新三板做市業(yè)務(wù)制與實(shí)務(wù)分_第1頁
新三板做市業(yè)務(wù)制與實(shí)務(wù)分_第2頁
新三板做市業(yè)務(wù)制與實(shí)務(wù)分_第3頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

1、新三板做市業(yè)務(wù)制度與實(shí)務(wù)本次成績(jī)：80最高成績(jī)：80單選題 （共5題，每題10分） 1 . 在做市股票當(dāng)天的報(bào)價(jià)漲跌幅觸及（ ）時(shí)，做市商要向股轉(zhuǎn)公司書面說明情況。· A.10% · B.20% · C.30% · D.40% 2 . 做市商之間的互報(bào)成交時(shí)間為（ ）。(可能有錯(cuò))· A.9:009:15 · B.9:3011:30 · C.13:0015:00 · D.15:0015:30 3 . 企業(yè)在掛牌的同時(shí)進(jìn)行做市轉(zhuǎn)讓，做市商的庫(kù)存股應(yīng)該達(dá)到（ ）。· A.100萬股或者總股本5%以上（孰低原則

2、） · B.50萬股或者總股本5%以上（孰低原則） · C.100萬股或者總股本10%以上（孰低原則） · D.50萬股或者總股本10%以上（孰低原則） 4 . 下列哪個(gè)發(fā)文對(duì)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的地位進(jìn)行了基本確定（ ）。(可能有錯(cuò))· A.國(guó)務(wù)院49號(hào)文 · B.證監(jiān)會(huì)118號(hào)文 · C.證監(jiān)會(huì)26號(hào)文 5 . 不構(gòu)成做市首次報(bào)價(jià)的基本性因素的是（ ）。· A.行業(yè)平均估值水平和市場(chǎng)環(huán)境 · B.公司盈利水平和流動(dòng)性 · C.公司獨(dú)特因素 · D.做市經(jīng)理因素 多選題（共2題，每題 10分）1 . 證監(jiān)

3、會(huì)118號(hào)文中，提出支持（ ）四類公司開展做市業(yè)務(wù)。· A.基金管理公司子公司 · B.期貨公司子公司 · C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) · D.保險(xiǎn)公司子公司 · E.私募基金管理機(jī)構(gòu) 2 . 對(duì)做市公司的后續(xù)跟蹤主要包括以下方面（ ）。· A.公司基本面的變化 · B.公司治理結(jié)構(gòu)的變化 · C.重大資產(chǎn)重組 · D.其他突發(fā)的變化 判斷題（共3題，每題 10分）1 . 公司掛牌不是轉(zhuǎn)板上市的過渡安排。（ ）   對(duì)          錯(cuò) 2 . 掛牌公司依法納入非上市公眾公司監(jiān)管，股東人數(shù)可以超過200人。   對(duì)          錯(cuò) 3 . 現(xiàn)階段做市股票的投資者之間也可以進(jìn)行交易。（ ）   對(duì)

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間，僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請(qǐng)與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論