中電投北京投資前期管理辦法

1、（北京）新能源投資有限公司投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理辦法（試行）2014-12-31 發(fā)布 2015-01-01實(shí)施發(fā) 布（北京）新能源投資有限公司投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理辦法(試行) 第一章 總則第一條 為規(guī)范（北京）新能源投資有限公司（簡(jiǎn)稱公司）投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作，明確責(zé)任主體、工作流程和標(biāo)準(zhǔn)，提高效率和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中電投集團(tuán)公司有關(guān)新能源投資、建設(shè)的相關(guān)制度和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合華北分公司現(xiàn)行做法、職責(zé)分工及管理制度，制定本辦辦法。第二條 本辦法參照、執(zhí)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：1、中電投規(guī)章 2012年第40號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司投資管理規(guī)定2、中電投規(guī)章 2012年第64號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司新

2、能源項(xiàng)目前期工作管理辦法3、中電投規(guī)章 2012年第74號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司新能源管理規(guī)定2、中電投集團(tuán)201477號(hào)關(guān)于印發(fā)項(xiàng)目前期管理工作導(dǎo)則（試行）、6、中電投規(guī)劃2014465號(hào)關(guān)于進(jìn)一步完善集團(tuán)公司新能源投資管理的通知11、中電投規(guī)章 2014年第24號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施細(xì)則12、中電投規(guī)章 2014年第35號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司境外項(xiàng)目管理規(guī)定13、中電投集團(tuán)公司關(guān)于印發(fā)項(xiàng)目前期管理工作導(dǎo)則（試行）的通知14、中電投集團(tuán)合作開(kāi)發(fā)光伏發(fā)電項(xiàng)目質(zhì)量控制管理導(dǎo)則15、中電投集團(tuán)關(guān)于全面提升光伏電站開(kāi)發(fā)建設(shè)質(zhì)量的若干意見(jiàn)16、中電投集團(tuán)公司并購(gòu)光伏發(fā)電項(xiàng)目技術(shù)質(zhì)量管理導(dǎo)則第

3、三條 投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作指從簽訂資源開(kāi)發(fā)協(xié)議、選址測(cè)風(fēng)（測(cè)光）、風(fēng)能（光）資源評(píng)估、建設(shè)條件論證、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)申請(qǐng)、可行性研究到核準(zhǔn)的各項(xiàng)工作。合作項(xiàng)目的尋找、評(píng)估、合作對(duì)價(jià)的洽商、合作協(xié)議的談判簽訂等工作屬于項(xiàng)目前期工作范疇。合作協(xié)議簽訂后，應(yīng)按本辦法規(guī)定開(kāi)展項(xiàng)目的前期工作。第四條 項(xiàng)目的合作開(kāi)發(fā)指通過(guò)與第三方合作來(lái)獲取資源或取得項(xiàng)目的核準(zhǔn)，主要包括中介咨詢、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓和公司收購(gòu)三種合作形式。第五條 項(xiàng)目籌建單位指尚未成立項(xiàng)目業(yè)主單位前負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作的部門或分（子）公司，以及新設(shè)立的項(xiàng)目業(yè)主單位。前期工作管理部門指負(fù)責(zé)公司投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作的管理部門。第六條 根據(jù)中電投集團(tuán)公司投資管理制度（

4、試行），同時(shí)具備以下條件的投資建設(shè)項(xiàng)目的前期立項(xiàng)和投資決策事項(xiàng)由華北分公司自行決策，并報(bào)集團(tuán)公司備案：（一）列入集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃、實(shí)施規(guī)劃且屬于集團(tuán)公司集團(tuán)公司授權(quán)事項(xiàng)管理辦法（試行）授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目；（二）經(jīng)可行性研究評(píng)審后，不低于集團(tuán)公司規(guī)定的財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率控制指標(biāo)的國(guó)內(nèi)投資建設(shè)項(xiàng)目；（三）超出以上范圍的投資建設(shè)項(xiàng)目前期立項(xiàng)和投資決策事項(xiàng)經(jīng)華北分公司批準(zhǔn)后，報(bào)集團(tuán)公司履行立項(xiàng)審批程序。第七條 本辦法適用于陸上風(fēng)電（光伏）投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作的管理，海上風(fēng)電投資建設(shè)項(xiàng)目、其他新能源投資建設(shè)項(xiàng)目的前期工作參照?qǐng)?zhí)行。第二章 前期工作管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第八條 公司總經(jīng)理辦公會(huì)、總經(jīng)理專題會(huì)

5、為公司項(xiàng)目前期工作的決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)集團(tuán)公司投資決策制度的規(guī)定，華北分公司對(duì)項(xiàng)目前期工作中的項(xiàng)目立項(xiàng)、投資決策、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、公司收購(gòu)等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和批準(zhǔn)。第九條 公司設(shè)立專家評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)，為決策機(jī)構(gòu)的審議和上報(bào)批準(zhǔn)提供支持。第十條 公司總經(jīng)理或前期工作分管領(lǐng)導(dǎo)分別負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目簽約、測(cè)風(fēng)設(shè)施的設(shè)立等事項(xiàng)進(jìn)行審定或批準(zhǔn)。第十一條 公司前期工作管理部門主要履行以下職責(zé)：（一）擬訂公司項(xiàng)目前期工作管理制度和工作流程，擬訂項(xiàng)目前期工作年度計(jì)劃；（二）負(fù)責(zé)在未設(shè)立分（子）公司的省份地區(qū)開(kāi)展簽約、設(shè)立測(cè)風(fēng)設(shè)施等項(xiàng)目公司設(shè)立前的籌備管理工作；（三）負(fù)責(zé)審查選址規(guī)劃、

6、測(cè)風(fēng)（光）方案和設(shè)立測(cè)風(fēng)設(shè)施的申請(qǐng)；（四）負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、項(xiàng)目前期工作實(shí)施方案，審查項(xiàng)目前期節(jié)點(diǎn)進(jìn)度計(jì)劃和費(fèi)用預(yù)算；（五）負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目的合作開(kāi)發(fā)事項(xiàng)，參與或指導(dǎo)框架協(xié)議的談判，牽頭協(xié)助華北分公司進(jìn)行盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽訂，協(xié)調(diào)項(xiàng)目籌建單位辦理工商變更、資產(chǎn)交割；（六）負(fù)責(zé)選定年度測(cè)風(fēng)設(shè)施集中采購(gòu)供應(yīng)商，對(duì)測(cè)風(fēng)數(shù)據(jù)進(jìn)行定期分析評(píng)價(jià)；（七）負(fù)責(zé)提出未設(shè)立分（子）公司的省份地區(qū)項(xiàng)目前期工作人員需求及建議，參與審查新設(shè)項(xiàng)目公司申請(qǐng)；（八）負(fù)責(zé)擬訂下屬公司投資建設(shè)項(xiàng)目前期工作考核目標(biāo)，認(rèn)定目標(biāo)完成情況，參與對(duì)下屬公司投資建設(shè)前期工作年度考核；（九）負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)、分析項(xiàng)目前期工

7、作信息。（十） 負(fù)責(zé)按集團(tuán)公司投資管理制度的要求，履行華北分公司投資審批程序，報(bào)送項(xiàng)目備案信息。第十二條 公司相關(guān)部門依據(jù)職責(zé)分工參與項(xiàng)目前期工作管理。（一）財(cái)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司前期工作費(fèi)用預(yù)算提出意見(jiàn)，及時(shí)核算或指導(dǎo)分（子）公司核算前期工作費(fèi)用。參與審核項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)協(xié)議的擬訂，配合華北分公司對(duì)擬購(gòu)公司開(kāi)展的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查和資產(chǎn)評(píng)估工作；（二）綜合管理部門負(fù)責(zé)按照管理權(quán)限擬訂項(xiàng)目前期工作過(guò)程中人力資源的配置方案，組織制定擬收購(gòu)公司的人力資源的處置方案，按公司相關(guān)制度辦理有關(guān)手續(xù)；負(fù)責(zé)對(duì)資源開(kāi)發(fā)協(xié)議、項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)協(xié)議等文件進(jìn)行合法性審查，參與華北分公司對(duì)擬收購(gòu)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，協(xié)助處理有關(guān)法

8、律事務(wù)；（三）工程技術(shù)部門參與或負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目前期工作有針對(duì)性地提出專業(yè)意見(jiàn)。第十三條 公司下屬分（子）公司作為前期工作實(shí)施主體，主要履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)在所屬區(qū)域內(nèi)、外尋找優(yōu)質(zhì)資源的投資機(jī)會(huì)和項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)機(jī)會(huì)；（二）負(fù)責(zé)在所屬區(qū)域內(nèi)發(fā)起與地方政府協(xié)商簽訂開(kāi)發(fā)協(xié)議，設(shè)立測(cè)風(fēng)設(shè)施，開(kāi)展宏觀選址、項(xiàng)目風(fēng)資源評(píng)估、可行性研究等項(xiàng)目前期工作；（三）按國(guó)家和地方規(guī)定編制項(xiàng)目核準(zhǔn)所需要的各項(xiàng)支持性文件，組織專題文件評(píng)審，辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)；（四）履行資源獲取、設(shè)立測(cè)風(fēng)設(shè)施、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目的合作開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目公司的設(shè)立等前期工作內(nèi)部審批流程和管理規(guī)定；（五）控制項(xiàng)目前期工作中的風(fēng)險(xiǎn)，控制項(xiàng)目前期工作

9、進(jìn)度和費(fèi)用。第三章 前期工作管理程序第一節(jié) 資源獲取第十四條 公司本部和分（子）公司可在全國(guó)范圍內(nèi)尋找投資建設(shè)項(xiàng)目，由項(xiàng)目籌建單位簽訂開(kāi)發(fā)協(xié)議。第十五條 項(xiàng)目籌建單位參考公司協(xié)議模版與當(dāng)?shù)卣畢f(xié)商開(kāi)發(fā)協(xié)議條款。以華北分公司名義簽訂開(kāi)發(fā)協(xié)議的，由公司前期工作管理部門發(fā)起合同運(yùn)轉(zhuǎn)流程；以公司名義簽訂開(kāi)發(fā)協(xié)議的，在協(xié)議簽訂后應(yīng)向華北分公司備案，對(duì)外有實(shí)質(zhì)性承諾條款的需要提前征求前期工作管理部門意見(jiàn)。第十六條 資源開(kāi)發(fā)協(xié)議應(yīng)明確簽約的項(xiàng)目規(guī)模、具體的地理位置或場(chǎng)址坐標(biāo)以及配套政策等內(nèi)容。第二節(jié) 設(shè)立測(cè)風(fēng)設(shè)施第十七條 在與地方政府簽訂開(kāi)發(fā)協(xié)議，獲得測(cè)風(fēng)許可后，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)按公司測(cè)風(fēng)測(cè)光管理辦法設(shè)立測(cè)風(fēng)

10、設(shè)施。第十八條 在設(shè)立測(cè)風(fēng)設(shè)施前按以下測(cè)風(fēng)評(píng)估要點(diǎn)，由項(xiàng)目籌建單位負(fù)責(zé)編制測(cè)風(fēng)方案，向公司行文報(bào)送測(cè)風(fēng)申請(qǐng)文件。（一）資源條件：場(chǎng)址風(fēng)資源數(shù)值模擬風(fēng)速應(yīng)滿足以下條件：平原（荒漠、戈壁）、灘涂、丘陵地區(qū)應(yīng)在6米/秒左右、山地地區(qū)應(yīng)在6.5米/秒左右，并綜合考慮資源占有需要。（二）建設(shè)條件：地形地貌應(yīng)適于風(fēng)機(jī)的布置，需估算裝機(jī)容量；場(chǎng)址交通運(yùn)輸條件良好，需估算修建或改造的進(jìn)場(chǎng)道路、場(chǎng)內(nèi)道路里程及造價(jià)；應(yīng)初步判斷場(chǎng)內(nèi)工程地質(zhì)情況；（三）接入條件：調(diào)查距離最近的變電站的電壓等級(jí)、接入容量和間隔，估算接入距離和造價(jià)，了解送出工程的建設(shè)投資主體；（四）準(zhǔn)入條件：調(diào)查是否有自然保護(hù)區(qū)、文物保護(hù)區(qū)、礦產(chǎn)壓覆、

11、軍事設(shè)施、基本農(nóng)田、公益林等限制性開(kāi)發(fā)因素，了解其級(jí)別和取得專項(xiàng)批復(fù)文件的難度；（五）技術(shù)方案：考慮擬選風(fēng)機(jī)機(jī)型，判定測(cè)風(fēng)塔高度，設(shè)定測(cè)風(fēng)設(shè)施看護(hù)、防凍方案。第十九條 前期工作管理部門負(fù)責(zé)對(duì)以上測(cè)風(fēng)評(píng)估要點(diǎn)進(jìn)行審查，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行初步判斷、提出建議意見(jiàn)，經(jīng)前期工作分管領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。第二十條 前期工作管理部門按附表1的預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)審定設(shè)立測(cè)風(fēng)設(shè)施的費(fèi)用預(yù)算、辦理批復(fù)文件。第三節(jié) 項(xiàng)目立項(xiàng)第二十一條 對(duì)測(cè)風(fēng)數(shù)據(jù)滿1年的項(xiàng)目，其中資源條件優(yōu)良的項(xiàng)目可適當(dāng)放寬至6個(gè)月，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)進(jìn)行初步經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，自行或委托咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)報(bào)告編制單位應(yīng)對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的測(cè)風(fēng)評(píng)

12、估要點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步復(fù)核，測(cè)算項(xiàng)目財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率指標(biāo)，項(xiàng)目全投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（稅前）8%，資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（稅后）13%，由前期管理部門發(fā)起申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)流程。上級(jí)指定的投資項(xiàng)目或戰(zhàn)略投資項(xiàng)目的前期立項(xiàng)，按照華北分公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 除測(cè)風(fēng)評(píng)估要點(diǎn)（立項(xiàng)條件）外，項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告還應(yīng)對(duì)以下立項(xiàng)條件進(jìn)行估算、計(jì)算和評(píng)估：（一）年利用小時(shí)數(shù)：初步選定風(fēng)機(jī)機(jī)型、排布風(fēng)機(jī)，考慮棄風(fēng)限電的影響，依據(jù)測(cè)風(fēng)數(shù)據(jù)、風(fēng)機(jī)功率曲線計(jì)算年上網(wǎng)電量和年等效滿負(fù)荷利用小時(shí)數(shù)；（二）工程造價(jià)：參考公司同類可比工程造價(jià)水平，考慮設(shè)備、道路、送出工程等因素，結(jié)合市場(chǎng)物價(jià)水平估算單位千瓦造價(jià)；（三）財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率指標(biāo)

13、：計(jì)算項(xiàng)目全投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（稅前）和項(xiàng)目資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（稅后）。項(xiàng)目籌建單位還應(yīng)編制項(xiàng)目前期工作進(jìn)度計(jì)劃和費(fèi)用預(yù)算作為申請(qǐng)報(bào)告的附件。第二十三條 前期工作管理部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審查，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行復(fù)核、提出建議意見(jiàn)。經(jīng)相關(guān)職能部門會(huì)簽后報(bào)前期工作分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報(bào)決策機(jī)構(gòu)審議和批準(zhǔn)。第二十四條 對(duì)準(zhǔn)予立項(xiàng)或附條件準(zhǔn)予立項(xiàng)的項(xiàng)目，由前期工作管理部門按附表1的預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)審定前期工作費(fèi)用預(yù)算，辦理項(xiàng)目立項(xiàng)的批復(fù)文件。附條件準(zhǔn)予立項(xiàng)的項(xiàng)目應(yīng)在批復(fù)文件中明確立項(xiàng)前提條件，要求在可行性研究階段對(duì)風(fēng)資源、工程造價(jià)或電價(jià)等技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)行進(jìn)一步研究論證或爭(zhēng)取，在達(dá)到立項(xiàng)條件后再開(kāi)展后

14、續(xù)核準(zhǔn)工作。 第四節(jié) 項(xiàng)目投資決策第二十五條 項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢單位編制可行性研究報(bào)告，在提交政府部門組織評(píng)審前應(yīng)及時(shí)報(bào)公司申請(qǐng)可行性研究報(bào)告的內(nèi)部評(píng)審和履行項(xiàng)目投資決策程序。第二十六條 公司前期工作管理部門上報(bào)并組織對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行初步審查，提交華北分公司進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審。報(bào)告編制單位應(yīng)根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行修訂（對(duì)未能采納的意見(jiàn)進(jìn)行說(shuō)明），經(jīng)華北分公司和評(píng)審專家校核后，形成可行性研究報(bào)告內(nèi)審稿以及項(xiàng)目投資決策的建議，由前期工作管理部門及時(shí)提交決策機(jī)構(gòu)決策。第二十七條 項(xiàng)目取得省級(jí)以上能源管理部門的前期工作許可或列入國(guó)家能源局項(xiàng)目擬核準(zhǔn)計(jì)劃后，決策機(jī)構(gòu)依

15、據(jù)可行性研究報(bào)告和專家組評(píng)審意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資決策，由前期工作管理部門依據(jù)決策機(jī)構(gòu)意見(jiàn)辦理批復(fù)文件。第二十八條 項(xiàng)目籌建單位向政府部門申請(qǐng)?jiān)u審的可行性研究報(bào)告應(yīng)為按集團(tuán)公司或華北分公司意見(jiàn)修訂后的可行性研究報(bào)告內(nèi)審稿。第五節(jié) 項(xiàng)目的核準(zhǔn)第二十九條 項(xiàng)目籌建單位應(yīng)按公司立項(xiàng)批復(fù)的前期工作進(jìn)度計(jì)劃和費(fèi)用預(yù)算開(kāi)展項(xiàng)目可行性研究和項(xiàng)目核準(zhǔn)工作，具體要求如下：（一）按國(guó)家或地方申報(bào)程序要求，向國(guó)家或省級(jí)能源管理部門申請(qǐng)開(kāi)展前期工作，獲得國(guó)家或省級(jí)能源管理部門同意開(kāi)展前期工作的批復(fù)文件，對(duì)海上投資建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)取得國(guó)家能源主管部門同意開(kāi)展前期工作的批復(fù)文件；（二）如項(xiàng)目場(chǎng)址不在?。ㄊ?、縣）資源規(guī)劃范圍內(nèi)，應(yīng)向

16、?。ㄊ?、縣）有權(quán)部門申請(qǐng)?jiān)鲅a(bǔ)進(jìn)入規(guī)劃；（三）委托咨詢單位編制項(xiàng)目開(kāi)發(fā)申請(qǐng)報(bào)告，向國(guó)家或省級(jí)能源管理部門申報(bào)列入國(guó)家能源局?jǐn)M核準(zhǔn)計(jì)劃；（四）委托咨詢單位編制可行性研究報(bào)告，委托編制各項(xiàng)支持性文件、電網(wǎng)接入文件并獲取政府相關(guān)主管部門的批復(fù)文件，委托可研報(bào)告技術(shù)審查單位進(jìn)行評(píng)審，按評(píng)審意見(jiàn)修改可研報(bào)告；（五）委托咨詢單位編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，向省或國(guó)家能源管理部門申請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn)。第三十條 在項(xiàng)目核準(zhǔn)過(guò)程中，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)把握好核準(zhǔn)進(jìn)度、費(fèi)用支出和核準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。防范影響項(xiàng)目核準(zhǔn)的重大政策風(fēng)險(xiǎn)因素，如自然保護(hù)區(qū)、文物保護(hù)區(qū)、軍事設(shè)施、礦產(chǎn)壓覆等準(zhǔn)入條件；對(duì)風(fēng)資源條件、道路條件和接入條件等影響技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性的

17、條件變化進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，采取措施，減少損失。第四章 項(xiàng)目籌建與項(xiàng)目公司設(shè)立第三十一條 項(xiàng)目資源開(kāi)發(fā)協(xié)議簽訂后，已設(shè)立分（子）公司的區(qū)域，由分（子）公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目籌建，未設(shè)立分（子）公司的區(qū)域，由前期工作管理部門負(fù)責(zé)推薦項(xiàng)目籌建單位。第三十二條 項(xiàng)目籌建單位商公司前期工作管理部門、綜合管理部門、財(cái)務(wù)管理部門擬訂項(xiàng)目籌建方案，主要包括：（一） 項(xiàng)目籌備組人員構(gòu)成及來(lái)源；（二） 辦公、住宿、車輛解決方案；（三） 管理性費(fèi)用預(yù)算及核算專戶。第三十三條 項(xiàng)目公司的設(shè)立原則上需要同時(shí)滿足以下條件： （一）項(xiàng)目取得省級(jí)能源管理部門同意開(kāi)展前期工作的批復(fù)文件或已列入國(guó)家能源局?jǐn)M核準(zhǔn)計(jì)劃；（二）項(xiàng)目獲得華

18、北分公司立項(xiàng)批準(zhǔn)，對(duì)獲得附條件立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目需要提供批準(zhǔn)文件要求的專項(xiàng)論證報(bào)告。第三十四條 在具備設(shè)立項(xiàng)目公司的條件后，項(xiàng)目籌建單位向公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立項(xiàng)目公司，經(jīng)決策機(jī)構(gòu)審議，報(bào)華北分公司獲得批準(zhǔn)后實(shí)施。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）投資項(xiàng)目前期工作進(jìn)展情況及是否滿足項(xiàng)目公司設(shè)立的條件；（二） 擬設(shè)立公司名稱、注冊(cè)地址和注冊(cè)資本金；（三）擬設(shè)立公司法人治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)理班子和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選的建議；對(duì)項(xiàng)目所在地政府要求提前設(shè)立項(xiàng)目公司等特殊情況，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)向公司提交相關(guān)文件政策依據(jù)。項(xiàng)目公司成立后，即作為該項(xiàng)目的籌建單位繼續(xù)開(kāi)展項(xiàng)目前期工作。第三十五條 每年度年終，對(duì)已開(kāi)展前期工作，因故無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)

19、的項(xiàng)目，由項(xiàng)目籌建單位負(fù)責(zé)牽頭擬訂項(xiàng)目善后處置方案，包括業(yè)務(wù)銜接、人員安置、資產(chǎn)處置或報(bào)損方案、費(fèi)用列支渠道等，征求公司前期工作管理部門、綜合管理部門、財(cái)務(wù)管理部門等部門意見(jiàn)后，報(bào)公司決策機(jī)構(gòu)審議，獲得華北分公司批準(zhǔn)后實(shí)施。實(shí)施結(jié)果報(bào)公司項(xiàng)目前期工作管理部門備案，同時(shí)抄報(bào)綜合管理部、財(cái)務(wù)管理部門。第五章 項(xiàng)目的合作開(kāi)發(fā)第三十六條 公司本部和各分（子）公司均可在所屬區(qū)域內(nèi)或全國(guó)范圍內(nèi)聯(lián)系項(xiàng)目的合作開(kāi)發(fā)，由公司前期工作管理部門牽頭指導(dǎo)，項(xiàng)目籌建單位具體實(shí)施。項(xiàng)目的合作開(kāi)發(fā)主要包括以下三種形式：（一） 中介咨詢：指合作方通過(guò)協(xié)調(diào)地方政府以公司或華北分公司名義取得項(xiàng)目開(kāi)發(fā)權(quán)，并協(xié)助項(xiàng)目取得省級(jí)前期工作

20、許可、列入國(guó)家擬核準(zhǔn)計(jì)劃和取得核準(zhǔn)的行為。合作方一般是個(gè)人或咨詢單位，以取得中介咨詢費(fèi)為主要合作對(duì)價(jià)。（二） 項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓：指合作方在項(xiàng)目取得開(kāi)發(fā)權(quán)和測(cè)風(fēng)數(shù)據(jù)后，通過(guò)協(xié)調(diào)地方政府將項(xiàng)目開(kāi)發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)變到公司或華北分公司下屬公司名下，或雙方合資成立項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位的行為。合作方一般是風(fēng)機(jī)設(shè)備廠商、設(shè)計(jì)院或施工承包商，以取得風(fēng)機(jī)設(shè)備銷售、EPC或施工總承包合約為主要合作對(duì)價(jià)。（三） 公司收購(gòu)：指資源擁有方在項(xiàng)目獲得省級(jí)前期工作許可、列入國(guó)家擬核準(zhǔn)計(jì)劃、已核準(zhǔn)或開(kāi)工建設(shè)后，將項(xiàng)目公司股權(quán)或項(xiàng)目公司上級(jí)公司的股權(quán)整體或部分出讓給公司或華北分公司下屬企業(yè)的行為。合作方一般是投資建設(shè)場(chǎng)投資單位，以獲得項(xiàng)目轉(zhuǎn)

21、讓價(jià)款為主要合作對(duì)價(jià)。第三十七條 對(duì)中介咨詢的合作形式，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)與合作方就合作對(duì)價(jià)進(jìn)行磋商，達(dá)成基本一致，擬訂咨詢服務(wù)協(xié)議草案。第三十八條 對(duì)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓的合作形式，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)與合作方就合作對(duì)價(jià)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成基本一致，擬訂項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓協(xié)議草案。擬轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目具備項(xiàng)目立項(xiàng)條件的，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、索取項(xiàng)目測(cè)風(fēng)原始數(shù)據(jù)，在考慮合作對(duì)價(jià)的基礎(chǔ)上，按項(xiàng)目立項(xiàng)條件編制項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。第三十九條 對(duì)公司收購(gòu)的合作形式，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)對(duì)擬收購(gòu)目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、合同、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方就收購(gòu)方式、合作對(duì)價(jià)及對(duì)價(jià)實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成基本一致，擬訂收購(gòu)意向協(xié)議書(shū)或框架協(xié)議草案。同時(shí)，

22、項(xiàng)目籌建單位應(yīng)踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、索取項(xiàng)目測(cè)風(fēng)原始數(shù)據(jù)，在考慮合作對(duì)價(jià)的基礎(chǔ)上，按項(xiàng)目立項(xiàng)條件編制項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。第四十條 項(xiàng)目籌建單位應(yīng)將咨詢服務(wù)、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)意向書(shū)或收購(gòu)框架協(xié)議草案，連同項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告報(bào)送公司前期工作管理部門進(jìn)行初步審查。前期工作管理部門按第十七條和第二十一條規(guī)定的立項(xiàng)條件對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)協(xié)議條款提出修改意見(jiàn)，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)按前期工作管理部門的審核意見(jiàn)、修改意見(jiàn)與合作方進(jìn)行進(jìn)一步磋商。第四十一條 在磋商達(dá)成一致后，項(xiàng)目籌建單位向公司報(bào)送項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)的申請(qǐng)文件（附協(xié)議草案、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告），由前期工作管理部門出具正式審核意見(jiàn)，經(jīng)相關(guān)職能部門會(huì)簽后，報(bào)公司前期工作分管領(lǐng)導(dǎo)審定

23、。第四十二條 分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)協(xié)議涉及的合作對(duì)價(jià)的金額、對(duì)合作方及合作事項(xiàng)了解的深度和相關(guān)決策權(quán)限的規(guī)定將申請(qǐng)文件提交總經(jīng)理或決策機(jī)構(gòu)審議和批準(zhǔn)，獲得華北分公司批準(zhǔn)后，由前期工作管理部門發(fā)起合同運(yùn)轉(zhuǎn)和簽約流程。第四十三條 對(duì)公司收購(gòu)的合作形式，在收購(gòu)意向書(shū)或框架協(xié)議簽訂后，由前期工作管理部門牽頭，配合華北分公司對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估工作，對(duì)潛在的合同損失、或有負(fù)債、隱性資產(chǎn)減值等變相增加合作對(duì)價(jià)的因素進(jìn)行評(píng)估，擬訂正式股權(quán)收購(gòu)協(xié)議。之后，由前期工作管理部門依據(jù)華北分公司對(duì)收購(gòu)意向書(shū)或框架協(xié)議的審批意見(jiàn)將股權(quán)收購(gòu)協(xié)議提交決策機(jī)構(gòu)審批或直接發(fā)起股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的合同運(yùn)轉(zhuǎn)和簽約

24、流程。第六章 前期工作費(fèi)用第四十四條 項(xiàng)目前期工作費(fèi)用包括資源獲取費(fèi)用、項(xiàng)目立項(xiàng)前的籌建費(fèi)用和項(xiàng)目立項(xiàng)后可研及核準(zhǔn)費(fèi)用等，由項(xiàng)目籌建單位上報(bào)前期工作預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后支出。第四十五條 前期工作費(fèi)用預(yù)算實(shí)行總額控制，預(yù)算總額按附表1的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核定，由公司在項(xiàng)目立項(xiàng)審批時(shí)給予批復(fù)。預(yù)算所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目見(jiàn)附表1。第四十六條 委托項(xiàng)目合作方或其他第三方開(kāi)展前期工作總承包的費(fèi)用應(yīng)控制在預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，超出預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)的前期工作費(fèi)用應(yīng)視作項(xiàng)目合作的對(duì)價(jià)，需上報(bào)華北分公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。第四十七條 經(jīng)公司批復(fù)的前期工作預(yù)算原則上不予調(diào)整，確有特殊情況，項(xiàng)目籌建單位提出申請(qǐng)，報(bào)公司批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。第四十八條 項(xiàng)目前期工作

25、費(fèi)用按以下原則進(jìn)行處理：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)后項(xiàng)目公司成立前，由公司先行墊付，發(fā)票抬頭可開(kāi)具公司名稱，支付單據(jù)原件由公司留存保管。（二）項(xiàng)目公司成立后，公司應(yīng)將相關(guān)項(xiàng)目資料和原始憑證的復(fù)印件及時(shí)轉(zhuǎn)入項(xiàng)目公司入賬，項(xiàng)目公司將墊付資金歸還公司。同時(shí)項(xiàng)目公司作為法人獨(dú)立開(kāi)展會(huì)計(jì)核算和資金支付，發(fā)票抬頭應(yīng)開(kāi)具項(xiàng)目公司名稱。特殊情況需由公司墊付資金的，由項(xiàng)目公司向公司提出申請(qǐng)，經(jīng)公司同意后，可仍由公司墊付，發(fā)票應(yīng)開(kāi)具項(xiàng)目公司名稱，相關(guān)項(xiàng)目資料和原始憑證原件由項(xiàng)目公司留存保管。第七章 前期工作考核與獎(jiǎng)勵(lì)第四十九條 在公司年度工作會(huì)議之前，公司項(xiàng)目前期工作管理部門根據(jù)公司對(duì)下屬企業(yè)年度業(yè)績(jī)考核工作的總體時(shí)間安排，

26、商各分（子）公司擬訂下一年度新增項(xiàng)目資源儲(chǔ)備和新增項(xiàng)目核準(zhǔn)目標(biāo)，其中新增項(xiàng)目核準(zhǔn)目標(biāo)按核準(zhǔn)進(jìn)度進(jìn)行考核，具體內(nèi)容及打分權(quán)重如下：序號(hào)核準(zhǔn)進(jìn)度權(quán)重（比例）1取得省路條20%2列入國(guó)家擬核準(zhǔn)計(jì)劃20%3取得接入系統(tǒng)批復(fù)文件20%4取得核準(zhǔn)40%第五十條 前期工作獎(jiǎng)勵(lì)具體辦法參照華北分公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。獎(jiǎng)勵(lì)金額應(yīng)與項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)的難易程度和規(guī)模掛鉤，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象主要為對(duì)資源獲取和項(xiàng)目核準(zhǔn)作出直接貢獻(xiàn)的人員（包括對(duì)項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)作出貢獻(xiàn)的人員），上述人員的獎(jiǎng)金比例應(yīng)不低于獎(jiǎng)金總額的70%。第五十一條 對(duì)超出前期工作費(fèi)用預(yù)算總額的項(xiàng)目，項(xiàng)目公司應(yīng)就超支原因向公司作專項(xiàng)報(bào)告。第八章 其他事項(xiàng)第五十二條 項(xiàng)目核準(zhǔn)過(guò)

27、程中，項(xiàng)目籌建單位應(yīng)按新能源公司計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法（試行）的規(guī)定定期向公司報(bào)告項(xiàng)目核準(zhǔn)進(jìn)展信息。第九章 附 則第五十三條 本制度涉及的財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率控制指標(biāo)、前期工作費(fèi)用預(yù)算、前期工作考核指標(biāo)和打分權(quán)重等，依據(jù)國(guó)家政策、市場(chǎng)環(huán)境的變化、集團(tuán)公司及華北分公司管理的要求，由投資建設(shè)前期工作管理部門會(huì)同相關(guān)部門適時(shí)研究，報(bào)公司同意后調(diào)整和公布。第五十四條 本制度由公司投資建設(shè)前期工作管理部門負(fù)責(zé)起草、修訂、解釋。第五十五條 本制度自發(fā)布之日起施行。附件：1. 前期工作費(fèi)用預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)（暫定）2. 前期工作審批流程圖表3. 批復(fù)文件和合同運(yùn)轉(zhuǎn)審批流程圖表 附表1前期工作費(fèi)用預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)（暫定）序 號(hào)費(fèi)用項(xiàng)目名稱費(fèi)用預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)一簽約及測(cè)風(fēng)費(fèi)用每5萬(wàn)千瓦平原（荒漠、戈壁）風(fēng)場(chǎng)500萬(wàn)元，丘陵、灘涂、山地風(fēng)場(chǎng)550萬(wàn)元1簽約費(fèi)用2測(cè)風(fēng)塔設(shè)立、維修費(fèi)用3測(cè)風(fēng)方案及風(fēng)資源評(píng)估費(fèi)用二報(bào)告編制、評(píng)審及批復(fù)費(fèi)用1初勘及電子地圖測(cè)繪2氣象部門風(fēng)資源評(píng)估3預(yù)可研報(bào)告及路條申報(bào)4礦產(chǎn)壓覆和地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估5水土保持報(bào)告6環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告7文物調(diào)查勘探8土地預(yù)審9規(guī)劃選址10軍事批復(fù)11安全評(píng)價(jià)12節(jié)能評(píng)估13接入系統(tǒng)方案14社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（重大項(xiàng)目）15可研報(bào)告16項(xiàng)目核準(zhǔn)三項(xiàng)目前期管理性費(fèi)用1前期人員薪酬2用房費(fèi)用3會(huì)議、辦公、差旅、招待等四其它費(fèi)用備注：