慮集團(tuán)公司將來的開展，公司實(shí)行區(qū) 域管理，同時(shí)通過委派高級管理人員，明確控股分、子公司管理人員權(quán)限，接受 總部職能部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及監(jiān)督的方式進(jìn)行管理。內(nèi)審部會(huì)跟進(jìn)對分、子公司及 控股子公司的財(cái)務(wù)收支審計(jì)，以加強(qiáng)控股子公司的財(cái)務(wù)管理，保證公司在經(jīng)營管 理上的控制能力，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 信息披露的內(nèi)部控制根據(jù)?企業(yè)

12、內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)? 、?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?等文件 的有關(guān)規(guī)定，公司制訂了?信息披露制度? 、?內(nèi)幕信息及知情人管理制度? 、?年 報(bào)信息披露重大過失責(zé)任追究制度?等管理制度。其中：?信息披露制度?明確規(guī)定董秘負(fù)責(zé)公司信息披露具體事務(wù)，包括與 中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、信息披露媒體聯(lián)系，協(xié)調(diào)和組織 公司信息披露事務(wù)，準(zhǔn)備信息披露文件，接待來訪、答復(fù)咨詢、聯(lián)系股東及向投 資者提供公司公開披露的資料等，并且規(guī)定董秘在接待來訪、答復(fù)咨詢過程中， 需要公司相關(guān)部門協(xié)助時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)安排專人協(xié)助工作。制度還規(guī)定了信息披 露的方式等。根據(jù)?信息披露制度?的要求， 2022 年公司分

13、別對股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān) 事會(huì)等會(huì)議內(nèi)容以及其他應(yīng)及時(shí)披露的信息在巨潮資訊網(wǎng)與報(bào)刊上及時(shí)進(jìn)行了 披露。而?內(nèi)幕信息及知情人管理制度?明確了內(nèi)幕信息的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)幕信息知 情人的范圍，規(guī)定了內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息保密的措施，以及違反 制度的處理方式等。 募集資金的控制根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?的相關(guān)規(guī)定，公司制定了?募集資金 管理制度?，制度對募集資金的存儲、使用等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了明確規(guī)定。 2022 年 內(nèi)審部根據(jù)?募集資金管理制度?的要求，在每個(gè)季度的次月對募投資金的存儲、 使用等事項(xiàng)進(jìn)行了內(nèi)審，并出具了內(nèi)審意見，對募集資金的使用情況進(jìn)行了相關(guān) 說明，報(bào)告期內(nèi)，不存在違規(guī)使用

14、募集資金的情況。 重大投資的內(nèi)部控制根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?的相關(guān)規(guī)定，公司制定了?投資決策 程序與規(guī)那么? ，明確規(guī)定了投資工程的審批權(quán)限及決策程序，投資工程經(jīng)董事會(huì) 或股東大會(huì)審議通過后，在投資工程實(shí)施過程中如發(fā)現(xiàn)該投資方案有重大疏漏、 工程實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或受到不可抗力之影響，可能導(dǎo)致投資失敗 時(shí)，應(yīng)提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，對投資方案進(jìn)行修改、變更或終止。經(jīng)股東大 會(huì)批準(zhǔn)的投資工程，其投資方案的修改、變更或終止需召開臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行審議。投資工程完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對投資工程進(jìn)行驗(yàn)收評估，并向董 事會(huì)、股東大會(huì)報(bào)告。根據(jù)?投資決策程序與規(guī)那么?的要求， 202

15、2年 3月 26日、7月 18日，“第二屆 董事會(huì)第二十五次會(huì)議 、“第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議分別審議通過了?關(guān) 于變更華東檢測基地募投工程實(shí)施方案的議案? 、?關(guān)于使用超募資金投資職安 門診部工程的議案? ，并及時(shí)在巨潮資訊網(wǎng)進(jìn)行了公告。公告編號分別為： 2022-013 、 2022-038 。 信息與溝通公司建立了有效的信息溝通渠道和機(jī)制，目前使用的EAS財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、0A管理系統(tǒng)、LIMS系統(tǒng)、MYLIMS系統(tǒng)、華測檢測機(jī)構(gòu)論壇信息系統(tǒng)，已經(jīng)涉及公 司各個(gè)領(lǐng)域，覆蓋所有部門。通過建立的信息系統(tǒng)，公司發(fā)布各項(xiàng)管理通告、通報(bào)職工的獎(jiǎng)勵(lì)、任職信息。 職工通過信息系統(tǒng)，可以學(xué)習(xí)、掌握公司各項(xiàng)

16、規(guī)章制度，對日常工作取到了指引 作用，同時(shí)，公司使用的 EAS財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)也大大提高了工作效率。信息系統(tǒng)已 經(jīng)成為公司全體職工日常工作、學(xué)習(xí)、交流的重要的組成局部。為了確保信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的平安，資訊部網(wǎng)絡(luò)維護(hù)小組負(fù)責(zé)整個(gè)郵件系統(tǒng)的維 護(hù)和管理工作，郵件系統(tǒng)實(shí)行雙機(jī)熱備方式，郵件數(shù)據(jù)庫每天備份一次至別的硬 盤上，每周備份一次至磁帶庫中，以防數(shù)據(jù)喪失。 質(zhì)量控制公司質(zhì)量管理部門制定了?管理手冊? 、?質(zhì)量目標(biāo)管理方法? 、?質(zhì)量考核 管理方法?、?質(zhì)量審查管理方法?等質(zhì)量管理方法， 2022 年質(zhì)量管理部根據(jù)自 身的管理需要還制訂了?實(shí)驗(yàn)室空間使用管理規(guī)定? ，質(zhì)量管理制度的不斷完善， 有利于強(qiáng)化實(shí)

17、驗(yàn)室管理，確保檢測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確。 關(guān)聯(lián)交易及對外擔(dān)保公司根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?的有關(guān)規(guī)定，制定了?關(guān)聯(lián)交易 決策制度?，對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了明確定義，對關(guān)聯(lián)交易的審議流程進(jìn)行了規(guī)定。2022 年公司對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了嚴(yán)格管控，未發(fā)生違反?關(guān)聯(lián)交易管理制度? 的情形。公司根據(jù)?創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引?的有關(guān)規(guī)定，制定了?對外擔(dān)保管理方法?，對對外擔(dān)保的審議流程進(jìn)行了規(guī)定。根據(jù)?對外擔(dān)保管理方法?的 相關(guān)要求， 2022 年 4 月 11 日，第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了?關(guān)于 向招商銀行股份申請綜合授信及為全資子公司提供擔(dān)保的議案? ，擔(dān)保 內(nèi)容如下：深圳市華測檢測技術(shù)股份及

18、全資子公司深圳市華測檢測 擬向招商銀行股份深圳新安支行申請 2,900 萬的授信額度，授信期限為 2 年，其中公司全資子公司深圳市華測檢測的授信額度為 1,900 萬，公司 為深圳市華測檢測向銀行申請 1,900 萬綜合授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān) 保期限為兩年。四、報(bào)告期內(nèi)內(nèi)部控制過程中存在的缺乏及擬采取的改進(jìn)方法隨著國家改革不斷深入，各項(xiàng)法律法規(guī)的不斷完善，公司在運(yùn)營時(shí)或多或少 會(huì)遇到內(nèi)部控制的缺乏。為了確保公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)在國家法律法規(guī)的要求下 健康運(yùn)行，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的平安、完整，維護(hù)股東利益，公司將從以下幾方面不 斷完善內(nèi)部控制體系：一加強(qiáng)對上市公司應(yīng)遵循的法律、法規(guī)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識， 不斷完善內(nèi)部控制機(jī)制。二充分發(fā)揮內(nèi)審部的監(jiān)督職能，加強(qiáng)對公司內(nèi)部及各分、子公司進(jìn)行檢 查，確保內(nèi)部控制制度得到有效的執(zhí)行。三重視人力資源體系建設(shè)，加強(qiáng)高端人才的引進(jìn)工作，為公司不斷注入 新的活力。五、公司內(nèi)部控制情況的自我評價(jià)公司建立了較為完善的