歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施及我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略

1、歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施及我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略 10-01-12 10:11:00 作者：張娟 張永安編輯：studa20內(nèi)容提要技術(shù)性貿(mào)易措施已成為歐盟主要貿(mào)易壁壘，它以標(biāo)準(zhǔn)為核心逐漸形成覆蓋面廣闊的繁雜體系。技術(shù)性貿(mào)易措施復(fù)雜的福利效應(yīng)和作用機(jī)制的兩面性導(dǎo)致了應(yīng)對(duì)策略的復(fù)雜性。技術(shù)性貿(mào)易措施的制度化博弈誘發(fā)政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)等組織之間采用聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略?；谏鲜鑫墨I(xiàn)回顧，本文從組織層面探討了我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)與政府、行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合應(yīng)對(duì)歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施的策略。 關(guān)鍵詞 技術(shù)性貿(mào)易措施 民營(yíng)中小企業(yè)歐盟 目前，歐盟的技術(shù)性貿(mào)易措施體系比較完善、覆蓋面廣，能夠有效阻礙外國(guó)商品輸入，我國(guó)民營(yíng)中小企

2、業(yè)在資金、技術(shù)和信息等方面的實(shí)力薄弱，受到技術(shù)性貿(mào)易措施的沖擊最嚴(yán)重。因此，本文試圖通過文獻(xiàn)回顧，認(rèn)識(shí)歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施體系，并探討我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略。 一、技術(shù)性貿(mào)易措施已成為歐盟主要貿(mào)易壁壘 經(jīng)過WTO的幾輪談判，全球關(guān)稅壁壘逐漸削弱，伴隨著人們環(huán)保、安全和健康意識(shí)的提高，技術(shù)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比例迅速提升，以及高靈敏度檢驗(yàn)、檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐漸形成，并逐步取代關(guān)稅壁壘，成為阻礙外貿(mào)出口的主要措施。 在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程中，歐盟的關(guān)稅壁壘大幅削減，但是為了保護(hù)歐盟內(nèi)部市場(chǎng)和各成員國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，歐盟及其成員國(guó)紛紛對(duì)外樹立技術(shù)性貿(mào)易壁壘，使得歐盟的技術(shù)

3、性貿(mào)易措施體系漸趨完善，涉及的行業(yè)和范圍不斷擴(kuò)大。2000年至2009年1月，歐盟TBT通報(bào)數(shù)量達(dá)287件；2000年至2008年12月，SPS通報(bào)數(shù)量高達(dá)421件，而且在長(zhǎng)期都呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)不景氣常常誘發(fā)技術(shù)性貿(mào)易措施的增加。2000年前后全球經(jīng)濟(jì)不景氣，包括歐盟成員國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)紛紛采用貿(mào)易保護(hù)主義，技術(shù)性貿(mào)易措施作為隱蔽、有效的貿(mào)易保護(hù)手段被廣泛使用：此次全球會(huì)融危機(jī)不斷向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)蔓延，再次促使各國(guó)大舉實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施，阻礙外部國(guó)家的商品輸入。值得注意的是，伴隨著歐盟一體化的推進(jìn)，歐盟作為區(qū)域集團(tuán)層面采用的技術(shù)性貿(mào)易措施越來越多，因其也適用于成員國(guó)，所以各成員國(guó)在國(guó)家層面單獨(dú)采用

4、的技術(shù)性貿(mào)易措施數(shù)量增速有所放緩。 同期，在歐盟TBT通報(bào)分類(見表1)中，與農(nóng)業(yè)和食品相關(guān)的TBT措施達(dá)156件，與化工相關(guān)的TBT通報(bào)有32件，與電子、電氣相關(guān)的TBT通報(bào)數(shù)量有27件，與紡織、服裝工業(yè)相關(guān)的TBT通報(bào)有4件。除了關(guān)注產(chǎn)品本身，歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施還涉及貨物包裝、調(diào)運(yùn)，從而把技術(shù)性貿(mào)易措施的適用范圍向生產(chǎn)環(huán)節(jié)之外進(jìn)行拓展。在歐盟SPS通報(bào)分類(見表2)中，與食品安全相關(guān)的SPS措施達(dá)327件，與植物保護(hù)相關(guān)的SPS通報(bào)有129件，與動(dòng)物衛(wèi)生相關(guān)的SPS通報(bào)數(shù)量有102件，除此之外，還涉及保護(hù)人類和領(lǐng)土免受病蟲害侵害的SPS措施。由歐盟TBT/SPS通報(bào)分類數(shù)量來看，一項(xiàng)技術(shù)性

5、貿(mào)易措施可能涉及多個(gè)分類。通過不斷補(bǔ)充、完善TBT/SPS，歐盟的技術(shù)性貿(mào)易措施體系漸趨復(fù)雜，為外國(guó)商品輸入樹立了很高的壁壘，增加了外國(guó)實(shí)施應(yīng)對(duì)策略的難度。近年來，歐盟制定的關(guān)于報(bào)廢電子電氣設(shè)備指令(WEEE)、關(guān)于在電子電氣設(shè)備中禁止使用某些有害物質(zhì)指令(RollS)、CR法規(guī)、REACH法規(guī)和電子垃圾處理法等指令、法規(guī)有效阻礙了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品和紡織服裝類產(chǎn)品向歐盟出口，企業(yè)損失慘重，而歐盟不斷提高的技術(shù)壁壘更要求我國(guó)企業(yè)積極尋找應(yīng)對(duì)策略。 二、復(fù)雜的福利效應(yīng)和作用機(jī)制的兩面性導(dǎo)致應(yīng)對(duì)策略的復(fù)雜性 繁雜的標(biāo)準(zhǔn)體系是技術(shù)性貿(mào)易措施的核心。根據(jù)表現(xiàn)形式，技術(shù)性貿(mào)易措施可

6、歸納為五大類：技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定程序；產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度與措施；包裝和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘(夏友富，2001)。技術(shù)性貿(mào)易措施復(fù)雜的福利效應(yīng)和作用機(jī)制的兩面性必將導(dǎo)致其應(yīng)對(duì)策略的復(fù)雜性。 (一)技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)社會(huì)福利的復(fù)雜影響 一些學(xué)者研究了技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)進(jìn)出口國(guó)的福利效應(yīng)，但是其結(jié)果卻并不一致。這增加了對(duì)策的選擇、制定難度。 Fischer，R.& P.Serra(2000)研究發(fā)現(xiàn)政府制定的最小標(biāo)準(zhǔn)即使表面非歧視，其實(shí)質(zhì)也是貿(mào)易保護(hù)主義的，驗(yàn)證了標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易保護(hù)效果。Sykes(1985)認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易措施將會(huì)通過一系列方式對(duì)國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者福利產(chǎn)生不利影響：市場(chǎng)上商品種類

7、減少；生產(chǎn)成本和最終產(chǎn)品價(jià)格增加；因不相容而導(dǎo)致市場(chǎng)分割，進(jìn)而導(dǎo)致進(jìn)入壁壘；不能夠產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)外部性。技術(shù)性貿(mào)易措施增加外國(guó)出口商成本，降低其競(jìng)爭(zhēng)力；在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定上，小國(guó)處于絕對(duì)的劣勢(shì)，不僅在制定標(biāo)準(zhǔn)方面較少發(fā)言權(quán)，而且還不得不為適應(yīng)外國(guó)制定的標(biāo)準(zhǔn)增加額外的投資，而這些國(guó)家本來就缺乏資金和技術(shù)，這些標(biāo)準(zhǔn)無疑增加了他們采用新技術(shù)的成本(Ganslandt，Mattiasand James R.Markusen，2001)。王志明等(2003)也認(rèn)為，技術(shù)性貿(mào)易措施嚴(yán)重制約出口國(guó)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，而且使出口國(guó)的貿(mào)易條件惡化、貿(mào)易收益下降，社會(huì)福利水平下降。技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)進(jìn)口商品具有數(shù)量抑制效應(yīng)、價(jià)

8、格抑制效應(yīng)和動(dòng)態(tài)抑制效應(yīng)(蔡茂森、朱少杰，2003)。一旦形成或發(fā)生變動(dòng)，就會(huì)對(duì)進(jìn)口商品產(chǎn)生數(shù)量控制作用和價(jià)格控制作用(馮宗憲、柯大鋼，2001)，進(jìn)而對(duì)出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)福利水平產(chǎn)生影響(高文書，2003)。然而，李春頂(2005)認(rèn)為在短期，技術(shù)性貿(mào)易措施會(huì)起到貿(mào)易抑制的作用，但在中長(zhǎng)期會(huì)發(fā)生貿(mào)易促進(jìn)的作用。高文書(2003)認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)進(jìn)口國(guó)有三種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供給曲線和需求曲線都不發(fā)生移動(dòng)時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易措施會(huì)給進(jìn)口國(guó)帶來明顯的凈福利損失；進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供給不變而需求變動(dòng)時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易措施的凈福利的符號(hào)取決于技術(shù)性貿(mào)易措施使進(jìn)口產(chǎn)品成本的增加與需求曲線移動(dòng)

9、幅度的大小之間的比較；進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)需求不變而供給變動(dòng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此，實(shí)施為滿足合法目標(biāo)所必需的技術(shù)性貿(mào)易措施將比完全禁止貿(mào)易或完全自由貿(mào)易的效果要好。鮑曉華(2004)運(yùn)用一個(gè)單一產(chǎn)品市場(chǎng)局部均衡的分析框架，演示了利用成本收益分析對(duì)SPS措施進(jìn)行政策擇優(yōu)的過程，指出如果SPS措施是濫用的，則進(jìn)口國(guó)凈福利下降；如果SPS措施是合理使用的，則基于外部性保護(hù)的SPS措施的福利結(jié)果是不確定的，為了克服外部性而使用的SPS措施有可能是福利增加的，但并不總是經(jīng)濟(jì)上有效率的。 鑒于技術(shù)性貿(mào)易措施的行業(yè)特征，一些學(xué)者量化研究了個(gè)別行業(yè)技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)社會(huì)福利的影響。OECD(1999)根據(jù)大量行業(yè)數(shù)據(jù)，研究

10、發(fā)現(xiàn)達(dá)到OECD成員國(guó)不同標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)要求的成本，加上測(cè)試與認(rèn)證成本，占到全部生產(chǎn)成本的210。Tsunehiro Otsuki等(2000)根據(jù)15個(gè)歐盟國(guó)家和9個(gè)非洲國(guó)家19891998年間的貿(mào)易與法規(guī)的數(shù)據(jù)，分析了歐盟提高食品黃曲霉素含量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)非洲出口的影響，發(fā)現(xiàn)歐盟如果執(zhí)行新的更為嚴(yán)格的黃曲霉素標(biāo)準(zhǔn)，在降低健康風(fēng)險(xiǎn)方面，與執(zhí)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相比將減少每10億人中年均約1.4個(gè)死亡率，非洲對(duì)歐盟的谷物、干果和堅(jiān)果的年出口則減少60，年出口收入減少6.7億美元。周華、王卉、嚴(yán)科杰(2007)采用價(jià)格楔方法，將標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為對(duì)等關(guān)稅，進(jìn)而量化標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易及福利影響，發(fā)現(xiàn)歐盟RollS指令對(duì)上海市機(jī)電產(chǎn)

11、業(yè)構(gòu)成了嚴(yán)重的貿(mào)易壁壘，并進(jìn)一步影響該產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化分工。但從長(zhǎng)期看，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施會(huì)使國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品的替代性增強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)等關(guān)稅會(huì)逐漸下降，社會(huì)凈福利提高。 (二)技術(shù)性貿(mào)易措施的兩面性導(dǎo)致應(yīng)對(duì)策略的復(fù)雜性 技術(shù)性貿(mào)易措施具有名義上的合理性，形式上的合法性，內(nèi)容上的廣泛性和復(fù)雜性，手段上的隱蔽性和靈活性，做法上的歧視性，實(shí)施中的爭(zhēng)議性等特點(diǎn)，被許多國(guó)家用來當(dāng)作保護(hù)自身利益的“護(hù)身符”(夏友富，2001；李樹，2003)。技術(shù)性貿(mào)易措施一方面可以提高商品質(zhì)量、保護(hù)消費(fèi)者利益；另一方面又容易被用來作為貿(mào)易保護(hù)主義的有力手段(張榮鼎、朱曉勤，1995)。其作用機(jī)制的兩面性決定了其應(yīng)對(duì)策略的復(fù)雜性。蔣建剛(2

12、004)從技術(shù)性貿(mào)易措施的積極和消極意義出發(fā)，從構(gòu)筑方和遭受方兩個(gè)角度來研究它的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，指出無論是技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的運(yùn)用之策還是應(yīng)對(duì)之策，都應(yīng)該基于技術(shù)性貿(mào)易壁壘“雙刃”功能發(fā)揮作用的條件。 三、制度化博弈誘發(fā)聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略 制度安排不僅是指在特定領(lǐng)域內(nèi)為規(guī)范人類社會(huì)(主要是經(jīng)濟(jì))活動(dòng)而設(shè)定的規(guī)則或行為準(zhǔn)則，而且還是關(guān)于利益博弈重復(fù)進(jìn)行的共有信念的自我維系系統(tǒng)。技術(shù)性貿(mào)易措施是制度化博弈的產(chǎn)物。技術(shù)性貿(mào)易措施的國(guó)際約束與協(xié)調(diào)機(jī)制的缺陷是技術(shù)性貿(mào)易措施產(chǎn)生的原因之一。WTO管理制度上的缺陷為一些國(guó)家建立技術(shù)性貿(mào)易措施提供了契機(jī)；設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易措施是各國(guó)追求自身利益的必然結(jié)果；發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)

13、家之間在經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平上存在的較大差距以及它們?cè)谡沃贫确矫娴牟町愂窃斐伤鼈冊(cè)诒趬締栴}上處于不對(duì)等地位的根本原因所在(朱啟榮，2003)?？禃粤?、寧艷麗(2005)就外國(guó)對(duì)華實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施的問題進(jìn)行博弈分析，發(fā)現(xiàn)正是由于外國(guó)對(duì)華反傾銷收益出現(xiàn)遞減趨勢(shì)，而且技術(shù)性貿(mào)易措施存在連鎖效應(yīng)以及我國(guó)缺乏制衡機(jī)制，才導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家越來越頻繁的對(duì)我國(guó)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施。不同于現(xiàn)有研究采用最小質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)性貿(mào)易措施，何理(1995)通過限定消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量偏好的最低下限作為技術(shù)性貿(mào)易措施，并采用Boom的效用函數(shù)定義，建立了我國(guó)出口企業(yè)和發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品市場(chǎng)上進(jìn)行兩階段Bertrand價(jià)格競(jìng)

14、爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)：發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易措施，降低了進(jìn)口產(chǎn)品的需求，導(dǎo)致市場(chǎng)均衡價(jià)格和均衡利潤(rùn)的下降，但是我國(guó)出口企業(yè)的下降幅度更大。我國(guó)出口企業(yè)通過提高產(chǎn)品質(zhì)量積極應(yīng)對(duì)后，我國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求和企業(yè)利潤(rùn)上升；而發(fā)達(dá)國(guó)家本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品需求和企業(yè)利潤(rùn)下降，但是發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者的福利卻得到提高(何理，2006)。楊波(2007)用博弈論和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的方法進(jìn)行分析，認(rèn)為技術(shù)水平發(fā)展的不對(duì)稱導(dǎo)致國(guó)家間技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)數(shù)量的差距，指出政府干預(yù)僅僅是技術(shù)性貿(mào)易措施形成的重要步驟和外在因素，技術(shù)水平差異才是技術(shù)性貿(mào)易措施形成的內(nèi)在原因。發(fā)達(dá)國(guó)家由于具備在技術(shù)和貿(mào)易量方面的優(yōu)勢(shì)，更傾向于主動(dòng)采取設(shè)置技術(shù)

15、性貿(mào)易措施的戰(zhàn)略，而發(fā)展中國(guó)家目前被迫采取亦步亦趨的跟從策略。 在環(huán)保、健康等合法名義下，發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易壁壘正趨向于制度化，相互之間的差異也逐漸顯現(xiàn)，使得單獨(dú)一個(gè)企業(yè)、一個(gè)行業(yè)、一個(gè)國(guó)家的應(yīng)對(duì)機(jī)制難以奏效。因此，一些國(guó)外學(xué)者探討了多邊組織合作應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施和效果。Sykes(1995)全面剖析了技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)政策，其中涉及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的多邊合作、GATT與北美自由貿(mào)易協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)活動(dòng)以及歐盟內(nèi)部的技術(shù)性貿(mào)易壁壘等問題，研究發(fā)現(xiàn)，“遵守GATT的有關(guān)原則能夠有效地克服國(guó)家間法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)差異所產(chǎn)生的技術(shù)性貿(mào)易壁壘”，但是“GATT管理技術(shù)性貿(mào)易壁壘的效力還取決于執(zhí)行的努

16、力”。Neil Gandal和Oz Shy(2001)研究了政府是否承認(rèn)外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的政策行為，認(rèn)為當(dāng)政府政策只限于承認(rèn)所有外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)或不承認(rèn)任何外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，如果網(wǎng)絡(luò)外部性顯著，那么所有國(guó)家會(huì)相互承認(rèn)所有的標(biāo)準(zhǔn)。也有一些學(xué)者專門研究了發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)性貿(mào)易措施方面的問題。Sherry Stephenson(1997)從政策與制度層面對(duì)發(fā)展中國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的問題作了較為全面的闡述，得出“發(fā)展中國(guó)家的第一選擇是采納現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織與國(guó)際電工委員會(huì)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)原則”，如果尚無國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，那么發(fā)展中國(guó)家的最佳選擇是“采納它們主要貿(mào)易伙伴市場(chǎng)上使用的標(biāo)準(zhǔn)，而不是制定它們自己的本地標(biāo)準(zhǔn)”，這一結(jié)

17、論對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的政策制定具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。但是，加強(qiáng)國(guó)際協(xié)作并不意味著把發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加給發(fā)展中國(guó)家，必須考慮發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)代價(jià)。Wilson(1999)分析發(fā)展中國(guó)家對(duì)WTO有關(guān)協(xié)議的執(zhí)行及其在出口方面受到的影響時(shí)，就發(fā)現(xiàn)需要對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行制度建設(shè)與技術(shù)上的援助。 10-01-12 10:11:00 作者：張娟 張永安編輯：studa20四、我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略研究 在WTO框架下，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利用人們對(duì)于環(huán)保和健康的重視大行技術(shù)性措施之道，而且貿(mào)易保護(hù)的主要手段和高級(jí)形式正趨于制度化，使應(yīng)對(duì)更顯難度。WTO/TBT委員會(huì)(2003)提出從六個(gè)方面克服技術(shù)性貿(mào)易壁壘

18、：國(guó)內(nèi)法規(guī)的制定應(yīng)“旨在或其效果對(duì)國(guó)際貿(mào)易不產(chǎn)生障礙”；國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化；接受外國(guó)法規(guī)；給予發(fā)展中國(guó)家特殊和差別待遇；為“對(duì)國(guó)際貿(mào)易不產(chǎn)生障礙或以之為出發(fā)點(diǎn)”制定合格評(píng)定程序；簽訂相互認(rèn)可協(xié)議。國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合中國(guó)實(shí)際，將我國(guó)企業(yè)采用的對(duì)策歸納為三種類型：試圖繞開有關(guān)的技術(shù)性壁壘，證明自己的產(chǎn)品不屬于某種標(biāo)準(zhǔn)覆蓋范圍；積極應(yīng)訴或者游說，試圖讓技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定國(guó)放棄或者推遲相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行(如CR法案)；以巨額投入使產(chǎn)品適應(yīng)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。這些方法是必要的，但成功的可能性有限，基本上屬于被動(dòng)式應(yīng)對(duì)策略。國(guó)內(nèi)一般多提轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，很少涉及改變企業(yè)組織形式以突破貿(mào)易壁壘的問題。而技術(shù)性貿(mào)易措施的繁雜性和兩面性要求建立聯(lián)合

19、應(yīng)對(duì)體系，技術(shù)性貿(mào)易措施的側(cè)重點(diǎn)不同則要求對(duì)策具有針對(duì)性。 我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的數(shù)量多、規(guī)模小、研發(fā)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，其出口貿(mào)易占全國(guó)出口貿(mào)易總額的一定比例、外貿(mào)依存度高，更容易受到技術(shù)性貿(mào)易措施的影響。面對(duì)嚴(yán)峻形勢(shì)，大部分出口企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到，應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的關(guān)鍵在于提高自身技術(shù)水平和管理水平，提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)，多層次、全方位、寬領(lǐng)域地開拓國(guó)際市場(chǎng)。但是資金、信息和技術(shù)等問題仍制約著企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施。民營(yíng)中小企業(yè)的資金、技術(shù)實(shí)力比大企業(yè)更加薄弱，使它們更難以獨(dú)立應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施。改變民營(yíng)中小型出口企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施能力弱的關(guān)鍵

20、是形成政府、行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)的多方聯(lián)合，建立國(guó)家間、行業(yè)間、企業(yè)間等多個(gè)層面的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)調(diào)機(jī)制，根據(jù)技術(shù)性貿(mào)易措施的不同情況選擇聯(lián)合應(yīng)對(duì)措施，規(guī)避障礙、化解摩擦。 (一)建立聯(lián)合應(yīng)對(duì)體系 “信息不靈”、“缺乏可以達(dá)到對(duì)方指標(biāo)要求的解決方案”、“資金短缺阻礙了技術(shù)改造和獲得國(guó)際認(rèn)證”等因素，一直是困擾我國(guó)突破技術(shù)性貿(mào)易措施的難點(diǎn)。為此，學(xué)者們?cè)谟嗅槍?duì)性地探討政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等主體各自的對(duì)策的同時(shí)也積極探討建立聯(lián)合應(yīng)對(duì)體系的問題。王孝存、劉厚俊(2003)通過研究得到建立聯(lián)合應(yīng)對(duì)體系的啟示：建立和完善技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制，爭(zhēng)取主動(dòng)；全面認(rèn)識(shí)和充分利用WTO/TBT，SPS等協(xié)議，維護(hù)本國(guó)利益；

21、重視雙邊與區(qū)域合作和協(xié)調(diào)機(jī)制，便利貿(mào)易；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，構(gòu)建完善的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，確保持續(xù)發(fā)展等。因此，標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略在長(zhǎng)期應(yīng)體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)制度互認(rèn)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)；在短期，則更多地體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)的跟隨戰(zhàn)略和市場(chǎng)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。袁志明(2007)認(rèn)為TBT整體應(yīng)對(duì)機(jī)制基本框架應(yīng)由TBT研究經(jīng)費(fèi)投入、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警、快速反應(yīng)、信息咨詢服務(wù)及應(yīng)對(duì)互動(dòng)合作等體系構(gòu)成。 從實(shí)踐來看，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在運(yùn)用TBT時(shí)呈現(xiàn)出嚴(yán)重的不對(duì)等性：發(fā)達(dá)國(guó)家積極主動(dòng)地構(gòu)建成熟的TBT體系以保護(hù)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而廣大發(fā)展中國(guó)家的TBT體系建設(shè)殘缺不全，處于被動(dòng)應(yīng)對(duì)的境地。因此，焦允、郭秋萍(2007)重點(diǎn)從技術(shù)層面研究TBT聯(lián)合

22、應(yīng)對(duì)平臺(tái)的構(gòu)建方案，設(shè)計(jì)了一個(gè)以WEB為載體、以三大系統(tǒng)(TBT風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警子系統(tǒng)、TBT快速反應(yīng)子系統(tǒng)和TBT咨詢服務(wù)子系統(tǒng))為服務(wù)支撐、以二大平臺(tái)(多方互動(dòng)支持平臺(tái)和群體決策溝通支持平臺(tái))為溝通保障、以TBT專題數(shù)據(jù)庫和應(yīng)對(duì)策略庫為存儲(chǔ)方式的TBT聯(lián)合應(yīng)對(duì)平臺(tái)。中小企業(yè)集聚可能有效地通過成本的分擔(dān)來應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，因此孫澤生、阮尹、惠豐廷和南中信(2006)基于技術(shù)性貿(mào)易措施應(yīng)對(duì)策略框架分析，提出應(yīng)按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集聚狀況等因素來區(qū)分和界定不同主體在應(yīng)對(duì)策略框架中的職能定位。從公共選擇的角度出發(fā)，對(duì)策研究框架中需要重點(diǎn)關(guān)注處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及中小企業(yè)，完全基于各主體的自我激勵(lì)動(dòng)機(jī)，根

23、據(jù)中小企業(yè)和可能的產(chǎn)業(yè)集聚界定不同級(jí)別政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)自身在應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘中的職能分解。 (二)實(shí)施組織層面的聯(lián)合應(yīng)對(duì)策略 歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施的體系繁雜，具有兩面性，增加了我國(guó)制定和實(shí)施對(duì)策的難度。雖然學(xué)者們根據(jù)國(guó)別、行業(yè)和主體提出了應(yīng)對(duì)策略，并提出政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合應(yīng)對(duì)的建議，但是現(xiàn)在政策層面的分析較多，組織層面的分析較少。改變民營(yíng)中小型出口企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施能力弱的關(guān)鍵是形成政府、行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)的多方聯(lián)合，建立國(guó)家間、行業(yè)間、企業(yè)間等多個(gè)層面的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)調(diào)機(jī)制，根據(jù)技術(shù)性貿(mào)易措施的不同情況選擇聯(lián)合應(yīng)對(duì)措施，規(guī)避障礙、化解摩擦。 就民營(yíng)中小企業(yè)而言，調(diào)整組織形態(tài)和生產(chǎn)運(yùn)

24、營(yíng)方式以克服資金、信息和技術(shù)困難至關(guān)重要。民營(yíng)中小企業(yè)與國(guó)內(nèi)外企業(yè)聯(lián)合，調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，以應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘：主要采用股份合作制等形式與國(guó)內(nèi)企業(yè)聯(lián)合、改變過度競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，形成參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的能力；以多種組織形式與國(guó)外企業(yè)聯(lián)合，嵌入全球價(jià)值鏈，在企業(yè)聯(lián)合中學(xué)習(xí)、適應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。民營(yíng)中小企業(yè)也可以通過轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式來提高技術(shù)水平，探尋突破外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的方法，例如，引進(jìn)國(guó)外技術(shù)、采納國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，加快技術(shù)創(chuàng)新、增強(qiáng)研發(fā)實(shí)力，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證體系與全面實(shí)施清潔生產(chǎn)。有能力的民營(yíng)中小企業(yè)可以實(shí)施集群式“走出去”戰(zhàn)略，對(duì)外直接投資以繞過外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，這里包括復(fù)制國(guó)內(nèi)集群和嵌入外國(guó)集群兩種方式。企業(yè)聯(lián)合能有效改變企業(yè)分散、規(guī)模小、市場(chǎng)單一化，容易形成價(jià)格戰(zhàn)的局面，切實(shí)形成規(guī)模生產(chǎn)，在有利于提高抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力，改變以往低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的頑癥的同時(shí)，可以使企業(yè)形成參與標(biāo)準(zhǔn)制定的能力，從而實(shí)現(xiàn)“融入與超越”。 從我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看，“兩高一資”產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、低附加值產(chǎn)品占較大比重。為了應(yīng)對(duì)外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施，這些企業(yè)必