職業(yè)健康安全管理體系審核要點與取證方式

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上職業(yè)健康安全管理體系審核要點與取證方式標準條款審核要點取證方式 1 范圍1.組織OHSMS覆蓋范圍和過程是否有缺失 現(xiàn)場詢問、觀察，了解作業(yè)流程2.OHSMS有無刪減，合理性查手冊說明、根據(jù)組織活動確認是否合理4 環(huán)境管理體系4.1 總要求1.OHSMS是否建立、實施、保持和改進從體系文件編制、運行、各過程控制、監(jiān)視和測量、內(nèi)審、管理評審綜合評價2.OHSMS活動是否被確定和管理3.組織OHSMS關(guān)鍵過程所需資源和信息是否充分4.組織OHSMS及過程測量和監(jiān)控點是否確定并有效，對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進活動4.2 職業(yè)健康安全方針 1.OHS方針的制定（1）了解

2、OHS方針制定的思路，高層是否了解標準對OHS方針制定的要求；（2）了解方針的內(nèi)涵，是否滿足“一個適宜性”、“三個承諾、一個框架”的要求；（3）方針是否由最高管理者批準（1）交談；（2）查OHS方針文件; （3）OHS方針制定的審核可安排在現(xiàn)場查看和策劃要素審核之后進行2.OHS方針的傳達（1）OHS方針以什么方式傳達；（2）員工是否了解組織的OHS方針（1）交談；（2）查記錄；（3）現(xiàn)場查看；（4）詢問3.OHS方針的實施、保持高層、各管理層是否了解實現(xiàn)和保持OHS方針的措施（1）交談；（2）通過與OHS方針有關(guān)問題的審核判斷其實施情況4.OHS方針是否為公眾所獲取查記錄5.OHS方針的修訂

3、如修訂，還應(yīng)對2、3、4的問題進行審核（1）交談；（2）查文件4.3.1 危險源識別、風險評價和控制措施的確定 1.危險源識別、更新和風險評價的工作流程和方法。（1）有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序。（2）程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求（1）詢問；（2）查程序文件2.危險源的識別（1）是否按程序要求辨識危險源及其風險。（2）是否規(guī)定了辨識的范圍和對象。（3）是否有危險源及其風險的清單。（4）受審部門的危險源及其風險有哪些。（5）是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法。（6）是否考慮三種狀態(tài)。（7）是否考慮三種時態(tài)。（8）是否考慮了各種類型的危險情況。（9）是否考

4、慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的OHS風險（1）現(xiàn)場查看；（2）詢問了解受審核方的活動，產(chǎn)品或服務(wù)；（3）查危險源識別匯總表；（4）現(xiàn)場深入查看；（5）查各部門的危險源識別表標準條款審核要點取證方式 4.3.1 危險源識別、風險評價和控制措施的確定3.風險評價（1）有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟。（2）有無重大危險源及其風險清單。（3）評價結(jié)果是否合理。（4）對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價（1）詢問；（2）查評價準則或標準；（3）查評價記錄；（4）查重大危險源及風險清單4.危險源、重大危險源的更新（1）危險源、重大危險源更新是否及時，如有更新，識別評價是否充分、準確；（2）是否

5、傳遞給相關(guān)部門（1）詢問；1）了解是否有新的活動、產(chǎn)品或服務(wù)（包括相關(guān)方）；2）了解重要危險源、重大危險源更新的情況；（2）查更新后的危險源、重大危險源記錄交談、現(xiàn)場查看；1）是否有新的活動、產(chǎn)品或服務(wù)；2）是否將有關(guān)信息傳遞給主控部門；3）查更新后的危險源、重大危險源記錄（如有）5.重大危險源控制的策劃（1）是否根據(jù)風險評價結(jié)果，制訂了風險控制措施計劃?（2）對危險源及其風險的控制措施有哪些?(3)對潛在OHS風險是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施？查目標指標管理方案文件、運行控制程序、應(yīng)急準備響應(yīng)程序4.3.2 法規(guī)和其他要求1.法律法規(guī)的確認（1）是否與組織/部門的活動、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜；（2

6、）是否適用于組織/部門的危險源；（3）法律法規(guī)是否確認到條款；（4）是否有漏識和失效的；（5）是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本（1）查公司/法律及其他要求清單（包括上級部門的）（2）查文本（也可作為4.4.5要素審核）1）查與部門有關(guān)的法律法規(guī)清單；2）查部門是否得到了法律及其他要求文本或相關(guān)規(guī)定（也可作為4.4.5要素審核）3）詢問有關(guān)人員，是與了解與本職有關(guān)的法律法規(guī)要素，如有不符合判在4.4.2要素2.獲取渠道和傳遞溝通方式 （1）受審核方法律及其他要求獲取渠道是否通暢；（2）法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通。誰負責；（3）和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解；（4）員工是否

7、意識到不遵守法規(guī)的后果；（1）查部門是否得到了法律及其之要求文本或有關(guān)規(guī)定（也可作為4.4.5要素審核）；（2）詢問有關(guān)人員，是與了解與本職有關(guān)的法律法規(guī)要求，如有不符合判在4.4.2要素3.本組織的守法情況及守法證明性文件：（1）過去、現(xiàn)在有無違法；（2）各項職業(yè)健康標準是否清楚？有無違背情況；（3）有無守法證明性文件查新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等4.3.3 目標1.目標指標的制定（1）目標的內(nèi)容是否符合方針的要求；（2）目標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求；（3）目標的內(nèi)容是否考慮了重大OHS 危險源及其風險；（4）目標的內(nèi)容是否考慮了

8、員工和相關(guān)方的觀點；（5）目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾；（6）實現(xiàn)目標的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財政及運作上的要求；（7）目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標的方法（1）交談；（2）查閱組織/相關(guān)部門的目標指標文件（3）詢問、查閱體系建立前與目標指標有關(guān)的情況和資料；（4）查目標指標的評審記錄標準條款審核要點取證方式4.3.3 目標3.目標指標的實施實現(xiàn)情況（1）受審部門是否均有相應(yīng)的目標；（2）目標是否具體并盡可能量化；（3）是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)；（4）是否制定了實施目標的方案；（5）企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)；（6）是否明確了執(zhí)行部門和負責人；（7）是否已向有關(guān)

9、人員傳達；（8）有關(guān)人員是否清楚；（9）檢查績效測量結(jié)果，確認目標是否得到實現(xiàn)（1）查相關(guān)文件、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、監(jiān)測報告等；（2）現(xiàn)場查看；（3）目標指標實施情況的審核可與職業(yè)健康安全管理方案一起審核 4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案1.職業(yè)健康安全管理方案的制定（1）方案是如何制定、批準的；（2）受審核部門有否相應(yīng)的方案；（3）是否所有的目標都有相應(yīng)的方案；（4）是否明確了責任人；（5）是否明確了實現(xiàn)目標的措施、方法；（6）是否明確了時間要求；（7）是否規(guī)定了資源保證（1）詢問；（20）查職業(yè)健康安全管理方案2.職業(yè)健康安全管理方案的修訂（1）了解是否有與職業(yè)健康安全管理方案有關(guān)的新的開發(fā)或修改的

10、活動、產(chǎn)品或服務(wù)；（2）如有，原有的方案是否適應(yīng)，是否需修訂（1）詢問；（2）現(xiàn)場查看；（3）如修訂，查修訂后的管理方案3.職業(yè)健康安全管理方案的實施是否按規(guī)定的方法、措施和時間進度實施（1）查閱有關(guān)證實材料（如研究報告，采購單、發(fā)票、驗收報告等）；（2）現(xiàn)場查看 4.4.1 資源、 作用、職責和權(quán)限 1.受審核方的組織結(jié)構(gòu)（1）了解受審核方的組織結(jié)構(gòu)；（2）了解受審核方環(huán)境管理體系覆蓋的部門；（3）了解變化的部門（1）交談2.職責、權(quán)限（1）各部門在環(huán)境管理體系中的職責、權(quán)限是否規(guī)定；（2）17個要素的要求是否全部分配給相關(guān)部門；（3）重要環(huán)境崗位職責是否有規(guī)定，是否涉及重大危險源控制的職責

11、；（4）各部門領(lǐng)導，重要崗位人員是否了解本部門，本崗位的職責，有無職責不清現(xiàn)象；（5）變化的職責（1）交談；（2）查各部門職責、權(quán)限的文件。1）查職責文件；2）詢問3.資源 （1）為職業(yè)健康安全管理體系建立提供了哪些人力資源；（2）技術(shù)及財力資源的提供（1）交談；（2）查有關(guān)文件、記錄4.管代任命與職責（1）是否由最高管理者任命；（2）管理者代表職責，是否了解；（3）管理者代表是否執(zhí)行了相應(yīng)職責（1）查任命文件；（2）交談；（3）通過職業(yè)健康安全管理體系建立、實施及保持情況加以判斷標準條款審核要點取證方式 4.4.2 能力、培訓和意識1.培訓需求的制定（1）是否根據(jù)各個層次、崗位的職業(yè)健康安全

12、管理要求和危險源控制技能等因素制定；（2）是否包括了可能產(chǎn)生重大的風險崗位的人員需求；（3）對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風險崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定（1）詢問；（2）查可能產(chǎn)生重大風險的崗位、人員名單；（3）查培訓需求記錄2.培訓計劃（1）是否按規(guī)定的時間制定；（2）是否根據(jù)培訓需求安排計劃查培訓計劃：時間、內(nèi)容、參加人員、培訓方式、培訓教師教材（必要時）等3.培訓記錄培訓是否按照計劃實施（1）查培訓記錄；（2）培訓教材（必要時）4.培訓效果驗證（1）了解受審核方對培訓效果驗證的方法；（2）確認受審核方培訓效果（尤其是重大風險的崗位的人員是否能勝任工作）

13、（1）交談；（2）查驗證記錄4.4.3 協(xié)商和溝通1.內(nèi)部信息交流（1）員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評審；（2）員工是否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等；（3）員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險源辨識、風險評價、風險控制的策劃和事故的調(diào)查處理等；（4）員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表（1）詢問；（2）查相關(guān)文件、相關(guān)信息的傳遞的記錄2.協(xié)商和交流的記錄（1）涉及重大風險的外部信息有無適當處理和記錄（2）是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄查詢相關(guān)的文件和記錄3.與外部相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)（

14、1）是否參加政府勞動保護機構(gòu)組織的活動；（2）是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息（1）詢問；（2）查與職業(yè)健康安全管理體系運行有關(guān)的外部相關(guān)方名單；（3）查信息交流單/或外部信息處理、答復(fù)的記錄；（4）查外來文件4.4.4 文件1.職業(yè)健康安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)及組成（1）詢問；（2）查看文件清單2.文件是否對17個要素進行了描述，是否符合標準的要求查看文件3.文件各要素、各層次間的相互關(guān)系是否描述，是否清晰，是否給出相關(guān)文件的途徑查看文件4.文件變更情況 如變更，還應(yīng)對1、2、3的內(nèi)容進行審核（1）詢問；（2）查看文件清單；（3）查變更后的文件標準條款審核要點取證方式4.4.5 文件和資

15、料的控制1.文件的建立與修改（1）職責；（2）程序（1）詢問；（2）查程序文件；2.文件的管理方法（1）文件的查詢方法；（2）文件的標識方法；（3）歸檔要求；（4）歸檔部門等（1）詢問；（2）查程序文件；3.文件的發(fā)放、保管、回收和處置（1）查文件清單；（2）查文件發(fā)放、回收記錄；（3）現(xiàn)場查看：1）管理者、重大危險源涉及的崗位是否得到有關(guān)文件；2）文件是否為有效版本；3)文件的標識是否符合要求；4）查看文件的保存場所；5）調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否有標識4.文件定期評審（1）是否按規(guī)定的時間進行了文件的評審；（2）文件修訂后是否由授權(quán)人員確定（1）查文件評審記錄：關(guān)注（參加人員的能力、提出

16、的評審意見及修改要求）；（2）查修改后的文件；4.4.6 運行控制1. 運行控制的策劃（1）對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序；（2）組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大職業(yè)健康安全風險是否規(guī)定了管理規(guī)定；（3）對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，是否規(guī)定了管理規(guī)定；（4）與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定 ；（5）是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風險評價程序；（6）化學品和設(shè)備入廠前是否評價，有無程序；（7）運行程序中是否有運行準則之類內(nèi)容 ；（8）對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件；

17、（9）運行控制是否充分，能否達到控制重大危險源及其風險的目的；（10）運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性（1）詢問；（2）查看程序文件或有關(guān)作業(yè)文件；2. 對相關(guān)方的管理（組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)的相關(guān)方）（1）組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大職業(yè)健康安全風險是否規(guī)定了管理規(guī)定；（2）有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方，采用何種方式通報（1）查對相關(guān)方的管理文件；（2）查對相關(guān)方的評價記錄；（3）查與相關(guān)方的合同/協(xié)議/對相關(guān)方要求的文件；（4）對可能涉及重大危險源的緊密相關(guān)方的選擇和施加影響的程度，當證據(jù)不能充分說明問題時，可到相關(guān)方現(xiàn)場進行驗證標準條款審核要點取證方式 4.

18、4.6 運行控制3.運行控制情況 （1）員工是否了解運行標準；（2）實際運行是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限；（3）是否按要求記錄，有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序；（4）是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康完全信息；（5）特種作業(yè)人員和特種設(shè)備的管理情況；（6）新、改、擴建工程項目的三同時實施情況（1）按照程序文件/作業(yè)文件的規(guī)定查有關(guān)文件、記錄和現(xiàn)場；（2）查法律法規(guī)要求的有關(guān)運行記錄4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)1.潛在事故或緊急情況的確定（1）是否準確、全面；（2）所有潛在事故或緊急情況是否均有應(yīng)急準備和響應(yīng)的規(guī)定（1）查程序文件/作業(yè)文件；（2）現(xiàn)場查看2.

19、應(yīng)急準備響應(yīng)規(guī)定是否可行，可操作（1）詢問；（2）查文件；（3）查現(xiàn)場3.對應(yīng)急準備與響應(yīng)規(guī)定的評審（1）了解評審的時機；（2）了解是否發(fā)生過事故或緊急情況；（3）是否進行過評審，事故發(fā)生后是否進行過評審（1）詢問；（2）查評審記錄4.演練（1）可行的演練有哪些，是否進行過；（2）演練后對規(guī)定是否進行過評審（1）詢問；（2）查演練記錄5.潛在事故或緊急情況的受控情況；：（1）各相關(guān)部門/崗位是否有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，是否有效；（2）是否有發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患現(xiàn)場查看6.崗位人員的能力（1）是否了解應(yīng)急準備與響應(yīng)的具體規(guī)定；（2）是否了解應(yīng)急設(shè)施，材料的使用（1）詢問；（2）請崗位人員

20、對應(yīng)急設(shè)施進行操作（模擬）如有不符合，判在4.4.2要素4.5.1 績效測量和監(jiān)視1.績效測量和監(jiān)視管理程序（1）是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序；（2）績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大風險的運行與活動的關(guān)鍵特性；（3）通過對具有重大風險的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)；（4）監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定；（5）監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求（1）詢問；(2)查有關(guān)文件3. 對組織的職業(yè)健康安全目標、管理方案的完成情況進行例行檢查：（1）能否追蹤目標的執(zhí)行情況；（2）是否對職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進行追蹤（1）查有關(guān)監(jiān)測測量記錄；（2）查有

21、關(guān)統(tǒng)計分析報表、執(zhí)行圖表等4. 有關(guān)運行控制的監(jiān)測測量（1）是否檢查運行控制程序，結(jié)果如何；（2）是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況 ；（3）是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果；（4）對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄查檢查記錄標準條款審核要點取證方式4.5.1 績效測量和監(jiān)視4.職業(yè)健康安全績效的監(jiān)測測量（1）有無測定記錄；（2）外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行（1）查有關(guān)職業(yè)健康安全績效的檢查記錄（包括政府主管部門的監(jiān)測記錄）；（2）查有關(guān)統(tǒng)計分析記錄5.對監(jiān)測測量中發(fā)現(xiàn)的不符合的處理要求見4.5.2條款要求 6.監(jiān)測儀器、設(shè)備的維護、標準（1）了解維護、校準的職責和規(guī)定（2）是否按規(guī)定

22、進行了維護、校準（1）查維護、校準規(guī)定；（2）查監(jiān)測儀器、設(shè)備校準的有關(guān)記錄1）儀器設(shè)備臺賬；2）校準/鑒定報告，是否按規(guī)定周期進行，是否符合要求；3）現(xiàn)場查看儀器設(shè)備狀態(tài)、狀況4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1.了解對各種不符合進行處理與調(diào)查，采取糾正與預(yù)防措施的職責與權(quán)限 （1）程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確，由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施；（2）是否包含對事故、事件、不符合進行應(yīng)急處理的內(nèi)容；（3）是否包含對事故、事件、不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容；（4）是否明確要求須針對事故、事

23、件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施（1）詢問；（2）查看有關(guān)規(guī)定2.查事故、事件、不符合的原因分析和糾正/預(yù)防措施（1）對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施；（2）對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查，結(jié)果如何，采取了怎樣的措施；（3）采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風險進行了評估，措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的職業(yè)健康安全風險相適應(yīng)；（4）糾正措施的實施效果如何，能否防止不符合的再發(fā)生；（5）對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施；（6）所有措施是否完成，是否有效，有無記錄（1）查來自監(jiān)測測

24、量產(chǎn)生的不符合、糾正/預(yù)防措施及糾正措施的有效性；（可與4.5.1要素一并審核）；（2）查內(nèi)審產(chǎn)生的不符合、糾正/預(yù)防措施及糾正措施的有效性；（可與4.5.4要素一并審核）；（3）查管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合、糾正/預(yù)防措施（可與4.6要素一并審核）；（4）查來自相關(guān)方抱怨的不符合，糾正與預(yù)防措施及糾正措施的有效性。（可與4.4.3要素一并審核）3.采取糾正或預(yù)防措施，是否涉及有關(guān)規(guī)定的修改如涉及是否對相關(guān)文件進行了修改，是否按修改后的規(guī)定實施并記錄（1）詢問；（2）查相關(guān)文件。現(xiàn)場查看修改后的實施情況及實施記錄 4.5.3 記錄控制1.記錄的管理（1）記錄的標識；（2）記錄保存期限；（3）記錄歸檔要