內(nèi)審檢查表按部門(mén)教學(xué)文案

1、2018年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表（按部門(mén)）編制審核批準(zhǔn)審核日期受審部門(mén)銷(xiāo)售部審核日期審核員部門(mén)負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)；銷(xiāo)售部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場(chǎng)審核記錄8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1與顧客的溝通1 .如何做好售前、售中、售后溝通？2 .如何向客戶介紹本公司的產(chǎn)品？如何處理顧客的詢問(wèn)？3 .對(duì)顧客的反饋意見(jiàn)及投訴，是否按客戶投訴處理與產(chǎn)品撤回管理程序處理：銷(xiāo)售部業(yè)務(wù)員或者客服人員接到客戶投訴后，立刻進(jìn)行登記，與客戶進(jìn)行詳細(xì)的溝通，由客戶填寫(xiě)或由業(yè)務(wù)員、銷(xiāo)售內(nèi)勤代為填寫(xiě)客戶投訴登記表，詳細(xì)記錄客戶投訴的信息并要求提供

2、相關(guān)的照片等證明資料。在相關(guān)信息填寫(xiě)完整后，由品管部確認(rèn)啟動(dòng)“客戶投訴處理程序”，并發(fā)書(shū)面客戶投訴處理記錄給客戶或者由業(yè)務(wù)員轉(zhuǎn)交。4 .是否有針對(duì)顧客方面關(guān)系重大的應(yīng)急措施？執(zhí)行得如何？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核Y8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定1 .公司有哪些顧客？2 .顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、服務(wù)等方面要求）公司是否已確定并被充分理解？3 .顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？公司是否已被充分理解？4 .與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律有哪些？是否已被收集并得到確定？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核Y8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審1 .是否將顧客口頭形式訂貨轉(zhuǎn)化為書(shū)

3、面的“業(yè)務(wù)洽談?dòng)涗洷怼保? .簽訂合同或接收訂單前，是否對(duì)合同/訂單內(nèi)容進(jìn)行了充分評(píng)審？3 .評(píng)審的內(nèi)容是否包括：顧客規(guī)定的要求（包括交付和交付后活動(dòng)的要求）顧客雖然沒(méi)有明示，但規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求，公司自身的要求，適用于產(chǎn)品和服務(wù)的法律法規(guī)要求，與以前表述不一致的合同或訂單的要求（查25份合同）？4 .合同和訂單的內(nèi)容是否充分？有無(wú)違背法律法規(guī)的要求？5 .公司啟尢履行合同/訂單的能力？曰：件查閱工場(chǎng)查核Y8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改1 .當(dāng)顧客提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，公司是否評(píng)審、確認(rèn)？當(dāng)公司提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，公司是否得到顧客認(rèn)可？2 .產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，公司是否有確定的

4、變更過(guò)程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核Y8.3產(chǎn)品服務(wù)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)參與產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的工作如何參與產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)工作？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核Y8.5.1生產(chǎn)服務(wù)提供控制產(chǎn)品運(yùn)輸、交付、交付后的管理如何確保交付、交付后的活動(dòng)？口：件查閱工場(chǎng)查核Y8.5.4防護(hù)1 .如何保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？2 .當(dāng)運(yùn)輸是委托外部運(yùn)輸公司負(fù)責(zé)時(shí)，如何保持產(chǎn)品的符合性？口：件查閱力場(chǎng)查核Y8.5.5交付后的活動(dòng)1 .交付后是否有相關(guān)規(guī)定要求？2 .是臺(tái)后/、滿足期望的交付后的結(jié)果？有什么顧客反饋的以前的問(wèn)

5、題需要改善？口：件查閱工場(chǎng)查核Y8.7不合格輸出的控制交付及投入使用后不合格品的處理1 .發(fā)現(xiàn)將不合格品交付給顧客后，是否通知了顧客？2 .交付或使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，本公司是否給予修理、調(diào)換或賠償？3 .有無(wú)這方面的管理規(guī)定？做得如何？口：件查閱工場(chǎng)查核Y9.1.2顧客滿意顧客滿意的監(jiān)視1 .公司是否確定了獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？2 .這些渠道和方法能否全面的識(shí)別顧客滿意方面的信息？3 .是否就顧客投訴、顧客反饋等建立了記錄并進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？4 .公司是否確定了分析利用顧客滿意信息的頻次、方法和職責(zé)？匚段件查閱工場(chǎng)查核9.1.3分析與評(píng)價(jià)1 .每年5月份，銷(xiāo)售部是否向客戶派發(fā)了“

6、客戶滿意度調(diào)查表”？2 .能否保證調(diào)查問(wèn)卷的回收率超過(guò)50%3 .是否對(duì)“客戶滿意度調(diào)查表”進(jìn)行了分析，編寫(xiě)了“顧客滿意度分析報(bào)告”？4 .分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時(shí)，如何處理？是否采取了改進(jìn)措施？口：件查閱E!場(chǎng)查核備注Y一符合，N不符合受審部門(mén)采購(gòu)部審核日期審核員部門(mén)負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)；采購(gòu)部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場(chǎng)審核記錄8.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制供應(yīng)商（含外包商）的選擇、評(píng)價(jià)、績(jī)效監(jiān)視及重新評(píng)價(jià)1 .是否有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)、績(jī)效監(jiān)視、重新評(píng)價(jià)的規(guī)定？2 .供應(yīng)商的選擇與評(píng)價(jià)考慮了哪些因素

7、？3 .是否根據(jù)供應(yīng)商按公司的要求提供產(chǎn)品的能力確定了不問(wèn)的選擇、評(píng)價(jià)、績(jī)效監(jiān)視、重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和方法？4 .采購(gòu)前，是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)價(jià)，填寫(xiě)了“供應(yīng)商基本情況調(diào)查表”、“供應(yīng)商樣品確認(rèn)報(bào)告”、“供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告”（必要時(shí)）？5 .是否將入選的供應(yīng)商登記在“合格供應(yīng)商名錄”中？6 .是否從質(zhì)量、交貨及時(shí)性、配合度、價(jià)格等幾個(gè)方面對(duì)供應(yīng)商的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視？7 .每年是否對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行了復(fù)評(píng)，填寫(xiě)了“供應(yīng)商評(píng)鑒表”？8 .是否將考評(píng)不合格的供應(yīng)商從“合格供應(yīng)商名錄”中剔除？，當(dāng)供應(yīng)商質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、服務(wù)水準(zhǔn)低劣時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)填寫(xiě)“供應(yīng)商淘汰申請(qǐng)表”建議取消其合格供應(yīng)商資格。請(qǐng)問(wèn)是否這樣做？

8、9 .給公司正常供貨的供應(yīng)商是否都包括在合格供應(yīng)商名錄中？口：件查閱工場(chǎng)查核采購(gòu)過(guò)程的控制1 .公司是否針對(duì)不向供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績(jī)，進(jìn)行分類或分級(jí)，規(guī)定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求？2 .是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄以證實(shí)其符合規(guī)定要求？3 .公司對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品未實(shí)施檢驗(yàn)時(shí)，是否建立實(shí)施了其他有效的控制措施？4 .公司是否規(guī)定采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的情況并予以實(shí)施？顧客是否提出對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的要求并予實(shí)施？如有，公司在采購(gòu)文件中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出了規(guī)定？曰：件查閱工場(chǎng)查核提供給供應(yīng)商的信息采購(gòu)信息（文件、實(shí)物、圖樣等）是否充分：是否明確

9、了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等？必要時(shí)，是否明確了與所采購(gòu)的產(chǎn)品有關(guān)的檢驗(yàn)規(guī)程及其他技術(shù)要求？必要時(shí)，是否明確了產(chǎn)品、方法、過(guò)程和設(shè)備以及產(chǎn)品放行批準(zhǔn)的要求？是否明確了對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？匚段件查閱E!場(chǎng)查核是否明確了供應(yīng)商與公司相互作用的要求?采購(gòu)信息的形式是否適宜？能否有效傳遞給供應(yīng)商？采購(gòu)信息發(fā)出前是否得到了適當(dāng)?shù)膶徟员ＷC信息的充性？是否存在由于規(guī)定的采購(gòu)要求不充分、不適宜進(jìn)而造成采購(gòu)的產(chǎn)品不能滿足要求的情況？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)信息中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？口：件查閱工場(chǎng)查核9.1.3分析與評(píng)價(jià)供應(yīng)商績(jī)效的分析與評(píng)價(jià)1 .每

10、月是否對(duì)供應(yīng)商的績(jī)效進(jìn)行了分析與評(píng)價(jià)？2 .是否根據(jù)分析與評(píng)價(jià)情況提出了必要的糾正措施建議？口：件查閱工場(chǎng)查核10.2不合格和糾正措施對(duì)供應(yīng)商糾正措施的管理當(dāng)供應(yīng)商價(jià)格、交貨期、服務(wù)水準(zhǔn)出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核備注Y一符合，N不符合受審部門(mén)生產(chǎn)部審核日期審核員部門(mén)負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)；生產(chǎn)部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場(chǎng)審核記錄7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的使用1 .工作人員是否按規(guī)定調(diào)整測(cè)量設(shè)備？2 .測(cè)量設(shè)備是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)？3 .后尢校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)志？口：件查閱力場(chǎng)查核8.

11、2產(chǎn)品和服務(wù)的要求參加銷(xiāo)售合同評(píng)審情況1 .請(qǐng)問(wèn)如何參加銷(xiāo)售合同/訂單的評(píng)審（查25份合同評(píng)審記錄）？2 .有無(wú)因生產(chǎn)部評(píng)審的失誤而導(dǎo)致違約的情況？口：件查閱工場(chǎng)查核生產(chǎn)計(jì)劃的管理1 .如何根據(jù)銷(xiāo)售訂單制定生產(chǎn)計(jì)劃？2 .生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行得如何（查生產(chǎn)計(jì)劃）？口：件查閱工場(chǎng)查核8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否存在？如存在，其設(shè)計(jì)、信息來(lái)源、開(kāi)發(fā)性質(zhì)和特點(diǎn)是什么？在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)前，公司的市場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)是否充分、廣泛并形成文件（如市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告）？曰：件查閱E!場(chǎng)查核8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)過(guò)程信息的充分性1 .對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之類的文件？2 .生產(chǎn)人員是

12、否得到了充分的關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)、活動(dòng)特征及結(jié)果的信息？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核生產(chǎn)過(guò)程中人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)的控制1 .人員是否具備條件和資格？2 .使用的生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備是否滿足需要？3 .是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？4 .設(shè)備的運(yùn)行狀況如何，是否處于完好狀態(tài)？5 .生產(chǎn)過(guò)程中使用的零部件是否都是檢查合格的？6 .后尢過(guò)期的作業(yè)指導(dǎo)文件？7 .基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程環(huán)境是否適宜？8 .是否按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量，有無(wú)記錄或證據(jù)？9 .是否按要求做好了首件檢查？10 .生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件的規(guī)定？11 .是否有防止人為錯(cuò)誤的措施？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核特殊過(guò)程的控

13、制1 .是否對(duì)特殊過(guò)程的確認(rèn)進(jìn)行了規(guī)定？是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相應(yīng)的記錄表格？2 .特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)結(jié)論是否填寫(xiě)在“特殊制程鑒定記錄表”中？對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好了記錄？特殊過(guò)程所使用的設(shè)備是否得到驗(yàn)收？3 .是否定期對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？4 .在卜列情況卜是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了再確認(rèn)？1）工序發(fā)生大問(wèn)題時(shí)。2）影響工序的因素發(fā)生了重大變化時(shí)。3）規(guī)定的時(shí)間段?？冢杭殚喒?chǎng)查核產(chǎn)品放行的管理1 .是否對(duì)產(chǎn)品放行的條件、方法進(jìn)行了規(guī)定？2 .產(chǎn)品是否按規(guī)定要求進(jìn)行了檢驗(yàn)后才放行？口：件查閱工場(chǎng)查核8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)1 .是否制定

14、了必要的標(biāo)識(shí)的規(guī)定？2 .生產(chǎn)過(guò)程中流轉(zhuǎn)物品的標(biāo)識(shí)如何做？3 .成品的標(biāo)識(shí)如何做？4 .成品能否通過(guò)產(chǎn)品上的批號(hào)、檢驗(yàn)記錄、生產(chǎn)記錄，追溯至產(chǎn)品的生產(chǎn)日期、檢驗(yàn)員、生產(chǎn)者。用來(lái)進(jìn)行可追溯性的標(biāo)識(shí)是否具有唯一性？口：件查閱工場(chǎng)查核產(chǎn)品的可追溯性1 .生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，是否將其放在有“不合格品”標(biāo)識(shí)的容器中，或?qū)⑵浞旁?、合格品區(qū)域？2 .生產(chǎn)線上檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品有無(wú)貼上合格標(biāo)簽或做好合格標(biāo)記？匚段件查閱工場(chǎng)查核8.5.4防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)管理1 .對(duì)包裝過(guò)程是否做出了必要的規(guī)定？2 .包裝過(guò)程是否符合要求？3 .包裝上是否有防護(hù)標(biāo)識(shí)？4 .產(chǎn)品的搬運(yùn)與保護(hù)工作做得如何？5 .后尢必要的產(chǎn)品搬運(yùn)與

15、保護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？6 .產(chǎn)品的堆放是否適宜？貯存環(huán)境是否適宜？7 .是否存在因防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、保護(hù)）不當(dāng)而造成的不合格？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核8.5.6更改控制生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的更改的控制如何進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的更改？發(fā)現(xiàn)工幺問(wèn)題時(shí)，如何要求進(jìn)行工2更改？X2更改如何實(shí)施,后無(wú)因工2更改不當(dāng)造成不合格的情況？口：件查閱E!場(chǎng)查核8.7不合格輸出的控制不合格輸出的控制1 .生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，是否將其放在有“不合格品”標(biāo)識(shí)的容器中，或?qū)⑵浞旁诓缓细衿穮^(qū)域？是否按要求對(duì)不合格品進(jìn)行處理？2 .返工后的產(chǎn)品是否進(jìn)行了再檢驗(yàn)？3 .不合格品退回倉(cāng)庫(kù)時(shí)，是否填寫(xiě)了“不合格品（退貨）記錄表

16、”？口：件查閱工場(chǎng)查核9.1.3分析與評(píng)價(jià)生產(chǎn)過(guò)程數(shù)據(jù)分析1 .生產(chǎn)部每月是否對(duì)生產(chǎn)情況進(jìn)行總結(jié)分析？2 .是否根據(jù)分析與評(píng)價(jià)情況提出了必要的糾正措施建議？匚校件查閱工場(chǎng)查核備注Y一符合，N不符合受審部門(mén)工程部審核日期審核員部門(mén)負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)；工程部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場(chǎng)審核記錄7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備管理制度后尢必要的設(shè)備管理程序？后尢必要的設(shè)備的操作及維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程？后尢建立設(shè)備臺(tái)賬？口：件查閱工場(chǎng)查核設(shè)備管理制度設(shè)備購(gòu)買(mǎi)時(shí)，是否填寫(xiě)了“請(qǐng)購(gòu)單”？對(duì)購(gòu)回的設(shè)備是否進(jìn)行了驗(yàn)收并填寫(xiě)“設(shè)備驗(yàn)收及移交表”？啟尢設(shè)備

17、臺(tái)帳？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行了編號(hào)？設(shè)備管理員每年底是否做好了卜一年的“年度檢修計(jì)劃”？設(shè)備管理員是否指導(dǎo)使用者進(jìn)行了日常保養(yǎng)，填寫(xiě)了“車(chē)間設(shè)備日常保養(yǎng)記錄表“？設(shè)備管理員是否進(jìn)行了定期保養(yǎng)，填寫(xiě)了“設(shè)備保養(yǎng)記錄”？長(zhǎng)期閑置的設(shè)備是否掛了“閑置設(shè)備”牌，維修中的設(shè)備是否掛了“檢修”牌。報(bào)廢的設(shè)備是否掛了“報(bào)廢”牌？設(shè)備維修是否及時(shí)？是否填寫(xiě)了“設(shè)備維修記錄”？設(shè)備報(bào)廢時(shí)，是否填寫(xiě)了“機(jī)器設(shè)備報(bào)廢單”批準(zhǔn)后才報(bào)廢？口：件查閱工場(chǎng)查核8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求參加銷(xiāo)售合同評(píng)審情況請(qǐng)問(wèn)如何參加銷(xiāo)售合同/訂單的評(píng)審（查25份合同評(píng)審記錄）？有無(wú)因生產(chǎn)部評(píng)審的失誤而導(dǎo)致違約的情況？口：件查閱工場(chǎng)查核8.5.1生產(chǎn)和

18、服務(wù)提供的控制生產(chǎn)設(shè)備管理情況后尢必要的設(shè)備管理程序？后尢必要的設(shè)備的使用及維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程？口：件查閱工場(chǎng)查核設(shè)備管理情況設(shè)備配置時(shí)，是否填寫(xiě)了“請(qǐng)購(gòu)單”？對(duì)新配置的設(shè)備是否進(jìn)行了驗(yàn)收并填寫(xiě)“設(shè)備驗(yàn)收及移交表”？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行了編號(hào)？如何對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)？設(shè)備維修是否及時(shí)？是否填寫(xiě)了“設(shè)備維修記錄”？設(shè)備報(bào)廢時(shí)，是否填寫(xiě)了“機(jī)器設(shè)備報(bào)廢單”，批準(zhǔn)后才報(bào)廢？口：件查閱工場(chǎng)查核備注Y一符合，N不符合受審部門(mén)倉(cāng)儲(chǔ)部審核日期審核員部門(mén)負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)；倉(cāng)儲(chǔ)部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要素審核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場(chǎng)審核記錄8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性儲(chǔ)存品特征標(biāo)識(shí)1

19、 .供應(yīng)商物料入倉(cāng)時(shí)，是否做好了必要的產(chǎn)品特征標(biāo)識(shí)？2 .有無(wú)保證產(chǎn)品特征標(biāo)識(shí)完整性的措施？3 .產(chǎn)品特征標(biāo)識(shí)現(xiàn)狀如何？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核可追溯性1 .后尢唯一性特征標(biāo)識(shí)？2 .有可追期性要求時(shí)，能否實(shí)現(xiàn)可追溯性？3 .能否通過(guò)產(chǎn)品上的批號(hào)、檢驗(yàn)記錄、生產(chǎn)記錄、進(jìn)出庫(kù)記錄，追溯至產(chǎn)品的生產(chǎn)日期、檢驗(yàn)員、生產(chǎn)者？用來(lái)進(jìn)行可追溯性的特征標(biāo)識(shí)是否具有唯一性？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核儲(chǔ)存品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)儲(chǔ)存品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否完好？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)顧客提供的原材料、包裝材料的管理1 .是否用標(biāo)識(shí)卡對(duì)顧客提供的原材料、包裝材料進(jìn)行標(biāo)識(shí)？顧客名稱是否明確？2 .顧客提供的原材料

20、、包裝材料是否得到合理存放？3 .能否與其他物料區(qū)分？4 .顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞時(shí)，是否及時(shí)通知顧客？口：件查閱E!場(chǎng)查核8.5.4防護(hù)防護(hù)標(biāo)識(shí)1 .倉(cāng)庫(kù)里有尢設(shè)置必要的“嚴(yán)禁煙火”等消防標(biāo)識(shí)？2 .后無(wú)防護(hù)標(biāo)識(shí)，是否冗音、充分？口：件查閱工場(chǎng)查核物資搬運(yùn)管理1 .是否有搬運(yùn)的管理辦法？搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否適宜？2 .物資搬運(yùn)現(xiàn)狀如何？能否保證產(chǎn)品完好？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核物資的貯存和保護(hù)1 .是否有物資貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否有防止物資損壞的措施，是否作了必要的入庫(kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)的規(guī)定？2 .貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？3 .倉(cāng)庫(kù)貯存的物資是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬

21、、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)物資質(zhì)量？4 .物品的入庫(kù)時(shí)，倉(cāng)管員是否填寫(xiě)入庫(kù)單據(jù)？倉(cāng)管員是否適時(shí)做好臺(tái)賬？帳、卡、物是否一致？5 .物品出庫(kù)時(shí)，倉(cāng)管員是否填寫(xiě)了出庫(kù)單據(jù)？6 .有失效期限的物資是否得到了有效的控制？是否定期檢查庫(kù)存品質(zhì)量狀況？7 .倉(cāng)管員是否進(jìn)行了盤(pán)點(diǎn)？盤(pán)點(diǎn)時(shí)是否做好了“庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)單“？匚段件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核8.7不合格輸出的控制不合格品的控制倉(cāng)庫(kù)中不合格品如何處置及標(biāo)識(shí)？口：件查閱工場(chǎng)查核備注Y一符合，N不符合受審部門(mén)品管部審核日期審核員部門(mén)負(fù)責(zé)人參考文件ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)；品管部工作流程文件；以及相關(guān)工作指導(dǎo)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要素審

22、核內(nèi)容檢查方法Y/N現(xiàn)場(chǎng)審核記錄6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)以及有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否對(duì)本公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別與評(píng)價(jià)？本公司面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)？啟尢風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施？采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的符合性的潛在影響相適應(yīng)？匚段件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的監(jiān)控與改進(jìn)是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了監(jiān)督檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果，實(shí)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了改進(jìn)？曰：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源監(jiān)視設(shè)備的配備如何選擇所需準(zhǔn)確度和精確度的檢測(cè)設(shè)備？能否證明檢測(cè)設(shè)備能夠滿足監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的需要？檢測(cè)設(shè)備購(gòu)回后，是否進(jìn)行了驗(yàn)收？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核監(jiān)視設(shè)備的校準(zhǔn)（測(cè)量的課追溯性）是否

23、在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定（或確認(rèn)）？其依據(jù)是否可追溯到國(guó)際貨國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的校準(zhǔn)規(guī)程？是否保存J檢定、校準(zhǔn)的記錄？是否編制了“年度量具臺(tái)帳及校驗(yàn)計(jì)劃表”？并實(shí)施？校準(zhǔn)人員是否持有“內(nèi)校員證書(shū)”？有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽?校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽是否在有限期內(nèi)？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核監(jiān)視設(shè)備的使用、保管是否有必要的檢測(cè)設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？是否按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效或策略結(jié)果無(wú)效？測(cè)試人員啟尢培訓(xùn)合格？有無(wú)防止檢測(cè)設(shè)備在使用、搬運(yùn)、危害和儲(chǔ)存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、儲(chǔ)存條件等）？檢測(cè)設(shè)備停用是要貼“封存證”標(biāo)簽，報(bào)廢時(shí)應(yīng)填寫(xiě)“機(jī)器設(shè)備

24、報(bào)廢申請(qǐng)單”，是否這樣做了？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核監(jiān)視設(shè)備不合格時(shí)的處理發(fā)現(xiàn)檢測(cè)設(shè)備不合格時(shí)，是否對(duì)已測(cè)產(chǎn)品或測(cè)量設(shè)備進(jìn)行了評(píng)價(jià)？是否根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，采取了相應(yīng)的處置措施？檢測(cè)設(shè)備維修后是否進(jìn)行了校準(zhǔn)？匚段件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核7.1.6公司的知識(shí)知識(shí)的確定與保持是否確定了過(guò)程運(yùn)行以及達(dá)到產(chǎn)品和服務(wù)符合性所必要的知識(shí)？公司如何收集知識(shí)并將知識(shí)整理成可使用的信息？員工是否能方便地族取知識(shí)？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核知識(shí)的使用知識(shí)是否得到合理的使用和共享？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核知識(shí)的評(píng)估與更新、公開(kāi)、限制與保密是否對(duì)知識(shí)適時(shí)進(jìn)行評(píng)估與更新？是否對(duì)其中一些文件進(jìn)行限制權(quán)限？是否對(duì)其中一些重要文件采取保密措施？口：件查

25、閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核7.5成文信息規(guī)范性文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有義件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否對(duì)文件原稿做好了編目登記，填寫(xiě)了“受控文件一覽表”？所有義件發(fā)放時(shí)，是否填寫(xiě)了“文件發(fā)放登記表？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？文件需更改時(shí)，是否填寫(xiě)了必要的“文件處理通知單”？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核外來(lái)義件的控制各類外來(lái)文件，有無(wú)接收部門(mén)的確認(rèn)？是否做好了外來(lái)文件的登記、編號(hào)、發(fā)放工作？口：件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核作廢義件的管理作廢義件是否從各使用場(chǎng)所回收？作廢文件原稿是否加蓋了紅色“作廢文件”印章？匚段件查閱匚現(xiàn)場(chǎng)查核規(guī)范性文件的定期評(píng)審是否公司對(duì)文件的有效性進(jìn)行了定期評(píng)審？是否填寫(xiě)了“文件評(píng)審表