基金托管協(xié)議

1、中信銀行股份股權(quán)投資基金托管協(xié)議目錄第一章協(xié)議當(dāng)事人1第二章釋義2第三章協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原那么2第四章當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)3第五章基金總資產(chǎn)的保管5第六章投資劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行7第七章非投資劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行8第八章托管費(fèi)用10第九章禁止行為與違約責(zé)任11第十章保密11第H一章不可抗力12第十二章退任、提前終止與更換12第十三章爭(zhēng)議的處理13第十四章協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)13第十五章通知14第一章協(xié)議當(dāng)事人本資產(chǎn)托管協(xié)議由以下三方當(dāng)事人簽署：甲方：XXX煤金,為一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律登記并設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè),其注冊(cè)地址為;乙方：中信銀行股份XX分行,為一家根據(jù)中華人民共和國(guó)

2、法律登記并設(shè)立的商業(yè)銀行,其注冊(cè)地為.丙方：XXXXg金治理,為一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律登記并設(shè)立的有限責(zé)任公司,其注冊(cè)地址為.第二章釋義在本協(xié)議中使用而未在本章中予以定義,且在甲方章程和/或治理協(xié)議中亦同時(shí)使用的特別用語,應(yīng)具有彼此相同的含義.1. “本協(xié)議指本資產(chǎn)托管協(xié)議.2. “協(xié)議各方指本協(xié)議各方當(dāng)事人.3. “成心的不當(dāng)行為指出于成心或放任而實(shí)施的不當(dāng)行為.4. “基金指XXX觀金.5. “股東指屆時(shí)作為基金股權(quán)持有者而登記于基金股東名冊(cè)的一方.6. “章程指基金的章程.7. “托管人或“托管銀行指中信銀行股份XX分行,簡(jiǎn)稱“中信銀行.8. “基金總資產(chǎn)指基金全部股東的實(shí)際出資及經(jīng)

3、營(yíng)運(yùn)作所產(chǎn)生的全部收益之和.9. “基金托管賬戶指基金在乙方開立的托管專用銀行賬戶.10. “交易依據(jù)指劃款指令中所要求提供的附件,即與資金劃撥相關(guān)的合同、決議及相關(guān)憑證等.11. “股權(quán)交易證實(shí)文件指以甲方名義進(jìn)行股權(quán)交易時(shí),對(duì)外簽署的股權(quán)交易協(xié)議等證實(shí)股權(quán)交易存在的法律文件.12. “股權(quán)證實(shí)文件指根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,證實(shí)甲方合法持有的股權(quán)的法律文件.13. “會(huì)計(jì)年度指始于每一公歷年度的1月1日,終于該年度的12月31日的基金的會(huì)計(jì)年度.基金的首個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)自基金成立之日起計(jì),并于成立當(dāng)年的12月31日結(jié)束.14. “中國(guó)指中華人民共和國(guó)為本協(xié)議之目的,未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行

4、政區(qū)及臺(tái)灣15. “治理協(xié)議指由甲方與丙方簽訂的委托投資及治理協(xié)議.第三章協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原那么3.1 鑒于甲方委托乙方作為甲方的基金總資產(chǎn)的托管人,同時(shí)委托丙方作為甲方的基金總資產(chǎn)的治理人,甲方、乙方與丙方現(xiàn)依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)、甲方的章程等有關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議.3.2 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金總資產(chǎn)的保管以及基金總資產(chǎn)的日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,保證基金總資產(chǎn)的平安,保護(hù)基金及其投資人的合法權(quán)益.3.3 為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢(shì),經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商,本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原那么達(dá)本錢協(xié)議.3.4 本協(xié)議各方均聲明并保證,各自均具有充分的

5、權(quán)力、授權(quán)及法定權(quán)利簽署本協(xié)議并履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù).3.5 本協(xié)議如與章程存在任何沖突或不符,那么以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn).第四章當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)4.1 甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方的權(quán)利有：(1)享有基金總資產(chǎn)的所有權(quán)；(2)取得基金總資產(chǎn)的投資收益；(3)法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利.甲方的義務(wù)有：(1)從本協(xié)議生效開始,根據(jù)本協(xié)議的約定,及時(shí)足額將基金總資產(chǎn)移交乙方保管；(2)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額地向乙方支付托管費(fèi)；(3)如果發(fā)生任何可能導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)的性質(zhì)或范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化,或托管業(yè)務(wù)受到直接影響的重大事項(xiàng),應(yīng)提前通知乙方,以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間；(4)在合法的前提下,應(yīng)

6、乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)所必需的各項(xiàng)協(xié)助；(5)及時(shí)向乙方提供與托管業(yè)務(wù)有關(guān)且為托管業(yè)務(wù)所必需的股東會(huì)和董事會(huì)文件、章程、章程修正案及其他相關(guān)文件；保證甲方上述文件及以甲方名義簽署的各項(xiàng)法律文件與本托管協(xié)議不相沖突；(6)如涉及托管的章程等相關(guān)文件需要變更,甲方應(yīng)及時(shí)將變更內(nèi)容通知乙方,并對(duì)可能影響本協(xié)議的內(nèi)容在當(dāng)事人協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議,在補(bǔ)充協(xié)議生效前仍以未變更的章程等文件為依據(jù).(7)甲方承諾在未獲得乙方書面同意的情況下,不得開立除本協(xié)議約定以外的其他銀行結(jié)算賬戶；(8)甲方承諾向全體股東披露托管賬號(hào)信息,并在收到股東出資款后一個(gè)工作日內(nèi)全額劃入托管賬尸；(9)甲方承諾在路演及募資等商

7、業(yè)推廣活動(dòng)中的宣傳和表述,不與本協(xié)議矛盾,不存在誤導(dǎo)投資者的描述,否那么甲方將承當(dāng)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任；(10)法律法規(guī)、章程、治理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù).4.2 乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利有：(1)接受甲方的委托,根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定,在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對(duì)基金總資產(chǎn)的保管權(quán)和調(diào)撥權(quán)；(2)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督丙方的投資運(yùn)作；(3)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定按期收取托管費(fèi)；(4)乙方有權(quán)檢查甲方履行本協(xié)議的情況,如發(fā)現(xiàn)甲方違反本協(xié)議約定的行為,乙方有權(quán)停止執(zhí)行甲方的劃款指令并向監(jiān)管部門報(bào)告；(5)法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利.乙方的義務(wù)有：(1)以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原那么履行托管人的

8、義務(wù),平安保管全部基金總資產(chǎn)；(2)及時(shí)執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的有效劃款指令,負(fù)責(zé)辦理資金往來；(3)每一會(huì)計(jì)季度后十個(gè)(10)工作日內(nèi)向甲方出具上一會(huì)計(jì)季度內(nèi)資金往來和資產(chǎn)情況的書面報(bào)告.在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三十(30)個(gè)工作日內(nèi),編制并向甲方出具上一會(huì)計(jì)年度內(nèi)資金臺(tái)賬和會(huì)計(jì)臺(tái)賬的書面報(bào)告；(4)采取必要舉措保證基金總資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；(5)應(yīng)將任何與基金總資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、賬冊(cè)、檔案和其他相關(guān)資料保存至少二十(20)年(自本協(xié)議生效時(shí)起算)；(6)根據(jù)章程的規(guī)定,在基金期限屆滿或提前終止后協(xié)助基金進(jìn)行清算及解散；(7)乙方出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況

9、嚴(yán)重惡化等可能影響到托管業(yè)務(wù)的情況時(shí),應(yīng)及時(shí)通知甲方和丙方；(8)法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù).4.3 丙方權(quán)利與義務(wù)丙方的權(quán)利有:(1)接受甲方委托,根據(jù)治理協(xié)議的規(guī)定在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)基金總資產(chǎn)行使投資治理權(quán)；(2)為實(shí)施基金的投資行為,根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出投資劃款指令；(3)法律法規(guī)規(guī)定及章程、治理協(xié)議及本協(xié)議約定的其他權(quán)利.丙方的義務(wù)：(1)嚴(yán)格遵守中國(guó)法律法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定,以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原那么經(jīng)營(yíng)和治理基金總資產(chǎn)；(2)在合法的前提下,應(yīng)乙方的要求向乙方提供開展托管業(yè)務(wù)所必需的協(xié)助；(3)在向乙方發(fā)出投資劃款指令的同時(shí),應(yīng)根據(jù)本協(xié)議有關(guān)規(guī)定及時(shí)完整地向乙方提供所有必需的

10、相關(guān)法律文件正本,包括但不限于與基金總資產(chǎn)有關(guān)的各類憑證、證實(shí)、證書的原件,如丙方要求取得這些原件的復(fù)印件,該等復(fù)印件不具法律效力；(4)如丙方對(duì)外簽署法律文件涉及本協(xié)議托管業(yè)務(wù),丙方應(yīng)及時(shí)將變更內(nèi)容通知乙方,并對(duì)可能影響本協(xié)議的內(nèi)容在當(dāng)事人協(xié)商一致后簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議,在補(bǔ)充協(xié)議生效前仍以未變更的文件為依據(jù).(5)根據(jù)章程的規(guī)定,在基金期限屆滿或提前終止后,協(xié)助基金進(jìn)行清算及解散；(6)丙方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動(dòng)中的宣傳和表述,不與本協(xié)議矛盾,不存在誤導(dǎo)投資者的描述,否那么丙方將承當(dāng)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任；(7)法律法規(guī)、章程、治理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù).第五章基金總資產(chǎn)的保管5.1

11、基金托管賬戶的開立5.1.1 本協(xié)議生效后,甲方在乙方指定機(jī)構(gòu)開立人民幣根本賬戶,并開立銀行專用賬戶作為基金托管賬戶,用于存放甲方交由乙方托管的所有現(xiàn)金資產(chǎn).基金托管賬戶不得取現(xiàn).5.1.2 基金托管賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要.甲方、乙方、丙方均不得使用基金托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng).5.1.3 基金托管賬戶的賬戶名稱為甲方名稱,甲方在基金托管賬戶開立時(shí)向乙方提出申請(qǐng),并提交賬戶開戶資料,甲乙雙方應(yīng)于基金托管賬戶開立之日書面確認(rèn)賬戶開立情況.甲方基金托管賬戶實(shí)行無印鑒治理,在需辦理資金劃撥時(shí),乙方根據(jù)丙方的有效劃款指令件進(jìn)行劃款.在甲方存續(xù)期間,甲方未經(jīng)乙方書面同意,

12、不得撤銷基金托管專戶,不得在乙方柜臺(tái)辦理資金劃撥、查詢、購(gòu)置支票等結(jié)算業(yè)務(wù),不得開立其他銀行賬戶,否那么由此造成的基金財(cái)產(chǎn)損失,全部由甲方承當(dāng).甲方如需開立除基金托管專戶外的任何其他賬戶需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商確定.5.1.4 乙方根據(jù)丙方的指令,辦理基金托管賬戶內(nèi)的資金劃撥.5.2 托管資產(chǎn)確實(shí)認(rèn)5.2.1 甲方應(yīng)在基金托管賬戶開立當(dāng)日,向乙方發(fā)出書面通知,注明基金總資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額、基金托管賬戶信息等,同時(shí)將基金總資產(chǎn)全部交付給乙方托管,交付方式為將基金托管賬戶的開戶及使用所需資料具體包括：,下稱“賬戶資料交付給乙方.5.2.2 乙方應(yīng)在收到甲方書面通知及賬戶資料的當(dāng)日,經(jīng)核實(shí)基金托管賬戶中收

13、到基金總資產(chǎn)后向甲方出具基金總資產(chǎn)到賬確認(rèn)書.如基金托管專戶內(nèi)資金與甲方書面通知不一致的,乙方通過書面形式報(bào)告甲方.5.3 投資股權(quán)憑證的保管5.3.1 乙方建立股權(quán)登記制度,根據(jù)丙方提供的投資文件和被投資企業(yè)資料,登記甲方在被投資企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例,并根據(jù)股權(quán)變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行變更登記；丙方應(yīng)及時(shí)向乙方提供被投資企業(yè)股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)文件；在完成工商注冊(cè)登記部門的股東變更手續(xù)后五5個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)股東名冊(cè)等經(jīng)工商注冊(cè)登記部門確認(rèn)的股權(quán)證實(shí)文件原件送至乙方.5.3.2 所投資股權(quán)可上市公開流通時(shí),應(yīng)由各方與指定證券經(jīng)紀(jì)商另行簽署補(bǔ)充協(xié)議,具體約定股權(quán)上市后的操作流程.5.4 應(yīng)收資產(chǎn)和股權(quán)證實(shí)

14、文件的監(jiān)督治理5.4.1 丙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方運(yùn)作過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),包括應(yīng)收存款利息、應(yīng)收股權(quán)紅利等進(jìn)行管理,并提前書面通知乙方到賬時(shí)間.乙方負(fù)責(zé)根據(jù)丙方書面告知的情況跟蹤確認(rèn)實(shí)際到賬情況,以保證甲方應(yīng)收資產(chǎn)的平安.如應(yīng)收資產(chǎn)發(fā)生未及時(shí)到賬的情況時(shí),乙方將及時(shí)提示丙方以甲方的名義進(jìn)行催收,并報(bào)告甲方.5.5 法律文件的保管5.5.1 甲方章程等與甲方的設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供復(fù)印件一套加蓋甲方公章,乙方指定專人進(jìn)行保管.5.5.2 丙方運(yùn)用基金總資產(chǎn)對(duì)外投資或以甲方名義對(duì)外簽署而形成的各種合同、協(xié)議、備忘錄等法律文件及其附件,均應(yīng)于協(xié)議簽署之日起日內(nèi)向乙方提供正本一套加蓋甲方公

15、章,乙方指定專人進(jìn)行保管.5.6 甲方應(yīng)為乙方開立本章所提及的、為甲方開立的各類賬戶提供一切必要的開戶資料和文件,包括但不限于驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等.第六章投資劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行6.1 投資劃款指令的內(nèi)容6.1.1 投資劃款指令系指運(yùn)用基金總資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí),丙方向乙方發(fā)出投資資金劃撥的書面指令劃款指令書格式見附件二.6.1.2 投資劃款指令必須具備以下根本要素：1日期、付款人名稱、付款人賬號(hào)、付款人開戶銀行、收款人名稱/姓名、收款人賬號(hào)、收款人開戶銀行、金額大小寫、付款收款事由；2被投資單位名稱、投資金額、投資事項(xiàng)交易證實(shí)文件及相關(guān)決策文件作為投資劃款指令附件一并提供；3甲方或丙方提供相

16、關(guān)證實(shí)材料說明投資指令符合甲方要求的投資方向及用途,包括但不限于投資說明、投資決策委員會(huì)決議、有權(quán)人簽字確認(rèn)件等；4加蓋丙方的法人公章、法定代表人人名章或其授權(quán)代理人的簽字及人名章.6.2 投資劃款指令的發(fā)出和接收6.2.1 丙方應(yīng)事先指定有權(quán)向乙方發(fā)出投資劃款指令的授權(quán)代理人,并向乙方提供授權(quán)代理人的名單、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本以下統(tǒng)稱“授權(quán)文件.在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人的權(quán)限有任何變化時(shí),丙方應(yīng)提前三3個(gè)工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權(quán)文件,該變更將在乙方收到書面通知之時(shí)生效劃款指令授權(quán)通知書見附件一.6.2.2 乙方指定專人負(fù)責(zé)投資劃款指令的接收,保證其平安性和保密性.乙方事先制

17、作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表,列明乙方接收和處理人員的姓名、等；如該等人員或其相關(guān)信息有任何變化,乙方應(yīng)提前三3個(gè)工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息.6.2.3 投資劃款指令由丙方采用加密發(fā)出,并以錄音與乙方進(jìn)行確認(rèn),丙方保存劃款指令書正本,乙方保存劃款指令書件及經(jīng)丙方蓋章公章確認(rèn)的交易依據(jù).劃款指令書和相關(guān)文件正本應(yīng)與內(nèi)容一致,假設(shè)有不一致的,以件的內(nèi)容為準(zhǔn).6.2.4 對(duì)于甲方投資標(biāo)的超出基金章程約定投資范圍的情形,丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書的同時(shí)向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議.6.3 投資劃款指令確實(shí)認(rèn)乙方收到書面投資劃款指令后,應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒

18、和簽名,審核劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符下稱“外表一致性,同時(shí)審核劃款指令及所附交易依據(jù)中載明的投資行為信息是否符合基金章程、治理協(xié)議及本協(xié)議中有關(guān)投資決策程序、投資范圍及比例限制等相關(guān)內(nèi)容的約定.如審核無誤,立即通過錄音與丙方專人進(jìn)行確認(rèn)；如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容的問題,乙方應(yīng)及時(shí)通知丙方并說明問題的情況.如果存在問題或問題沒有解決,乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方的指令,由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失由丙方承當(dāng),乙方不承當(dāng)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任和損失.6.4投資劃款指令的執(zhí)行對(duì)于乙方經(jīng)錄音與丙方確認(rèn)有效的投資劃款指令,乙方應(yīng)在甲方的基金托管賬戶實(shí)際可用的資金的限度內(nèi),于二2

19、個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行.6.5 相關(guān)責(zé)任6.5.1 乙方在執(zhí)行有效的投資劃款指令過程中沒有過錯(cuò)時(shí),該投資劃款指令的執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)的損失,有關(guān)責(zé)任由甲方或丙方承當(dāng).6.5.2 由于乙方執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的有效的投資劃款指令過程中,由于成心或重大過錯(cuò)而導(dǎo)致基金總資產(chǎn)受損的,乙方應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任.第七章非投資劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行7.1 非投資劃撥指令范圍7.1.1 非投資劃撥指令是指丙方依據(jù)根據(jù)章程或本協(xié)議的規(guī)定,向乙方發(fā)出的有關(guān)基金托管賬戶資金的劃撥指令.7.1.2 非投資劃撥范圍僅限于甲方章程規(guī)定允許列支的范圍.7.1.3 非投資劃款指令必須具備以下根本要素：1日期、付款人、付款賬

20、號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額大小寫、付款收款事由；2加蓋丙方的法人公章、法定代表人人名章或其授權(quán)代理人的簽字及人名章.7.2 非投資劃款指令的發(fā)出和接收7.2.1 丙方應(yīng)事先指定有權(quán)向乙方發(fā)出投資劃款指令的授權(quán)代理人,并向乙方提供授權(quán)代理人的名單、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本以下統(tǒng)稱“授權(quán)文件.在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人的權(quán)限有任何變化時(shí),丙方應(yīng)提前三3個(gè)工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權(quán)文件,該變更將在乙方收到書面通知之時(shí)生效.7.2.2 乙方指定專人負(fù)責(zé)投資劃款指令的接收,保證其平安性和保密性.乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表,列明乙方接收和處理人員的姓名、等；如該等人員或其

21、相關(guān)信息有任何變化,乙方應(yīng)提前三3個(gè)工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息.7.2.3 非投資劃款指令由丙方采用加密發(fā)出,并以錄音與乙方進(jìn)行確認(rèn),丙方保存劃款指令書正本,乙方保存劃款指令書件及經(jīng)丙方蓋章公章確認(rèn)的交易依據(jù).劃款指令書和相關(guān)文件正本應(yīng)與內(nèi)容一致,假設(shè)有不一致的,以件的內(nèi)容為準(zhǔn).7.2.4 非投資資金劃撥前,丙方除向乙方提交非投資劃款指令外還需根據(jù)章程的要求提供與資金劃撥相關(guān)的有效證實(shí)文件,如效勞合同、董事會(huì)決議等.7.2.5 對(duì)于非投資劃撥范圍超出甲方章程規(guī)定允許列支范圍的情形,丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書的同時(shí)向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議.7.3 非投資劃款指令確

22、實(shí)認(rèn)乙方收到書面非投資劃款指令后,應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名,審核劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符下稱“外表一致性,同時(shí)審核劃款指令書中載明的資金劃撥行為是否符合基金章程的約定.如審核無誤,立即通過錄音與丙方專人進(jìn)行確認(rèn)；如發(fā)現(xiàn)存在違反外表一致性或前述審核內(nèi)容的問題,乙方應(yīng)及時(shí)通知丙方并說明問題的情況.如果存在問題或問題沒有解決,乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方的指令.7.4 非投資劃款指令的執(zhí)行對(duì)于乙方經(jīng)錄音與丙方確認(rèn)有效的投資劃款指令,乙方應(yīng)在甲方的基金托管賬戶實(shí)際可用的資金的限度內(nèi),于二(2)個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行.7.5 相關(guān)責(zé)任7.5.1 乙方在執(zhí)行有效的非投資劃款指令過

23、程中沒有過錯(cuò)時(shí),該非投資劃款指令的執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)的損失,有關(guān)責(zé)任由甲方承當(dāng),如丙方發(fā)出非投資劃款指令有過錯(cuò),那么有關(guān)責(zé)任由丙方承當(dāng).7.5.2 由于乙方執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的有效的非投資劃款指令過程中的過錯(cuò)而導(dǎo)致基金總資產(chǎn)受損的,乙方應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任.第八章托管費(fèi)用8.1 甲方按年度向乙方支付托管費(fèi).乙方托管費(fèi)(1)按基金實(shí)收注冊(cè)資本的計(jì)算.如基金存續(xù)期內(nèi)實(shí)收注冊(cè)資本發(fā)生變化,那么托管費(fèi)按實(shí)收注冊(cè)資本發(fā)生變更之日后次日起,按變更后實(shí)收注冊(cè)資本計(jì)算托管費(fèi).(2)基金終止時(shí),該會(huì)計(jì)年度甲方支付的托管費(fèi)按該會(huì)計(jì)年度托管費(fèi)率、根據(jù)甲方應(yīng)付未付托管費(fèi)天數(shù)計(jì)算.(3)乙方托管費(fèi)支付幣種為人民

24、幣.8.2 托管費(fèi)支付時(shí)間和支付方法乙方有權(quán)從甲方取得年度托管費(fèi).該等費(fèi)用于每個(gè)自然年度12月10日支付,由乙方根據(jù)丙方的非投資劃款指令從基金托管賬戶中支付.如遇節(jié)假日順延.如基金終止,那么托管費(fèi)按托管時(shí)間比例計(jì)算,于托管終止清算時(shí)支付.第九章禁止行為與違約責(zé)任9.1 乙方不得為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益.9.2 乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行符合本協(xié)議及有關(guān)規(guī)定的有效劃款指令.9.3 乙方不得違規(guī)動(dòng)用或處分基金總資產(chǎn),除非依據(jù)甲方或丙方的符合本協(xié)議及有關(guān)規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定.9.4 乙方與丙方應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立,其高層治理人員不得相互兼職.9.5 除根據(jù)甲方有關(guān)指

25、令或國(guó)家有關(guān)信息披露的規(guī)定外,乙方不得對(duì)外披露被委托托管的基金總資產(chǎn)的信息.9.6 由于本托管協(xié)議一方的過錯(cuò),造本錢托管協(xié)議不能履行或不能完全履行,給其他一方或兩方造成損失的,由有過錯(cuò)的一方承當(dāng)違約及損害賠償責(zé)任；如因本托管協(xié)議各方都有過錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或不能完全履行的,給協(xié)議其他方造成損失的,根據(jù)實(shí)際情況,由各方分別承當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任及損害賠償責(zé)任.9.7 甲方不得不支付或逾期支付乙方托管費(fèi),否那么視為甲方違約,甲方需按日發(fā)生金額的0.05%向乙方支付違約金.第十章保密14.1 本協(xié)議的各方承諾：對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)(包括對(duì)于各方而言,任何投資或潛在投資)的任何及所有信息保密,

26、且不披露任何該等信息.任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息,但前提是,該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、治理人員、參謀、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息；在該等情況下,該方應(yīng)保證其雇員、董事、治理人員、參謀、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù).14.2 本章不應(yīng)適用于以下信息：(1)該等信息已是公眾可獲知的信息；(2)在一方向另一方提供時(shí),根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證實(shí)已由接收方所知的信息；(3)一方從另一方以外的其他方(且該等其他方無保密義務(wù))處得到或獲取的信息,或由接收方獨(dú)立開發(fā)的信息;(4)法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法

27、院或任何政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息；(5)另一方已書面同意向一特定的接收方披露的信息,前提是該等接收方應(yīng)作出相同的保密承諾.第H一章不可抗力15.1 “不可抗力指在簽署協(xié)議時(shí)各方不能預(yù)見,對(duì)其發(fā)生和后果不能防止并且不能克服的事件,包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、恐怖襲擊、法律法規(guī)和政策變化以及各方認(rèn)可的其他情況.15.2 如果本協(xié)議任何相關(guān)方因不可抗力事件無法履行其根據(jù)本協(xié)議應(yīng)履行的全部或局部義務(wù),那么在受不可抗力事件影響期間,可以免于或推遲履行該等義務(wù).15.3 受“不可抗力事件影響的一方應(yīng)在該不可抗力事件發(fā)生之日起七(7)日內(nèi)告知其他方.聲稱遭受“不可抗力事件影響的一方應(yīng)運(yùn)用一切合理努力消除、

28、減輕該等“不可抗力事件的影響.假設(shè)任何一種“不可抗力事件發(fā)生,各方應(yīng)立即開始協(xié)商以解決“不可抗力事件對(duì)本協(xié)議的影響.第十二章退任、提前終止與更換16.1 除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動(dòng)終止外,如發(fā)生以下情況,乙方應(yīng)當(dāng)退任：(1)乙方清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)；(2)乙方未做到其自有資產(chǎn)與基金總資產(chǎn)的相互獨(dú)立,且經(jīng)甲方要求后仍未改正的；(3)乙方未經(jīng)授權(quán)或違反有關(guān)規(guī)定動(dòng)用或處分甲方托管的資產(chǎn)；(4)乙方違反本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù),給甲方造成損失的；(5)乙方嚴(yán)重違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定給甲方造成重大損失的.乙方退任時(shí),應(yīng)將全部文件、報(bào)告和合同等完整、準(zhǔn)確地移交甲方或甲方指定的繼任托管人.16.

29、2 未經(jīng)甲方同意,乙方不得擅自退任.假設(shè)乙方提出退任并獲得甲方書面同意,在新的托管人尚未就任之前,乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議忠實(shí)履行其義務(wù),直至新的托管人到任.16.3 本協(xié)議到期前,如甲方提前終止或解散或因任何其他原因進(jìn)入清算程序,乙方不再承當(dāng)本協(xié)議項(xiàng)下的托管義務(wù),但該等終止不應(yīng)影響乙方依據(jù)本協(xié)議有權(quán)享有的權(quán)利、權(quán)益和主張.特別地,如甲方因任何原因進(jìn)入清算程序,其全部資產(chǎn)應(yīng)由清算委員會(huì)接收保管,本協(xié)議的終止不影響乙方承當(dāng)配合甲方的清算委員會(huì)開展清算工作的義務(wù).16.4 本協(xié)議終止時(shí),乙方應(yīng)妥善保存并向甲方或甲方指定的其他方交付由乙方持有或限制的、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的或?qū)儆诩追剿械馁~簿、記錄、登記、通

30、信、文件、資產(chǎn),且乙方應(yīng)采取所有必要的舉措保證乙方托管的任何基金總資產(chǎn)的平安并歸還甲方.第十三章爭(zhēng)議的處理17.1 本協(xié)議受中國(guó)法律管轄并據(jù)其解釋.17.2 因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決.假設(shè)任何一方拒絕協(xié)商或協(xié)商不成,那么任何一方可將該等爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)?中華人民共和國(guó)仲裁法?及該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)那么進(jìn)行仲裁,仲裁地為北京.該委員會(huì)所做出的仲裁裁決是終局性的,對(duì)參加仲裁的各方當(dāng)事人均具有約束力.17.3 在仲裁期間,本協(xié)議不涉及爭(zhēng)議局部的條款仍須履行.第十四章協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)18.1 本協(xié)議自協(xié)議各方的法定代表人或授權(quán)代理人簽

31、字并加蓋公章或合同專用章之日起生效(“生效日).除非根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定提前終止本協(xié)議,本協(xié)議的期限為甲方的存續(xù)期.18.2 在協(xié)議有效期內(nèi),除以下條件或本協(xié)議、法律法規(guī)另有規(guī)定外,任何一方不得單方解除本協(xié)議：(1)因三方中任何一方違約造成協(xié)議無法正常履行.(2)任何一方在法律上無行為水平、無償債水平或停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),或如果該方或其財(cái)產(chǎn)被委任接管人,或任何公職機(jī)關(guān)出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管該方或其財(cái)產(chǎn)或事務(wù),對(duì)方當(dāng)事人可以書面文件通知該方終止本協(xié)議.(3)保管專戶開立后6個(gè)月內(nèi)甲方未將股東認(rèn)繳資金劃入,或本協(xié)議生效后一年內(nèi)甲方未書面通知乙方基金成立,乙方有權(quán)解除本協(xié)議并進(jìn)行相應(yīng)信息披露.4三方共同認(rèn)可的其他情況.18.2 本協(xié)議未盡事項(xiàng)將另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議、操作細(xì)那么或備忘錄,所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補(bǔ)充協(xié)議、操作細(xì)那么和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成局部,具有同等法律效力.18.3 假設(shè)本協(xié)議之條款與治理協(xié)議的有關(guān)約定相沖突,應(yīng)本著保證和保護(hù)甲方利益的原那么召集乙方和丙方共同協(xié)調(diào)解決.18.4