13激勵(lì)約束管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案* （廈門）資產(chǎn)管理有限公司員工激勵(lì)約束管理辦法總則優(yōu)秀的專業(yè)人才是公司發(fā)展的中堅(jiān)力量，注重公司的人力價(jià)值，使之成為公司資本中寶貴的核心價(jià)值，對實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)營目標(biāo)、使公司資本財(cái)富增值的重要保障。同時(shí)，在公司提供的事業(yè)平臺(tái)上，堅(jiān)定事業(yè)目標(biāo)、認(rèn)同公司理念、愿意與公司共同發(fā)展的專業(yè)人才在為公司創(chuàng)造了有效價(jià)值的同時(shí)也會(huì)實(shí)現(xiàn)個(gè)人的資本增值。據(jù)此制定公司激勵(lì)約束管理辦法。本著以人為本、效益優(yōu)先、激勵(lì)與約束并存公開、公平、公正。多效益者多得、多責(zé)任者多得、多貢獻(xiàn)者多得的原則，制定本辦法。一、員工工作績效考核（一）依據(jù)根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)年初提出的經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書的業(yè)績指標(biāo)和公司對員工的基本要求為依據(jù)，進(jìn)

2、行考核?？己瞬扇I(yè)務(wù)崗位系列和管理崗位系列分開考核，定量考核與定性考核相結(jié)合，員工自我評定及上級主管評價(jià)、分管副總打分的逐級考核體系， 除員工對員工手冊的遵守情況外， 其他 分項(xiàng)指標(biāo)見附表1及附表2?？己私Y(jié)果作為公司落實(shí)激勵(lì)約束管理辦法的主要依據(jù)。（二）適用范圍適用公司在編全體員工。（三）考核辦法1 .分系列考核公司業(yè)務(wù)人員按業(yè)務(wù)崗位系列考核。公司業(yè)務(wù)人員指在公司從事投資、融資、項(xiàng)目管理、資產(chǎn)經(jīng)營等業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理以及其他業(yè)務(wù)人員。公司管理人員校管理崗位系列考核，公司管理人員指各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人、研究策劃、財(cái)務(wù)、投資委員會(huì)秘書處及辦公室人員。2 .考核人職責(zé) 各部門和各地基金管理公司負(fù)責(zé)人負(fù)

3、資本部門員工的考核。人事部門（1）負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理辦公室制定考核指標(biāo)(2)負(fù)責(zé)考核的組織、協(xié)調(diào)工作(3)負(fù)責(zé)考核結(jié)果匯總及提出考核等級評定意見(4)負(fù)責(zé)考核結(jié)果的執(zhí)行 各分管副總經(jīng)理審核所轄部門員工的考核結(jié)果，并負(fù)責(zé)考核所轄部門負(fù) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)最后審批考核結(jié)果。3.考核程序綜合管理部負(fù)責(zé)根據(jù)上年度經(jīng)營指標(biāo)制定考核表并發(fā)至各部門。部門評定：A、被考核人個(gè)人自我評定。日部門負(fù)責(zé)人對被考核人員進(jìn)行評定。C主管副總經(jīng)理審核所轄部門員工的考核結(jié)果并對其所轄部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行評定。D部門評定結(jié)果送交公司綜合管理部門匯總。E、對于各類量化指標(biāo)交由相關(guān)部門核準(zhǔn)(業(yè)務(wù)部及資金財(cái)務(wù)部)?？己说梅止救耸虏块T給出考核得分，

4、并為被考核人做出“優(yōu)秀”、“良好”、“稱職”、“不稱職”的考核結(jié)論?？偨?jīng)理審批全部考核結(jié)果由總經(jīng)理審批。4. 考核內(nèi)容考核指標(biāo)：原則上根據(jù)公司年度經(jīng)營目標(biāo)、管理目標(biāo)、經(jīng)營狀況調(diào)整制定。業(yè)務(wù)崗位系列績效考核指標(biāo)及參考評分標(biāo)準(zhǔn)件附表1。管理崗位系列績效考核指標(biāo)及參考評分標(biāo)準(zhǔn)件附表2。附表1.業(yè)務(wù)崗位系列績效考核指標(biāo)說明序號指標(biāo)名稱指標(biāo)說明經(jīng)失權(quán)重1內(nèi)部收益率對當(dāng)年已實(shí)現(xiàn)收益的考核，計(jì)分不設(shè)上下限。1 .長短期投資及其它：(1) 計(jì)算方法：內(nèi)部收益率 =已實(shí)現(xiàn)收益-資金成本(2) 融資額度2凈資產(chǎn)增加 凈值對尚未變現(xiàn)的長期投資當(dāng)年收益考核，計(jì)分不設(shè)上下限1 .計(jì)算方法：凈資產(chǎn)增加凈值=公司投資額對應(yīng)

5、凈資產(chǎn)增加 值-資金成本-到期未能撤回的壞賬準(zhǔn)備(對當(dāng)年新投資 項(xiàng)目凈資產(chǎn)增加值是年末與投資時(shí)相比，資金成本為對 應(yīng)期間的成本；投資額對應(yīng)凈資產(chǎn)增加值為正數(shù)時(shí)，期 初的凈資產(chǎn)應(yīng)不小于投資成本，否則不計(jì))2 .到期未能回撤壞賬撥備：逾期 1年內(nèi)(含1年)，投資 金額的10%逾期1-2年(含2年)，投資金額的 30%逾期2-3年(含3年)，投資金額的60% 3年以上，投 資金額的100%3收益費(fèi)用比 率對當(dāng)年收益和費(fèi)用的考核1 .計(jì)算方法：收益費(fèi)用比率/個(gè)人費(fèi)用(萬元)2 .計(jì)分方法：公司業(yè)務(wù)人員平均值得0分，高于平均值得正分，低于平均值得負(fù)分4投出金額當(dāng)年實(shí)際投資項(xiàng)目金額的考核5通過項(xiàng)目數(shù) 量對

6、當(dāng)年獲得投委會(huì)審議通過的投資項(xiàng)目或其他項(xiàng)目數(shù)量的 考核6上會(huì)項(xiàng)目數(shù) 量對當(dāng)年提交公司各類會(huì)議評審的項(xiàng)目數(shù)量的考核7立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù) 量對當(dāng)年提交公司各類會(huì)議評審的項(xiàng)目數(shù)量的考核8接洽項(xiàng)目數(shù) 量對當(dāng)年按公司要求登記在項(xiàng)目庫的項(xiàng)目數(shù)量的考核9管理項(xiàng)目對當(dāng)年擔(dān)負(fù)管理跟蹤項(xiàng)目數(shù)量，給企業(yè)進(jìn)行增值服務(wù)，并帶 來實(shí)質(zhì)進(jìn)展的考核10交辦任務(wù)完 成情況考核當(dāng)月完成上級交辦的各類任務(wù)情況(1) 常常提前、高質(zhì)量地完成；(2) 規(guī)定時(shí)間內(nèi)、滿足要求完成；(3) 經(jīng)過指導(dǎo)，規(guī)定時(shí)間完成；(4) 不能很好的完成。11特別工作考核完成公司布置特別工作的情況，為加分指標(biāo)，分為出色 完成、完成、未完成12文件資料等 歸檔考核各類

7、業(yè)務(wù)文件資料報(bào)表等是否按要求歸檔或提交13出勤情況考核遲到、早退、請假等出勤情況(1) 全勤(2) 病假、事假14責(zé)任、既能、 合作對個(gè)人本職工作完成質(zhì)量，與團(tuán)隊(duì)之間的溝通合作15學(xué)習(xí)、培訓(xùn)善于學(xué)習(xí)，不斷追求個(gè)人綜合素質(zhì)的提升16重大貝獻(xiàn)具有對公司特別貢獻(xiàn)，其他考核指標(biāo)不能體現(xiàn)，本指標(biāo)作為 加分指標(biāo)17重大失誤工作中產(chǎn)生重大失誤，造成公司損失，其他考核指標(biāo)不能體 現(xiàn)，本指標(biāo)作為扣分指標(biāo)注：1 .二人以上所進(jìn)行的項(xiàng)目，相關(guān)績效指標(biāo)設(shè)計(jì)的金額、數(shù)量，按其約定權(quán)重分?jǐn)偟絺€(gè)人，再行計(jì)算各自得分，沒有約定，按平均值計(jì)；2 .部門負(fù)責(zé)人的實(shí)際得分 =(本人得分X 30% + (本部門其他人員平均得分X70

8、%附表2.管理崗位系列績效考核指標(biāo)說明序號指標(biāo)名稱指標(biāo)說明經(jīng)失權(quán)重1日常工作完 成情況考核當(dāng)月日常工作完成情況，全年得分為每月得分的平均值。計(jì)算方法：(1) 工作有計(jì)劃、能按時(shí)高質(zhì)量地完成；(2) 能及時(shí)無差錯(cuò)地完成；(3) 偶有小錯(cuò)，基本完成；(4) 常常出錯(cuò)，不能按時(shí)完成。2交辦任務(wù)完 成情況考核當(dāng)月完成上級交辦的各類任務(wù)情況，全年得分為每月得分的平均值。計(jì)算方法：(5) 常常提前、高質(zhì)量地完成；(6) 規(guī)定時(shí)間內(nèi)、滿足要求完成；(7) 經(jīng)過指導(dǎo)，規(guī)定時(shí)間完成；(8) 常不能按要求完成。3特別工作考核當(dāng)月完成公司布置特別工作的情況，為加分指標(biāo)，得分不設(shè)上限4被投訴情況考核當(dāng)月被投訴情況，是

9、扣分指標(biāo)計(jì)分方法：(1) 未發(fā)生不得分；(2) 發(fā)生得負(fù)分(累計(jì)計(jì)算)5出勤情況考核當(dāng)月遲到、早退、曠工、請假等出勤情況、計(jì)分方法：(3) 遲到或早退(4) 曠工(5) 病假、事故(6) 全勤全年得分為(基本分+每月得分累加)6工作責(zé)任心、 敬業(yè)精神7合作精神、協(xié) 調(diào)能力8工作效率、工 作方法9遵章守紀(jì)、服 從安排10:學(xué)習(xí)、培訓(xùn)11重大貝獻(xiàn)具有對公司特別貢獻(xiàn)， 其他考核指標(biāo)不能體現(xiàn)， 本指標(biāo)作為加分 指標(biāo)12重大失誤工作中產(chǎn)生重大失誤，造成公司損失，其他考核指標(biāo)不能體現(xiàn)， 本指標(biāo)作為扣分指標(biāo)13費(fèi)用水平列出當(dāng)年費(fèi)用金額，作為考核參考指標(biāo)精彩文檔注：部門負(fù)責(zé)人的實(shí)際得分 =（本人得分X 30%

10、 + （本部門其他人員平均得分X 70%二、業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)1 .根據(jù)員工考核結(jié)果及公司當(dāng)年經(jīng)營收益狀況，由總經(jīng)理辦公會(huì)決定給予業(yè)績優(yōu)良者的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，并對有突出貢獻(xiàn)者實(shí)行長短期結(jié)合的獎(jiǎng)勵(lì)及激勵(lì)措施。2 .獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容詳述2.1. 短期激勵(lì)包括：獎(jiǎng)金；提高住房公積金比例或購買補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)；高端業(yè)務(wù)培訓(xùn)；國外旅游或健康體檢計(jì)劃；增加管理資金規(guī)模；參加公司決策會(huì)議以及高層會(huì)議。2.2. 長期激勵(lì)包括：職位晉升；投資收益分成；跟投（僅業(yè)務(wù)骨干獨(dú)享，不允許公司其他人員參與）；股份期權(quán)。2.3. 處罰措施3 .激勵(lì)方案詳述3.1. 短期激勵(lì)3.1.1 獎(jiǎng)金獎(jiǎng)金是對員工工作的認(rèn)可，可結(jié)合績效考核，給予相當(dāng)于1

11、-3個(gè)月月薪金額的獎(jiǎng)金。獎(jiǎng)金也可作為單一事項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。比如員工成功為公司介紹新的投資人，對公司融資、投資收益貢獻(xiàn)顯，對公司無形資產(chǎn)價(jià)值的提升有一定貢獻(xiàn)等，都可實(shí)行獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)。 具體標(biāo)準(zhǔn)見附件。3.1.2 提高公司繳交住房公積金比例或增加補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)這種做法更體現(xiàn)公司對員工長遠(yuǎn)利益的關(guān)懷，增加員工對公司的歸屬感。簡單易于操作，成本不高，提高比例大小即可顯示獎(jiǎng)勵(lì)程度。按照相關(guān)規(guī)定，公司可以選擇大于繳存基數(shù)5%不高于繳存基數(shù) 20%之間的任何比例。提高可以作為獎(jiǎng)勵(lì)，降低也可作為懲罰?？梢越Y(jié)合績效考核進(jìn)行，一年一修訂。如購買補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)，上線不宜超過2萬元/年?？砂凑章毤壪禂?shù)確定金額，可根據(jù)情況變化隨時(shí)停交

12、。3.1.3 高端業(yè)務(wù)培訓(xùn)公司選擇有針對性并可帶來實(shí)際收效的培訓(xùn)課程，對業(yè)績優(yōu)良者進(jìn)行培訓(xùn)，提供專業(yè)學(xué)術(shù)交流學(xué)習(xí)平臺(tái)， 旨在提升員工的專業(yè)素養(yǎng)，開闊眼界，增加人脈，同時(shí)滿足員工的精神需求。3.1.4 國外旅游計(jì)劃或健康體檢計(jì)劃能讓員工產(chǎn)生滿足感、榮譽(yù)感、歸屬感。即可用于年度考核結(jié)果的獎(jiǎng)勵(lì)，也可以用于單一事項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)。上線不超過2萬元/人次，可以考慮帶家屬。3.1.5 參加公司決策會(huì)議以及其他高層會(huì)議。體現(xiàn)公司對業(yè)績突出員工的信任和對其能力的認(rèn)可，使之有成就感、歸屬感，更好地開發(fā)其潛能，為與公司共同發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。定期或不定期均可。列表說明：項(xiàng)目金額及說明獎(jiǎng)金1-3月的月薪。對于投資業(yè)務(wù)外，為公司帶

13、來直接收益的，根據(jù)金額大小，計(jì)提獎(jiǎng)金。提高住房公積金繳交比例或增加補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)大于存繳基數(shù)的 5% 不高于20%不超過2萬元/年。業(yè)務(wù)培訓(xùn)單次培訓(xùn)，不超過1萬元。國外旅游、體檢計(jì)劃不超過2萬元/人，可以包含家屬。參加公司決策會(huì)議定期或小定期。3.2. 長期激勵(lì)3.2.1 投資收益分成投資收益分成比例應(yīng)根據(jù)公司獲得的投資凈收益以及投資凈收益率兩部分?；鹨?guī)模的大小、回報(bào)周期長短、資金收益方式、資金使用成本等的不同分配方方案有所不同。對于規(guī) 模大的基金，可能更側(cè)重于資金的投入規(guī)模以及收入， 而對于規(guī)模小的基金， 有可能更偏重 投資收益率，因?yàn)橐層邢薜馁Y金發(fā)揮最大效益。 因此在對相關(guān)人員獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，

14、應(yīng)結(jié)合兩個(gè)指 標(biāo)。計(jì)算方法：投資凈收益的 1%-4%對于投資凈收益達(dá)到 10倍的，加0.5%。之后每多10 倍，增力口 0.5%。3.2.2 跟投項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)允許投資經(jīng)理和表現(xiàn)及業(yè)績優(yōu)異的員工選擇跟投公司投資項(xiàng)目。個(gè)人的資金與公司投 資資金捆綁，與公司公擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共享收益。促使投資經(jīng)理對項(xiàng)目的考察更加審慎，并在后續(xù)管理工作中更加盡責(zé)。3.2.3 股權(quán)激勵(lì)探索股權(quán)激勵(lì)，主要有利于股東、 管理層與優(yōu)秀管理人之間的長期穩(wěn)定關(guān)系，是使專業(yè)人才變?yōu)楣举Y本的一種措施，鼓勵(lì)長期為公司效力的優(yōu)秀人才，同時(shí)與公司共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共享收益，起到激勵(lì)與約束的雙重作用。股權(quán)激勵(lì)，涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。主要考慮因素如下：1 .認(rèn)

15、購股權(quán)數(shù)量可參考上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法的相關(guān)規(guī)定。上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所設(shè)計(jì)的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%,并在此基礎(chǔ)上根據(jù)本公司情況，做適當(dāng)調(diào)整。單次股權(quán)激勵(lì)總量，應(yīng)不超過公司股本總額的5%激勵(lì)對象個(gè)人獲授權(quán)持股比例不超過0.5%,以便為今后可能有的股權(quán)激勵(lì)留有余地。A. 股權(quán)價(jià)格優(yōu)惠因?yàn)榉巧鲜泄救狈κ袌龆▋r(jià)的基礎(chǔ)，股權(quán)價(jià)格可參考每股凈資產(chǎn)作為依據(jù)，或雙方協(xié)商認(rèn)可。B.確定激勵(lì)對象。對公司有突出貢獻(xiàn)者可通過調(diào)節(jié)個(gè)人持股比例，體現(xiàn)其在公司的不可替代程度C.行權(quán)期?？煞?-5年完成，行權(quán)起始應(yīng)在授權(quán)后至少經(jīng)過一個(gè)完整的財(cái)政年度。D.其他。股份來源原股東轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股。

16、股權(quán)及股東的變更，將涉及工商登記等一系列手續(xù)。高層管理人員（各地管理公司負(fù)責(zé)人）業(yè)績考核及獎(jiǎng)懲辦法按照收入與業(yè)績掛鉤的原則，對公司高層管理人員進(jìn)行以股本收益率為主要考核指標(biāo)的業(yè)績考核，根據(jù)業(yè)績考核結(jié)果對高層管理人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)立股本收益率的基準(zhǔn)值，股本收益率在基準(zhǔn)值之上，按超出額的3%-5%十提獎(jiǎng)勵(lì)，股本收益率低于基準(zhǔn)值，不予獎(jiǎng)勵(lì)；若經(jīng)營虧損超出股本的 5%則給予扣罰。一、適用范圍本辦法適用于公司副總經(jīng)理、部門經(jīng)理、各地基金管理公司負(fù)責(zé)人等。二、考核與獎(jiǎng)勵(lì)原則對高層管理人員的業(yè)績考核要本著公平公正，定量和定性相結(jié)合， 以定量為主的原則， 在業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，根據(jù)多貢獻(xiàn)者多得，多責(zé)任者多得，激勵(lì)

17、與約束對應(yīng)的原則，依據(jù)個(gè)人責(zé) 任、業(yè)績貢獻(xiàn)、敬業(yè)程度、協(xié)調(diào)能力、管理水平等確定對公司高層管理人員的獎(jiǎng)懲。三、考核指標(biāo)和方法根據(jù)年初總經(jīng)理辦公會(huì)下達(dá)的年度經(jīng)營利潤完成情況以及個(gè)人工作業(yè)績和公司資產(chǎn)安全狀況、管理水平等為依據(jù)，對高層管理人員進(jìn)行考核?？己酥芷诿磕甓瓤己艘淮??？己说慕M織及方法總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)對上述高層管理人員的考核。主要總體考核指標(biāo)為：（1）經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)資本保值增值率=（扣除客觀因素后的年末所有者權(quán)益 /年初所有者權(quán)益）X100%年度股本收益率二（年度稅后凈利潤/平均股本）X100%利潤目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率=（年末實(shí)際完成利潤/年初目標(biāo)利潤）X 100%（2）管理指標(biāo)公司有健全的投資管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等制度，并得到有效執(zhí)行。公司不出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。公司不出現(xiàn)重大安全責(zé)任事故。四、獎(jiǎng)懲辦法1 .以年度股本收益率等于銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率上浮10%即年度股本收益率=銀行-年期貸款基準(zhǔn)利率 x(1+10%),作為對高層管理人員獎(jiǎng)懲的基準(zhǔn)值。2 .當(dāng)年度股本收益率高于基準(zhǔn)值時(shí)，給予獎(jiǎng)勵(lì)：獎(jiǎng)勵(lì)金額=年度凈利潤一平均股本 x銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率x(l+10%)x計(jì)獎(jiǎng)比例計(jì)獎(jiǎng)比例為3%-5%,具體比例根據(jù)利潤目標(biāo)完成情況實(shí)確定。超額