證券營業(yè)部業(yè)務培訓

1、業(yè)務培訓1、日?？己?、年度考核一、業(yè)績考核 1、業(yè)務指標：簽訂正式合同的經紀人，每月考核新、業(yè)務指標：簽訂正式合同的經紀人，每月考核新開戶指標為開戶指標為10戶，其中有效戶數(shù)率達到戶，其中有效戶數(shù)率達到70%以上（注：以上（注：有效戶指交易性資產有效戶指交易性資產5000元以上）。次月按實際完元以上）。次月按實際完成比例考核。成比例考核。 2、資產指標：每月新增資產引入目標值、資產指標：每月新增資產引入目標值50萬，次月萬，次月按實際完成比例考核。按實際完成比例考核。1、日常考核 資產資產抵戶數(shù)：為鼓勵經紀人引進大客戶，經紀人可抵戶數(shù)：為鼓勵經紀人引進大客戶，經紀人可用當月新增客戶資產充抵當

2、月開戶數(shù)。具體指標如用當月新增客戶資產充抵當月開戶數(shù)。具體指標如下：下：資產抵戶數(shù)序號序號當月累計開發(fā)資產當月累計開發(fā)資產可充抵當月開戶數(shù)可充抵當月開戶數(shù)150萬元萬元12100萬元萬元33300萬元萬元64500萬元萬元充抵當月所有指標戶數(shù)充抵當月所有指標戶數(shù) 3、績效發(fā)放：績效發(fā)放： 經紀人每月業(yè)績提成的經紀人每月業(yè)績提成的20%做為考核薪酬，該部分薪做為考核薪酬，該部分薪酬按業(yè)務指標完成率發(fā)放，酬按業(yè)務指標完成率發(fā)放，其中其中有效戶數(shù)有效戶數(shù)與與資產資產數(shù)數(shù)權重各為權重各為50%，指標完成率，指標完成率100%時考核薪酬全額發(fā)放。時考核薪酬全額發(fā)放。 已已簽訂委托合同的經紀人，合同到期前

3、一個月末，簽訂委托合同的經紀人，合同到期前一個月末，存量客戶資產應不低于存量客戶資產應不低于500萬元；如低于萬元；如低于500萬元，萬元，經紀人應在一個月內將客戶資產提升至經紀人應在一個月內將客戶資產提升至600萬元。達萬元。達不到標準的經紀人，公司將不再與其續(xù)簽合同。不到標準的經紀人，公司將不再與其續(xù)簽合同。2、年度考核1、融資融券融資融券2、快融通快融通 3、保證金理財保證金理財4、投研服務投研服務5、賬戶管理業(yè)務賬戶管理業(yè)務6、IB業(yè)務及海外市場業(yè)務業(yè)務及海外市場業(yè)務二、業(yè)務培訓服務篇一、對客戶的好處1、放大杠桿，增加收益2、融券做空3、方式靈活，操作簡單1、融資融券二、客戶經理的收益

4、二、客戶經理的收益 1、客戶資產量放大，交易量增加，傭金收入客戶資產量放大，交易量增加，傭金收入增加增加 2、融資融券手續(xù)費高于普通交易，傭金收入融資融券手續(xù)費高于普通交易，傭金收入增加增加 3、門檻放松，便于開發(fā)新客戶門檻放松，便于開發(fā)新客戶1、融資融券 三、如何操作三、如何操作 1、開通條件開通條件:20個交易日日均資產個交易日日均資產50萬萬;證證券交易滿半年券交易滿半年; 2、客戶臨柜征信、開立資金賬戶（客戶臨柜征信、開立資金賬戶（2-3天天時間時間 3、客戶登錄信用賬戶，提交擔保品（股客戶登錄信用賬戶，提交擔保品（股票、現(xiàn)金），開始使用融資。票、現(xiàn)金），開始使用融資。1、融資融券快速

5、通：客戶以自己的股票做質押，從快速通：客戶以自己的股票做質押，從證券公司融入資金。證券公司融入資金。特點：特點：1、不受資產和交易期限限制；不受資產和交易期限限制；2、融入資金買入股票不受限制（融入資金買入股票不受限制（ST）3、無需再開立賬戶，直接在賬戶完成無需再開立賬戶，直接在賬戶完成交易。交易。2、快融通 如何操作：如何操作： 1、客戶簽署快融通業(yè)務征信材料，申請業(yè)務功能；客戶簽署快融通業(yè)務征信材料，申請業(yè)務功能； 2、登錄快融通業(yè)務平臺登錄快融通業(yè)務平臺; 3、發(fā)起融資申請及購回申請發(fā)起融資申請及購回申請2、快融通 營業(yè)部成立了自己的投研團隊，多個投研產品成營業(yè)部成立了自己的投研團隊，

6、多個投研產品成為服務客戶的堅實后盾。為服務客戶的堅實后盾。 1、每日短信，含牛股推薦每日短信，含牛股推薦 2、營業(yè)部微信公眾號營業(yè)部微信公眾號; 3、新浪博客新浪博客;4、投研服務投研服務 專為高端客戶量身制定的投資顧問服務，由營業(yè)專為高端客戶量身制定的投資顧問服務，由營業(yè)部資深投資顧問對高端客戶進行一對一賬戶指導，部資深投資顧問對高端客戶進行一對一賬戶指導，薦股、跟蹤、解套、資產配置等。薦股、跟蹤、解套、資產配置等。 與客戶簽訂投顧服務協(xié)議，收費方式分前端與后與客戶簽訂投顧服務協(xié)議，收費方式分前端與后端二種。端二種。5、賬戶管理賬戶管理 一、一、IB業(yè)務業(yè)務 通過全資子公司通過全資子公司*期貨，