講義法律基礎(chǔ)

1、專利基本概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和文學(xué)產(chǎn)權(quán)，工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）和商標(biāo)，文學(xué)產(chǎn)權(quán)則主要有著作權(quán)和鄰接權(quán)。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，專利權(quán)是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利。專利權(quán)由主權(quán)技術(shù)及專利依法授予，因而具有地域性；而專利的貿(mào)易則常常超出國(guó)界。這就提出了專利權(quán)國(guó)際保護(hù)問題。03/ Introduction專利國(guó)際保護(hù)制度專利國(guó)際保護(hù)制度，興起于19世紀(jì)80年代，現(xiàn)已發(fā)展成為國(guó)際要法律秩序。、科技和貿(mào)易領(lǐng)域中的重專利國(guó)際保護(hù)制度以保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公 約、專利合作條約和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定等國(guó)際公約為基本形式，以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)和世界貿(mào)易組織(

2、WTO)為主要協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，對(duì)各國(guó)專利制度進(jìn)行協(xié)調(diào)，在專利領(lǐng)域形成國(guó)際性的法律規(guī)則與秩序。04/ Introduction目錄CONTENT01專利國(guó)際保護(hù)制度的成因與發(fā)展歷程主要內(nèi)容Table of Contents一專利國(guó)際保護(hù)制度的成因二專利國(guó)際保護(hù)制度的歷史分期三專利保護(hù)國(guó)際公約概覽歷史地看，專利權(quán)國(guó)際保護(hù)并非隨著專利制度的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，它是國(guó)際貿(mào)易關(guān)系不斷發(fā)展的產(chǎn)物，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度自身的結(jié)果。其直接起因就在于：國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展在客觀上要求專利權(quán)的地域性限制。08一、專利國(guó)際保護(hù)制度的成因?qū)＠麢?quán)的地域性：1、按照一國(guó)法律確認(rèn)和保護(hù)的專利權(quán)，只在該國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生效力。2、在保護(hù)與否、保護(hù)范圍、

3、保護(hù)內(nèi)容乃至存在差異。3、按照一國(guó)法律確認(rèn)和保護(hù)的專利權(quán)，非經(jīng)他國(guó)國(guó)內(nèi)法程序，不能得到該國(guó)保護(hù)。程序諸方面，各國(guó)都專利貿(mào)易的國(guó)際性乃至全球化：隨著科學(xué)技術(shù)的日益進(jìn)步和工商業(yè)的迅速發(fā)展，在國(guó)際擴(kuò)大的同時(shí)，專利國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)也開始形成。貿(mào)易不斷一、專利國(guó)際保護(hù)制度的成因這樣，專利權(quán)地域性限制與專利技術(shù)國(guó)際需求之間就出現(xiàn)了巨大的。在這種情況下，國(guó)際謀求對(duì)專利保護(hù)問題進(jìn)行國(guó)際協(xié)調(diào)，以最大限度地消除專利權(quán)地域性對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序的妨礙。其結(jié)果是以多邊國(guó)際條約為的專利權(quán)國(guó)際保護(hù)體制的形成。一、專利國(guó)際保護(hù)制度的成因知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）國(guó)際保護(hù)制度已經(jīng)走過了一百多年的歷程。世界各國(guó)和球性或區(qū)域性、綜合性或?qū)ｉT性的

4、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約和示范法。以這些國(guó)際條約和相關(guān)國(guó)際組織為基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度可以劃分為以下三個(gè)階段：11二、專利國(guó)際保護(hù)制度的歷史分期1.巴黎與伯爾尼時(shí)期：知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的形成期1883年巴黎1886年伯爾尼1893年產(chǎn)權(quán) 局”。兩個(gè)國(guó)際局合并，稱為“保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)和文學(xué)藝術(shù)際局” ，最后定名為“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)際巴黎與伯爾尼時(shí)期，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的產(chǎn)生與形成階段。二、專利國(guó)際保護(hù)制度的歷史分期1.巴黎與伯爾尼時(shí)期：知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的形成期（2）在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，國(guó)際所締結(jié)的一（1）際局致力于促成全系列公約均以巴黎公約為主導(dǎo)：或是制球性或區(qū)域性的多邊協(xié)商，促使保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)

5、調(diào)始終朝著整體化和全面化方向發(fā)展。通過巴黎公約與伯定實(shí)體性保護(hù)條約，但只黎成員國(guó)性商品來開放，如1891年減少虛假或源標(biāo)志馬德里協(xié)定；或是制定隸屬于巴黎公約之下的程序性條約，如1891年商爾尼公約的有效，在聯(lián)標(biāo)國(guó)際計(jì)國(guó)際馬德里協(xié)定、1925年外觀設(shè)海牙協(xié)議；或是制定基于巴盟內(nèi)實(shí)現(xiàn)了相對(duì)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。黎公約實(shí)施所需國(guó)際分類的專門協(xié)定，如1957年商標(biāo)用商品與服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定、1957年保護(hù)原產(chǎn)地名稱及其國(guó)際里斯本協(xié)議。13二、專利國(guó)際保護(hù)制度的歷史分期2.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織時(shí)期：知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的發(fā)展期1967年，巴黎公約和伯爾尼公約的締約國(guó)在瑞典斯德哥爾摩簽訂了成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)

6、組織公約(我國(guó)1980年加入） ；1970年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成立，并設(shè)立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際局”取代原兩大聯(lián)1974年，總部在日內(nèi)瓦的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成為組織系統(tǒng)盟的際局；的特別機(jī)構(gòu)之一。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的成立，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度進(jìn)入新的發(fā)展階段。截止2014年8月7日，共有成員8國(guó)711878個(gè)71。二、專利國(guó)際保護(hù)制度的歷史分期2.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織時(shí)期：知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的發(fā)展期 推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)程。 向 為提供爭(zhēng)取知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益提供國(guó)際舞臺(tái)。15二、專利國(guó)際保護(hù)制度的歷史分期.33. 世.界界3界貿(mào)易組織時(shí)期：知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的期 規(guī)定了較高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定是WTO法律框架的

7、重要組成部分； WTO成員廣泛，遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定是“入世”必備條件，這就大大擴(kuò)展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的適用范圍； WTO建立了比較的監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制，保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定在各締約國(guó)的實(shí)施。u 這一狀況將對(duì)21世紀(jì)新的國(guó)際貿(mào)易體制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度帶來深遠(yuǎn)的影響。二、專利國(guó)際保護(hù)制度的歷史分期有關(guān)專利保護(hù)的國(guó)際條約可分為三類：1、提供實(shí)質(zhì)性保護(hù)的條約，也就是在國(guó)際層面建護(hù)制度：巴黎公約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定；律保2、為在較多獲得保護(hù)提供便利的條約：PCT、布達(dá)佩斯條約、海牙協(xié)定；3、建立國(guó)際分類法的條約：斯特拉斯堡條約、洛迦諾協(xié)定。17三、專利保護(hù)國(guó)際條約概覽18”第一，提供實(shí)質(zhì)性保護(hù)的條約”保護(hù)工業(yè)產(chǎn)

8、權(quán)巴黎公約 涉及發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的國(guó)際保護(hù) 與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定 涉及發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)的國(guó)際保護(hù)三、專利保護(hù)國(guó)際條約概覽第二，為在較多獲得保護(hù)提供便利的條約1970年專利合作條約：發(fā)明與實(shí)用新型1977年國(guó)際承認(rèn)用于專利程序的微生物保藏布達(dá)佩斯條約 (我國(guó)1995年加入）1925年工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國(guó)際保護(hù)海牙協(xié)定三、專利保護(hù)國(guó)際條約概覽02保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約 主要內(nèi)容123巴黎公約緣起巴黎公約概況巴黎公約的特點(diǎn)4巴黎公約的主要原則5巴黎公約的最低保護(hù)要求 1873年，奧匈舉辦維也納發(fā) 1878年，在巴黎召開工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際大會(huì)，決定召開外交大明國(guó)際展覽會(huì)，由于擔(dān)心得不到充分保護(hù)，外國(guó)

9、人不愿將其發(fā)明在展覽會(huì)上展出。為確保展覽會(huì)的舉辦，奧采取了兩項(xiàng)措施： 其一，頒布特別法，對(duì)所有外國(guó)人參展的發(fā)明、商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)給予臨時(shí)保護(hù)；會(huì)，統(tǒng)一工業(yè)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。 1883年，巴黎外交會(huì)議，通過并簽署保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約，成立保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎。十一個(gè)原始簽字國(guó)為： 比利時(shí)、巴西、薩爾瓦多、法 國(guó)、危地馬拉、意大利、荷蘭、葡萄牙、塞爾維亞、西班牙和 其二，召開維也納專利大會(huì)，通過決議，提出專利制度的一些原則，并敦促各國(guó)“盡快就專利保護(hù)問題達(dá)成國(guó)際諒解”。22一、巴黎公約緣起 1883年3月20日簽訂，1884年7月7日生效。歷經(jīng)數(shù)次修訂，形成了若干文本，最新文本為1967年斯德哥爾摩文本。192

10、5年海牙文本、1934年倫敦文本和1958年里斯本文本依然有效，但一般情況下，巴黎公約僅指1967年斯德哥爾摩文本。截止2014年4月15日，成員國(guó)175個(gè)。我國(guó)于1984年12月19日向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事交存巴黎公約的加入書，同時(shí)對(duì)公約第28條第1款的規(guī)定提出了保留。1985年 3月19日，公約大陸生效 。23二、巴黎公約概況第28條 （1）本兩個(gè)或兩個(gè)以上之間對(duì)本公約的解釋或適用有爭(zhēng)議不能依談判解決時(shí)，有關(guān)國(guó)家之一可以按照國(guó)際規(guī)約將爭(zhēng)議提交該法院，除非有關(guān) 將爭(zhēng)議提交該 應(yīng)將此事提請(qǐng)本就某一其他解決辦法達(dá)成協(xié)議。的應(yīng)通知國(guó)際局；國(guó)際局其他注意。 （2）每一在簽署本文本或遞交批準(zhǔn)書或加入

11、書時(shí)，可以它認(rèn)為不受第（1）款規(guī)定的約束。關(guān)于該國(guó)與本任何其他之間的任何爭(zhēng)議，上述第（1）款的規(guī)定概不適用。 （3）根據(jù)上述第（2）款提出可以在任何時(shí)候通知總干事撤回其的任何。24二、巴黎公約概況 第一，公約的締約國(guó)，以保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)為目的，組織成一個(gè)，即巴黎。 第二，多個(gè)有效文本并存。締約國(guó)不批準(zhǔn)新的公約修訂文本的，仍受 原文本的拘束；非締約國(guó)加入公約的，只能加入最新文本。 第三，一個(gè)加入公約的最新文本后，對(duì)于的所有成員國(guó)就都受其約束，即使是那些加入以前的文本而沒有加入最新文本的締約國(guó)也是如此。 第四，締約國(guó)承認(rèn)公約所規(guī)定的、一般適用于外國(guó)專利權(quán)人的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。 第五，締約國(guó)有完全的自由決定

12、下列事項(xiàng)：專利條件、在授予專利以前是否進(jìn)行、專利授予先發(fā)明者還是先申請(qǐng)者、專利只對(duì)授予還是對(duì)期限。和方法都授予、對(duì)哪些領(lǐng)域的發(fā)明授予專利和專利權(quán)的三、巴黎公約的特點(diǎn)（一）待遇原則（二）優(yōu)先權(quán)原則（三）專利原則四、巴黎公約的主要原則（一）待遇原則任何締約國(guó)的或居民，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，在其他締約國(guó)內(nèi)應(yīng)享有各該國(guó)法律現(xiàn)在或今后給予該國(guó)的各種便利。待遇的適用范圍：取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的條件和手續(xù)，所享受的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，以及在所得到的法律救濟(jì)。時(shí)在其他方面，公約成員國(guó)作出保留?！氨境蓡T國(guó)法律關(guān)于司法及行政程序、管轄權(quán)以及送達(dá)通知地址的選定和人的指定的規(guī)定，凡屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律所要求的，特留。” （公約第2條第3款規(guī)

13、定）保27四、巴黎公約的主要原則（二）優(yōu)先權(quán)原則 凡巴黎公約締約國(guó)的，在一個(gè)締約國(guó)提出發(fā)明、實(shí)用新型（12）和外觀設(shè)計(jì)（6）專利申請(qǐng)后，在一定期限內(nèi)又在其他締約國(guó)提出同樣申請(qǐng)的， 應(yīng)當(dāng)享有優(yōu)先權(quán)，即以第一次提出申請(qǐng)的申請(qǐng)日作為在后其他申請(qǐng)的申請(qǐng)日。（巴黎公約第4條 ）四、巴黎公約的主要原則適用優(yōu)先權(quán)的要件： 1，公約締約國(guó)的或居民均可主張優(yōu)先權(quán)。2，作為優(yōu)先權(quán)根據(jù)的外國(guó)申請(qǐng)必須是同一主題的第一次 申請(qǐng)。（多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)）3，第一次申請(qǐng)必須是正規(guī)的申請(qǐng)（包括地區(qū)申請(qǐng)和國(guó)際 申請(qǐng)） ，即足以確定申請(qǐng)日的申請(qǐng)，而的結(jié)局如何。該申請(qǐng)以后 4，在一國(guó)第一次申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在另一國(guó)提出第二次申 請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)相

14、同。5，前后兩次申請(qǐng)的主題必須相同。6，在后申請(qǐng)必須在規(guī)定的期間內(nèi)提出。 29（二）優(yōu)先權(quán)原則 優(yōu)先權(quán)的效力：1、在優(yōu)先權(quán)日和在后申請(qǐng)實(shí)際申請(qǐng)日期間有第三人提出相同申請(qǐng) 時(shí)，可以以優(yōu)先權(quán)日為據(jù)主張駁回該第三人的申請(qǐng)。公約締約國(guó)的或居民均可主張優(yōu)先權(quán)。2、新穎性和創(chuàng)造性時(shí)，以優(yōu)先權(quán)日為基準(zhǔn)日。30（二）優(yōu)先權(quán)原則 主張優(yōu)先權(quán)的手續(xù)：1、提出要求優(yōu)先權(quán)的。2、提交第一次申請(qǐng)的副本。31（二）優(yōu)先權(quán)原則（三）專利原則u 專利原則，是指一個(gè)締約國(guó)授予申請(qǐng)人的發(fā)明專利，與其他（包括締約國(guó)和非締約國(guó)） 就同一發(fā)明所授予的專利相互獨(dú)立。l “成員國(guó)向各成員國(guó)申請(qǐng)的專利與其在其他成員國(guó)或非成員國(guó)為同一發(fā)明所獲

15、得的專利無 關(guān)。”（第4條之二第1款）32四、巴黎公約的主要原則 一個(gè)締約國(guó)對(duì)一項(xiàng)發(fā)明授予了專利，并不意味著其他締約國(guó)必須對(duì)同一發(fā)明也授予專利權(quán)。 一個(gè)締約國(guó)對(duì)一項(xiàng)發(fā)明駁回申請(qǐng)、宣告專利權(quán)無效或者專利權(quán)已不再維持或者終止，其他締約國(guó)不得以此為理由，而將申請(qǐng)駁回、將專利權(quán)宣告無效或者以其他形式終止。 各締約國(guó)對(duì)同一發(fā)明所授專利的保護(hù)期不受優(yōu)先權(quán)的影響，其期間從各國(guó)的申請(qǐng)日而非優(yōu)先權(quán)日起算。（因享有優(yōu)先權(quán)利益而授予的專利權(quán)的期間，不得與沒有享有優(yōu)先權(quán)利益而授予的專利權(quán)期間有不同的起算點(diǎn)。）（三）專利原則（一）發(fā)明人的署名權(quán)第四條之三專利；在專利上記載發(fā)明人發(fā)明人要求在專利上記載是發(fā)明人。34五、巴

16、黎公約的最低保護(hù)要求（二）對(duì)駁回申請(qǐng)和撤銷專利的限制 為了防止出現(xiàn)某些不合理或不公正的后果，公約對(duì)特殊情況下駁回申請(qǐng)和撤銷專利進(jìn)行了限制。 第4條之四：“不得以本國(guó)法律或限制出售某項(xiàng)專利制品或以某項(xiàng)專利方失效?！背傻臑槔碛桑芙^核準(zhǔn)專利或使專利 第5條第A（1）款：“專利權(quán)人將在任何成員國(guó)制造的物品輸入到核準(zhǔn)專利的不得導(dǎo)致該項(xiàng)專利的撤銷?！?第5條第A（3）款：“除強(qiáng)制的授予不足以防止上述外，不應(yīng)規(guī)定專利的取消。自授予第一個(gè)強(qiáng)制之日起兩年屆滿前不得提起取消或撤銷專利的。”35五、巴黎公約的最低保護(hù)要求巴黎公約對(duì)成員國(guó)實(shí)行強(qiáng)制規(guī)定了基本的條件和限制。公約第5條第A（4）款規(guī)定：”（三）強(qiáng)制“自提

17、出專利申請(qǐng)之日起4年屆滿以前，或自授予專利之日起3年屆滿以前（以任一最后滿期的期間為準(zhǔn)），不得以不實(shí)施或不充分實(shí)施為理由申請(qǐng)強(qiáng)制；如果專利權(quán)人的有正當(dāng)理由，應(yīng)拒絕強(qiáng)制許可。這種強(qiáng)制不是獨(dú)占性的，而且除與利用該的部分企業(yè)或商譽(yù)一起轉(zhuǎn)讓外，不得轉(zhuǎn)讓，包括授予分在內(nèi)?！弊C的形式36五、巴黎公約的最低保護(hù)要求（四）專利權(quán)的例外公約第5條之三規(guī)定了專利權(quán)的兩項(xiàng)基本例外。依照該規(guī)定，在成員國(guó)內(nèi)，下列兩種情況不應(yīng)認(rèn)定為侵犯專利權(quán)的行為（在臨時(shí)過境的交通工具上使用專利技術(shù)）：第一，其他成員國(guó)的船舶暫時(shí)或偶然進(jìn)入上述成員國(guó)的領(lǐng) 土?xí)r，在該船的船身、滑車裝置、傳動(dòng)裝置及其他附件上使用專利主題的裝置設(shè)備，但以專為該

18、船的需要而使用這些裝置設(shè)備為限。第二，其他成員國(guó)的飛機(jī)或陸上車輛暫時(shí)或偶然進(jìn)入上述 成員國(guó)時(shí)，在該飛機(jī)或陸上車輛的構(gòu)造或中，或者在專利主題該飛機(jī)或陸上車輛附件的構(gòu)造或的裝置設(shè)備。中使用37五、巴黎公約的最低保護(hù)要求（五）對(duì)利用進(jìn)口國(guó)專利方造的的進(jìn)口權(quán)專利權(quán)人對(duì)利用進(jìn)口國(guó)的專利方造的享有進(jìn)口權(quán)。公約第5條之五規(guī)定：“一種輸入到對(duì)該的制造方法有專利保護(hù)的成員國(guó)時(shí)，專利權(quán)人對(duì)該輸入應(yīng)享有輸入國(guó)法律根據(jù)方法專利對(duì)在該國(guó)制造的切權(quán)利?！彼谟璧囊?8五、巴黎公約的最低保護(hù)要求03專利合作條約主要內(nèi)容Table of Contents一專利合作條約概述二PCT的與基本特點(diǎn)PCT申請(qǐng)程序三（一）條約緣起（二

19、）簽約、生效與修訂（三）條約所稱專利的范圍（四）作為PCT成員的中國(guó)（五）PCT現(xiàn)狀41一、專利合作條約概述 巴黎公約為締約國(guó)提供了向國(guó)外申請(qǐng)專利的途徑。但在涉及多國(guó)申請(qǐng)時(shí)，手續(xù)繁復(fù)，工作量大，費(fèi)用昂貴；各受理國(guó)也必須分別進(jìn)行大致相同的專利檢索和。 美國(guó)于1966年提議，請(qǐng)當(dāng)時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)際局（WIPO前身）研究，在申請(qǐng)人就同一發(fā)明在多個(gè)提出專利申請(qǐng)的情況下，尋求減少申請(qǐng)人和各國(guó)專利局重復(fù)勞動(dòng)的方法。 于是催生了專利合作條約(Patent Cooperation Treaty ，簡(jiǎn)稱PCT)42（一）條約緣起1970年6月19日簽訂于；1978年1月生效,6月開始實(shí)施；1979年9月28日修正；

20、1984年2月3日修改；2001年1月3日修改。共八章，前三章涉及申請(qǐng)程序。(二) 簽約、生效與修訂1. 發(fā)明專利2. 發(fā)明人3. 實(shí)用4. 實(shí)用新型5. 增補(bǔ)專利或增補(bǔ)6. 增補(bǔ)發(fā)明人或增補(bǔ)實(shí)用專利：是指由機(jī)關(guān)授予的專利授予在一個(gè)以上 地區(qū)專利：是指發(fā)生效力的專利的機(jī)關(guān)或間機(jī)關(guān)所授予的專利，如EP（歐洲專利）、EA（歐亞專利）、AP（非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織專利）、OA（非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織專利）(三）條約所稱專利的范圍u 1、1993年10月1日遞交加入書，1994年1月1日正式生效，我國(guó)國(guó)際檢索。成為受理局、國(guó)際初步u 2、1997年7月1日起PCT適用于中國(guó)特別行政區(qū)u 3、目前PCT暫不適用

21、于中國(guó)澳門特別行政區(qū)(四)作為PCT成員的中國(guó)1.成員國(guó)數(shù)量： 1978年 2013年7月18個(gè)148個(gè)2.PCT申請(qǐng)量： 1978年 2012年 2013年 2014年459件195,312件205,300件件46(五) PCT現(xiàn)狀3.我國(guó)近年P(guān)CT申請(qǐng)量 2004年：1706件2012年：18627件，國(guó)際排名第四；2013年：21,516件，國(guó)際排名第三；2014年：25,539件；國(guó)際排名第三。4.SIPO近年P(guān)CT申請(qǐng)受理量 2009年：8000件；2010年：12917 件；2011年：17473件；2012年：19926件；2013年：2014年：。47(五) PCT現(xiàn)狀48全球

22、PCT申請(qǐng)數(shù)量前十排名的49PCT申請(qǐng)前十?dāng)?shù)量百分比50企業(yè)PCT申請(qǐng)前十排名512013年P(guān)CT申請(qǐng)排行榜52PCT專利申請(qǐng)數(shù)量企業(yè)排名532011年P(guān)CT專利申請(qǐng)數(shù)量排名542014年中國(guó)企業(yè)pct專利申請(qǐng)量排名552013年中國(guó)企業(yè)pct專利申請(qǐng)量排名562013年大陸省市區(qū)PCT專利申請(qǐng)數(shù)量前十排行（一）PCT的和主要目標(biāo) ：成員國(guó)組成的提出、檢索和，對(duì)保護(hù)發(fā)明的申請(qǐng)進(jìn)行合作。 授予專利的任務(wù)仍保留在被指定的各局。 主要目標(biāo)：建立專利國(guó)際申請(qǐng)?bào)w系57二、PCT的與基本特點(diǎn)The Patent Cooperation Treaty (PCT)：assistsapplicantsinsee

23、kingpatentprotection internationally for their inventions, helpspatentOfficeswiththeirpatentgrantingdecisions, and facilitates public access to a wealth of technical information relating to those inventions.By filing one international patent application under thePCT,applicantscansimultaneouslyseekpr

24、otectionforaninventionin148countriesthroughout the world.（，2014年3月31日）（一）PCT的及主要目標(biāo) 使用一種語言、向一個(gè)專利局（受理局）提交一份申請(qǐng)(國(guó)際申請(qǐng)),該申請(qǐng)自國(guó)際申請(qǐng)日起在所指定T的C的PPCT成T成C員P員國(guó)中具有正規(guī)由一個(gè)局(受理局)完成形式申請(qǐng)的效力。 由一個(gè)局(國(guó)際檢索)進(jìn)行檢索。由國(guó)際局完成國(guó)際公布。如果申請(qǐng)人要求,由一個(gè)局(國(guó)際初步)進(jìn)行國(guó)際初步（關(guān)于專利性的初步)。 和：分別由指定國(guó)的局完成。59（二）PCT制度的基本特點(diǎn)專利合作條約 專利合作條約實(shí)施細(xì)則專利合作條約行政規(guī)程PCT受理局指南PCT國(guó)際檢

25、索初步PCT申請(qǐng)人指南指南PCT公報(bào)（Special Issues）上述法律文件可在國(guó)際局查閱（三）條約涉及的法律文件（一）傳統(tǒng)的巴黎公約體系（二）PCT申請(qǐng)?bào)w系（三）利用PCT申請(qǐng)途徑的好處（四）PCT申請(qǐng)程序中的職能機(jī)構(gòu)61三、PCT申請(qǐng)程序在提交申請(qǐng)后12內(nèi)提交多個(gè)外國(guó)申請(qǐng)，并要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)62（一）傳統(tǒng)的巴黎公約體系傳統(tǒng)巴黎公約申請(qǐng)的特點(diǎn)：1. 多種形式要求。2. 多次檢索。3. 多次公布。4.多次5.在12并處理申請(qǐng)。內(nèi)提交譯文并繳納費(fèi)。63（一）傳統(tǒng)的巴黎公約體系1、PCT申請(qǐng)概況6430進(jìn)入階段01216 18 19（月）遞交本地申請(qǐng)遞交國(guó) 國(guó)國(guó)際初步報(bào)告國(guó)際際 際28

26、30申請(qǐng)檢 公進(jìn)入階段索 布報(bào)告（二）PCT申請(qǐng)?bào)w系651、PCT申請(qǐng)概況 申請(qǐng)人資格：受理局（以中國(guó)專利局為例）所在的、居民或與該國(guó)簽有雙邊協(xié)議的其他PCT締約國(guó)的申請(qǐng)文件：或居民。 一式三份，一份由受理局保存（受理 本），一份送交國(guó)際局（登記本），另一份送交主管的國(guó)際檢索 本）。其中登記本為正本。提出申請(qǐng)的時(shí)間：（檢索 國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谔峤簧暾?qǐng)后12內(nèi)提出，并可要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)。662、PCT申請(qǐng)的提出l 國(guó)際申請(qǐng)日的確定： 受理局收到的國(guó)際申請(qǐng)符合下列條件，收到申請(qǐng)之日即可確定為國(guó)際申請(qǐng)日： 申請(qǐng)人具有提出國(guó)際申請(qǐng)的資格； 國(guó)際申請(qǐng)用中文或者英文撰寫； 國(guó)際申請(qǐng)至少包括下列項(xiàng)目： 說明

27、該申請(qǐng)是作為國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢龅?；至少指定一個(gè)締約國(guó)；按規(guī)定方式寫明的申請(qǐng)人姓名或者名稱； 有一部分表面上看像是說明書；有一部分表面上看像是一項(xiàng)或者幾項(xiàng)權(quán)利要求。672、PCT申請(qǐng)的提出 國(guó)際檢索系PCT申請(qǐng)的必經(jīng)程序： 國(guó)際檢索自收到檢索本之日起3內(nèi)或者自優(yōu)先權(quán)日起9內(nèi)（以后到期的為準(zhǔn)）提出檢索報(bào)告，或者，如果有按照規(guī)定不必或不能進(jìn)行檢索的情況，宣布不進(jìn)行國(guó)際檢索。 申請(qǐng)人一般在自優(yōu)先權(quán)日起第16時(shí)可以收到國(guó)際檢索報(bào)告。收到報(bào)告后，申請(qǐng)人有權(quán)根據(jù)報(bào)告文件中的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求向國(guó)際局提出修改，使權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)有明顯的區(qū)別。 申請(qǐng)人修改權(quán)利要求書的期限：自國(guó)際檢索將檢索報(bào)告送交申請(qǐng)人之

28、日起2或者自優(yōu)先權(quán)日起的18，以較后屆滿者為準(zhǔn)。683、國(guó)際檢索 國(guó)際公布的時(shí)間：自國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日起滿18，國(guó)際局公布國(guó)際申請(qǐng)，包括國(guó)際申請(qǐng)全文、申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求的修改（如果有）和國(guó)際檢索報(bào)告。申請(qǐng)人也可請(qǐng)求提前公布。國(guó)際公布的語言： 如果國(guó)際申請(qǐng)是用中文、語、英語、法語、德語、韓文、日語、俄語或者西班牙語（即所謂“公布語言”） 提出的，則該申請(qǐng)以提出時(shí)使用的語言公布；如果以上 述語言之外的其他語言提交的，則以英語或者其他一種 公布語言予以公布。如果以英語之外的公布語言公布， 則應(yīng)同時(shí)以英語對(duì)國(guó)際檢索報(bào)告或者有關(guān)宣布、發(fā)明的名稱、摘要以及摘要附圖所附的文字予以公布。694、國(guó)際公布 國(guó)際公

29、布的效力：在指定國(guó)，國(guó)際公布具有與本國(guó)公布相同的效力，但以下情況除外：第一，國(guó)際公布的語言與指定國(guó)本國(guó)法律規(guī)定的公布語言不同的，國(guó)際公布自國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥付▏?guó)以本國(guó)法律規(guī)定的公布語言譯文公布之日或者以其他方式向公眾提供之日起生效；第二，指定國(guó)規(guī)定提前公布自優(yōu)先權(quán)日 起18屆滿之日生效的。704、國(guó)際公布 內(nèi)容：國(guó)際初步主要是對(duì)申請(qǐng)所要求保護(hù)的發(fā)明是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性提供初步的意見，為申請(qǐng)人確定是否進(jìn)入各指定國(guó)提供參考。該意見對(duì)指定國(guó)和選定國(guó)均無約束力。 資格：申請(qǐng)人所屬國(guó)或者所在國(guó)加入PCT時(shí)未對(duì)第二章提出保留，且申請(qǐng)以上述專利局為受理局，則申請(qǐng)人可以請(qǐng)求對(duì)其國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際初步。如果有

30、幾個(gè)申請(qǐng)人，則至少其中一個(gè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備上述資格。 要求書的提交：如果希望進(jìn)行國(guó)際初步，應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起19內(nèi)向國(guó)際初步提交初步要求書。并寫明“選定國(guó)”，即預(yù)定使用初步結(jié)果的國(guó)家。選定國(guó)必須是受PCT第二章約束的成員國(guó)。國(guó)際初步審查或者國(guó)際局應(yīng)當(dāng)將選定通知通知所有被選定的。715、國(guó)際初步 撤回：申請(qǐng)人可以撤回國(guó)際初步請(qǐng)求，也可以撤回對(duì)某個(gè)的選定。如果撤回所有選定，則視為撤回國(guó)際初步請(qǐng)求。除非某選定國(guó)有特別規(guī)定，對(duì)其選定的撤回，對(duì)該國(guó)而言，視為撤回申請(qǐng)。撤回選定或者撤回國(guó)際初步請(qǐng)求的應(yīng)當(dāng)通知國(guó)際局，然后由國(guó)際局通知有關(guān)選定局和國(guó)際初步。 在國(guó)際初步的過程中，國(guó)際初步認(rèn)為有對(duì)申請(qǐng)人不利的情況的，

31、應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人在收到通知后，可以進(jìn)行修改或陳述意見。 時(shí)限：國(guó)際初步應(yīng)當(dāng)在自優(yōu)先權(quán)日起28內(nèi)或者自啟動(dòng)國(guó)際初步之日起9內(nèi)作出國(guó)際初步報(bào)告。該報(bào)告只能提交給申請(qǐng)人和國(guó)際局，并由國(guó)際局轉(zhuǎn)交選定局。725、國(guó)際初步申請(qǐng)人在拿到國(guó)際檢索報(bào)告（16）后，可考慮3（19），決定是否進(jìn)入指定國(guó)的國(guó)內(nèi)階段。并應(yīng)當(dāng)在自優(yōu)先權(quán)日起30內(nèi)向指定國(guó)提供國(guó)際申請(qǐng)的譯文，并繳納費(fèi)用。經(jīng)過國(guó)際初步的國(guó)際申請(qǐng)，如果要進(jìn)入選定國(guó)，亦應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起30內(nèi)向選定國(guó)提供國(guó)際申請(qǐng)的譯文，并繳納費(fèi)用。736、進(jìn)入階段傳統(tǒng)的申請(qǐng)?bào)w系012（月）提交國(guó)外申請(qǐng)遞交本地申請(qǐng)PCT申請(qǐng)?bào)w系30進(jìn)入階段16180（月）1219國(guó)際初步國(guó)際

32、公布遞交本地申請(qǐng)遞交國(guó)際申請(qǐng)國(guó)際檢索報(bào)告2830進(jìn)入階段報(bào)告74與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較（1）（2）（3）（4）（5）一種形式要求國(guó)際檢索國(guó)際公布國(guó)際初步(可選)在第30進(jìn)入階段，提交譯文并繳納費(fèi)754、PCT申請(qǐng)的特點(diǎn)（1）簡(jiǎn)化提出申請(qǐng)的手續(xù)（2）推遲決策時(shí)間（3）準(zhǔn)確投入資金（4）完善申請(qǐng)文件（5）減輕成員國(guó)局的負(fù)擔(dān)（6）有利于技術(shù)76（三）利用PCT申請(qǐng)途徑的好處 受理局（RO）：受理國(guó)際申請(qǐng)的專利局或WIPO國(guó)際局。 2013年，在116個(gè)有資質(zhì)的受理局中，83個(gè)局受理了至少一件PCT 申請(qǐng)，其中47個(gè)局受理量相對(duì)于2012年有增長(zhǎng)。 排名前15位的受理局，其受理量達(dá)總數(shù)的96%。77

33、（四）PCT申請(qǐng)程序中的職能機(jī)構(gòu) 國(guó)際檢索際檢索的（ISA）：對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)局或間組織。1. 奧地利專利局（AT）2. 澳大利亞專利局（AU）3.4.中國(guó)（CA）（CN）5. 歐洲專利局（EPO）6. 西班牙專利商標(biāo)局（ES）7.芬蘭專利登記委員會(huì)（FI ）服務(wù)部8.俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利商標(biāo)（ RU ）9.專利特許廳（ JP ）10.韓國(guó)（KR）11.瑞典專利登記局（SE）（四）PCT申請(qǐng)程序中的職能機(jī)構(gòu) 國(guó)際檢索（ISA）：負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際檢索的專利局。12. 北歐專利組織（XN (NPI)）13. 美國(guó)專利商標(biāo)局（ USPTO ）14. 巴西專利局（BR）15.專利局（IN）16.1

34、7.18.智利專利局19.專利局（四）PCT申請(qǐng)程序中的職能機(jī)構(gòu) 國(guó)際初步國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際初步間組織。（IPEA）：負(fù)責(zé)對(duì)的局或 國(guó)際局（IB）：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)國(guó)際局 指定局（DO）:申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)中指明要求對(duì)其發(fā)明給予保護(hù)的締約國(guó)間組織。 選定局（EO)：申請(qǐng)人在國(guó)際初步局或要求書中預(yù)定使用初步結(jié)果的締約國(guó)局或間組織。申請(qǐng)人只能在指定局中選擇選定局。80（四）PCT申請(qǐng)程序中的職能機(jī)構(gòu)04與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定 主要內(nèi)容123締結(jié)TRIPS協(xié)定的制訂TRIPS協(xié)定的過程TRIPS協(xié)定的內(nèi)容與特點(diǎn)4TRIPS協(xié)定與巴黎公約的關(guān)系5TRIPS協(xié)定關(guān)于專利的規(guī)定u 巴黎公約等國(guó)際

35、公約，解決了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)中的一些問題， 但還存在嚴(yán)重缺陷。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面： 一是缺少對(duì)實(shí)體法的具體規(guī)定：許多尤其是的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不健全，保護(hù)水平較低。 二是沒有強(qiáng)制措施：各條約缺少強(qiáng)的機(jī)構(gòu)來保證其實(shí)施。83一、締結(jié)TRIPS協(xié)定的 20世紀(jì)80年代中期，“烏拉圭回合”談判中，美國(guó)等發(fā)達(dá)為保持其地位，力求將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架內(nèi)。1991年12月18日，談判各方初步達(dá)成了總 體上有利于發(fā)達(dá)識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定。的與貿(mào)易有關(guān)的知 1993年12月15日，烏拉圭回合談判全部結(jié)束。作為附件C件11C ，C1知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定成為世貿(mào)組織多邊貿(mào)易機(jī)制的一部分，世貿(mào)組織成員必須加入。截止2013年3月

36、2日，世貿(mào)組織有成9員員5員11599個(gè)51。中國(guó)于2001年12月11日加入世界貿(mào)易組織。 二、制訂TRIPS協(xié)定的過程（一） TRIPS協(xié)定的內(nèi)容第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分第六部分第七部分最后條款一般規(guī)定和基本原則關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍及使用的標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得和維護(hù)及相關(guān)程序爭(zhēng)端的防止和解決過渡安排機(jī)構(gòu)安排85三、 TRIPS協(xié)定的內(nèi)容與特點(diǎn)（二）TRIPS協(xié)定的特點(diǎn)1、與國(guó)際貿(mào)易體制緊密結(jié)合；2、構(gòu)建新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系；3、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；4、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序和保護(hù)措施。86三、 TRIPS協(xié)定的內(nèi)容與特點(diǎn)u 凡協(xié)定的締約方，無論是否為巴黎公約締約國(guó)，都應(yīng)遵守其實(shí)質(zhì)性規(guī)定。TRIPS協(xié)定第2條第2款規(guī)定： 就本協(xié)定第二、三、四部分而言，各成員方應(yīng)遵守巴黎公約（1967）第1至12條和第19條。 本協(xié)定第一至四部分的任何規(guī) 定，均不得減損成員根據(jù)巴黎公約 應(yīng)相互承擔(dān)的現(xiàn)存義務(wù)。87四、 TRIPS協(xié)定與巴黎公約的關(guān)系 規(guī)定最惠待遇原則（第4條）：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，某一成員給予其他成員的任何利益、或者豁免，應(yīng)當(dāng)立即無條件地給予所有其他成員的。 回避權(quán)利窮竭問