工序過程審核檢查表(5M1E)

1、過程審核檢查表序號 項(xiàng)目細(xì)項(xiàng)No.提問項(xiàng)目備注1控制計(jì)劃實(shí)施情況1.1控制計(jì)劃1 1檢查控制計(jì)劃對該過程質(zhì)量控制活動安排是否有不當(dāng)之處？確認(rèn)內(nèi)容是否適用2 2檢查過程操作人員是否掌握了該過程的質(zhì)量控制要求，并聽取他們對本過程質(zhì)量控制的意見。3 3與控制計(jì)劃配套的技術(shù)文件、管理文件與質(zhì)量控制文件是否已經(jīng)齊全？是否是有效版本，是否不明確、不恰當(dāng)之處？文件確認(rèn)4 4控制計(jì)劃有無產(chǎn)品和過程的特殊特控制要求？是否執(zhí)行？5 5控制計(jì)劃中的反應(yīng)計(jì)劃是否得到實(shí)施？6 6綜合評價(jià)控制計(jì)劃的可行性與正確性。2過程因素受控情況2.1人員1 1操作人員是否經(jīng)過相應(yīng)上崗培訓(xùn)，確認(rèn)具備相應(yīng)的能力？抽調(diào)崗位培訓(xùn)記錄，詢問接

2、受過哪些培訓(xùn)、作業(yè)流程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝控制參數(shù)、質(zhì)量要求等是否清楚，查崗位能力確認(rèn)表2 2操作人員是否進(jìn)行產(chǎn)品首檢、自檢？是否嚴(yán)格按作業(yè)指導(dǎo)書要求規(guī)范操作？3 33.班長、機(jī)修、檢驗(yàn)人員的崗位職責(zé)是否清楚？檢驗(yàn)人員運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)能力?對計(jì)量儀表器具的使用方法和掌握程度?4 4人員是否充足，有無定額要求？有無頂崗計(jì)劃？頂崗人員是否培訓(xùn)？2.2設(shè)備工裝1 1設(shè)備、儀表是否按規(guī)定要求進(jìn)行日常點(diǎn)檢？（操作人員）2 2設(shè)備維修人員是否按預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃進(jìn)行二級保養(yǎng)和年度完好鑒定，是否有完好狀態(tài)標(biāo)識?檢查在用設(shè)備臺帳、一、二級保養(yǎng)和完好檢定計(jì)劃和執(zhí)行記錄、標(biāo)識。3 3是否作設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)率統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施預(yù)

3、見性維護(hù)？4 4檢查相應(yīng)設(shè)備維修記錄。5 5抽查重要工模夾具是否執(zhí)行定期維護(hù)或更換規(guī)定？查規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行記錄6 6使用的儀表量具精度/能力是否滿足測量檢驗(yàn)要求并定期有效地進(jìn)行檢定？有否做重復(fù)性再現(xiàn)性分析評價(jià)報(bào)告?查計(jì)量器具臺帳和檢定證明、狀態(tài)標(biāo)識7 7重點(diǎn)工序能否滿足工序能力要求？查看現(xiàn)場的SPC控制圖，判斷過程能否受控？收集數(shù)據(jù)，計(jì)算過程能力指數(shù)，Cpk1.67或PPM223？2.3材料1 1檢查生產(chǎn)流傳單上的物料貨源號和規(guī)格記錄，查現(xiàn)場使用的關(guān)鍵和重要原輔材料是否經(jīng)過檢驗(yàn)/驗(yàn)證合格，并有標(biāo)識和完整準(zhǔn)確貨源號?是否使用BOM表規(guī)定材料？2 2外購件是否檢測？是否合格？3 3有無防止混料、混批

4、控制措施？4 4不合格品如何處理？（廢品、返修件）5 5產(chǎn)品標(biāo)識與檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識是否符合有關(guān)規(guī)定？能否追溯？2.4工藝控制1 1是否有受控文件清單，有無過期、作廢等未收回的文件？2 2作業(yè)文件和檢驗(yàn)文件是否位于工作崗位和檢驗(yàn)崗位現(xiàn)場？文件控制要求是否與控制計(jì)劃一致？3 3文件是否文實(shí)相符，具有可操作性？并盡量采用可視化？4 4文件是否受控并現(xiàn)行有效，更改是否符合規(guī)定要求？5 5文件是否考慮了下列內(nèi)容：過程參數(shù)、使用設(shè)備工裝、質(zhì)量要求、控制重點(diǎn)、過程檢驗(yàn)規(guī)范（特殊特性、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)頻次）、過程控制方法（采用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)）應(yīng)急反應(yīng)措施，生產(chǎn)過程是否考慮采用防錯(cuò)技術(shù)？6 6是否制定應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃

5、，并措施有效，以應(yīng)變突發(fā)事件？7 7過程控制圖的控制線是否合理正確，能反映控制要求？過程因素受控情況2.5環(huán)境1 1工作環(huán)境是否整齊、整潔，現(xiàn)場物料、產(chǎn)品、工裝、工具做到定置定位管理？消防器材完好有效、通道暢通？2 2操作人員是否清楚文明生產(chǎn)和安全生產(chǎn)要求并實(shí)施？是否具有環(huán)保意識？3 3產(chǎn)品性能檢測環(huán)境條件和貯存條件是否滿足規(guī)定要求？2.6測量1 1工序巡檢員是否嚴(yán)格按檢驗(yàn)文件進(jìn)行首檢、巡檢和工藝紀(jì)律執(zhí)行情況檢查，并認(rèn)真做好記錄？2 2工藝特性參數(shù)監(jiān)控人員/作業(yè)員是否進(jìn)行了監(jiān)測并有記錄？3 3檢驗(yàn)人員發(fā)現(xiàn)工藝參數(shù)偏離或產(chǎn)品要求偏離，是否立即通知操作者糾正？（抽查相應(yīng)證據(jù)）4 4發(fā)現(xiàn)不合格品是否

6、按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識、隔離、評審、處置，重大質(zhì)量問題是否立即報(bào)告？（提供8D報(bào)告證據(jù)）3質(zhì)量記錄情況3.1質(zhì)量記錄1 1抽查流傳單、作業(yè)記錄、首檢、巡檢和工藝紀(jì)律檢查記錄是否清晰，填寫內(nèi)容完整，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，可實(shí)現(xiàn)追溯?2 2檢查現(xiàn)場統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)圖表、不良分析和糾正預(yù)防措施及驗(yàn)證資料使用和管理是否適當(dāng)？3 3記錄是否定期整理、標(biāo)識，歸入資料庫保存，便于查詢？4 4是否按規(guī)定的保存期限和規(guī)定的程序辦理銷毀手續(xù)？備注：OK-符合規(guī)定要求，合格，記1分；NC-不符合規(guī)定要求，不合格，記0分；Obj-觀察項(xiàng)和建議事項(xiàng)，不計(jì)分；N/A-不適用。 具體可另附過程審核記錄紙進(jìn)行說明。NC項(xiàng)需開列“內(nèi)審不符合報(bào)告單”要求相關(guān)責(zé)任部門組織整改。 過程審核總的符合率（% ）= 得分總數(shù)/（審核總項(xiàng)目數(shù)-不計(jì)分項(xiàng)目數(shù)-不適用項(xiàng)目數(shù)）100%=受審核方代表： 審核員：過程因素受控情況表單編號：記錄判分審核員過程審核檢查表電鍍過程絕大部分符合要求，可評定為B級，需要改進(jìn)0分項(xiàng)和考慮obj項(xiàng)目的進(jìn)一步改進(jìn)。日期：備注：OK-符合規(guī)定要求，合格，記1分；NC-不符合規(guī)定要求，不合格，記0分；Obj-觀察項(xiàng)和建議事項(xiàng)，不計(jì)分；N/A-不適用。