法律法規(guī)合規(guī)性評價

1、要素法律法規(guī)、合規(guī)性評價課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、法律法規(guī)管理的范圍3、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)4、項目部需重點關注的管理內(nèi)容5、記錄一、要素管理內(nèi)容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識別、評價及信息傳遞合規(guī)性評價：建立程序，定期評價識別的法律法規(guī)遵守情況二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法本辦法適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動涉及到的法律法規(guī)，企業(yè)內(nèi)部文件管理不列入本辦法管理范疇。 三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集 法律法規(guī)的識別與評價法律法規(guī)的信息傳遞法律法規(guī)的評審更新 四、項目部重點關注的管理內(nèi)容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內(nèi)容工作標準工作方法工作發(fā)生頻度交付物主要負責部門主要負責崗位相關崗位

2、法律法規(guī)的獲取與收集獲取前期策劃明確法律法規(guī)（含地方性法律法規(guī)）獲取范圍、渠道、頻次、責任部門調(diào)研整理獲取前期法律法規(guī)獲取范圍、渠道、職責表總經(jīng)理辦公室文書總經(jīng)理辦公室主任組織獲取定期通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取MIS發(fā)聯(lián)系單項目入廠1月內(nèi)通知項目部綜合部文書綜合部長獲知法律法規(guī)變動信息后隨時通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取獲知法律法規(guī)變動信息后獲取文件與獲取渠道單位聯(lián)系，獲取當年新發(fā)布的文件及清單（應盡量獲取電子版文件，并需確認其有效性）電話、發(fā)函、網(wǎng)絡收集、訪問項目入廠1月內(nèi)；獲知法律法規(guī)變動信息后新獲取及變動法律法規(guī)匯總表、文件項目部各部門兼職文件管理人員項目各部門長津外項目只獲取當

3、地的地方性法律法規(guī)；天津的法律法規(guī)由總部各部門獲取檢驗獲取結(jié)果檢驗各部門獲取的文件范圍、渠道全面分析項目入廠1月內(nèi)（獲取文件后）新獲取及變動法律法規(guī)問題改進表項目部綜合部文書綜合部長問題改進徹底改進檢驗發(fā)現(xiàn)的問題再次獲取項目入廠1月內(nèi)（發(fā)現(xiàn)問題后）新獲取及變動法律法規(guī)問題改進表項目部各部門兼職文件管理人員項目各部門長五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責表 新獲取法律法規(guī)匯總表新獲取法律法規(guī)問題改進表要素文件控制課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、文件控制范圍3、文件控制制度支撐4、收文處理流程5、發(fā)文處理流程6、文件格式說明一、要素管理內(nèi)容文件控制：建立公司內(nèi)部文件的關聯(lián)性關系，公司各崗位員工能及時獲

4、取適用的文件、法規(guī)版本二、文件控制范圍類別類別法法律律行政行政法規(guī)法規(guī)地地方方性性法法規(guī)規(guī)規(guī)章規(guī)章標標準準規(guī)規(guī)范范規(guī)規(guī)程程管管理理手手冊冊令令決決定定通通知知通通報報報報告告請請示示批批復復函函會會議議紀紀要要其它技術其它技術文件文件其它管理文其它管理文件件名稱名稱# # # #法法#( (條例、條例、規(guī)定、規(guī)定、辦法辦法) )# # # #條條例例#規(guī)規(guī)定、定、辦法、辦法、程序程序# #標標準準# # # #規(guī)規(guī)范范# # # #規(guī)規(guī)程程#管管理理手手冊冊#令令關關于于#的的決決定定關關于于#的的通通知知關關于于#的的通通報報關關于于#的的報報告告關關于于# # #的的請請示示關關于于#的的批批復復關關于于#的的函函(#(#)#)會會議議紀紀要要施工組織施工組織設計、施設計、施工方案、工方案、作業(yè)指導作業(yè)指導書、圖紙、書、圖紙、設計文件、設計文件、說明書說明書計劃、工作計劃、工作委托、法人委托、法人委托、合同委托、合同等等1 1國家國家(CHN)(CHN)2 2地方地方(DF)(DF)3 3行業(yè)行業(yè)(HY)(HY)4 4相關相關方方(XGF)(XGF)5 5公司公司(TEP(TEPC)C)三、文件控制制度支撐1、文件控制管理辦法（2008第一版）2、文件格式規(guī)定(2008第一版)3、文件控制相關記錄錄入規(guī)定 (2008第一版)4、文件編碼規(guī)定（