2018年順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金子基金申報(bào)指南

1、2018年順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金子基金申報(bào)指南（順德區(qū)平臺(tái)型企業(yè)產(chǎn)業(yè)資本專項(xiàng)） 為進(jìn)一步加大順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金與優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)資本的結(jié)合力度，充分發(fā)揮平臺(tái)型企業(yè)對(duì)順德未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的核心帶動(dòng)作用，根據(jù)順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理暫行辦法、順德區(qū)構(gòu)建平臺(tái)型企業(yè)服務(wù)體系工作實(shí)施方案的有關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)順德區(qū)內(nèi)各平臺(tái)型企業(yè)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，在順德區(qū)內(nèi)發(fā)起設(shè)立各類型產(chǎn)業(yè)子基金。為規(guī)范和指導(dǎo)子基金的申報(bào)程序，特制定本申報(bào)指南。一、總體安排廣東順德科創(chuàng)管理集團(tuán)有限公司代表順德區(qū)政府出資人民幣10億元設(shè)立佛山市順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“母基金”），母基金現(xiàn)面向順德區(qū)政府認(rèn)定的平臺(tái)型企業(yè)或其主

2、要關(guān)聯(lián)方公開征集優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)。由母基金參與投資的子基金必須注冊(cè)在順德區(qū)，且子基金的托管資金必須在順德區(qū)內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)行存管，子基金投資在本地的資金總額不少于母基金出資額度100%。子基金規(guī)模原則上不少于5000萬(wàn)元，母基金的投資比例原則上不超過子基金注冊(cè)資本或?qū)嶋H出資額的30，且不成為子基金的第一大出資人，單項(xiàng)最高出資額原則上不超過5000萬(wàn)元人民幣。二、鼓勵(lì)申報(bào)行業(yè)母基金參股設(shè)立的子基金集中投資于成長(zhǎng)性好、在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上需扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如高端新型電子信息、生物技術(shù)、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等領(lǐng)域。三、申請(qǐng)條件及相關(guān)要求1、本期母基金投資于順德區(qū)政府認(rèn)定的平臺(tái)

3、型企業(yè)或其主要關(guān)聯(lián)方主導(dǎo)組建的子基金。2、申請(qǐng)和母基金進(jìn)行合作的子基金管理機(jī)構(gòu)或其實(shí)際控制人應(yīng)符合以下條件： （一）合格的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)，實(shí)收資本不低于100萬(wàn)元人民幣，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，管理機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，或是為申請(qǐng)母基金投資而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu)，但應(yīng)在申請(qǐng)前完成注冊(cè)，且應(yīng)是該管理機(jī)構(gòu)的全資或控股子公司（企業(yè)），以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性。 （二）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，主要成員無(wú)受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。（三）管理機(jī)構(gòu)具備合理的項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的

4、投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。（四）管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上的種子期、初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期企業(yè)投資成功案例。3、申請(qǐng)母基金參與投資的子基金及其管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）由母基金直接或間接參與投資的子基金必須注冊(cè)在順德區(qū)；（二）天使子基金規(guī)模原則上不少于2000萬(wàn)元，其他子基金規(guī)模原則上不少于5000萬(wàn)元；對(duì)于政府鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)及基金，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬標(biāo)準(zhǔn)；（三）子基金所有出資人均以合法的資金認(rèn)繳出資，基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；（四）作為子基金管理人的子基金管理公司須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定；（五）作

5、為子基金管理人的子基金管理公司已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。（六）母基金出資承諾函有效期為6個(gè)月，子基金在有效期內(nèi)未能完成募資的，終止對(duì)該子基金的投資。四、申報(bào)期限2018 年11 月29 日至2018 年12 月05日五、申請(qǐng)材料的提交與受理（一）電子版申報(bào)材料報(bào)送要求。請(qǐng)按照順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料規(guī)定的內(nèi)容提交申請(qǐng)材料（電子版），發(fā)送至307355197。（二）紙質(zhì)版申報(bào)材料報(bào)送要求1、申請(qǐng)材料紙質(zhì)版一式五份（用A4 紙張標(biāo)準(zhǔn),豎版左側(cè)裝訂，加蓋公章），提交至廣東順德高新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，地址：廣東省佛山市順德區(qū)大良新城區(qū)國(guó)泰南路3號(hào)恒基國(guó)際金

6、融大廈15樓，聯(lián)系人：李先生、黎先生，聯(lián)系電話0757-22918135。2、紙質(zhì)申報(bào)材料報(bào)送截止時(shí)間：2018年12月05日3、紙質(zhì)版申報(bào)材料必須與電子版申報(bào)材料一致。順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金子基金評(píng)審實(shí)施細(xì)則一、子基金形式審查及盡職調(diào)查1.廣東順德高新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）在收到子基金申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)的材料進(jìn)行形式審核，如果形式審核資料不齊全，反饋給申報(bào)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充相關(guān)資料；2.基金管理人組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，核實(shí)申報(bào)資料的真實(shí)性，并對(duì)子基金GP管理人從業(yè)履歷、歷史管理業(yè)績(jī)及內(nèi)部運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，擬設(shè)基金投資策略、LP

7、 構(gòu)成、募資進(jìn)展、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況，申報(bào)基金的各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制建議等形成基金盡職調(diào)查報(bào)告；二、子基金評(píng)審與決策1.成立專家委員會(huì)。基金管理人從專家?guī)斐檫x專家組成專家評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。專家評(píng)審委員會(huì)的組成包括有：行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜?、風(fēng)投行業(yè)專家、財(cái)務(wù)專家、法律專家、盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)代表、受托管理機(jī)構(gòu)代表及管理部門代表。評(píng)審專家委員會(huì)成員人數(shù)不少于5人，采取打分形式進(jìn)行評(píng)審；2.科創(chuàng)集團(tuán)董事會(huì)依據(jù)第三方盡調(diào)報(bào)告、專家評(píng)審結(jié)果對(duì)參與投資的子基金及出資規(guī)模作出決策，并報(bào)管委會(huì)備案；3.管委辦對(duì)決定投資的基金項(xiàng)目或合作方進(jìn)行公示，公示期為14日。公示期間若發(fā)現(xiàn)問題，母基金不實(shí)施投資；4.經(jīng)公示通過

8、的投資項(xiàng)目或合作方，由母基金管理人組織實(shí)施。原則上母基金當(dāng)期出資款項(xiàng)在其他出資人的當(dāng)期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后，由母基金公司按程序撥付至子基金賬戶。附件：順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料基金名稱： 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)： （需加蓋公章） 基金管理人： 聯(lián) 系 人： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系地址： 年 月 日目 錄一、 申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明二、 順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書三、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記表四、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及副本復(fù)印件五、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)備案證明和有效期內(nèi)的年檢通過通知六、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)主要管理人員情況七、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)相關(guān)證明材料八、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已投資企業(yè)列表九、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)近三年經(jīng)營(yíng)情況及審計(jì)報(bào)告十、

9、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度文件十一、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟或有風(fēng)險(xiǎn)承諾函十二、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)同意項(xiàng)目跟投的承諾函十三、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東會(huì)和董事會(huì)決議十四、 子基金設(shè)立方案十五、 子基金管理人章程十六、 其它需說明事項(xiàng)一、申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明 本企業(yè)在此鄭重承諾：本企業(yè)提供的項(xiàng)目材料真實(shí)可靠，無(wú)任何虛假成份，對(duì)所報(bào)項(xiàng)目資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 特此承諾！申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）年 月 日二、順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書廣東順德高新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司：根據(jù)順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理暫行辦法，為推進(jìn)順德區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作

10、用，促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入順德區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域。順德區(qū)擬向社會(huì)征集合作機(jī)構(gòu)，與順德創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金合作在順德設(shè)立投資機(jī)構(gòu)。（申報(bào)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介，包括但不限于已經(jīng)管理資金規(guī)模，投資業(yè)績(jī)，管理政府引導(dǎo)基金的情況）。我司有在順德區(qū)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的愿景，并充分理解順德創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金的意義。愿意與母基金一起營(yíng)造區(qū)內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和投資氛圍，引導(dǎo)社會(huì)資金投入順德區(qū)產(chǎn)業(yè)投資事業(yè)，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。鑒于順德區(qū)與我司有共同的愿景與需求，我司申請(qǐng)與順德創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金合作設(shè)立（擬設(shè)立子基金名稱），我司將運(yùn)用投資專業(yè)操作優(yōu)勢(shì)，以推進(jìn)順德區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為目標(biāo)，幫助順德區(qū)中小企業(yè)快速成長(zhǎng)和發(fā)展。懇請(qǐng)順德

11、區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)！ 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱（蓋章） 年 月 日 3、 順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱擬設(shè)基金名稱擬成立基金規(guī)模申請(qǐng)引導(dǎo)基金額度申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東及股比聯(lián)系方式姓名： 職務(wù)： 辦公電話：手機(jī)：傳真：電子郵件：通信地址：曾受托管理資金規(guī)模擬組建基金投資策略投資領(lǐng)域和資金比例：投資階段和資金比例：已投資項(xiàng)目情況累計(jì)項(xiàng)目數(shù)量：累計(jì)投資金額：備案情況申請(qǐng)合作機(jī)構(gòu)是否在政府主管部門備案且處于年檢有效期限內(nèi)是 否負(fù)責(zé)人簽名： 申請(qǐng)合作機(jī)構(gòu)蓋章： 年 月 日214、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件五、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)備案證明和有效期內(nèi)的年檢通

12、過通知 （基金業(yè)協(xié)會(huì)備案證明等）六、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)主要管理人員情況（包括主要管理人員情況表和主要經(jīng)營(yíng)管理人相關(guān)材料）團(tuán)隊(duì)主要管理人員情況表序號(hào)姓名職位工作經(jīng)歷簡(jiǎn)介投資案例電話/手機(jī)郵件1234 團(tuán)隊(duì)主要經(jīng)營(yíng)管理人的相關(guān)材料（重點(diǎn)包括：法定代表人簡(jiǎn)表、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)表、主要投資團(tuán)隊(duì)成員簡(jiǎn)表，及其身份證復(fù)印件、相關(guān)職業(yè)證書復(fù)印件等）。法定代表人簡(jiǎn)表姓名出生年月學(xué)歷專業(yè)技術(shù)職稱畢業(yè)學(xué)校所學(xué)專業(yè)畢業(yè)時(shí)間主要從事專業(yè)工作經(jīng)歷：工作業(yè)績(jī)： 簽名： 年 月 日 高級(jí)管理人員簡(jiǎn)表姓名出生年月學(xué)歷專業(yè)技術(shù)職稱畢業(yè)學(xué)校所學(xué)專業(yè)畢業(yè)時(shí)間主要從事專業(yè)工作經(jīng)歷：工作業(yè)績(jī)： 簽名： 年 月 日 投資團(tuán)隊(duì)成員簡(jiǎn)表姓名出生年月

13、學(xué)歷專業(yè)技術(shù)職稱畢業(yè)學(xué)校所學(xué)專業(yè)畢業(yè)時(shí)間主要從事專業(yè)工作經(jīng)歷：工作業(yè)績(jī)： 簽名： 年 月 日 七、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)相關(guān)證明材料（重點(diǎn)包括：已投資項(xiàng)目的基本情況、投資回報(bào)、項(xiàng)目投資后的增值服務(wù)、目前儲(chǔ)備的擬投資順德區(qū)企業(yè)項(xiàng)目情況、所管理的或者受托管理的資金規(guī)模的證明文件等）八、已投資企業(yè)列表序號(hào)項(xiàng)目名稱行業(yè)投資時(shí)間項(xiàng)目所處階段投資金額投后估值最新估值是否領(lǐng)投退出時(shí)間退出方式投資收益項(xiàng)目公司聯(lián)系人及電話123456 九、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)近三年經(jīng)營(yíng)情況及審計(jì)報(bào)告近三年經(jīng)營(yíng)狀況簡(jiǎn)表 金額單位：元2017年2016年2015年一、總資產(chǎn)其中：固定資產(chǎn) 流動(dòng)資產(chǎn)二、總收入三、利潤(rùn)四、稅收（請(qǐng)?zhí)峁┙?年審計(jì)報(bào)告復(fù)印件并

14、加蓋公章）十、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度文件（重點(diǎn)包括：內(nèi)部投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制等相關(guān)制度文件等）。11、 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟或有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)承諾函（申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱）管理團(tuán)隊(duì)訴訟擔(dān)保情況承諾函廣東順德高新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司：（申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱）及其管理團(tuán)隊(duì)沒有發(fā)生任何有關(guān)訴訟、擔(dān)保和其他或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。特此承諾?。ㄉ陥?bào)機(jī)構(gòu)名稱）蓋章 年 月 日 十二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)同意項(xiàng)目跟投的承諾函（申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱）同意項(xiàng)目跟投的承諾函廣東順德高新創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司：我司與廣東順德創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金有限公司設(shè)立的子基金所投資項(xiàng)目，我司同意廣東順德創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金有限公司或其關(guān)聯(lián)公司按同等條件參與跟投，跟投上限為項(xiàng)目總投資金額的30%。特此承諾?。ㄉ陥?bào)機(jī)構(gòu)名稱）蓋章 年 月 日 十三、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東會(huì)和董事會(huì)決議。十四、子基金設(shè)立方案主要內(nèi)容包括：（一）參股基金組建方案1. 擬成立子基金基本情況名 稱：擬注冊(cè)地址：經(jīng)營(yíng)范圍：注冊(cè)資本：發(fā)起單位：2. 投資人簡(jiǎn)介，請(qǐng)簡(jiǎn)單介紹各投資人情況，并介紹各出資人出資情況及資金來(lái)源3. 擬開展的主要業(yè)務(wù)情況（重點(diǎn)包括：投資地域、投資行業(yè)領(lǐng)域及項(xiàng)目選擇方式、程序等）4.內(nèi)部管理制度、激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控