講義法律基礎(chǔ)

1、專利基本概念知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和文學(xué)產(chǎn)權(quán)，工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）和商標(biāo)，文學(xué)產(chǎn)權(quán)則主要有著作權(quán)和鄰接權(quán)。作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，專利權(quán)是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利。專利權(quán)由主權(quán)技術(shù)及專利依法授予，因而具有地域性；而專利的貿(mào)易則常常超出國界。這就提出了專利權(quán)國際保護(hù)問題。03/ Introduction專利國際保護(hù)制度專利國際保護(hù)制度，興起于19世紀(jì)80年代，現(xiàn)已發(fā)展成為國際要法律秩序。、科技和貿(mào)易領(lǐng)域中的重專利國際保護(hù)制度以保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公 約、專利合作條約和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定等國際公約為基本形式，以世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)和世界貿(mào)易組織(

2、WTO)為主要協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，對各國專利制度進(jìn)行協(xié)調(diào)，在專利領(lǐng)域形成國際性的法律規(guī)則與秩序。04/ Introduction目錄CONTENT01專利國際保護(hù)制度的成因與發(fā)展歷程主要內(nèi)容Table of Contents一專利國際保護(hù)制度的成因二專利國際保護(hù)制度的歷史分期三專利保護(hù)國際公約概覽歷史地看，專利權(quán)國際保護(hù)并非隨著專利制度的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，它是國際貿(mào)易關(guān)系不斷發(fā)展的產(chǎn)物，也是知識產(chǎn)權(quán)制度自身的結(jié)果。其直接起因就在于：國際貿(mào)易的發(fā)展在客觀上要求專利權(quán)的地域性限制。08一、專利國際保護(hù)制度的成因?qū)＠麢?quán)的地域性：1、按照一國法律確認(rèn)和保護(hù)的專利權(quán)，只在該國范圍內(nèi)發(fā)生效力。2、在保護(hù)與否、保護(hù)范圍、

3、保護(hù)內(nèi)容乃至存在差異。3、按照一國法律確認(rèn)和保護(hù)的專利權(quán)，非經(jīng)他國國內(nèi)法程序，不能得到該國保護(hù)。程序諸方面，各國都專利貿(mào)易的國際性乃至全球化：隨著科學(xué)技術(shù)的日益進(jìn)步和工商業(yè)的迅速發(fā)展，在國際擴(kuò)大的同時(shí)，專利國際貿(mào)易市場也開始形成。貿(mào)易不斷一、專利國際保護(hù)制度的成因這樣，專利權(quán)地域性限制與專利技術(shù)國際需求之間就出現(xiàn)了巨大的。在這種情況下，國際謀求對專利保護(hù)問題進(jìn)行國際協(xié)調(diào)，以最大限度地消除專利權(quán)地域性對國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序的妨礙。其結(jié)果是以多邊國際條約為的專利權(quán)國際保護(hù)體制的形成。一、專利國際保護(hù)制度的成因知識產(chǎn)權(quán)（專利）國際保護(hù)制度已經(jīng)走過了一百多年的歷程。世界各國和球性或區(qū)域性、綜合性或?qū)ｉT性的

4、國際知識產(chǎn)權(quán)條約和示范法。以這些國際條約和相關(guān)國際組織為基礎(chǔ)，知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度可以劃分為以下三個(gè)階段：11二、專利國際保護(hù)制度的歷史分期1.巴黎與伯爾尼時(shí)期：知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的形成期1883年巴黎1886年伯爾尼1893年產(chǎn)權(quán) 局”。兩個(gè)國際局合并，稱為“保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)和文學(xué)藝術(shù)際局” ，最后定名為“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)際巴黎與伯爾尼時(shí)期，是知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的產(chǎn)生與形成階段。二、專利國際保護(hù)制度的歷史分期1.巴黎與伯爾尼時(shí)期：知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的形成期（2）在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，國際所締結(jié)的一（1）際局致力于促成全系列公約均以巴黎公約為主導(dǎo)：或是制球性或區(qū)域性的多邊協(xié)商，促使保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)

5、調(diào)始終朝著整體化和全面化方向發(fā)展。通過巴黎公約與伯定實(shí)體性保護(hù)條約，但只黎成員國性商品來開放，如1891年減少虛假或源標(biāo)志馬德里協(xié)定；或是制定隸屬于巴黎公約之下的程序性條約，如1891年商爾尼公約的有效，在聯(lián)標(biāo)國際計(jì)國際馬德里協(xié)定、1925年外觀設(shè)海牙協(xié)議；或是制定基于巴盟內(nèi)實(shí)現(xiàn)了相對統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。黎公約實(shí)施所需國際分類的專門協(xié)定，如1957年商標(biāo)用商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定、1957年保護(hù)原產(chǎn)地名稱及其國際里斯本協(xié)議。13二、專利國際保護(hù)制度的歷史分期2.世界知識產(chǎn)權(quán)組織時(shí)期：知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的發(fā)展期1967年，巴黎公約和伯爾尼公約的締約國在瑞典斯德哥爾摩簽訂了成立世界知識產(chǎn)權(quán)

6、組織公約(我國1980年加入） ；1970年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織成立，并設(shè)立“知識產(chǎn)權(quán)國際局”取代原兩大聯(lián)1974年，總部在日內(nèi)瓦的世界知識產(chǎn)權(quán)組織成為組織系統(tǒng)盟的際局；的特別機(jī)構(gòu)之一。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成立，意味著知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度進(jìn)入新的發(fā)展階段。截止2014年8月7日，共有成員8國711878個(gè)71。二、專利國際保護(hù)制度的歷史分期2.世界知識產(chǎn)權(quán)組織時(shí)期：知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的發(fā)展期 推動知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)程。 向 為提供爭取知識產(chǎn)權(quán)利益提供國際舞臺。15二、專利國際保護(hù)制度的歷史分期.33. 世.界界3界貿(mào)易組織時(shí)期：知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的期 規(guī)定了較高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定是WTO法律框架的

7、重要組成部分； WTO成員廣泛，遵守知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定是“入世”必備條件，這就大大擴(kuò)展了知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的適用范圍； WTO建立了比較的監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制，保證了知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定在各締約國的實(shí)施。u 這一狀況將對21世紀(jì)新的國際貿(mào)易體制與知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度帶來深遠(yuǎn)的影響。二、專利國際保護(hù)制度的歷史分期有關(guān)專利保護(hù)的國際條約可分為三類：1、提供實(shí)質(zhì)性保護(hù)的條約，也就是在國際層面建護(hù)制度：巴黎公約、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定；律保2、為在較多獲得保護(hù)提供便利的條約：PCT、布達(dá)佩斯條約、海牙協(xié)定；3、建立國際分類法的條約：斯特拉斯堡條約、洛迦諾協(xié)定。17三、專利保護(hù)國際條約概覽18”第一，提供實(shí)質(zhì)性保護(hù)的條約”保護(hù)工業(yè)產(chǎn)

8、權(quán)巴黎公約 涉及發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的國際保護(hù) 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定 涉及發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)的國際保護(hù)三、專利保護(hù)國際條約概覽第二，為在較多獲得保護(hù)提供便利的條約1970年專利合作條約：發(fā)明與實(shí)用新型1977年國際承認(rèn)用于專利程序的微生物保藏布達(dá)佩斯條約 (我國1995年加入）1925年工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際保護(hù)海牙協(xié)定三、專利保護(hù)國際條約概覽02保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約 主要內(nèi)容123巴黎公約緣起巴黎公約概況巴黎公約的特點(diǎn)4巴黎公約的主要原則5巴黎公約的最低保護(hù)要求 1873年，奧匈舉辦維也納發(fā) 1878年，在巴黎召開工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際大會，決定召開外交大明國際展覽會，由于擔(dān)心得不到充分保護(hù)，外國

9、人不愿將其發(fā)明在展覽會上展出。為確保展覽會的舉辦，奧采取了兩項(xiàng)措施： 其一，頒布特別法，對所有外國人參展的發(fā)明、商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)給予臨時(shí)保護(hù)；會，統(tǒng)一工業(yè)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。 1883年，巴黎外交會議，通過并簽署保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約，成立保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎。十一個(gè)原始簽字國為： 比利時(shí)、巴西、薩爾瓦多、法 國、危地馬拉、意大利、荷蘭、葡萄牙、塞爾維亞、西班牙和 其二，召開維也納專利大會，通過決議，提出專利制度的一些原則，并敦促各國“盡快就專利保護(hù)問題達(dá)成國際諒解”。22一、巴黎公約緣起 1883年3月20日簽訂，1884年7月7日生效。歷經(jīng)數(shù)次修訂，形成了若干文本，最新文本為1967年斯德哥爾摩文本。192

10、5年海牙文本、1934年倫敦文本和1958年里斯本文本依然有效，但一般情況下，巴黎公約僅指1967年斯德哥爾摩文本。截止2014年4月15日，成員國175個(gè)。我國于1984年12月19日向世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事交存巴黎公約的加入書，同時(shí)對公約第28條第1款的規(guī)定提出了保留。1985年 3月19日，公約大陸生效 。23二、巴黎公約概況第28條 （1）本兩個(gè)或兩個(gè)以上之間對本公約的解釋或適用有爭議不能依談判解決時(shí)，有關(guān)國家之一可以按照國際規(guī)約將爭議提交該法院，除非有關(guān) 將爭議提交該 應(yīng)將此事提請本就某一其他解決辦法達(dá)成協(xié)議。的應(yīng)通知國際局；國際局其他注意。 （2）每一在簽署本文本或遞交批準(zhǔn)書或加入

11、書時(shí)，可以它認(rèn)為不受第（1）款規(guī)定的約束。關(guān)于該國與本任何其他之間的任何爭議，上述第（1）款的規(guī)定概不適用。 （3）根據(jù)上述第（2）款提出可以在任何時(shí)候通知總干事撤回其的任何。24二、巴黎公約概況 第一，公約的締約國，以保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)為目的，組織成一個(gè)，即巴黎。 第二，多個(gè)有效文本并存。締約國不批準(zhǔn)新的公約修訂文本的，仍受 原文本的拘束；非締約國加入公約的，只能加入最新文本。 第三，一個(gè)加入公約的最新文本后，對于的所有成員國就都受其約束，即使是那些加入以前的文本而沒有加入最新文本的締約國也是如此。 第四，締約國承認(rèn)公約所規(guī)定的、一般適用于外國專利權(quán)人的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。 第五，締約國有完全的自由決定

12、下列事項(xiàng)：專利條件、在授予專利以前是否進(jìn)行、專利授予先發(fā)明者還是先申請者、專利只對授予還是對期限。和方法都授予、對哪些領(lǐng)域的發(fā)明授予專利和專利權(quán)的三、巴黎公約的特點(diǎn)（一）待遇原則（二）優(yōu)先權(quán)原則（三）專利原則四、巴黎公約的主要原則（一）待遇原則任何締約國的或居民，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，在其他締約國內(nèi)應(yīng)享有各該國法律現(xiàn)在或今后給予該國的各種便利。待遇的適用范圍：取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的條件和手續(xù)，所享受的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，以及在所得到的法律救濟(jì)。時(shí)在其他方面，公約成員國作出保留?！氨境蓡T國法律關(guān)于司法及行政程序、管轄權(quán)以及送達(dá)通知地址的選定和人的指定的規(guī)定，凡屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律所要求的，特留?！?（公約第2條第3款規(guī)

13、定）保27四、巴黎公約的主要原則（二）優(yōu)先權(quán)原則 凡巴黎公約締約國的，在一個(gè)締約國提出發(fā)明、實(shí)用新型（12）和外觀設(shè)計(jì)（6）專利申請后，在一定期限內(nèi)又在其他締約國提出同樣申請的， 應(yīng)當(dāng)享有優(yōu)先權(quán)，即以第一次提出申請的申請日作為在后其他申請的申請日。（巴黎公約第4條 ）四、巴黎公約的主要原則適用優(yōu)先權(quán)的要件： 1，公約締約國的或居民均可主張優(yōu)先權(quán)。2，作為優(yōu)先權(quán)根據(jù)的外國申請必須是同一主題的第一次 申請。（多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)）3，第一次申請必須是正規(guī)的申請（包括地區(qū)申請和國際 申請） ，即足以確定申請日的申請，而的結(jié)局如何。該申請以后 4，在一國第一次申請的申請人與在另一國提出第二次申 請的申請人應(yīng)當(dāng)相

14、同。5，前后兩次申請的主題必須相同。6，在后申請必須在規(guī)定的期間內(nèi)提出。 29（二）優(yōu)先權(quán)原則 優(yōu)先權(quán)的效力：1、在優(yōu)先權(quán)日和在后申請實(shí)際申請日期間有第三人提出相同申請 時(shí)，可以以優(yōu)先權(quán)日為據(jù)主張駁回該第三人的申請。公約締約國的或居民均可主張優(yōu)先權(quán)。2、新穎性和創(chuàng)造性時(shí)，以優(yōu)先權(quán)日為基準(zhǔn)日。30（二）優(yōu)先權(quán)原則 主張優(yōu)先權(quán)的手續(xù)：1、提出要求優(yōu)先權(quán)的。2、提交第一次申請的副本。31（二）優(yōu)先權(quán)原則（三）專利原則u 專利原則，是指一個(gè)締約國授予申請人的發(fā)明專利，與其他（包括締約國和非締約國） 就同一發(fā)明所授予的專利相互獨(dú)立。l “成員國向各成員國申請的專利與其在其他成員國或非成員國為同一發(fā)明所獲

15、得的專利無 關(guān)?！保ǖ?條之二第1款）32四、巴黎公約的主要原則 一個(gè)締約國對一項(xiàng)發(fā)明授予了專利，并不意味著其他締約國必須對同一發(fā)明也授予專利權(quán)。 一個(gè)締約國對一項(xiàng)發(fā)明駁回申請、宣告專利權(quán)無效或者專利權(quán)已不再維持或者終止，其他締約國不得以此為理由，而將申請駁回、將專利權(quán)宣告無效或者以其他形式終止。 各締約國對同一發(fā)明所授專利的保護(hù)期不受優(yōu)先權(quán)的影響，其期間從各國的申請日而非優(yōu)先權(quán)日起算。（因享有優(yōu)先權(quán)利益而授予的專利權(quán)的期間，不得與沒有享有優(yōu)先權(quán)利益而授予的專利權(quán)期間有不同的起算點(diǎn)。）（三）專利原則（一）發(fā)明人的署名權(quán)第四條之三專利；在專利上記載發(fā)明人發(fā)明人要求在專利上記載是發(fā)明人。34五、巴

16、黎公約的最低保護(hù)要求（二）對駁回申請和撤銷專利的限制 為了防止出現(xiàn)某些不合理或不公正的后果，公約對特殊情況下駁回申請和撤銷專利進(jìn)行了限制。 第4條之四：“不得以本國法律或限制出售某項(xiàng)專利制品或以某項(xiàng)專利方失效。”成的為理由，拒絕核準(zhǔn)專利或使專利 第5條第A（1）款：“專利權(quán)人將在任何成員國制造的物品輸入到核準(zhǔn)專利的不得導(dǎo)致該項(xiàng)專利的撤銷?！?第5條第A（3）款：“除強(qiáng)制的授予不足以防止上述外，不應(yīng)規(guī)定專利的取消。自授予第一個(gè)強(qiáng)制之日起兩年屆滿前不得提起取消或撤銷專利的?！?5五、巴黎公約的最低保護(hù)要求巴黎公約對成員國實(shí)行強(qiáng)制規(guī)定了基本的條件和限制。公約第5條第A（4）款規(guī)定：”（三）強(qiáng)制“自提

17、出專利申請之日起4年屆滿以前，或自授予專利之日起3年屆滿以前（以任一最后滿期的期間為準(zhǔn)），不得以不實(shí)施或不充分實(shí)施為理由申請強(qiáng)制；如果專利權(quán)人的有正當(dāng)理由，應(yīng)拒絕強(qiáng)制許可。這種強(qiáng)制不是獨(dú)占性的，而且除與利用該的部分企業(yè)或商譽(yù)一起轉(zhuǎn)讓外，不得轉(zhuǎn)讓，包括授予分在內(nèi)?！弊C的形式36五、巴黎公約的最低保護(hù)要求（四）專利權(quán)的例外公約第5條之三規(guī)定了專利權(quán)的兩項(xiàng)基本例外。依照該規(guī)定，在成員國內(nèi)，下列兩種情況不應(yīng)認(rèn)定為侵犯專利權(quán)的行為（在臨時(shí)過境的交通工具上使用專利技術(shù)）：第一，其他成員國的船舶暫時(shí)或偶然進(jìn)入上述成員國的領(lǐng) 土?xí)r，在該船的船身、滑車裝置、傳動裝置及其他附件上使用專利主題的裝置設(shè)備，但以專為該

18、船的需要而使用這些裝置設(shè)備為限。第二，其他成員國的飛機(jī)或陸上車輛暫時(shí)或偶然進(jìn)入上述 成員國時(shí)，在該飛機(jī)或陸上車輛的構(gòu)造或中，或者在專利主題該飛機(jī)或陸上車輛附件的構(gòu)造或的裝置設(shè)備。中使用37五、巴黎公約的最低保護(hù)要求（五）對利用進(jìn)口國專利方造的的進(jìn)口權(quán)專利權(quán)人對利用進(jìn)口國的專利方造的享有進(jìn)口權(quán)。公約第5條之五規(guī)定：“一種輸入到對該的制造方法有專利保護(hù)的成員國時(shí)，專利權(quán)人對該輸入應(yīng)享有輸入國法律根據(jù)方法專利對在該國制造的切權(quán)利?！彼谟璧囊?8五、巴黎公約的最低保護(hù)要求03專利合作條約主要內(nèi)容Table of Contents一專利合作條約概述二PCT的與基本特點(diǎn)PCT申請程序三（一）條約緣起（二

19、）簽約、生效與修訂（三）條約所稱專利的范圍（四）作為PCT成員的中國（五）PCT現(xiàn)狀41一、專利合作條約概述 巴黎公約為締約國提供了向國外申請專利的途徑。但在涉及多國申請時(shí)，手續(xù)繁復(fù)，工作量大，費(fèi)用昂貴；各受理國也必須分別進(jìn)行大致相同的專利檢索和。 美國于1966年提議，請當(dāng)時(shí)的知識產(chǎn)權(quán)際局（WIPO前身）研究，在申請人就同一發(fā)明在多個(gè)提出專利申請的情況下，尋求減少申請人和各國專利局重復(fù)勞動的方法。 于是催生了專利合作條約(Patent Cooperation Treaty ，簡稱PCT)42（一）條約緣起1970年6月19日簽訂于；1978年1月生效,6月開始實(shí)施；1979年9月28日修正；

20、1984年2月3日修改；2001年1月3日修改。共八章，前三章涉及申請程序。(二) 簽約、生效與修訂1. 發(fā)明專利2. 發(fā)明人3. 實(shí)用4. 實(shí)用新型5. 增補(bǔ)專利或增補(bǔ)6. 增補(bǔ)發(fā)明人或增補(bǔ)實(shí)用專利：是指由機(jī)關(guān)授予的專利授予在一個(gè)以上 地區(qū)專利：是指發(fā)生效力的專利的機(jī)關(guān)或間機(jī)關(guān)所授予的專利，如EP（歐洲專利）、EA（歐亞專利）、AP（非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織專利）、OA（非洲知識產(chǎn)權(quán)組織專利）(三）條約所稱專利的范圍u 1、1993年10月1日遞交加入書，1994年1月1日正式生效，我國國際檢索。成為受理局、國際初步u 2、1997年7月1日起PCT適用于中國特別行政區(qū)u 3、目前PCT暫不適用

21、于中國澳門特別行政區(qū)(四)作為PCT成員的中國1.成員國數(shù)量： 1978年 2013年7月18個(gè)148個(gè)2.PCT申請量： 1978年 2012年 2013年 2014年459件195,312件205,300件件46(五) PCT現(xiàn)狀3.我國近年P(guān)CT申請量 2004年：1706件2012年：18627件，國際排名第四；2013年：21,516件，國際排名第三；2014年：25,539件；國際排名第三。4.SIPO近年P(guān)CT申請受理量 2009年：8000件；2010年：12917 件；2011年：17473件；2012年：19926件；2013年：2014年：。47(五) PCT現(xiàn)狀48全球

22、PCT申請數(shù)量前十排名的49PCT申請前十?dāng)?shù)量百分比50企業(yè)PCT申請前十排名512013年P(guān)CT申請排行榜52PCT專利申請數(shù)量企業(yè)排名532011年P(guān)CT專利申請數(shù)量排名542014年中國企業(yè)pct專利申請量排名552013年中國企業(yè)pct專利申請量排名562013年大陸省市區(qū)PCT專利申請數(shù)量前十排行（一）PCT的和主要目標(biāo) ：成員國組成的提出、檢索和，對保護(hù)發(fā)明的申請進(jìn)行合作。 授予專利的任務(wù)仍保留在被指定的各局。 主要目標(biāo)：建立專利國際申請?bào)w系57二、PCT的與基本特點(diǎn)The Patent Cooperation Treaty (PCT)：assistsapplicantsinsee

23、kingpatentprotection internationally for their inventions, helpspatentOfficeswiththeirpatentgrantingdecisions, and facilitates public access to a wealth of technical information relating to those inventions.By filing one international patent application under thePCT,applicantscansimultaneouslyseekpr

24、otectionforaninventionin148countriesthroughout the world.（，2014年3月31日）（一）PCT的及主要目標(biāo) 使用一種語言、向一個(gè)專利局（受理局）提交一份申請(國際申請),該申請自國際申請日起在所指定T的C的PPCT成T成C員P員國中具有正規(guī)由一個(gè)局(受理局)完成形式申請的效力。 由一個(gè)局(國際檢索)進(jìn)行檢索。由國際局完成國際公布。如果申請人要求,由一個(gè)局(國際初步)進(jìn)行國際初步（關(guān)于專利性的初步)。 和：分別由指定國的局完成。59（二）PCT制度的基本特點(diǎn)專利合作條約 專利合作條約實(shí)施細(xì)則專利合作條約行政規(guī)程PCT受理局指南PCT國際檢

25、索初步PCT申請人指南指南PCT公報(bào)（Special Issues）上述法律文件可在國際局查閱（三）條約涉及的法律文件（一）傳統(tǒng)的巴黎公約體系（二）PCT申請?bào)w系（三）利用PCT申請途徑的好處（四）PCT申請程序中的職能機(jī)構(gòu)61三、PCT申請程序在提交申請后12內(nèi)提交多個(gè)外國申請，并要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)62（一）傳統(tǒng)的巴黎公約體系傳統(tǒng)巴黎公約申請的特點(diǎn)：1. 多種形式要求。2. 多次檢索。3. 多次公布。4.多次5.在12并處理申請。內(nèi)提交譯文并繳納費(fèi)。63（一）傳統(tǒng)的巴黎公約體系1、PCT申請概況6430進(jìn)入階段01216 18 19（月）遞交本地申請遞交國 國國際初步報(bào)告國際際 際28

26、30申請檢 公進(jìn)入階段索 布報(bào)告（二）PCT申請?bào)w系651、PCT申請概況 申請人資格：受理局（以中國專利局為例）所在的、居民或與該國簽有雙邊協(xié)議的其他PCT締約國的申請文件：或居民。 一式三份，一份由受理局保存（受理 本），一份送交國際局（登記本），另一份送交主管的國際檢索 本）。其中登記本為正本。提出申請的時(shí)間：（檢索 國際申請?jiān)谔峤簧暾埡?2內(nèi)提出，并可要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)。662、PCT申請的提出l 國際申請日的確定： 受理局收到的國際申請符合下列條件，收到申請之日即可確定為國際申請日： 申請人具有提出國際申請的資格； 國際申請用中文或者英文撰寫； 國際申請至少包括下列項(xiàng)目： 說明

27、該申請是作為國際申請?zhí)岢龅?；至少指定一個(gè)締約國；按規(guī)定方式寫明的申請人姓名或者名稱； 有一部分表面上看像是說明書；有一部分表面上看像是一項(xiàng)或者幾項(xiàng)權(quán)利要求。672、PCT申請的提出 國際檢索系PCT申請的必經(jīng)程序： 國際檢索自收到檢索本之日起3內(nèi)或者自優(yōu)先權(quán)日起9內(nèi)（以后到期的為準(zhǔn)）提出檢索報(bào)告，或者，如果有按照規(guī)定不必或不能進(jìn)行檢索的情況，宣布不進(jìn)行國際檢索。 申請人一般在自優(yōu)先權(quán)日起第16時(shí)可以收到國際檢索報(bào)告。收到報(bào)告后，申請人有權(quán)根據(jù)報(bào)告文件中的現(xiàn)有技術(shù)對國際申請的權(quán)利要求向國際局提出修改，使權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)有明顯的區(qū)別。 申請人修改權(quán)利要求書的期限：自國際檢索將檢索報(bào)告送交申請人之

28、日起2或者自優(yōu)先權(quán)日起的18，以較后屆滿者為準(zhǔn)。683、國際檢索 國際公布的時(shí)間：自國際申請的優(yōu)先權(quán)日起滿18，國際局公布國際申請，包括國際申請全文、申請人對權(quán)利要求的修改（如果有）和國際檢索報(bào)告。申請人也可請求提前公布。國際公布的語言： 如果國際申請是用中文、語、英語、法語、德語、韓文、日語、俄語或者西班牙語（即所謂“公布語言”） 提出的，則該申請以提出時(shí)使用的語言公布；如果以上 述語言之外的其他語言提交的，則以英語或者其他一種 公布語言予以公布。如果以英語之外的公布語言公布， 則應(yīng)同時(shí)以英語對國際檢索報(bào)告或者有關(guān)宣布、發(fā)明的名稱、摘要以及摘要附圖所附的文字予以公布。694、國際公布 國際公

29、布的效力：在指定國，國際公布具有與本國公布相同的效力，但以下情況除外：第一，國際公布的語言與指定國本國法律規(guī)定的公布語言不同的，國際公布自國際申請?jiān)谥付▏员緡梢?guī)定的公布語言譯文公布之日或者以其他方式向公眾提供之日起生效；第二，指定國規(guī)定提前公布自優(yōu)先權(quán)日 起18屆滿之日生效的。704、國際公布 內(nèi)容：國際初步主要是對申請所要求保護(hù)的發(fā)明是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性提供初步的意見，為申請人確定是否進(jìn)入各指定國提供參考。該意見對指定國和選定國均無約束力。 資格：申請人所屬國或者所在國加入PCT時(shí)未對第二章提出保留，且申請以上述專利局為受理局，則申請人可以請求對其國際申請進(jìn)行國際初步。如果有

30、幾個(gè)申請人，則至少其中一個(gè)申請人應(yīng)當(dāng)具備上述資格。 要求書的提交：如果希望進(jìn)行國際初步，應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起19內(nèi)向國際初步提交初步要求書。并寫明“選定國”，即預(yù)定使用初步結(jié)果的國家。選定國必須是受PCT第二章約束的成員國。國際初步審查或者國際局應(yīng)當(dāng)將選定通知通知所有被選定的。715、國際初步 撤回：申請人可以撤回國際初步請求，也可以撤回對某個(gè)的選定。如果撤回所有選定，則視為撤回國際初步請求。除非某選定國有特別規(guī)定，對其選定的撤回，對該國而言，視為撤回申請。撤回選定或者撤回國際初步請求的應(yīng)當(dāng)通知國際局，然后由國際局通知有關(guān)選定局和國際初步。 在國際初步的過程中，國際初步認(rèn)為有對申請人不利的情況的，

31、應(yīng)當(dāng)通知申請人。申請人在收到通知后，可以進(jìn)行修改或陳述意見。 時(shí)限：國際初步應(yīng)當(dāng)在自優(yōu)先權(quán)日起28內(nèi)或者自啟動國際初步之日起9內(nèi)作出國際初步報(bào)告。該報(bào)告只能提交給申請人和國際局，并由國際局轉(zhuǎn)交選定局。725、國際初步申請人在拿到國際檢索報(bào)告（16）后，可考慮3（19），決定是否進(jìn)入指定國的國內(nèi)階段。并應(yīng)當(dāng)在自優(yōu)先權(quán)日起30內(nèi)向指定國提供國際申請的譯文，并繳納費(fèi)用。經(jīng)過國際初步的國際申請，如果要進(jìn)入選定國，亦應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起30內(nèi)向選定國提供國際申請的譯文，并繳納費(fèi)用。736、進(jìn)入階段傳統(tǒng)的申請?bào)w系012（月）提交國外申請遞交本地申請PCT申請?bào)w系30進(jìn)入階段16180（月）1219國際初步國際

32、公布遞交本地申請遞交國際申請國際檢索報(bào)告2830進(jìn)入階段報(bào)告74與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較（1）（2）（3）（4）（5）一種形式要求國際檢索國際公布國際初步(可選)在第30進(jìn)入階段，提交譯文并繳納費(fèi)754、PCT申請的特點(diǎn)（1）簡化提出申請的手續(xù)（2）推遲決策時(shí)間（3）準(zhǔn)確投入資金（4）完善申請文件（5）減輕成員國局的負(fù)擔(dān)（6）有利于技術(shù)76（三）利用PCT申請途徑的好處 受理局（RO）：受理國際申請的專利局或WIPO國際局。 2013年，在116個(gè)有資質(zhì)的受理局中，83個(gè)局受理了至少一件PCT 申請，其中47個(gè)局受理量相對于2012年有增長。 排名前15位的受理局，其受理量達(dá)總數(shù)的96%。77

33、（四）PCT申請程序中的職能機(jī)構(gòu) 國際檢索際檢索的（ISA）：對國際申請進(jìn)行國局或間組織。1. 奧地利專利局（AT）2. 澳大利亞專利局（AU）3.4.中國（CA）（CN）5. 歐洲專利局（EPO）6. 西班牙專利商標(biāo)局（ES）7.芬蘭專利登記委員會（FI ）服務(wù)部8.俄羅斯知識產(chǎn)權(quán)專利商標(biāo)（ RU ）9.專利特許廳（ JP ）10.韓國（KR）11.瑞典專利登記局（SE）（四）PCT申請程序中的職能機(jī)構(gòu) 國際檢索（ISA）：負(fù)責(zé)對國際申請進(jìn)行國際檢索的專利局。12. 北歐專利組織（XN (NPI)）13. 美國專利商標(biāo)局（ USPTO ）14. 巴西專利局（BR）15.專利局（IN）16.1

34、7.18.智利專利局19.專利局（四）PCT申請程序中的職能機(jī)構(gòu) 國際初步國際申請進(jìn)行國際初步間組織。（IPEA）：負(fù)責(zé)對的局或 國際局（IB）：世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)國際局 指定局（DO）:申請人在國際申請中指明要求對其發(fā)明給予保護(hù)的締約國間組織。 選定局（EO)：申請人在國際初步局或要求書中預(yù)定使用初步結(jié)果的締約國局或間組織。申請人只能在指定局中選擇選定局。80（四）PCT申請程序中的職能機(jī)構(gòu)04與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定 主要內(nèi)容123締結(jié)TRIPS協(xié)定的制訂TRIPS協(xié)定的過程TRIPS協(xié)定的內(nèi)容與特點(diǎn)4TRIPS協(xié)定與巴黎公約的關(guān)系5TRIPS協(xié)定關(guān)于專利的規(guī)定u 巴黎公約等國際

35、公約，解決了知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)中的一些問題， 但還存在嚴(yán)重缺陷。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面： 一是缺少對實(shí)體法的具體規(guī)定：許多尤其是的知識產(chǎn)權(quán)制度不健全，保護(hù)水平較低。 二是沒有強(qiáng)制措施：各條約缺少強(qiáng)的機(jī)構(gòu)來保證其實(shí)施。83一、締結(jié)TRIPS協(xié)定的 20世紀(jì)80年代中期，“烏拉圭回合”談判中，美國等發(fā)達(dá)為保持其地位，力求將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架內(nèi)。1991年12月18日，談判各方初步達(dá)成了總 體上有利于發(fā)達(dá)識產(chǎn)權(quán)協(xié)定。的與貿(mào)易有關(guān)的知 1993年12月15日，烏拉圭回合談判全部結(jié)束。作為附件C件11C ，C1知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定成為世貿(mào)組織多邊貿(mào)易機(jī)制的一部分，世貿(mào)組織成員必須加入。截止2013年3月

36、2日，世貿(mào)組織有成9員員5員11599個(gè)51。中國于2001年12月11日加入世界貿(mào)易組織。 二、制訂TRIPS協(xié)定的過程（一） TRIPS協(xié)定的內(nèi)容第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分第六部分第七部分最后條款一般規(guī)定和基本原則關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的效力、范圍及使用的標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)的獲得和維護(hù)及相關(guān)程序爭端的防止和解決過渡安排機(jī)構(gòu)安排85三、 TRIPS協(xié)定的內(nèi)容與特點(diǎn)（二）TRIPS協(xié)定的特點(diǎn)1、與國際貿(mào)易體制緊密結(jié)合；2、構(gòu)建新的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)體系；3、提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；4、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)程序和保護(hù)措施。86三、 TRIPS協(xié)定的內(nèi)容與特點(diǎn)u 凡協(xié)定的締約方，無論是否為巴黎公約締約國，都應(yīng)遵守其實(shí)質(zhì)性規(guī)定。TRIPS協(xié)定第2條第2款規(guī)定： 就本協(xié)定第二、三、四部分而言，各成員方應(yīng)遵守巴黎公約（1967）第1至12條和第19條。 本協(xié)定第一至四部分的任何規(guī) 定，均不得減損成員根據(jù)巴黎公約 應(yīng)相互承擔(dān)的現(xiàn)存義務(wù)。87四、 TRIPS協(xié)定與巴黎公約的關(guān)系 規(guī)定最惠待遇原則（第4條）：在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，某一成員給予其他成員的任何利益、或者豁免，應(yīng)當(dāng)立即無條件地給予所有其他成員的。 回避權(quán)利窮竭問