028風(fēng)險(xiǎn)識別和評價(jià)控制程序

1、文件變更/修訂記錄版次更 改 描 述制/修訂人生效日期A首次發(fā)行敖是慧2016年12月1日1目的提供風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的識別、應(yīng)對指引，確保公司有效規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，把握有利機(jī)遇。2范圍此程序適用于本公司所有內(nèi)部及外部環(huán)境、過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識別、控制、分析。3職責(zé) 3.1 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)識別經(jīng)營決策/規(guī)劃過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，及制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，對措施的有效性進(jìn)行分析。3.2 業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)識別銷售過程、合同評審過程、交付過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，及制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，和對措施的有效性進(jìn)行分析。3.3 生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)識別產(chǎn)品生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，及制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，和對措施的有效性進(jìn)行分析。3.4 資材部-采購：負(fù)責(zé)

2、識別采購過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，及制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，和對措施的有效性進(jìn)行分析。3.5 人力資源部：對于本公司的內(nèi)部環(huán)境及與本部門相關(guān)的國家機(jī)構(gòu)等外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，及制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，和對措施的有效性進(jìn)行分析。4工作程序4.1組織內(nèi)外部環(huán)境管理4.1.1在建立與改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系時(shí)，本公司將充分識別理解并考慮與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響本公司實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部環(huán)境。4.1.2環(huán)境因素識別與評估：在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適用性,具體部門及識別項(xiàng)目如下：4.1.2.1總經(jīng)理：內(nèi)部（公司價(jià)值觀、企業(yè)文化、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、競爭

3、、市場、文化、自然環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）；4.1.2.2研發(fā)部：內(nèi)部（產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品工藝改進(jìn)、工程技術(shù)革新、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、自然環(huán)境保護(hù)等）；4.1.2.3生產(chǎn)部：內(nèi)部（產(chǎn)品工藝、設(shè)備使用知識、生產(chǎn)安全等）；4.1.2.4業(yè)務(wù)部：內(nèi)部（生產(chǎn)能力、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）；4.1.2.5資材部-采購：內(nèi)部（物料對于產(chǎn)品的要求、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、市場、自然環(huán)境、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）；4.1.2.6人力資源部：內(nèi)部（企業(yè)文化、價(jià)值觀、職業(yè)健康安全等），外部（自然環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境等）。4.1.3各部門

4、將識別結(jié)果登記在【組織環(huán)境因素識別和評價(jià)表】上，提交總經(jīng)理和總經(jīng)理進(jìn)行匯總整理。4.1.4內(nèi)外部因素監(jiān)測與更新：總經(jīng)理和總經(jīng)理每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評審。4.1.5另外各部門在獲得內(nèi)外環(huán)境因素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知總經(jīng)理，由總經(jīng)理對【組織環(huán)境因素識別和評價(jià)表】進(jìn)行修訂并呈交總經(jīng)理審批確認(rèn)，并進(jìn)行評審。4.2相關(guān)方需求和期望管理4.2.1 相關(guān)方需求和期望識別：4.2.1.1公司各部門在每年的內(nèi)審前至少一次對與本公司相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行識別并提供對應(yīng)的措施，具體部門及識別項(xiàng)目如下：a) 總經(jīng)理：政府、投資者、合伙人、供應(yīng)商、競爭對手或社會(huì)團(tuán)體；b) 研發(fā)部：行業(yè)協(xié)會(huì)

5、、競爭對手或其他社會(huì)團(tuán)體；c) 業(yè)務(wù)部：顧客、競爭對手或社會(huì)團(tuán)體；d) 人力資源部：組織中成員、工商、人力資源和社會(huì)保障局、銀行、工會(huì)、消防、環(huán)保、社區(qū)；e) 資材部-采購：供應(yīng)商、外發(fā)加工商；f) 生產(chǎn)部：顧客、供應(yīng)商、競爭對手或社會(huì)團(tuán)體；g) 財(cái)務(wù)部：稅務(wù)、海關(guān)，內(nèi)部員工、供應(yīng)商。4.2.1.2各部門將識別結(jié)果及應(yīng)對的措施登記在【相關(guān)方需求和期望識別和評價(jià)表】上，提交總經(jīng)理進(jìn)行匯總整理。4.2.2 相關(guān)方需求和期望評審：4.2.2.1由總經(jīng)理組織以上各部門對識別到的相關(guān)方需求和期望及應(yīng)對的措施進(jìn)行評審并給出實(shí)施效果的驗(yàn)證的具體日期，呈交總經(jīng)理批示。4.2.3相關(guān)方需求和期望監(jiān)測與更新：4.

6、2.3.1總經(jīng)理按【相關(guān)方需求和期望識別和評價(jià)表】中所要求的日期進(jìn)行驗(yàn)證，并呈交總經(jīng)理；4.2.3.2總經(jīng)理對于驗(yàn)證未達(dá)成效果的及各部門反映出的新的相關(guān)方需求和期望進(jìn)行更新【相關(guān)方需求和期望識別和評價(jià)表】；4.2.3.2總經(jīng)理和總經(jīng)理應(yīng)將【相關(guān)方需求和期望識別和評價(jià)表】完成情況提交每年的管理評審進(jìn)行最終評審。4.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識別：公司各部門應(yīng)針對所負(fù)責(zé)的過程，根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方需求和期望，結(jié)合已有的優(yōu)勢和劣勢，識別出過程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)并形成在【風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)識別及控制計(jì)劃】中。4.3.1.1公司總經(jīng)理組織各部門負(fù)責(zé)人對于本公司的外部環(huán)境因素及內(nèi)部環(huán)境因素，以及相關(guān)

7、方的需求和期望中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行識別；4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)評估：各部門根據(jù)識別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，進(jìn)行評估確定其級別，然后擬定應(yīng)對措施。4.3.2.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):依據(jù)“問題影響的嚴(yán)重程度、問題出現(xiàn)的可能性、問題出現(xiàn)后解決的難易程度”三方面綜合評價(jià)。4.3.2.2機(jī)會(huì)評價(jià):依據(jù)“錯(cuò)過機(jī)會(huì)的嚴(yán)重程度、抓住機(jī)會(huì)的收益大小、應(yīng)對機(jī)會(huì)的難易程度”三方面綜合評價(jià)。4.3.3 針對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，應(yīng)對原則：4.3.3.1高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。4.3.3.2中風(fēng)險(xiǎn)：考慮設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施。4.3.3.3低風(fēng)險(xiǎn)：暫時(shí)維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運(yùn)行控制措施。4.3.4

8、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)應(yīng)對措施策劃：各部門應(yīng)對質(zhì)量和環(huán)境管理體系過程中識別到的風(fēng)險(xiǎn)策劃應(yīng)對措施應(yīng)整合，形成【風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)識別及控制計(jì)劃】，并能保證質(zhì)量和環(huán)境管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)：4.3.4.1處理風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、冒險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變可能性或者后果、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、或基于合理的決策承受風(fēng)險(xiǎn)。 4.3.4.2機(jī)會(huì)可以導(dǎo)向：采用新方法，開發(fā)新產(chǎn)品，打開新市場，獲得新顧客，構(gòu)建伙伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或可行的可能性，以處理組織及其顧客的需求。 4.3.5應(yīng)對措施有效性評價(jià)：4.3.5.1每次管理評審前，各部門負(fù)責(zé)人評估應(yīng)對措施的實(shí)施有效性，并提交管理評

9、審；4.3.5.2以上風(fēng)險(xiǎn)識別評價(jià)結(jié)果及擬定的應(yīng)對措施，由各部門登記在【應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)實(shí)施評估表】上提交總經(jīng)理匯總整理，交總經(jīng)理審批。4.4變更管理： 4.4.1若內(nèi)外部環(huán)境因素對于本公司產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，公司應(yīng)針對此風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生對質(zhì)量和環(huán)境體系進(jìn)行及時(shí)有效地變更，以避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或減小風(fēng)險(xiǎn)對于本公司的不利影響；4.4.2由于內(nèi)外部環(huán)境因素或相關(guān)方需求和期望對于本公司產(chǎn)生新的機(jī)遇時(shí)，如需要對體系的變更才能抓住機(jī)遇時(shí)，應(yīng)及時(shí)對質(zhì)量和環(huán)境管理體系進(jìn)行變更；4.4.3若需要對質(zhì)量和環(huán)境管理體系文件化信息進(jìn)行變更時(shí),應(yīng)依據(jù)文件和記錄控制程序進(jìn)行變更。5相關(guān)文件 5.1文件和記錄控制程序6相關(guān)表單6.1【組織環(huán)境因素識別和評價(jià)表】6.2【相關(guān)方需求和期望識別和評價(jià)表】6.3【風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)識別及控制計(jì)劃】6.4【應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)實(shí)施評估表】附件：流程圖 序號流程權(quán)責(zé)輸出記錄/表