監(jiān)理法規(guī)講義——第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度

1、第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概述知識(shí)點(diǎn)一、建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)（一）建設(shè)工程監(jiān)理的涵義建設(shè)工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位 受建設(shè)單位委托 ，根據(jù)法律法規(guī) 、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同 ，在施工階段對(duì)建設(shè)工程 質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制（三控），對(duì)合同、信息 進(jìn)行管理 （兩管），對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系 進(jìn)行協(xié)調(diào)（一協(xié)調(diào)） ，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé) 的服務(wù)活動(dòng)。工程監(jiān)理單位在 建設(shè)單位的委托授權(quán)范圍內(nèi)從事專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。建設(shè)工程監(jiān)理的涵義需要從以下幾方面理解：1建設(shè)工程監(jiān)理行為主體建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位實(shí)施， 由工程監(jiān)理單位實(shí)施工程監(jiān)理的 行為主體是工

2、程監(jiān)理單位 。建設(shè)工程監(jiān)理不同于政府主管部門的監(jiān)督管理。后者屬于行政性監(jiān)督管理，其行為主體是政府主管部門。 同樣，建設(shè)單位自行管理、 工程總承包單位或施工總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理都不是工程監(jiān)理?！纠?1】下列關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理工作與建設(shè)行政主管部門監(jiān)督管理工作的表述中，正確的是（）。a. 建設(shè)工程監(jiān)理工作與建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理工作都不具有強(qiáng)制性b. 建設(shè)工程監(jiān)理工作與建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理工作都具有委托性c. 建設(shè)工程監(jiān)理工作具有強(qiáng)制性，建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理工作具有委托性d. 建設(shè)工程監(jiān)理工作具有委托性，建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理工作具有強(qiáng)制性【參考答案】 d2建設(shè)工程監(jiān)理

3、實(shí)施前提建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要 建設(shè)單位的委托和授權(quán) 。工程監(jiān)理單位只有與建設(shè)單位以書(shū)面形式訂立建設(shè)工程監(jiān)理合同， 明確監(jiān)理工作的范圍、 內(nèi)容、服務(wù)期限和酬金，以及雙方的義務(wù)、違約責(zé)任后，才能在規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施監(jiān)理。3建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同 。（1）法律法規(guī)。法律：建筑法、合同法、招標(biāo)投標(biāo)法、法規(guī)：建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 、招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例；部門規(guī)章、地方性法規(guī)： 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、 注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。（2）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。包括：有關(guān)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程以

4、及建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范、建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。（3）勘察設(shè)計(jì)文件及合同。包括：批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件、 施工圖設(shè)計(jì)文件， 建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的施工合同、材料設(shè)備采購(gòu)合同等。4建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施范圍目前，建設(shè)工程監(jiān)理 定位于工程施工階段 ，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定， 在工程勘察、 設(shè)計(jì)、保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)均為相關(guān)服務(wù)。工程監(jiān)理單位可以拓展自身的經(jīng)營(yíng)范圍， 為建設(shè)單位提供包括建設(shè)工程項(xiàng)目策劃決策 和建設(shè)實(shí)施全過(guò)程 的項(xiàng)目管理服務(wù)。5建設(shè)工程監(jiān)理基本職責(zé)“三控兩管一協(xié)調(diào) ”，履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)。（二）建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)建設(shè)工程監(jiān)理

5、的性質(zhì)可概括為服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公平性四個(gè)方面。1.服務(wù)性為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。2科學(xué)性工程監(jiān)理單位只有 采用科學(xué)的思想、理論、方法和手段，才能駕馭工程建設(shè)。3獨(dú)立性工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、 建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系 。4公平性工程監(jiān)理單位需要 公平地對(duì)待建設(shè)單位和施工單位 。公平性 是建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠長(zhǎng)期生存和發(fā)展的 基本職業(yè)道德準(zhǔn)則 。特別是當(dāng)建設(shè)單位與施工單位發(fā)生利益沖突或者矛盾時(shí)， 工程監(jiān)理單位應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)建設(shè)單位合法權(quán)益的同時(shí)，不能損害施工單位的合法權(quán)益?！纠?2】建設(shè)工程監(jiān)

6、理的性質(zhì)可概括為（）。（2014 真題）a.服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公正性b.創(chuàng)新性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公正性c.服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公平性d.創(chuàng)新性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公平性【參考答案】 c（2014 真題）建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)可概括為（）。a.服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公正性b.創(chuàng)新性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公正性c.服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公平性d.創(chuàng)新性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公平性【參考答案】 c知識(shí)點(diǎn)二、建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任（一）建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位1明確了強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理的工程范圍建筑法第三十條規(guī)定： ”國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度。 國(guó)務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍 ?！苯ㄔO(shè)工程質(zhì)

7、量管理?xiàng)l例第十二條規(guī)定，五類工程必須實(shí)行監(jiān)理，即：家重點(diǎn)建設(shè)工程；大中型公用事業(yè)工程；成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程；國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 又進(jìn)一步細(xì)化了必須實(shí)行監(jiān)理的工程范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：（1）國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程。是指依據(jù) 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法 所確定的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。（2）大中型公用事業(yè)工程。 是指項(xiàng)目 總投資額在 3000 萬(wàn)元以上 的下列工程項(xiàng)目：1）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；2）科技、教育、文化等項(xiàng)目；3）體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；4）衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；5）其他

8、公用事業(yè)項(xiàng)目。（3）成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。 建筑面積在 5 萬(wàn) m2 以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理； 5 萬(wàn) m2 以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定 。為了保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基 、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅 應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。（4）利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程。包括：1）使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；2）使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；3）使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。（5）國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。是指：1）項(xiàng)目總投資額在 3000 萬(wàn)元以上 關(guān)系社會(huì)公共利

9、益、 公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項(xiàng)目；鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等項(xiàng)目；郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目；防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目；道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場(chǎng)等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目；其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。2）學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。（2014 真題）根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 ，下列工程項(xiàng)目中，必須實(shí)行監(jiān)理的是（）。（ 2014 真題）a.總投資額為 1 億元的服裝廠改建項(xiàng)目b.總投資額為 400 萬(wàn)美元

10、的聯(lián)合國(guó)環(huán)境署援助項(xiàng)目c.總投資額為 2500 萬(wàn)元的垃圾處理項(xiàng)目d.建筑面積為 4 萬(wàn)平方米的住宅建設(shè)項(xiàng)目【參考答案】 b2明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)建筑法第三十一條規(guī)定： ”實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。 建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面委托監(jiān)理合同。 ”建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第十二條也規(guī)定： ”實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托 具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理單位 進(jìn)行監(jiān)理，也可以委托 具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級(jí) 并與被監(jiān)理工程的施工承包單位 沒(méi)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的 設(shè)計(jì)單位 進(jìn)行監(jiān)理。 ”3明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé)建

11、筑法第三十四條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 ”建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第三十七條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派 具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng) ?！薄拔唇?jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝， 施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。 未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字， 建設(shè)單位不撥付工程款， 不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。 ”建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例第十四條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。”“工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整

12、改； 情況嚴(yán)重的， 應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工， 并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的， 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。 ”4明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)建筑法第三十二條規(guī)定： ”工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的， 有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正 ?！薄肮こ瘫O(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的， 應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。 ”建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第三十八條規(guī)定： ”監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取 旁站、巡視和平行檢驗(yàn) 等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。 ”（二）工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任1

13、.工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任（1）建筑法第三十五條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)， 對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查， 給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 ”建筑法第六十九條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 ”“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)?！保?）建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十條和第六十一條

14、規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位有下列行為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定的 監(jiān)理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓， 降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)：1）超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的；2）允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的?！苯ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十二條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同約定的監(jiān)理 酬金 25% 以上 50% 以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)?！苯ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十七條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處 50 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下 的罰款，降

15、低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：1）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十八條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、 建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收?！保?）建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例第五十七條規(guī)定：”工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整

16、頓，并處10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書(shū)；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：1）未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的?！保?）刑法第一百三十七條規(guī)定： ”工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)， 造成重大安全事故的， 對(duì)直接責(zé)任人員， 處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金

17、；后果特別嚴(yán)重的， 處五年以上 十年以下 有期徒刑，并處罰金。 ”2監(jiān)理工程師的法律責(zé)任如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過(guò)錯(cuò)， 其行為將被 視為工程監(jiān)理單位違約 ，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 工程監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后， 有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過(guò)錯(cuò)行為的監(jiān)理工程師追償損失 。因此，由監(jiān)理工程師個(gè)人過(guò)失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與工程監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任 。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第七十二條規(guī)定， 監(jiān)理工程師因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 1 年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書(shū)， 5 年以內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第七十四條規(guī)定，工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定， 降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)， 造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 第五十八條