企業(yè)績效考核方案

1、企業(yè)核心管理團(tuán)隊績效考核方案企業(yè)核心管理團(tuán)隊績效考核方案 2 第一部分第一部分考考 核核 3 考核目的與原則考核目的與原則- 通過考核真實(shí)反映公司主要管理人員的業(yè)績，激勵管理人員積極努力完成年度、月度經(jīng)營目標(biāo)，為薪酬的發(fā)放、下年（月）度經(jīng)營目標(biāo)的制定及管理人員任期結(jié)束時是否連任或職務(wù)調(diào)整提供可靠的依據(jù)考核目的- 科學(xué)合理原則 - 務(wù)實(shí)、適用原則 - 定量指標(biāo)為主，定性指標(biāo)為輔的原則考核原則日常運(yùn)營日常運(yùn)營改進(jìn)工作改進(jìn)工作報告績效報告績效計劃和預(yù)算計劃和預(yù)算遠(yuǎn)景目標(biāo)和遠(yuǎn)景目標(biāo)和戰(zhàn)略戰(zhàn)略績效考核循環(huán)績效考核循環(huán) 4 導(dǎo)讀導(dǎo)讀n經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊考核方案建議n中層管理人員考核方案建議n引進(jìn)人員考核方案建議

2、 5 董事會章程規(guī)定高管成員考核（一）董事會章程規(guī)定高管成員考核（一）n采用任期目標(biāo)考核、年度目標(biāo)考核和述職相結(jié)合的方式n考核以任務(wù)績效指標(biāo)（KPI，建議權(quán)重為8090）和述職評分（建議權(quán)重為1020）相結(jié)合n年初簽訂經(jīng)營責(zé)任書，年末向董事會進(jìn)行述職n公司總體的盈利水平n公司的資本回報水平n對公司核心能力的培養(yǎng)n具體考核指標(biāo)參見附錄有關(guān)內(nèi)容總經(jīng)理副總經(jīng)理總工程師考核形式和方法考核形式和方法考核對象考核對象考核重點(diǎn)考核重點(diǎn)財務(wù)總監(jiān)n采用考核（任期目標(biāo)、年度目標(biāo)以及季度分解目標(biāo)）與述職（以年度述職為主，月度述職做為參考）相結(jié)合的方式n考核指標(biāo)以任務(wù)績效指標(biāo)（KPI，建議權(quán)重為7080）和述職評分（

3、建議權(quán)重為2030）相結(jié)合n年初簽訂經(jīng)營責(zé)任書，年末向董事會和總經(jīng)理述職n任期內(nèi)履行分管職責(zé)的完成質(zhì)量和效率n對下屬職能部門有關(guān)人員的管理成效n對分管職責(zé)范圍內(nèi)的成本費(fèi)用控制n具體考核指標(biāo)參見附錄有關(guān)內(nèi)容董事會秘書 6 董事會章程規(guī)定高管成員考核（二）董事會章程規(guī)定高管成員考核（二）總經(jīng)理副總經(jīng)理總工程師KPIKPI指標(biāo)考核人指標(biāo)考核人考核時間考核時間考核結(jié)果的使用考核結(jié)果的使用董事會董事會、總經(jīng)理考核對象考核對象財務(wù)總監(jiān)任期結(jié)束時、每年的財政年度結(jié)束時和季度結(jié)束n年度考核結(jié)果與績效年薪和長期激勵掛鉤；n任期內(nèi)考核結(jié)果與長期激勵掛鉤任期末和每年末董事會秘書 7 董事會章程規(guī)定高管成員考核（三）

4、董事會章程規(guī)定高管成員考核（三）年度考核評分60及以下（60，80（80，90 （90，100）100（100，110 （110，120年度考核系數(shù)0.50.60.80.911.11.2三、年度考核評分三、年度考核評分 （KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)1 1得分得分權(quán)重權(quán)重1 1KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)2 2得分得分權(quán)重權(quán)重2 2KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)n n得分得分權(quán)重權(quán)重n n） 年度述職評分年度述職評分權(quán)重權(quán)重說明：1.所有權(quán)重總和為100； 2.所有指標(biāo)的選擇和所有權(quán)重的確定可隨著公司每年的工作重點(diǎn)不同進(jìn)行調(diào)整，在年初簽訂的經(jīng)營責(zé)任書中予以確定，一經(jīng)確定當(dāng)年不得進(jìn)行調(diào)整。一、月度評價針對除董事長、總經(jīng)理

5、外的董事會章程規(guī)定高管成員進(jìn)行，采取述職的方式，做為季度評價一、月度評價針對除董事長、總經(jīng)理外的董事會章程規(guī)定高管成員進(jìn)行，采取述職的方式，做為季度評價的參考的參考二、季度考核評分二、季度考核評分 KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)1 1得分得分權(quán)重權(quán)重1 1KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)2 2得分得分權(quán)重權(quán)重2 2KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)n n得分得分權(quán)重權(quán)重n n說明：1.季度考核只針對除董事長、總經(jīng)理之外的董事會章程規(guī)定高管成員； 2.所有權(quán)重總和為100； 3.季度考核指標(biāo)的確定依據(jù)當(dāng)年的年度考核指標(biāo)分解確定說明：年度考核評分按照附錄計算，由于選取的考核指標(biāo)存在最高值為120分的情況，因此年度考核評分最高值設(shè)定為

6、120分，不設(shè)下限；出現(xiàn)特殊情況（如重大安全事故）考核系數(shù)為0。 8 經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊其他成員（總經(jīng)理助理、運(yùn)營總監(jiān)）考核經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊其他成員（總經(jīng)理助理、運(yùn)營總監(jiān)）考核運(yùn)營總監(jiān)考核形式和方法考核形式和方法考核對象考核對象考核重點(diǎn)考核重點(diǎn)n采用考核（任期目標(biāo)、年度目標(biāo)以及季度分解目標(biāo)）與述職（以年度述職為主，月度述職做為參考）相結(jié)合的方式n考核指標(biāo)以任務(wù)績效指標(biāo)（KPI，建議權(quán)重為7080）和述職評分（建議權(quán)重為2030）相結(jié)合n年初簽訂經(jīng)營責(zé)任書，年末向總經(jīng)理述職n任期內(nèi)履行分管職責(zé)的完成質(zhì)量和效率n對下屬職能部門有關(guān)人員的管理成效n對分管職責(zé)范圍內(nèi)的成本費(fèi)用控制n具體考核指標(biāo)參見附錄有關(guān)內(nèi)容總

7、經(jīng)理助理KPIKPI指標(biāo)考核人指標(biāo)考核人考核時間考核時間考核結(jié)果的使用考核結(jié)果的使用任期結(jié)束時、每年的財政年度結(jié)束時和季度結(jié)束n年度考核結(jié)果與績效年薪和長期激勵掛鉤；n任期內(nèi)考核結(jié)果與長期激勵掛鉤總經(jīng)理三、年度考核評分三、年度考核評分 （KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)1 1得分得分權(quán)重權(quán)重1 1KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)2 2得分得分權(quán)重權(quán)重2 2KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)n n得分得分權(quán)重權(quán)重n n） 年度述職評分年度述職評分權(quán)重權(quán)重說明：1.所有權(quán)重總和為100； 2.所有指標(biāo)的選擇和所有權(quán)重的確定可隨著公司每年的工作重點(diǎn)不同進(jìn)行調(diào)整，在年初簽訂的經(jīng)營責(zé)任書中予以確定，一經(jīng)確定當(dāng)年不得進(jìn)行調(diào)整； 3.年度考核評

8、分向年度考核系數(shù)的轉(zhuǎn)換與董事會章程規(guī)定高管成員相同。一、月度評價，采取述職的方式，做為季度評價的參考一、月度評價，采取述職的方式，做為季度評價的參考二、季度考核評分二、季度考核評分 KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)1 1得分得分權(quán)重權(quán)重1 1KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)2 2得分得分權(quán)重權(quán)重2 2KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)n n得分得分權(quán)重權(quán)重n n說明：1.所有權(quán)重總和為100； 2.季度考核指標(biāo)的確定依據(jù)當(dāng)年的年度考核指標(biāo)分解確定 9 導(dǎo)讀導(dǎo)讀n經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊考核方案建議n中層管理人員考核方案建議n引進(jìn)人員考核方案建議 10 中層管理人員考核（一）中層管理人員考核（一）考核重點(diǎn)考核形式和方法主考核人考核時間考核結(jié)果的

9、使用n履行部門職能管理、服務(wù)功能的質(zhì)量和效率n對部門內(nèi)下屬人員的管理成效n對部門成本費(fèi)用的控制n采用月度目標(biāo)考核、年度目標(biāo)考核和述職相結(jié)合的方式；n年度考核指標(biāo)在年初確定，月度考核指標(biāo)為年度指標(biāo)分解至每月；n考核指標(biāo)以定量指標(biāo)（KPI，建議權(quán)重為7080）和月度述職評分（建議權(quán)重為2030）相結(jié)合n總經(jīng)理n直接上級n當(dāng)月末或下月初、一個財政年度結(jié)束時n考核結(jié)果與崗位工資調(diào)整和月度績效工資掛鉤；n考核結(jié)果還與個人職業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展掛鉤 11 中層管理人員考核（二）中層管理人員考核（二）月度考核評分60及以下（60，80（80，90 （90，100）100（100，110 （110，120考核系數(shù)

10、0.50.60.80.911.11.2說明：1.所有權(quán)重總和合計為100； 2.月度指標(biāo)在每月初確定，所有指標(biāo)的選擇可隨著公司每月的工作重點(diǎn)不同進(jìn)行調(diào)整，一經(jīng)確定不得進(jìn)行調(diào)整。說明：月度考核評分參照附錄中高管人員考核指標(biāo)得分計算方法計算，由于選取的考核指標(biāo)存在最高值為120分的情況，因此月度考核評分最高值設(shè)定為120分，不設(shè)下限。月度考核評分月度考核評分 （KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)1 1得分得分權(quán)重權(quán)重1 1KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)2 2得分得分權(quán)重權(quán)重2 2KPIKPI指標(biāo)指標(biāo)n n得分得分權(quán)重權(quán)重n n） 月度述職評分月度述職評分權(quán)重權(quán)重 12 導(dǎo)讀導(dǎo)讀n經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊考核方案建議n中層管理人員考核

11、方案建議n引進(jìn)人員考核方案建議 13 引進(jìn)人員考核建議引進(jìn)人員考核建議n由于引進(jìn)人員為公司內(nèi)部空置崗位要求較高，內(nèi)部人員配置不能滿足崗位條件，對公司未來發(fā)展意義重大，而特別從外部引進(jìn)的高級人才，因此在此建議不套用前述經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊和中層管理團(tuán)隊的考核方式（但可參考），由公司與引進(jìn)人員談判決定，用書面協(xié)議書的方式在工作中予以執(zhí)行。n雙方協(xié)議最終由公司總經(jīng)理簽字確認(rèn)生效。 14 第二部分第二部分薪薪 酬酬 15 管理人員薪酬方案設(shè)計基本思路管理人員薪酬方案設(shè)計基本思路n薪酬方案整體設(shè)計思路以銀河動力未來發(fā)展戰(zhàn)略為根本依據(jù)，側(cè)重對企業(yè)高速發(fā)展的支持n依據(jù)外部市場薪酬水平為參照n加大銀河動力中經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)

12、隊薪酬結(jié)構(gòu)中績效收入的比重，其中董事會章程規(guī)定高管成員中的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、總工程師崗位績效收入包括績效年薪及長期激勵收入；中層管理人員績效工資收入約為總收入的40%左右。 n經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊采取年薪制，薪酬結(jié)構(gòu)為：總收入=基本年薪+績效年薪+長期激勵收入n中層管理人員薪酬結(jié)構(gòu)為：總收入=崗位工資+績效工資+司齡工資+保險、津補(bǔ)貼、福利n管理人員中經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊成員基本收入部分為相對固定收入，績效收入與個人年度績效考核結(jié)果掛鉤；中層管理人員的崗位工資為固定收入，績效工資與個人月度績效考核結(jié)果掛鉤n管理人員薪酬水平依據(jù)行業(yè)及地區(qū)整體薪酬水平，同時考慮企業(yè)當(dāng)前薪酬情況制定

13、16 導(dǎo)讀導(dǎo)讀n經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊薪酬方案建議n中層管理人員薪酬方案建議n引進(jìn)人員薪酬方案建議 17 經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊崗位的平均年收入應(yīng)以變動為主，固定為輔經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊崗位的平均年收入應(yīng)以變動為主，固定為輔收入確定依據(jù)平均年收入構(gòu)成- 職務(wù)權(quán)責(zé)內(nèi)容- 所需能力和行業(yè)資歷- 市場薪酬行情- 年度經(jīng)營計劃的完成情況- 個人績效考核結(jié)果- 職務(wù)重要性- 對公司的長期貢獻(xiàn)- 長期發(fā)展?jié)摿灸晷娇冃晷介L期激勵收入長期激勵收入績效年薪固定收入 18 薪酬水平建議薪酬水平建議n對銀河動力經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊薪酬水平的建議，基于2004年上市公司年報公布的高管薪酬水平，并主要參考行業(yè)、地區(qū)水平n根據(jù)隨機(jī)抽取行業(yè)龍頭企業(yè)和2

14、004年新上市的公司共計100家企業(yè)的高管薪酬水平研究，其中機(jī)械制造業(yè)高管薪酬水平如下：n2005年四川地區(qū)上市公司（根據(jù)年報中清晰統(tǒng)計）高管平均薪酬約為12.5萬元，其中最高薪酬平均水平約為17萬元n2005年同行業(yè)上市公司濱州活塞高管平均薪酬水平為13萬元左右n根據(jù)以上數(shù)據(jù)，考慮到在行業(yè)內(nèi)和所處地區(qū)具有一定的競爭力，建議銀河動力董事長和總經(jīng)理基本年薪薪酬水平設(shè)定在1025萬元區(qū)間，其他經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊崗位薪酬水平為董事長、總經(jīng)理的6080。前三名高管平均報酬高管平均報酬高管最高平均薪酬20.1314.0837.67單位：萬元 19 基本年薪基本年薪n基本年薪是年薪中按月平均發(fā)放的部分，根據(jù)崗位

15、以及能力不同確定任職者的基礎(chǔ)年薪 n不同崗位按下表分類： n每一類別年薪分為四檔，新任職的董事會章程規(guī)定高管成員成員從崗位對應(yīng)的三檔起薪。當(dāng)年出色完成經(jīng)營目標(biāo)者，結(jié)合考慮當(dāng)年公司資產(chǎn)狀況，并綜合考慮公司發(fā)展、外部環(huán)境變化等因素基礎(chǔ)上，由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會討論批準(zhǔn)，可晉升一檔；業(yè)績不佳者，由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會討論批準(zhǔn)，可降低一檔或降級使用n基本年薪分為12個月平均分發(fā)，其中董事長、總經(jīng)理之外的董事會章程規(guī)定高管成員成員需與季度考核掛鉤。類別AB崗位董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總工程師、董事會秘書類別AB一檔二檔三檔四檔一檔二檔三檔四檔基本年薪（萬元）2520151014131211說明

16、：A類崗位在集團(tuán)相應(yīng)管理辦法的指導(dǎo)下予以執(zhí)行 20 n個人績效年薪個人績效年薪 個人績效年薪總額個人績效年薪總額 績效年薪分配系數(shù)績效年薪分配系數(shù) 個人年度考核系數(shù)個人年度考核系數(shù)- 績效年薪分配權(quán)重參照集團(tuán)公司的規(guī)定見下表：- 個人年度考核系數(shù)折算方法如下：n績效年薪于次年審計結(jié)束結(jié)算后發(fā)放績效年薪績效年薪n個人績效年薪是公司超額完成經(jīng)營指標(biāo)之后對管理層的獎勵，其總額確定按照華天集團(tuán)相應(yīng)管理辦法執(zhí)行，以總經(jīng)理可得的績效年薪為所有其他董事會章程規(guī)定高管成員成員個人績效年薪的基準(zhǔn)年度考核評分60及以下（60，80（80，90 （90，100）100（100，110 （110，120年度考核系數(shù)0

17、.50.60.80.911.11.2崗位董事長總經(jīng)理副總經(jīng)理（分管營銷）副總經(jīng)理（分管物控）財務(wù)總監(jiān)董事會秘書總工程師績效年薪分配系數(shù)110.40.40.40.40.4 21 長期激勵（僅為參考，具體執(zhí)行根據(jù)國資委和集團(tuán)政策為依據(jù)）長期激勵（僅為參考，具體執(zhí)行根據(jù)國資委和集團(tuán)政策為依據(jù)）n長期激勵是指將當(dāng)年高層管理者應(yīng)得績效收入的一部分不以現(xiàn)金形式支付，而折合股權(quán)等形式，將管理者的長期收益與企業(yè)的長期經(jīng)營業(yè)績及風(fēng)險掛鉤，只有當(dāng)企業(yè)達(dá)到集團(tuán)規(guī)定的當(dāng)年奮斗目標(biāo)時，經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊成員在當(dāng)年可享有。n長期激勵計算方法：所獲得股權(quán)數(shù) 個人基本年薪總額 長期激勵系數(shù) 企業(yè)考核年度每股平均凈資產(chǎn)n企業(yè)考核年度

18、每股平均凈資產(chǎn) 企業(yè)考核年度平均凈資產(chǎn) 實(shí)收資本n企業(yè)考核年度平均凈資產(chǎn) （年初凈資產(chǎn) 年末凈資產(chǎn)） 2n長期激勵系數(shù)按下表折算：崗位董事長、總經(jīng)理其他經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊成員崗位長期激勵系數(shù)10.8 22 長期激勵的股權(quán)兌現(xiàn)（僅為參考，具體執(zhí)行根據(jù)國資委和集團(tuán)政長期激勵的股權(quán)兌現(xiàn)（僅為參考，具體執(zhí)行根據(jù)國資委和集團(tuán)政策為依據(jù)）策為依據(jù)）n管理人員在任期內(nèi)通過本制度實(shí)施持有的股權(quán)不能轉(zhuǎn)讓，只享有分紅權(quán)。n管理人員任期結(jié)束，經(jīng)離任審計無誤后，股權(quán)的持有人有權(quán)在3年內(nèi)向公司提出申請，要求公司回購其擁有的股票，回購價格為回購發(fā)生上一年年末的每股凈資產(chǎn)，回購金額在離任審計結(jié)束后一年內(nèi)向原持有人發(fā)放。n每股凈資

19、產(chǎn) 回購上一年度企業(yè)平均凈資產(chǎn) 企業(yè)實(shí)收資本n管理人員在任期內(nèi)由組織調(diào)離本崗位者或在任期內(nèi)退休的，經(jīng)離任審計無誤后，股權(quán)的持有人有權(quán)在3年向公司提出申請，要求公司回購其擁有的股票，回購價格為回購發(fā)生上一年年末的每股凈資產(chǎn)，回購金額在離任審計結(jié)束后一年內(nèi)向原持有人發(fā)放。任職未滿一年被調(diào)離者或退休者，不能獲得公司股權(quán)。n管理人員在任期內(nèi)辭職并獲公司批準(zhǔn)的，經(jīng)離任審計無誤后，可向公司提出申請，要求公司回購其擁有的股票，回購價格按上年末每股凈資產(chǎn)的80計算。任職未滿一年辭職的，不能獲得公司股權(quán)。n管理人員在任期內(nèi)被辭退的，經(jīng)離任審計無誤后，可向公司提出申請，要求公司回購其擁有的股票，回購價格按上年末每

20、股凈資產(chǎn)的50計算。任職未滿一年被辭退者，不能獲得公司股權(quán)。n管理人員在任期內(nèi)被開除的，其持有的股權(quán)全部自動喪失。 23 除董事會章程規(guī)定高管成員外的經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊成員（總經(jīng)理助理、除董事會章程規(guī)定高管成員外的經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊成員（總經(jīng)理助理、運(yùn)營總監(jiān)）薪酬建議運(yùn)營總監(jiān)）薪酬建議n總體原則：結(jié)構(gòu)與董事會章程規(guī)定高管成員相同，不同之處在下面進(jìn)行說明。薪檔一檔二檔三檔四檔基本年薪（萬元）1211109崗位運(yùn)營總監(jiān)總經(jīng)理助理績效年薪分配系數(shù)0.40.4n基本年薪n個人績效分配系數(shù)：以總經(jīng)理可得的績效年薪為基準(zhǔn)，見下表。（可根據(jù)具體情況適當(dāng)調(diào)低系數(shù)） 24 導(dǎo)讀導(dǎo)讀n經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊薪酬方案建議n中層管理人員薪酬方案建議n引進(jìn)人員薪酬方案建議 25 中層管理人員收入中變動收入占中層管理人員收入中變動收入占40%40%左右左右固定 (約60%)浮動 (約40%)收入確定依據(jù)收入構(gòu)成- 部門經(jīng)營計劃的完成情況- 個人績效考核結(jié)果績效工資績效收入組成比例- 崗位重要性- 市場薪酬行情- 銀河動力薪酬現(xiàn)狀- 在公司效力年限- 公司相關(guān)規(guī)定崗位工資司齡工資福利補(bǔ)貼基本收入 26 薪酬水平建議薪酬水平建議n對銀河動力中層管理人員薪酬水平的建議，以經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊薪酬水平為基礎(chǔ)，參考2004年上市公司高管薪酬與基層員工之間的差距制定，其中15倍占46.36% ，510