證券從業(yè)證券基礎(chǔ)歷年試題(二)

1、單項(xiàng)選擇題1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（）。A、債券B、期貨C、商業(yè)票據(jù)D、股票【參考答案】C2 、依據(jù)我國(guó)公司法相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的（）。A、 15%B、 20%C、 30%D、 35%【參考答案】B3 、中期國(guó)債是指償還期限在（）。A、1年以上10年以下8 、5年以上C、 3年以上D、 10年以內(nèi)【參考答案】A4、我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（）。A、 %B、 2%C、 %D、 %【參考答案】C5、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收本應(yīng)為（）。A、1000萬(wàn)元B、3000

2、萬(wàn)元C、5000萬(wàn)元D、8000萬(wàn)元【參考答案】A6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券總額的（）。A、5%B、 20%C、 10%D、 30%【參考答案】C7 、（）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。A、美式期權(quán)8 、歐式期權(quán)C、看漲期權(quán)D、看跌期權(quán)【參考答案】B9 、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科層制D、會(huì)員制【參考答案】D）。10 、證券市場(chǎng)的核心是（A、證券投資者B、上市公司C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、證券交易所【參考答案】A11 、中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以（）。

3、A、破壞金融管理秩序罪B、妨害企業(yè)管理秩序罪C、金融詐騙罪D、金融瀆職罪【參考答案】A11 、我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、 5年B、 3年C、 1年D、半年【參考答案】B12 、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是（）。A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【參考答案】C13 、短期國(guó)債指償還期限為（）的國(guó)債。A、半年或半年以內(nèi)B、1年或1年以內(nèi)C、 2年或2年以內(nèi)D、 3年或3年以內(nèi)B14 、它國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（）形式。A、

4、股票B、股票期權(quán)C、權(quán)證D、存托憑證D15 、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）。A、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理D、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理C16 、下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。A、倫敦證券交易市場(chǎng)B、紐約證券交易市場(chǎng)C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)D、法蘭克福證券交易市場(chǎng)C17 、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源是（）。A、稅后利潤(rùn)B、公積金C、借貸資金D 、募集資金18 、我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、 1年B、 2年C、 6個(gè)月

5、D、 3個(gè)月【參考答案】C19 、依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（）。A、虛假陳述行為B、欺詐行為C、操縱市場(chǎng)行為D、內(nèi)幕交易行為【參考答案】A20 、一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券（）。A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低【參考答案】A21、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立（國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。A、 3個(gè)以上30個(gè)以下B、3個(gè)以上50個(gè)以下C、 2個(gè)以上30個(gè)以下D、 2個(gè)以上50個(gè)以下【參考答案】D22 、我國(guó)公司法規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)

6、月內(nèi)召開（）。A、股東年會(huì)B、臨時(shí)股東大會(huì)C、董事會(huì)會(huì)議D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議【參考答案】B23 、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券【參考答案】B24 、歐洲債券也被稱為（）。A、外國(guó)債券B、國(guó)際債券C、揚(yáng)基債券D、無(wú)國(guó)藉債券【參考答案】D25 、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（）。A、500萬(wàn)元B、1000萬(wàn)元C、 3000萬(wàn)元D、 5000萬(wàn)元1 家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的26、同一基金管理人管理的全部基金持有（）。A、5%B、 10%C、 15%D、20%【參

7、考答案】B27、我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）。A、 60%B、 70%C、 80%D、 90%【參考答案】C28、設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為（）。A、1億元人民幣B、2億元人民幣C、 5億元人民幣D、 10億元人民幣【參考答案】C29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。A、上證30指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)）的主要風(fēng)險(xiǎn)。30、信用風(fēng)險(xiǎn)是（A、公債B、普通股C、優(yōu)先股D、公司債券D31、我國(guó)為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)（）。A、10：1B

8、、8：1C、5：1D、3：1A32、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A、貨幣證券B、商品證券C、資本證券D、商業(yè)證券C33、證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征C、虛擬特征和實(shí)際特征D、法律特征和書面特征D34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度。A、國(guó)際證券B、特定證券C、固定證券D、私募證券D35 、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的（）。A、信貸資金B(yǎng)、劃撥資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金A36 、在西方國(guó)家，資本市場(chǎng)不包括（）。A、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B

9、、股票市場(chǎng)C、債券市場(chǎng)D、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)A37 、依據(jù)是（）不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。A、市場(chǎng)組織形式B、市場(chǎng)范圍C、市場(chǎng)參與主體D、市場(chǎng)的功能D38 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）成立。A、1990年12月B、1991年7月D、1993年5月C39 、（）稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。A、美國(guó)B、法國(guó)C、荷蘭D、英國(guó)D40 、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（）。A、銀行承兌匯票B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C、金融債券D、銀行股票B41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。A、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B、制定交易規(guī)則C、制定交易價(jià)格D、監(jiān)管交易行為C42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份

10、總額的（）。A、20%B、25%C、35%D、40%B43 、標(biāo)準(zhǔn)的股票是（ ） 。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、記名股票D、不記名股票B44、我國(guó)股份有限公司的會(huì)計(jì)記帳原則為（）。A、借貸記帳法B、借貸復(fù)式記帳法C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制D、責(zé)權(quán)發(fā)生制）確1000 元以上B45、股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（A、主管部門B、監(jiān)事會(huì)C、法院D、股東大會(huì)C46 、依照我國(guó)現(xiàn)行法律，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，持有股票面值）。A、 1000人B、 2000人C、 3000人D、5000人A47 、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A、 1年B、 2年C、 3年D、 4年C48 、我國(guó)公司法規(guī)定董事會(huì)的人數(shù)不

11、得少于（）。A、 3人B、 5人C、 7人D、 9人B49 、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。A、股東地位B、股東權(quán)利C、分配順序D、分配標(biāo)準(zhǔn)B50 、對(duì)于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。A、與普通股股東有同等的表決權(quán)B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利D51、我國(guó)B股以（）標(biāo)明股票面值。A、外幣B、外匯C、人民幣D、美元或港元52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。A、直接處理公司財(cái)產(chǎn)B、分配股息紅利C、出席股東大會(huì)D、參加投票表決【參考答案】A53 、法人股股票（）。A、以法人記名B、不允許記名C、以法人代表記名D、由

12、國(guó)有資產(chǎn)管理部門決定【參考答案】A公司合并、54 、公司法第106條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4【參考答案】B55 、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?。A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人【參考答案】B56 、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（）。A、市場(chǎng)價(jià)格B、帳面價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】C57 、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來(lái)源是（）。A、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

13、過(guò)程的價(jià)值增值B、資本損益C、買賣價(jià)差D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償【參考答案】A58 、根據(jù)公司法91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)召開創(chuàng)立大會(huì)。A、 10日B、 20日C、 30日D、 60日【參考答案】C59 、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)B、資產(chǎn)所有權(quán)C、資產(chǎn)使用權(quán)D、債權(quán)【參考答案】D60、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。A、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C 、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D 、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要（）單利債券。A、多于B、等于C、少于D、不一定【參考答案】A62 、公司債券與政府債券比較（）。A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小

14、B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大【參考答案】D63 、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A、收益公司債B、保證公司債C、抵押債券D、信用公司債【參考答案】D64 、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這“分”。A、貨幣B、實(shí)物C、黃金D、外匯）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。65、外國(guó)債券的發(fā)行一般由（A、投資者所在國(guó)B、發(fā)行者所在國(guó)C、發(fā)行地所在國(guó)D、第三國(guó)B66 、公債的最初功能是（）。A、籌集建設(shè)資金B(yǎng)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字C、金融D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)B67 、（）是與實(shí)物國(guó)債相對(duì)應(yīng)的形式。A、債券B、憑證式國(guó)債C、記帳式國(guó)債

15、D、貨幣國(guó)債D68 、我國(guó)企業(yè)短期融資券的期限不包括（）。A、 3個(gè)月B、6個(gè)月C、 9個(gè)月D、 12個(gè)月D69 、在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為（）。A、東洋債券C、武士債券D、東亞債券【參考答案】C70 、50年代我國(guó)政府先后發(fā)行過(guò)（）。A、5種國(guó)債B、2種國(guó)債C、 3種國(guó)債D、 4種國(guó)債【參考答案】B多項(xiàng)選擇題1 、基金與股票的重要區(qū)別就在于（）。A、反映的關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、風(fēng)險(xiǎn)水平不同D、投資時(shí)間不同【參考答案】ABC2 、（）是證券投資基金的特點(diǎn)。A、集合投資B、交易頻繁C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、專家管理【參考答案】ACD3 、（）屬于外國(guó)債券。A、全球債券B 、歐洲債券C 、武士債

16、券D、揚(yáng)基債券CD4 、國(guó)際債券的種類有（）。A、外國(guó)債券B、本國(guó)債券C、歐洲債券D、通行債券AC5 、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券的特點(diǎn)是（）。A、資金來(lái)源上具有狹隘性B、計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性C、匯率變動(dòng)上具有風(fēng)險(xiǎn)性D、管理方法上具有單向性BC6 、國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。A、政府B、國(guó)際組織C、金融機(jī)構(gòu)D、工商企業(yè)ABCD7 、分期公司債的發(fā)行方式是（）。A、直線性發(fā)行8 、曲線性發(fā)行C、等額式發(fā)行D、非等額式發(fā)行CD9 、（）屬于公司債券的特征。A、免稅性B、契約性C、優(yōu)先性D、風(fēng)險(xiǎn)性BCD10 、我國(guó)80年代以來(lái)發(fā)行過(guò)的國(guó)債品種有（）。A、重點(diǎn)建設(shè)債券B、國(guó)家建設(shè)債券C、保值公債D、特

17、種國(guó)債ABCD11 、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）的特點(diǎn)。A、自由轉(zhuǎn)讓B、主要吸納儲(chǔ)蓄資金C、短期性D、自由認(rèn)購(gòu)AD11、我國(guó)1988年國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象為（）。A、城市居民B、企業(yè)法人C、基金會(huì)組織D、金融機(jī)構(gòu)ABCD12 、50年代，我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)（）。A、人民勝利折實(shí)公債B、保值公債C 、特種公債D 、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債AD13 、按照發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為（）。A、赤字國(guó)債B、實(shí)物國(guó)債C、特種國(guó)債D、貨幣國(guó)債【參考答案】BD14 、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。A、安全性高B、流通性強(qiáng)C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇ABCD15 、債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在

18、（）。A、有不同的權(quán)利B、有不同的期限C、有不同的交易時(shí)間D、有不同的收益ABD16 、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是（）。A、債券利息固定B、債券有固定的本償還期C、債券價(jià)格波動(dòng)小D、債券投資者更注重安全ABC）。17、債券與股票的區(qū)別在于（A、權(quán)利不同B、期限不同C、收益不同D、風(fēng)險(xiǎn)不同ABCD18 、債券本金的償還方式有（）。A、到期償還B、期中償還C、抽簽償還D、買入注銷ABCD19 、通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。A、短期債券B、長(zhǎng)期債券C、優(yōu)先股票D、國(guó)庫(kù)券AD20 、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。A、實(shí)物債券B、憑證式債券C、特種債券D、記帳式債券ABD21、根據(jù)發(fā)行主體的

19、不同，債券可以分為（）。A、政府債券C、公司債券B 、金融債券D、個(gè)人債券ABC22 、影響債券償還期限的因素主要有（）。A、債券票面金額B、資金使用方向C、市場(chǎng)利率變化D、債券變現(xiàn)能力BCD23 、籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的主要因素有（）。A、借貸市場(chǎng)利率水平B、籌資者資信C、期限長(zhǎng)短D、稅收政策ABC24 、發(fā)行人在確定債券償還期限時(shí)，需要考慮（）。A、資金使用方向B、票面金額大小C、市場(chǎng)利率變化D、債券的幣種AC25 、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（）方面的基本內(nèi)容。A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的B、債務(wù)人利用他人資金有一定的條件C、債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券D、債券的面額單位是本國(guó)

20、本位幣BCD）。26、當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要素就有（A、債券發(fā)行方式B、債券票面價(jià)值C、債券名稱D、債券償還方式【參考答案】BCD27 、以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院及國(guó)家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理（）等手續(xù)。A、資產(chǎn)評(píng)估B、審計(jì)C、確認(rèn)D、驗(yàn)證【參考答案】ACD28 、我國(guó)現(xiàn)行的股票類型包括（）。A、國(guó)有股B、法人股C、公眾股D、外資股【參考答案】ABCD29 、優(yōu)先股票的主要特征是（）。A、股息率浮動(dòng)B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】BC30 、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。A、公司盈利分配B、認(rèn)購(gòu)增發(fā)新股

21、C、投票權(quán)D、公司剩余財(cái)產(chǎn)分配【參考答案】AD31 、（）是普通股票股東享有的權(quán)利。A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B、公司盈余分配權(quán)C、公司經(jīng)理提名權(quán)D、剩余資產(chǎn)分配權(quán)【參考答案】ABD32 、普通股票的特征有（）。A、普通股票是最基本的股票B、普通股票是最重要的股票C、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D、普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票【參考答案】ABCD33 、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）。A、普通股和優(yōu)先股B、記名股票和不記名股票C、收入股票和非收入股票D、面額股票和無(wú)面額股票【參考答案】ABD34 、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為）。A、票面金額B、票面價(jià)值C、股票面值D、票面份

22、額【參考答案】ABC35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便和容易的是（）。A、記名股票B、不記名股票C、流通股票D、非流通股票【參考答案】BC36 、不記名股票也稱無(wú)記名股票，（）是它的特點(diǎn)。A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳足股款C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜D、安全性較差【參考答案】ABD37 、一般地說(shuō)，股票具有以下特征（）。A、收益性B、永久性C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】ABCD38 、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。A、有價(jià)證券B、要式證券C、設(shè)權(quán)證券D、證權(quán)證券【參考答案】ABD）方式。39 、股份有限公司的解散有（A、自愿解散B、按期解散C、強(qiáng)迫解散D、到時(shí)解散【參考答案】AB40

23、 、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項(xiàng)目上（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、有價(jià)證券C、應(yīng)收帳款D、存貨【參考答案】BC41、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（）等階段。A、籌資數(shù)量確定B、籌資對(duì)象確定C、籌資方式確定D、籌資決策分析【參考答案】ABC42 、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容主要分為（）。A、資金籌集B、資金回籠C、資金投放D、收益分配【參考答案】ABCD43 、我國(guó)公司法有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)C、持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí)D、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)A

24、BCD44 、股份公司股東大會(huì)主要行使下列職權(quán)（）。A、選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師B、決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C、選舉董事D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告CD45 、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股東大會(huì)行使的職權(quán)有（）。A、修改公司章程B、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告D、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議CD46 、我國(guó)公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價(jià)出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)ABCD47 、股份公司的一般性質(zhì)是（）。A、具有獨(dú)立法人資格B、以股份籌資形式組建C、股東人數(shù)規(guī)定D、股份投資的永久性ABCD）的行為做出了法律規(guī)定。48、中華人民共和國(guó)公司法

25、主要對(duì)（A、有限責(zé)任公司B、無(wú)限責(zé)任公司C、股份有限公司D、個(gè)人獨(dú)資公司AC49 、股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為（）。A、股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任B、股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任C、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D、公司以其未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任AC50 、我國(guó)證券市場(chǎng)的基本功能是（）。A、籌資B、定價(jià)C、配置D、轉(zhuǎn)制ABC51 、（）均屬于貨幣市場(chǎng)。A、融資租賃市場(chǎng)B、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C、同業(yè)拆借市場(chǎng)D、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)BCD52 、（）均屬于間接融資市場(chǎng)。A、證券市場(chǎng)B、銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C、保險(xiǎn)市場(chǎng)D、融資租賃市場(chǎng)BC53 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。A

26、、證券發(fā)行商B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券自營(yíng)商D、證券承銷商BCD54 、證券投資者是以取得（）為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。A、利息B、股息C、現(xiàn)金D、資本收益BD55 、金融機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有（）。A、銀行B、保險(xiǎn)公司C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、基金管理人BCD56 、證券市場(chǎng)按照原市場(chǎng)功能的不同，可以劃分為（）。A、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C、初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)D、一板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)ABC）。57、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場(chǎng)可以分為（A、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、回購(gòu)市場(chǎng)D、基金市場(chǎng)ABD58 、證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)比較，在（）方面具有明顯的不同特

27、征。A、交易對(duì)象B、交易方式C、交易關(guān)系D、交易周期ABCD59 、證券是指（）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證AC60 、有價(jià)證券所具有的特征是（）。A、安全性B、收益性C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性BCD61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是（）。A、憑證證券B、無(wú)價(jià)證券C、商品證券D 、資本證券AB62 、以下屬于固定收益證券的有（）。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、認(rèn)股權(quán)證D、債券AD63 、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。A、公司證券B、金融機(jī)構(gòu)證券C、政府證券D、商業(yè)證券ABC64 、擁有證券，就意味著

28、享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)力。A、流通B、占有C、使用D、處分ABCD65 、國(guó)際證券是由（）在國(guó)際證券市場(chǎng)上以其他國(guó)家的貨幣為面值而發(fā)行的證券。A、一國(guó)政府B、一國(guó)的金融機(jī)構(gòu)C、一國(guó)的公司D、國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)ABD66 、歐洲債券的特點(diǎn)是（）可以分別屬于不同的國(guó)家。A、發(fā)行者B、主管部門C、發(fā)行地點(diǎn)D、面值貨幣ACD67 、決定封閉式基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。A、投資的B、投資期限的長(zhǎng)短C、市場(chǎng)供求狀況D、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) BD68、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) BC69 、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、周期波

29、動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)AD70 、按照我國(guó)目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下（）收入須繳納個(gè)人所得稅。A、國(guó)債利息收入B、銀行存款利息收入C、股票分紅收入D、股票低吸高拋的價(jià)差收入BC判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟(jì)特征。（X）2、證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的憑證。（X）3、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。（，）4、有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。（X）5、虛擬資本的價(jià)格總額總是與實(shí)際資本額相等。（X）6、認(rèn)購(gòu)非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。（X）7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，因?yàn)檫@些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待審查。（X）8、股

30、票本身沒有價(jià)值，但在市場(chǎng)上可以有價(jià)格。（，）9、股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。（，）10、證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分配，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。（X）11、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。（，）12、證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)職能不同，可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。（X）13、中國(guó)歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。（X）14、我國(guó)最早的證券流通市場(chǎng)產(chǎn)生于1990年。（，）15、政府機(jī)構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。（X）16、證券市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，因而與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)。（X）17、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱作證券次級(jí)市場(chǎng)。（X）18、嚴(yán)格地說(shuō)，貨幣市場(chǎng)是融通貨幣的

31、市場(chǎng)，資本市場(chǎng)是融通資本的市場(chǎng)。（X）19、我國(guó)公司法所稱的公司，僅指依照該法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。（X）20、有限責(zé)任公司可以同向社會(huì)公開發(fā)行股票。（X）21、股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無(wú)上限。（，）22、我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1千萬(wàn)元。（，）23、我國(guó)公司法規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會(huì)公開募集。（，）24、創(chuàng)立大會(huì)是股東大會(huì)的種類之一。（X）25、股東大會(huì)上的表決權(quán)是一人一票。（X）26、我國(guó)法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。（，）27、公司稅后利潤(rùn)是優(yōu)先

32、考慮的分配項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。（X）28、我國(guó)公司進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。（X）29、股份公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金屬于公司的自有資本。（，）30、股票的票面格式和內(nèi)容仍會(huì)因發(fā)行公司的不同而不同。（X）31、股票認(rèn)購(gòu)后，可以退還。（X）32、股票可以轉(zhuǎn)讓，因?yàn)樗痪哂杏谰眯蕴卣?。（X）33、根據(jù)公司法，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。（X）34、我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。（，）35、無(wú)面額股票是沒有投資價(jià)值的。（X）36、有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。（X）37、在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)。（X）38、優(yōu)