煙臺正海磁性材料股份有限公司 媒體來訪和投資者調(diào)研接待工作管理

1、煙臺正海磁性材料股份有限公司 媒體來訪和投資者調(diào)研接待工作管理辦法煙臺正海磁性材料股份有限公司媒體來訪和投資者調(diào)研接待工作管理辦法第一章 總則第一條 為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規(guī)范煙臺正海磁性材料股份有限公司 (以下簡稱“公司”)對外接待行為，加強公司對外接待及與外界的交流和溝通，提高公司投資者關(guān)系管理水平，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦法。 第二條 本規(guī)定所述的投資者調(diào)研接待工作，是指公司通過接受投資者、媒體、證券機構(gòu)的調(diào)研、一對一溝

2、通、一對多溝通、現(xiàn)場參觀、分析師會議、路演和業(yè)績說明會、新聞采訪等活動，增進(jìn)資本市場對公司的了解和認(rèn)同的工作。 第三條 本規(guī)定所稱重大信息是指對公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括下列信息： （一）與公司業(yè)績、利潤分配等事項有關(guān)的信息，如財務(wù)業(yè)績、盈利預(yù)測、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等； （二）與公司收購兼并、資產(chǎn)重組等事項有關(guān)的信息； （三）與公司股票發(fā)行、回購、股權(quán)激勵計劃等事項有關(guān)的信息； （四）與公司經(jīng)營事項有關(guān)的信息，如開發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，訂立未來重大經(jīng)營計劃，獲得專利、政府部門批準(zhǔn)，簽署重大合同； （五）與公司重大訴訟和仲裁事項有關(guān)的信息； （六）應(yīng)予披

3、露的交易和關(guān)聯(lián)交易事項有關(guān)的信息； （七）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、股票上市規(guī)則和深圳證券交易所規(guī)定的其他應(yīng)披露事項的相關(guān)信息。第二章 目的和遵循原則 第四條 制定本規(guī)定的目的在于規(guī)范公司在接受調(diào)研、采訪、溝通或進(jìn)行對外宣傳、推廣等活動時，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理結(jié)構(gòu)，增進(jìn)資本市場對公司的了解和支持。 第五條 公司接待工作遵循以下基本原則：(一) 公平、公正、公開原則：公司人員在進(jìn)行接待活動中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開原則，不得實行差別對待政策，不得有選擇性的、私下的或者暗示等方式向特定對象披露、透露或泄露非公開重大信息。(二) 誠實守信的原則：公司的接

4、待工作本著客觀、真實和準(zhǔn)確的原則，不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述，也不得有夸大或者貶低行為。(三) 保密原則：公司的接待人員不得擅自向?qū)Ψ脚丁⑼嘎痘蛐孤斗枪_重大信息，也不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開的重大信息。 (四) 合規(guī)披露信息原則：公司遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門對上市公司信息披露的規(guī)定，在接待過程中保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。 (五) 高效低耗原則：公司接待要提高工作效率，降低接待的成本。接待人員需著正裝、用語規(guī)范。 (六) 互動溝通原則：公司將主動聽取來訪者的意見、建議，實現(xiàn)雙向溝通，形成良性互動。第三章 責(zé)任人和從職人員素質(zhì)要求 第六條 公司接待事務(wù)工作的第

5、一負(fù)責(zé)人為公司董事長，主辦人（直接責(zé)任人）為董事會秘書，董事會秘書協(xié)助董事長做好接待工作。公司董事會秘書辦公室負(fù)責(zé)接待事務(wù)具體工作，由董事會秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。董事長可以授權(quán)董事會秘書負(fù)責(zé)處理接待工作。除本規(guī)定確認(rèn)的人員或合法授權(quán)的人員外，公司其他部門和人員不參與接待工作。公司工作人員在日常工作業(yè)務(wù)往來過程中，應(yīng)婉言謝絕對方有關(guān)公司業(yè)績、簽訂重大合同等提問的回答。 第七條 公司從事接待工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能： (一) 熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)等狀況，對公司有全面了解； (二) 具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉證券、法律、財務(wù)等方面的相關(guān)知識； (三) 熟悉證券市場，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運作機

6、制； (四) 品行端正，誠實守信，具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；第四章 接待工作 第八條 原則上，公司在定期報告披露前三十日內(nèi)、重大信息或者重大事項公告前暫緩進(jìn)行現(xiàn)場接待活動。公司將按規(guī)定在指定媒體上進(jìn)行信息披露。 第九條 公司可以舉辦業(yè)績說明會、路演、分析師說明會、專題研討會、投資者接待等會議，就公司的經(jīng)營、財務(wù)等情況廣泛與投資者溝通和交流，僅限于公司公開披露的信息，不得提供未公開的重大信息。公司出席會議人員包括公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員，必要時可邀請保薦代表人等中介機構(gòu)或者專門機構(gòu)出席。 第十條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演應(yīng)同時采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)

7、行使所有投資者均有機會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。 第十一條 在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。 第十二條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。 第十三條 機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通前，通過電話等方式進(jìn)行溝通（見附件1）；待公司同意后，將對來訪人員進(jìn)行接待預(yù)約登記（見附件2），并簽署承諾書（見附件3）。 特定對象可以以個人名義或者

8、以所在機構(gòu)名義與公司簽署承諾書。特定對象可以與公司就單次調(diào)研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項簽署承諾書，也可以與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書。特定對象與公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書的，只能以所在機構(gòu)名義簽署。第十四條 現(xiàn)場接待分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象由董事會秘書統(tǒng)一負(fù)責(zé)。公司董事會秘書辦公室負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員身份（查詢證券業(yè)協(xié)會公開資料、驗證身份證明），保存承諾書、身份證明等相關(guān)文件。 公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進(jìn)行回答。 公司在與特定對象交流溝通的

9、過程中，應(yīng)當(dāng)做好會議記錄。公司應(yīng)當(dāng)將會議記錄、現(xiàn)場錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。第十五條 對于特定對象基于對公司調(diào)研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件，在對外發(fā)布或使用前應(yīng)知會公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中涉及上市公司的基礎(chǔ)信息涉及未公開重大信息、錯誤或誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏該信息，并明確告知在此期間不得買賣公司證券。 第十六條 公司可以將與特

10、定對象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對外披露。 第十七條 公司可以通過召開新聞發(fā)布會、投資者交流會、網(wǎng)上說明會等方式擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。 第十八條 公司實施再融資計劃過程中(包括非公開發(fā)行)，向特定個人或機構(gòu)進(jìn)行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。 第十九條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、簽署重大合同等重大事項時（公開招投標(biāo)、競拍的除外），該重大事項未披露前或因特殊情況確實需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，公司應(yīng)要求對方及參與人簽署保密協(xié)議（見附件4），保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信

11、息公告前不買賣且不建議他人買賣本公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異常，公司將及時采取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。 第二十條 公司在股東大會上不得披露、泄露未公開重大信息。 第二十一條 公司建立接待活動備查登記制度（見附件5），對接受或邀請對象的調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細(xì)記載（見附件6），由董事會秘書簽字確認(rèn)。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容： (一) 活動參與人員、時間、地點； (二) 活動的詳細(xì)內(nèi)容； (三) 其他內(nèi)容。 第二十二條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動，或進(jìn)行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。 第二十三條

12、 公司應(yīng)當(dāng)在與特定對象交流溝通后的一個工作日內(nèi)對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行事后復(fù)核，及時檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏，在接待活動中一旦以任何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，公司應(yīng)及時向深圳證券交易所報告，并及時進(jìn)行正式信息披露。第五章 責(zé) 任 第二十四條 公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本規(guī)定，給公司造成重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。 第二十五條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第六章 附 則 第二十六條 本規(guī)定未盡

13、事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 第二十七條 本規(guī)定由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第二十八條 本規(guī)定經(jīng)公司董事會審議通過之日起生效。煙臺正海磁性材料股份有限公司 董事會2012年7月29日 15 / 15附件1: 預(yù) 約 須 知一、預(yù)約方式 1、您可以每周一至周五辦公時間電話預(yù)約。 聯(lián)系電話2、您也可以通過郵件、傳真方式預(yù)約。 聯(lián)系電子信箱：dmb 聯(lián)系傳真3、聯(lián)系地址：山東省煙

14、臺經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)珠江路22號 4、聯(lián)系人：宋侃 二、預(yù)約登記 公司在同意接待后，與您協(xié)商并確認(rèn)接待日程安排，并請您提供問題提綱和相關(guān)資料。 您需要填寫來訪人員登記表（附件7）和承諾書（附件3）。 三、接待安排 時間：9：30-11：30，14：00-17：00。附件2: 煙臺正海磁性材料股份有限公司現(xiàn)場接待預(yù)約登記表來訪時間接待是（ ） 否（ ）來訪人姓名身份證號碼來訪人單位從業(yè)資格證書號來訪人員類型投資者（ ）證券機構(gòu)（ ）媒體（ ）其他（ ）接待時間及地點日程安排來訪內(nèi)容備注董秘意見公司意見附件3:承 諾 書煙臺正海磁性材料股份有限公司：本人（公司）將對你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等

15、），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾： （一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探你公司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；（二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中獲取的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券； （三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息； （四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來

16、源，不使用缺乏事實根據(jù)的資料； （五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對外發(fā)布或使用至少兩個工作日前知會你公司，并保證相關(guān)內(nèi)容客觀真實；（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；（公司也可明確規(guī)定責(zé)任的內(nèi)容）（七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）活動，時間為： ；（八）本承諾書的有效期為 年 月 日至 年 月 日。經(jīng)本公司（或研究機構(gòu)）書面授權(quán)的個人在本承諾書有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機

17、構(gòu)名義簽署的承諾書）承諾人/承諾公司：（簽章）_ 授權(quán)代表： （簽章） _ 附件4:保 密 協(xié) 議本協(xié)議由以下當(dāng)事方于_年_月_日簽署： 甲方：煙臺正海磁性材料股份有限公司 乙方：_ 鑒于： 一、雙方擬進(jìn)行項目合作，并正就該合作進(jìn)行談判和接觸，以下稱“重大事項”；二、雙方在此過程中，甲方會向乙方提供“未公開重大信息”（定義見下文），供乙方對項目評估及是否決定進(jìn)行上述合作時使用；三、甲方認(rèn)為有必要對上述事項和信息進(jìn)行保密，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：1、雙方承諾不對雙方以外的第三人泄漏本重大事項，直至甲方披露后。包括談判和接觸的時間、地點、參與人、內(nèi)容、進(jìn)程、成果等。 2、本協(xié)議中所述之“未公

18、開重大信息”系指本協(xié)議雙方就項目合作進(jìn)行商務(wù)談判過程中，由甲方通過書面形式或口頭形式向乙方提供或披露的與項目及雙方擬就項目進(jìn)行合作有關(guān)的不為公眾所知曉并有重大影響的信息及資料，包括雙方擬進(jìn)行合作的條件及雙方就項目進(jìn)行合作談判之事實。 3、乙方承諾對甲披露的未公開重大信息，并采取必要的防范措施以防止未經(jīng)過甲方許可而被披露給其他不相關(guān)的第三方。 4、乙方不得利用本次重大事項及未公開重大信息買賣甲方公開發(fā)行的證券，也不得建議他人買賣甲方公開發(fā)行的證券。 5、雙方同意并確認(rèn)，本次重大事項將知悉人員控制在最小范圍內(nèi)，限于雙方的董事、高級管理人員及相關(guān)雇員和其為該重大事項合作而聘請的專業(yè)顧問，但在披露時應(yīng)向此類人員說明項目性質(zhì)，并另行簽訂保密協(xié)議。 6、雙方同意并確認(rèn)，其只將對方提供的未公開重大信息用于與項目合作有關(guān)之目的。雙方同意，乙方可將其從甲方獲得的未公開重大信息提供或披露給其內(nèi)部與項目有關(guān)的董事、管理人員及相關(guān)雇員和其為進(jìn)行項目合作而聘請的專業(yè)顧問，但在披露時應(yīng)向此類人員說明保密信息的保密性質(zhì)，并另行簽訂保密協(xié)議。 7、經(jīng)甲方要求，乙方應(yīng)及時將甲方所提供的未公開重大信息的原件及復(fù)印件歸還給甲方。8、如接受方根據(jù)相關(guān)法律的要求，不得不披露該未公開重大信息，不