尾礦庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)表(按新標(biāo)準(zhǔn)排版)

1、表1-1 安全生產(chǎn)組織保障單元考評(píng)類目考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評(píng) 分 辦 法實(shí)得分扣分情況說明目標(biāo) （60分）策劃(6分) 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？3是3分否0分3 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？3是3分否0分3執(zhí)行(12分) 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？4是4分否0分4 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？ （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分4分） 人力資源11 財(cái)力資源11 物力資源11 技術(shù)資源11 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？2是2分否0分2 是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)

2、測(cè)、修正和更新？2是2分否0分2符合(18分) 尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)？4是4分否0分4 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分4分） 管理評(píng)審的結(jié)果1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果1 以往安全生產(chǎn)的績(jī)效1 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估的結(jié)果1 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求2是2分否0分2 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分4分） 改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的具體措施2 尾礦庫(kù)事件的影響，如事件的頻率、嚴(yán)重性和造成的損失等2 按照實(shí)施計(jì)劃要求對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%

3、(75%)1 4、60%以下0績(jī)效(24分) 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？3是3分否0分3 對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？3是3分否0分3 員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 8 2、75%(90%)4 3、60%(75%)2 4、60%以下0 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分10分） 明確性22 可測(cè)量性22 可接受性22 實(shí)際性22 時(shí)限性22安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 （100分） 需求識(shí)別與獲取 （30分）策劃(3分) 是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取

4、相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？1是1分否0分1 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？2是2分否0分1沒有人員及其職責(zé)執(zhí)行(6分) 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？2是2分否0分2清單 是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？1是1分否0分1 內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？2是2分否0分2 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？1是1分否0分1符合(9分) 已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括： （分?jǐn)?shù) 是1.5分 最高分9分） 法律1.51.5 行政法規(guī)1.51.5

5、 地方法規(guī)1.51.5 部門規(guī)章1.51.5 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.51.5 規(guī)范性文件及其他要求1.51.5績(jī)效(12分) 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分4分） 需求識(shí)別方法行之有效11 需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分11 需求識(shí)別涉及所有部門與員工11 所有識(shí)別法律法規(guī)與其他要求被認(rèn)可（無錯(cuò)認(rèn)、無冗余）11 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括： （分?jǐn)?shù) 是4分 最高分8分） 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單44 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本44 融入 （40分）策劃(4分) 針對(duì)安全生產(chǎn)

6、法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？2是2分否0分2 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？2是2分否0分2執(zhí)行(8分) 是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？3是3分否0分3 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？3是3分否0分3 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？2是2分否0分2符合(12分) 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù)

7、選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0績(jī)效(16分) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分8分） 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度22 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)定22 將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材22 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中22 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、好82、一般43、差0 評(píng)審與更新 （30分）策劃(3分) 針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度？2是2分否0分2 上述制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)

8、？1是1分否0分2執(zhí)行(6分) 是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？2是2分否0分2 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？2是2分否0分2 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？2是2分否0分2符合(9分) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 5 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75

9、%)1 4、60%以下0績(jī)效(12分) 評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性： （分?jǐn)?shù) 是3分 最高分12分） 評(píng)審、更新方法正確33 評(píng)審、更新及時(shí)33評(píng)審記錄 評(píng)審、更新全面無遺漏、無冗余33 相關(guān)部門、人員全部了解評(píng)審、更新內(nèi)容33 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命 （60分）策劃(6分) 是否有設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和任命安全管理人員的文件？6是6分否0分6執(zhí)行(12分) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？6是6分否0分6 最高管理者是否已書面任命尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人與安全管理人員？6是6分否0分符合(18分) 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？4是4分否0分

10、4 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？2是2分否0分 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分8分） 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范培訓(xùn)11 尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程和尾礦庫(kù)安全監(jiān)督管理規(guī)定培訓(xùn)11 尾礦庫(kù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)11 安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)11 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審人員培訓(xùn)11 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)11 安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)11 事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)11 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？4是4分否0分4績(jī)效(24分) 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員配置的有效性： （分?jǐn)?shù) 是3分 最高分24分） 機(jī)構(gòu)和人員配置滿足法律法規(guī)要求

11、33 相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)3 相關(guān)人員了解自身全部崗位職責(zé)33 相關(guān)人員了解尾礦庫(kù)存在的全部風(fēng)險(xiǎn)33 相關(guān)人員了解全部風(fēng)險(xiǎn)控制措施33 相關(guān)人員履行了全部控制措施33 相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)33 相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審技術(shù)33 安全生產(chǎn)責(zé)任制 （60分）策劃(6分) 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？3是3分否0分3 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)？3是3分否0分執(zhí)行(12分) 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？3是3分否0分3

12、 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明？2是2分否0分3 各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？2是2分否0分3 是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？3是3分否0分3 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？2是2分否0分符合(18分) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、是442、部分23、否0 對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 44 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)： （分?jǐn)?shù) 是0.5分 最高分6分）

13、 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制0.5 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程0.5 保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施0.5 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患0.5 組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案0.5 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故0.5 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)0.5 主持召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問題0.5 定期聽取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議0.5 每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審0.5 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾0.5 定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況0.5 對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)

14、情況進(jìn)行考核的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0績(jī)效(24分) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、是662、部分33、否0 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、好662、一般33、差0 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分12分） 至少每季度考核1次2 要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核2 考核結(jié)果與安全獎(jiǎng)懲等掛鉤2 考核過程認(rèn)真細(xì)致2 考核結(jié)果客觀公正2 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施2 文件與資

15、料控制 （60分）策劃(6分) 是否有文件與資料控制管理制度？2是2分否0分2 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？2是2分否0分2 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？2是2分否0分2執(zhí)行(12分) 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？2是2分否0分 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？2是2分否0分 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： （分?jǐn)?shù) 是0.5分 最高分8分） 管理評(píng)審報(bào)告0.5 事故、事件的相關(guān)記錄0.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息0.5 培訓(xùn)記錄0.5 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告0.5 安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄0.5 健康監(jiān)護(hù)記錄

16、0.5 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄0.5 安全活動(dòng)記錄0.5 法定檢測(cè)記錄0.5 許可文件0.5 應(yīng)急管理記錄0.5 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄6 承包商和供應(yīng)商信息3 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄0 技術(shù)資料、圖紙2符合(18分) 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？ （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分11分） 安全生產(chǎn)檢查制度11 安全教育培訓(xùn)制度11 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度11 重大隱患上報(bào)與整改制度11 危險(xiǎn)物品管理制度11 職業(yè)危害防治管理制度11 特種作業(yè)管理制度1 事故和事件管理制度11 設(shè)備設(shè)施安全管理制度11 安全生產(chǎn)檔案管理制度11 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度11 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過程是否有員工參與？

17、3是3分否0分3 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、好42、一般23、差0績(jī)效(24分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分14分） 文件需求響應(yīng)及時(shí)2 文件產(chǎn)生的流程暢通2 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理2 文件內(nèi)容精練、正確2 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾2 文件分發(fā)充分2 文件培訓(xùn)充分2 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分10分） 主索引表1 制定時(shí)間1 版本1 解釋權(quán)1 批準(zhǔn) 1 變化與廢止1 存儲(chǔ)媒介1 保存期限1 外部文件1 可獲取性1 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通 （60分）策劃(6分) 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)

18、？1是1分否0分1 是否有與外部聯(lián)系的制度？1是1分否0分1 是否有內(nèi)部溝通制度？2是2分否0分2 是否有合理化建議制度？2是2分否0分2執(zhí)行(12分) 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？1是1分否0分 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？2是2分否0分 是否保存外部的安全投訴記錄？2是2分否0分 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？1是1分否0分 基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？2是2分否0分 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？1是1分否0分 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？2是2分否0分 是否及時(shí)向外界披露重

19、大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？1是1分否0分符合(18分) 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分3分） 有明確的聯(lián)系對(duì)象11 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員11 有外部聯(lián)系記錄1 報(bào)告安全投訴并進(jìn)行了調(diào)查的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開？3是3分否0分 員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 員工參與合理化建議活動(dòng)的比例： （分

20、數(shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0績(jī)效(24分) 外部聯(lián)系的有效性： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分4分） 聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分1 聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)1 投訴響應(yīng)及時(shí)1 外部聯(lián)系記錄齊全1 內(nèi)部溝通的有效性： （分?jǐn)?shù) 是3分 最高分6分） 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心3 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題3 合理化建議的有效性： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分6分） 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)

21、建議2 員工對(duì)建議機(jī)制的信心2 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題2 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分8分） 理解溝通的目的2 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)2 掌握投訴與溝通程序2 對(duì)投訴信息反饋的滿意度2 承包商的選擇與管理 （80分）策劃(8分) 是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？4是4分否0分 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？4是4分否0分執(zhí)行(16分) 是否已識(shí)別承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？2是2分否0分 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息： （分?jǐn)?shù) 是0.5分 最高分2分） 相關(guān)資質(zhì)0.5 安全管理制度0.5 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力0.5 安全績(jī)效

22、0.5 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？2是2分否0分 是否對(duì)承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？2是2分否0分 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？2是2分否0分 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是0.5分 最高分4分） 操作規(guī)程0.5 緊急處置程序0.5 事故、事件報(bào)告程序0.5 員工安全、健康責(zé)任0.5 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)0.5 法律法規(guī)要求0.5 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求0.5 許可要求0.5 是否對(duì)承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？2是2分否0分符合(24分) 承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例： （分?jǐn)?shù)

23、 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 對(duì)承包商檢查的執(zhí)行情況： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分8分） 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行2 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通2 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)2 對(duì)問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核2 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、好62、一般33、差0 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0績(jī)效

24、(32分) 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ （分?jǐn)?shù) 是4分 最高分24分） 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)4 主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查4 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)4 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查4 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患4 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)4 是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？8是0分否8分 安全投入 （80分）策劃(8分) 是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？3是3分否0分3 安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分5分） 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)11 ?？顚Ｓ?1 專門賬戶管理11 安全措施計(jì)劃的編制要求11 責(zé)任

25、部門、人員及其職責(zé)11執(zhí)行(16分) 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全生產(chǎn)費(fèi)用： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分14分） 安全工程22 安全管理22 安全設(shè)備設(shè)施22 勞動(dòng)防護(hù)用品22 安全標(biāo)志22 安全獎(jiǎng)勵(lì)22 安全教育培訓(xùn)22 在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？2是2分否0分2符合(24分) 是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用？6是6分否0分6 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定？6是6分否0分6 編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí)，是否考慮下列方面： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分10分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定2 風(fēng)險(xiǎn)控制要求2 事故應(yīng)對(duì)措施2 員工的合理化建議2 工藝、設(shè)

26、備安全技術(shù)改造2 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄？2是2分否0分績(jī)效(32分) 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患？4是0分否4分4 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？3是0分否3分4 安全投入的有效性： （分?jǐn)?shù) 是5分 最高分25分） 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定55 排洪、排滲設(shè)施滿足要求55 相關(guān)方滿意55 相關(guān)人員能力得到提升55 安全標(biāo)志清晰齊全55 工傷保險(xiǎn) （40分）策劃(4分) 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)、保障制度？4是4分否0分執(zhí)行(8分) 是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？2是2分否0分 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)待遇？2是2分否0分 是否收集并保

27、存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄？2是2分否0分 是否為員工購(gòu)買安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)？2是2分否0分符合(12分) 工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全？6是6分否0分 從業(yè)人員參保的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 6 2、75%(90%)3 3、60%(75%)1 4、60%以下0績(jī)效(16分) 工傷保險(xiǎn)管理的有效性： （分?jǐn)?shù) 是4分 最高分16分） 全部參加工傷保險(xiǎn)2 根據(jù)人員變動(dòng)情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效2 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效2 員工可隨時(shí)了解參保信息2合 計(jì)600表2-1 風(fēng)險(xiǎn)管理單元考評(píng)類目考 評(píng) 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評(píng) 分 辦 法實(shí)得分扣分情況說明 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求 （10

28、0分）策劃(10分) 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？4是4分否0分4 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？3是3分否0分3 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？3是3分否0分3執(zhí)行(20分) 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？5是5分否0分 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理？5是5分否0分 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？5是5分否0分 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？5是5分否0分符合(30分) 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、是66 2、部分3 3、否0 危

29、險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、是66 2、部分3 3、否0 是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、是66 2、部分3 3、否0 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、是66 2、部分3 3、否0 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、是66 2、部分3 3、否0績(jī)效(40分) 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？8是8分否0分8 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？6是6分否0分4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？6是6分否0分4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包

30、括： （分?jǐn)?shù) 是4分 最高分12分） 工程控制措施 44 管理控制措施 44 個(gè)體防護(hù)措施44 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分8分） 使用前檢查1 任務(wù)觀察1 設(shè)備檢查1 班前安全檢查確認(rèn)1 定期安全檢查1 定期檢修1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估1 班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 （120分）策劃(12分) 是否制定了尾礦庫(kù)建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？3是3分否0分 是否制定了尾礦庫(kù)運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？6是6分否0分 是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？ （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分3分） 人力資源1 財(cái)務(wù)、物力資源1 技術(shù)資源1執(zhí)行(24分) 是否進(jìn)行了尾礦庫(kù)建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？5是

31、5分否0分 是否進(jìn)行了尾礦庫(kù)運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？5是5分否0分 是否已對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識(shí)，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？5是5分否0分 是否對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施？5是5分否0分 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化？4是4分否0分符合(36分) 尾礦庫(kù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分7分） 規(guī)劃選址風(fēng)險(xiǎn)1 異常狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)1 承包商選擇風(fēng)險(xiǎn)1 建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)1 閉庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)1 閉庫(kù)再利用風(fēng)險(xiǎn) 1 尾礦庫(kù)有用礦物再回收風(fēng)險(xiǎn)1 尾礦庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分22分） 暴雨風(fēng)險(xiǎn)2 山體滑坡、

32、泥石流風(fēng)險(xiǎn)2 喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)2 地震風(fēng)險(xiǎn)2 外來尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)2 庫(kù)區(qū)周圍非法作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)2 庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)2 運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)2 壩體穩(wěn)定性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)2 排洪、排滲設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)2 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求2 是否已分析所有與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、是42、部分23、否0 在對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分3分） 可靠性 安全性 經(jīng)濟(jì)性績(jī)效(48分) 對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是4分 最高分20分） 評(píng)價(jià)方法正確4 評(píng)價(jià)人員勝任工作4 評(píng)價(jià)內(nèi)容全面4 評(píng)價(jià)結(jié)果客觀4 制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效4 對(duì)尾

33、礦庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是4分 最高分20分） 評(píng)價(jià)方法正確4 評(píng)價(jià)人員勝任工作4 評(píng)價(jià)內(nèi)容全面4 評(píng)價(jià)結(jié)果客觀4 制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效4 與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、充分、有效32、一般23、無效0 對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、充分、有效32、一般23、無效0 員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制措施了解的程度： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）1、好22、一般13、差0 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制 （80分）策劃(8分) 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？3是3分否0分 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要

34、時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？3是3分否0分 是否有許可作業(yè)管理制度？2是2分否0分執(zhí)行(16分) 是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？2是2分否0分 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？2是2分否0分 作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？2是2分否0分 是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？2是2分否0分 是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？2是2分否0分 是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？2是2分否0分 是否針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意見？2是2分否0分 任務(wù)觀察時(shí)是否對(duì)好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化？2是2分否0分符合(24分) 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比

35、例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分5分） 主要作業(yè)內(nèi)容1 作業(yè)過程可能的危險(xiǎn)有害因素1 作業(yè)程序1 作業(yè)過程的安全注意事項(xiàng)1 緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施1 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 4 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 所有執(zhí)行任務(wù)觀察的人員接受培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0

36、 針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意見的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1、90%100% 3 2、75%(90%)2 3、60%(75%)1 4、60%以下0 許可作業(yè)前是否做到： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分6分） 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別2 已辦理作業(yè)許可證2 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施2績(jī)效(32分) 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分10分） 簡(jiǎn)明扼要2 步驟清楚、完整2 危險(xiǎn)源辨識(shí)全面2 關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確2 安全措施齊全2 任務(wù)觀察的有效性： （分?jǐn)?shù) 是2分 最高分10分） 在任務(wù)觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)2 及時(shí)指出任務(wù)觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為2 了解員工的工作習(xí)慣2 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度2 跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果2 工作許可的有效性： （分?jǐn)?shù) 是1分 最高分8分） 許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確1 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別正確、全面