建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實施意見

1、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實施意見【實施時間】2001-05-28【頒布單位】建設(shè)部建辦建200124號 為了更好地貫徹落實建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定（建設(shè)部令第87號,以下簡稱規(guī)定）和關(guān)于印發(fā)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準的通知（建設(shè)部 建建200182 號，以下簡稱標準），結(jié)合各地區(qū)、各有關(guān)部門及建筑業(yè)企業(yè)的實際情況，制定本實施意見。一、資質(zhì)證書的授予1、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書只授予在中華人民共和國境內(nèi)從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建等建筑施工活動，依法取得工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，符合規(guī)定和標準的建筑業(yè)企業(yè)。2、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書不授予事業(yè)單位、社團組織

2、，不授予主營為勘察、設(shè)計、工商貿(mào)、房地產(chǎn)等不是建筑施工的企業(yè)，不授予上述企事業(yè)單位所屬的不具備獨立企業(yè)法人資格的建筑施工單位，不授予企業(yè)集團，只授予符合條件的企業(yè)集團的母公司和子公司。二、資質(zhì)的申請3、建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當按照屬地管理原則，向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請。其中，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）所屬和地（州、盟、市）所屬建筑業(yè)企業(yè)的申請渠道，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。4、規(guī)定第七條所稱直接向建設(shè)部申請施工總承包特級、一級和專業(yè)承包一級資質(zhì)的中央管理的企業(yè)所屬企業(yè)是指：（1）中央管理的企業(yè)的全資子公司；（2）中央管理的企業(yè)持股比例超過50

3、%的子公司；（3）以上（1）、（2）所列企業(yè)的全資子公司和其持股比例超過50的子公司。上述企業(yè)，征得母公司同意后，可以通過注冊所在地地方建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)。上述企業(yè)以外的其他企業(yè)申請各類各級資質(zhì)，均按照屬地管理原則，向企業(yè)注冊所在地人民政府建設(shè)行政主管部門申請。5、對需要報送建設(shè)部審批的企業(yè)資質(zhì)，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門應(yīng)當由建筑管理職能處（室）統(tǒng)一歸口，向建設(shè)部建筑管理司申報。三、主項資質(zhì)和增項資質(zhì)6、建筑業(yè)企業(yè)可以申請一項資質(zhì)或者多項資質(zhì)。申請多項資質(zhì)的，應(yīng)當選擇一項作為主項資質(zhì)，其余為增項資質(zhì)。企業(yè)的增項資質(zhì)級別不得高于主項資質(zhì)級別。施工總承包企業(yè)可以申請施工總

4、承包序列內(nèi)各類別資質(zhì)，也可以申請不超過5項的專業(yè)承包類別資質(zhì)，但不得申請勞務(wù)分包類別資質(zhì)。專業(yè)承包企業(yè)除主項資質(zhì)外，還可以申請不超過5項的相近專業(yè)類別資質(zhì)，但不得申請施工總承包序列、勞務(wù)分包序列各類別資質(zhì)。勞務(wù)分包企業(yè)可以申請本序列內(nèi)各類別資質(zhì)，但不得申請施工總承包序列、專業(yè)承包序列各類別資質(zhì)。7、規(guī)定第十三條所稱施工總承包企業(yè)承擔總承包項目范圍內(nèi)的專業(yè)工程可以不再申請相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)，是指施工總承包企業(yè)投標或承包施工總承包項目，對承擔總承包項目范圍內(nèi)各專業(yè)工程的施工，不必申請相應(yīng)的專業(yè)承包類別資質(zhì)。施工總承包企業(yè)投標或承包其他企業(yè)依法分包或者建設(shè)單位依法單獨發(fā)包的專業(yè)工程，須具備相應(yīng)的專業(yè)承

5、包類別資質(zhì)。8、建筑業(yè)企業(yè)申請多項資質(zhì)的，企業(yè)的資本金、凈資產(chǎn)應(yīng)達到各項資質(zhì)條件最高的指標。企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、工程業(yè)績、機械設(shè)備等，應(yīng)當滿足各項資質(zhì)標準中所要求的條件。9、經(jīng)資質(zhì)審批部門批準，企業(yè)的主項資質(zhì)可以與其同序列、同等級的增項資質(zhì)互換。10、施工總承包序列和專業(yè)承包序列資質(zhì)“暫定”的企業(yè)，資質(zhì)審批部門可視企業(yè)實際情況對其承包工程范圍進行限制。四、申請材料11、建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當按照規(guī)定第八條的要求，如實填報建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表。企業(yè)法定代表人必須在建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表上簽名，對申請材料的真實性負責。企業(yè)的申請材料應(yīng)當齊全，手續(xù)完備。出現(xiàn)數(shù)據(jù)不全、申請表填報不規(guī)范、蓋章或印鑒不全

6、、字跡潦草難以辨認等情況，資質(zhì)審批部門不予審批。12、建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì),需報送建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表一式四份，附件材料一份。申請鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面資質(zhì)的企業(yè)，每申請一個方面的資質(zhì)，需增加填寫兩份建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表，并將其相應(yīng)的附件材料分開裝訂。13、新設(shè)立建筑業(yè)企業(yè)的附件材料是指規(guī)定第八條（二）（七）所要求的全部材料，以及會計師事務(wù)所出具的驗資報告。申請資質(zhì)升級的建筑業(yè)企業(yè)，附件材料除規(guī)定第八條（二）（七）所要求的全部材料外，還包括規(guī)定第九條（一）（三）所要求的全部材料，以及企業(yè)報送統(tǒng)計部門的生產(chǎn)情況、財務(wù)狀況年報表（最新年度的C101表及近三年的C102、C103表）。

7、14、建筑業(yè)企業(yè)的工程技術(shù)人員、技術(shù)裝備和工程業(yè)績（包括境外工程業(yè)績）等資質(zhì)條件，均是以獨立企業(yè)法人為審核單位。企業(yè)(集團)的母、子公司在申請資質(zhì)時，上述各項指標均不得重復計算；不得將子公司的業(yè)績、人員、設(shè)備、工程結(jié)算收入等作為母公司的資質(zhì)條件。15、附件材料中的企業(yè)資質(zhì)證書、人員職稱證書和身份證、財務(wù)和統(tǒng)計報表、合同、質(zhì)量驗收、安全評估等資料可采用復印件，其中資質(zhì)證書須將正、副本的全部內(nèi)容進行復印，不得有缺頁。申請材料中要求企業(yè)加蓋公章或印鑒的，復印的公章或印鑒無效。16、直接接收建筑業(yè)企業(yè)申請材料的建設(shè)行政主管部門，應(yīng)當對附件材料原件進行核驗，確認企業(yè)填寫的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表各項內(nèi)容與原

8、件相符。具體承擔審核任務(wù)的部門和工作人員應(yīng)當承擔相應(yīng)的審核責任。上一級建設(shè)行政主管部門或資質(zhì)審批部門對復印的附件材料提出質(zhì)疑，要求企業(yè)出具附件材料原件的，企業(yè)應(yīng)當出具原件。17、對企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)，除提供規(guī)定第八條、第九條所要求的證明和資料外，還應(yīng)當提供如下說明或證明：新企業(yè)與原企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、資本構(gòu)成及資產(chǎn)負債情況；會計師事務(wù)所的驗資證明，其中國有企業(yè)還需出具國有資產(chǎn)管理部門的核準文件；新企業(yè)與原企業(yè)的人員、內(nèi)部組織機構(gòu)的分立與合并情況；工程業(yè)績的分割、合并情況等。原企業(yè)申請保留資質(zhì)的，對原企業(yè)的資質(zhì)須重新核定，重新核定的要求與上款要求相同。18、附

9、件材料中企業(yè)的項目經(jīng)理資格證書和身份證復印件、企業(yè)的工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員職稱證書復印件應(yīng)當單獨裝訂。報送建設(shè)部審批企業(yè)資質(zhì)的，上述材料由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門嚴格審查后保存。19、建筑業(yè)企業(yè)的所有申請材料必須使用中文，如資料原文是其他文字，需附中文譯本。20、建筑業(yè)企業(yè)的所有申請材料一經(jīng)報出，未經(jīng)批準，不得修改。21、規(guī)定第十一條所稱受理建筑業(yè)企業(yè)的申請之日，是指資質(zhì)審批部門認定下一級部門或企業(yè)報送的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請材料已經(jīng)完備齊全，符合規(guī)定的申請程序,明確表示對申請材料已經(jīng)接受之日。資質(zhì)審批部門要求建筑業(yè)企業(yè)對資質(zhì)申請材料進行補正或說明的，受理之日為收到補正或說明之

10、日。22、各級人民政府建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)的所有申請、審查等書面材料應(yīng)當至少保存三年。建設(shè)部有權(quán)對所有企業(yè)申請材料、各級資質(zhì)審批部門的審批材料進行檢查。五、資質(zhì)審批23、建筑業(yè)企業(yè)申請施工總承包特級和一級、專業(yè)承包一級資質(zhì)，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審核同意后，報送建設(shè)部，由建設(shè)部建筑管理司組織專家委員會進行評審，并提出評審意見；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面資質(zhì)的，由建設(shè)部送國務(wù)院有關(guān)部門初審。專家委員會提出評審意見或國務(wù)院有關(guān)部門提出初審意見后，建設(shè)部審批。二級及以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的審批方式，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門按照規(guī)定

11、的有關(guān)內(nèi)容，參照前兩款辦法自行確定。其中，涉及鐵道、民航方面二級資質(zhì)的審批，因各省、自治區(qū)、直轄市人民政府目前沒有設(shè)立相應(yīng)的行政主管部門，其審批程序暫與一級資質(zhì)相同。24、對消防設(shè)施工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)的審批，參照規(guī)定第十條規(guī)定，按照與涉及交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)方面資質(zhì)相同的方法和程序進行初審。25、專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)標準沒有分級的，其申請和審批程序與專業(yè)承包一級企業(yè)相同；勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)沒有分級的，其申請和審批程序與勞務(wù)分包一級企業(yè)相同。26、總承包特級和一級、專業(yè)承包一級企業(yè)申請二級及以下資質(zhì)增項的，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批，并于每年的8月31日前報建設(shè)部

12、備案。27、鐵道部、交通部、水利部、信息產(chǎn)業(yè)部、民航總局、總后營房部尚未脫鉤的直屬建筑業(yè)企業(yè)申請各類各級資質(zhì)，向其主管部門申請，由其主管部門報建設(shè)部審批。其尚未脫鉤的直屬建筑業(yè)企業(yè)是指企業(yè)的資產(chǎn)、行政、財務(wù)、人事任免均由其主管部門直接進行管理的企業(yè)。28、資質(zhì)審批實行公告制度。特級和一級建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)公告在全國發(fā)行的綜合性報紙或全國建筑管理行業(yè)報紙發(fā)布；二級及以下企業(yè)公告發(fā)布方式由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門自行確定。29、規(guī)定第十四條所列的十種違法違規(guī)行為，應(yīng)當由行為發(fā)生地人民政府建設(shè)行政主管部門及有關(guān)專業(yè)部門將所掌握的情況，提供給資質(zhì)審批部門，作為進行資質(zhì)審批的依據(jù)。30、

13、對新設(shè)立建筑業(yè)企業(yè)申請施工總承包資質(zhì)的，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門在每年年檢結(jié)束后的2個月內(nèi)集中辦理；對申請專業(yè)承包和勞務(wù)分包資質(zhì)的，分期分批集中辦理。六、資質(zhì)年檢31、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢由資質(zhì)審批部門負責，年檢程序參照企業(yè)資質(zhì)審批程序進行。年檢時間為每年的36月。32、對施工總承包特級和一級企業(yè)、專業(yè)承包一級企業(yè)的資質(zhì)年檢，建設(shè)部委托各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門辦理；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面企業(yè)資質(zhì)年檢，由建設(shè)部會同有關(guān)部門辦理；對中央管理的企業(yè)及其所屬企業(yè)的資質(zhì)年檢，由建設(shè)部直接辦理。33、規(guī)定第二十條所稱建筑業(yè)企業(yè)在年檢時需提供的其

14、他有關(guān)資料，包括企業(yè)當年報送統(tǒng)計部門的統(tǒng)計年報。34、各級人民政府建設(shè)行政主管部門應(yīng)對本轄區(qū)內(nèi)從事建筑施工活動的建筑業(yè)企業(yè)建立管理檔案，實行跟蹤管理，對有規(guī)定第十四條所列十種行為的，除按照有關(guān)法律法規(guī)處罰外，還應(yīng)當及時記錄在案，并反映給該企業(yè)的資質(zhì)審批部門，對企業(yè)資質(zhì)年檢時按規(guī)定第二十四條辦理。35、建筑業(yè)企業(yè)在中國境外以及港澳臺地區(qū)承包工程，發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故以及造成嚴重不良影響事件的，企業(yè)注冊所在地人民政府建設(shè)行政主管部門應(yīng)記錄在案，在對企業(yè)資質(zhì)年檢時按照規(guī)定第二十四條辦理。36、資質(zhì)審批部門應(yīng)當在企業(yè)年檢后，在企業(yè)資質(zhì)證書副本相應(yīng)欄目內(nèi)注明年檢結(jié)論和“有效期一年”字樣。37、資質(zhì)審批

15、部門應(yīng)當在企業(yè)年檢結(jié)束后30日內(nèi)，在公眾媒體上公布年檢不合格的企業(yè)以及沒有在規(guī)定時間內(nèi)參加年檢的企業(yè)名單。沒有在規(guī)定時間內(nèi)參加年檢的企業(yè)，其資質(zhì)證書自行失效。如該企業(yè)一年后重新申請資質(zhì)，資質(zhì)審批部門應(yīng)當按照企業(yè)實際達到資質(zhì)標準的下一個等級核定。38、資質(zhì)年檢完成之后，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門應(yīng)當將下列材料于8月31日之前報送建設(shè)部：（1）年檢總結(jié)；（2）年檢匯總表；（3）特級和一級建筑業(yè)企業(yè)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢表、建筑業(yè)企業(yè)統(tǒng)計年報表；（4）本行政區(qū)域內(nèi)建筑業(yè)行業(yè)統(tǒng)計報表的匯總表；（5）其他需報送的材料。七、資質(zhì)證書39、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書由建設(shè)部統(tǒng)一印制。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證

16、書實行全國統(tǒng)一編碼，具體編碼辦法由建設(shè)部建筑管理司另行制定。40、每個建筑業(yè)企業(yè)只能取得一套資質(zhì)證書，包括一個正本，若干副本。副本數(shù)量由發(fā)證機關(guān)根據(jù)對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理的需要，根據(jù)企業(yè)不同情況，按以下原則配置：施工總承包特級、一級企業(yè)，專業(yè)承包一級企業(yè)：一個正本，六個副本；施工總承包二級及以下企業(yè)，專業(yè)承包二級及以下企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)：一個正本，二四個副本。企業(yè)有特殊原因申請增加副本數(shù)量的，經(jīng)過發(fā)證機關(guān)批準，可以適當增加。41、特級、一級建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)證書加蓋建設(shè)部公章有效。二級及以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書加蓋建設(shè)部建筑管理司或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的下級建設(shè)行政主

17、管部門公章有效。42、建筑業(yè)企業(yè)的名稱、地址、經(jīng)濟類型、法定代表人、技術(shù)負責人等內(nèi)容發(fā)生變化后，應(yīng)當在一個月內(nèi)，持原資質(zhì)證書和已變更的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、有關(guān)的變更批準文件等證明材料，向發(fā)證機關(guān)申辦資質(zhì)證書變更手續(xù)。中央管理的企業(yè)及其所屬企業(yè)辦理資質(zhì)證書變更，除上款要求提供的材料外，還應(yīng)當持中央管理的企業(yè)出具的變更報告，向建設(shè)部建筑管理司申辦。由建設(shè)部審批的企業(yè)辦理企業(yè)名稱變更，除本條第一款要求提供的材料外，還應(yīng)當持省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門同意變更的文件，向建設(shè)部建筑管理司申辦。43、建筑業(yè)企業(yè)遺失資質(zhì)證書，可以申請補辦。需到建設(shè)部補辦的，需提供下列資料：（1）申請補辦的報告

18、；（2）在全國性建筑行業(yè)報紙或省級綜合類報紙上刊登遺失作廢聲明；（3）持遺失情況的說明、原建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表、省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門或中央管理企業(yè)同意補辦的文件。需到省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門補辦的，參照上述辦法。八、處罰程序44、特級、一級建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)處罰，按照下列程序辦理：（1）企業(yè)出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門和有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)當在事故責任認定后30日內(nèi)，將資質(zhì)處罰的建議報告報送建設(shè)部建筑管理司。（2）企業(yè)出現(xiàn)涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出借建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的，超越資質(zhì)等級承攬工程的，以及其他違法違規(guī)行為的，各省、自治

19、區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門和有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)當在查實認定后30日內(nèi)，將資質(zhì)處罰的建議報告報送建設(shè)部建筑管理司。（3）建設(shè)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對企業(yè)進行資質(zhì)處罰。45、二級及以下建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)處罰程序，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門參照上述程序，自行確定。九、部分考核指標解釋46、注冊資本金。是指企業(yè)在工商行政管理部門登記并在企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上標明的注冊資本金。47、凈資產(chǎn)。是企業(yè)總資產(chǎn)減去總負債后的余額。其中包括實收資本、資本公積、盈余公積和未分配利潤四部分。48、工程結(jié)算收入。指本企業(yè)承包工程實現(xiàn)的工程價款結(jié)算收入以及其他向發(fā)包單位收取的按規(guī)定列作營業(yè)收入的各種款項，如

20、臨時設(shè)施費、勞動保險費、施工機構(gòu)調(diào)遷費、各種索賠款等。49、企業(yè)報送的財務(wù)決算年報表。指企業(yè)最近三年的資產(chǎn)負債表、損益表。50、代表性工程的合同資料。指企業(yè)承包工程所簽定的能反映合同雙方名稱、工程概況、合同價格、承包方式、施工工期、質(zhì)量約定等內(nèi)容的建設(shè)工程合同協(xié)議書或者含有上述內(nèi)容的合同部分，以及中標通知書。51、質(zhì)量驗收資料。指業(yè)主或質(zhì)量監(jiān)督部門出具的工程質(zhì)量鑒定書或竣工驗收報告，以及其它可以反映工程質(zhì)量的證明材料。52、安全評估資料。指工程所在地和企業(yè)注冊所在地人民政府建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)出具的企業(yè)所完成工程安全評估證明，以及其它可以證明企業(yè)安全施工狀況的資料。53、工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員。指與企業(yè)依法簽訂勞動合同且合同聘用期一年以上有職稱的工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員。企業(yè)聘用退休人員應(yīng)當簽訂聘用合同，總數(shù)不得超過企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員總數(shù)的15%，且不得擔任總工程師、技術(shù)負責人。工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員不得同時在二個及以上建筑業(yè)企業(yè)任職。資質(zhì)審查時發(fā)現(xiàn)有同一人員同時在二個及以上單位任職的，該人員均不計入企業(yè)的資質(zhì)條件。54、工程建設(shè)重大事故。是指在工程建設(shè)過程中由于責任過失，造成工程倒塌或報廢、機械設(shè)備毀壞和安全設(shè)施失當造成人身傷亡或者重大經(jīng)濟損失的事故。重大事故分為