C17001非交易型開放式公募基金基礎(chǔ)及市場(chǎng)

1、.一、單項(xiàng)選擇題1. 基金賣出股票按何比例征收印花稅.（ ）    A. 1    B. 2    C. 3    D. 4     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2. 基金托管人職責(zé)核心是（ ）。    A. 資金清算    B. 會(huì)計(jì)復(fù)核    C. 資產(chǎn)

2、保管    D. 投資運(yùn)作監(jiān)督     您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3. ETF的申贖時(shí)間為（ ）。    A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00    B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00    C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00    D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4

3、:00     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4. 基金信息披露實(shí)質(zhì)性原則不包括（ ）。    A. 真實(shí)性    B. 準(zhǔn)確性、完整性    C. 及時(shí)性    D. 規(guī)范性     您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項(xiàng)選擇題5. 基金收益來源主要包括（ ）。    A. 利息

4、收入    B. 投資收益    C. 公允價(jià)值變動(dòng)    D. 其他收入     您的答案：A,C,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：6. 在基金申請(qǐng)募集期間主要工作準(zhǔn)備有（ ）。    A. 基金申請(qǐng)報(bào)告    B. 基金合同草案    C. 基金托管協(xié)議草案    D.

5、 招募說明書草案     您的答案：C,B,A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7. 基金市場(chǎng)的主要參與者包括（ ）。    A. 當(dāng)事人    B. 服務(wù)機(jī)構(gòu)    C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)    D. 行政單位     您的答案：B,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8. 封閉式基金的主要特點(diǎn)有（ ）。   

6、0;A. 規(guī)模固定    B. 長(zhǎng)期投資    C. 存續(xù)期固定    D. 場(chǎng)內(nèi)交易     您的答案：D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：三、判斷題9. 對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，需要征營(yíng)業(yè)稅。（ ）     您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：10. 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金

7、管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ）     您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0一、單項(xiàng)選擇題1. 基金賣出股票按何比例征收印花稅.（ ）    A. 1    B. 2    C. 3    D. 4     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2. 我國(guó)開放式基金的贖回價(jià)格是以（

8、 ）為基礎(chǔ)加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。    A. 基金份額凈值    B. 基金市場(chǎng)供求關(guān)系    C. 基金發(fā)行時(shí)的面值    D. 基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3. 基金托管人必須配備幾人以上具有基金從業(yè)資格的人員（ ）。    A. 5人    B. 7人 &

9、#160;  C. 9人    D. 11人     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4. 基金信息披露實(shí)質(zhì)性原則不包括（ ）。    A. 真實(shí)性    B. 準(zhǔn)確性、完整性    C. 及時(shí)性    D. 規(guī)范性     您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項(xiàng)

10、選擇題5. 基金收益來源主要包括（ ）。    A. 利息收入    B. 投資收益    C. 公允價(jià)值變動(dòng)    D. 其他收入     您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：6. 基金所需披露的三大文件包括（ ）。    A. 基金合同    B. 基金招募說明書   

11、 C. 基金托管協(xié)議    D. 基金季度報(bào)告     您的答案：A,B,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7. 基金監(jiān)管的原則是（ ）。    A. 公平    B. 公開    C. 公正    D. 平等     您的答案：C,A,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8. 基金管理人的準(zhǔn)入要求為（ ）。    A. 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣    B. 主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣    C. 主要股東注冊(cè)資本不低于1億元人民幣    D. 實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣     您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題9. 開放式基金一般來講規(guī)模和存續(xù)期相對(duì)比較固定，因此對(duì)流動(dòng)性的要求不是太高。（ ）