采購管理制度

1、采購管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范XX建筑工程有限公司（以下簡稱 公司”）對外采 購行為，保障公司權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國招標投標法等有關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合公司實際情況，特制定本管理制度。第二條 本制度所稱采購行為，是指為了保證公司的正常運營，以購買、 租賃等方式獲取大額物資、設(shè)備及服務(wù)的行為（含勘察、設(shè)計、監(jiān)理及施工單位選定（建筑主體、分包、配套等），原材料、設(shè)備設(shè)施采購等，辦公用品采購不在此制度約束范圍內(nèi)）。第三條 物品需求部門根據(jù)生產(chǎn)或經(jīng)營的實際需要，填寫 采購申請單，要求注明采購事由、采購標的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求日期、用途等，若涉及技術(shù)指標的，須注明相關(guān)參數(shù)、指標要求，按采購申請

2、流程，經(jīng)總經(jīng)理批準后交采購部門采購。第四條 采購行為應(yīng)當遵循公開、公平、公正、效益優(yōu)先的原則。在同等條件下，應(yīng)優(yōu)先購買或接受適用且性價優(yōu)的設(shè)備、物資及服務(wù)。第二章 采購方式第五條公司采購采用非招標采購、招標采購、直接委托三種方式。第六條采用非招標采購的說明：采購合同單筆價值在人民幣10 萬元以下的項目，可以采用非招 標采購方式。第七條 采用招標采購的說明：采購合同單筆價值人民幣10萬元（含10萬元）以上的項目，除在第八條無法實施招標的特殊情況外，應(yīng)采用招標方式。第八條 無法實施招標的情況包括：（一） 采購標的具有壟斷性的銷售及后期維護服務(wù)；（二）采購標的由于特定專利、專用技術(shù)等不適宜招標采購；

3、（三）應(yīng)急采購行為；（四）采購合同的延續(xù)簽訂；（五）經(jīng)公司認定的無法實施招標的其它采購行為；（六） 無法實施招標形式的大額采購行為需在流程中說明原因并經(jīng)公司總經(jīng)理、董事長同意，同時抄送綜合部備案。第九條 采用直接委托采購的說明：符合以下條件的，可采用直接委托方式：（一）相同項目的招標完成時間間隔較短，市場價格變動較?。?5%以內(nèi)）或為保證原有采購項目一致性需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購的。（二）政府壟斷（如：水、電、氣、暖、人防等）項目，入圍投標人只有一家，且標的物無替代性的。（三）技術(shù)（專有、專項、專利、專長等）、市場等原因造成實質(zhì)性壟斷，入圍投標人只有一家，且標的物無替代性的。（四）合同額度在5

4、 萬元及以內(nèi)的采購項目。（五） 合同額度超過10 萬元但經(jīng)專項審批的招標采購項目。第三章 非招標采購第十條 非招標采購方式主要采用詢價采購方式。采購時應(yīng)在多家供應(yīng)商中進行詢價、比價，評估性價比后擇優(yōu)實施采購。第十一條非招標采購行為應(yīng)遵循如下流程：采購部門先進行詢價，詢價供應(yīng)商不少于三家；結(jié)合需求部門意見，在綜合考慮價格、產(chǎn)品質(zhì)量和售后服務(wù)后選定對象，填寫工作簽報，在工作簽報中應(yīng)寫明非招標采購的時間、采購內(nèi)容、供應(yīng)商報價以及供應(yīng)商選擇依據(jù)等相關(guān)事項，并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。具體流程見附件一。第十二條采購部門負責(zé)標的驗收事宜。第十三條采購部門應(yīng)保留非招標采購過程中的相關(guān)詢價表、比價說明等原始文件備

5、查。第四章 招標采購第十四條招標采購方式主要分為公開招標采購和邀請招標采購。（一） 公開招標采購是指公司在國內(nèi)主要新聞媒體或互聯(lián)網(wǎng)上或其他特定有效渠道上刊登招標公告，邀請不特定的法人或者其他組織投標的一種招標采購方式。200 萬元以上的采購應(yīng)采用公開招標。（二）邀請招標采購是指公司不刊登招標公告而直接以投標邀請書的方式，邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標的一種采購方式。第十五條參與公司采購招標的法人或其他組織應(yīng)具備下列條件：（一）具有法人資格或者具有獨立承擔民事責(zé)任的能力；（二）遵守國家法律、法規(guī)，信譽良好，財務(wù)狀況健康；（三）具有履行合同的能力和良好的履行合同的紀錄。第十六條經(jīng)招標確定的供應(yīng)商，

6、若不再符合公司采購要求的，采購部門應(yīng)重新啟動招標流程，確定新的供應(yīng)商。第十七條嚴禁利用分解項目、肢解合同、降低合同估算價格等手段，規(guī)避招標。第十八條嚴禁將標底透露給他人，不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量及可能影響公平競爭的有關(guān)招標投標的其他情況。第五章 招標投標程序第十九條適合公開招標的，負責(zé)采購部門應(yīng)當于投標截止日前三十日發(fā)布招標公告。招標公告包括以下內(nèi)容：（一）招標項目的名稱；（二）招標項目的技術(shù)要求；（三）對投標人的資格審查標準；（三）負責(zé)采購部門的聯(lián)系方式；（四）獲得招標文件的辦法和時間；（五）投標地點和時間。第二十條適合邀請招標的，采購部門應(yīng)當于投標截止日十日前向

7、三個（含）以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。第二十一條采購部門負責(zé)編制招標文件，招標文件需列明：（一）供應(yīng)商須知；（二）招標項目的性質(zhì)、數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)規(guī)格要求；（三）投標價格及其計算方式；（四）交貨或提供服務(wù)的時間；（五）供應(yīng)商提供的有關(guān)資格和資信證明；（七）投標文件的編制要求；（八）提交投標文件的方式，地點和截止時間；（九）開標、評標的時間及評標的標準和方法；（十）其他應(yīng)當說明的事項。第二十二條投標人應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達投標地點。招標人收到投標文件后，應(yīng)當簽收保存，不得開啟。在招標文件要求提交投標文件的截止時間后

8、送達的投標文件，采購部門有權(quán)拒收。第二十三條公司成立招標采購評審小組，成員由采購部門的相關(guān)人員（ 1 人）、需求部門負責(zé)人（1 人）、綜合部代表（1 人）、生產(chǎn)部代表（1 人）、財務(wù)部代表（1 人）組成。與供應(yīng)商有利害關(guān)系的人員不得作為招標采購評審小組成員。具體流程見附件二。第二十四條招標采購評審小組負責(zé)確定評標標準和方法，召開評審會議并最終投票形成招標結(jié)果，會議過程和結(jié)果應(yīng)當制作會議紀要，詳細記載招標、評標、議標的有關(guān)真實情況，并由本次招標采購評審小組所有成員簽名。第二十五條合約部門應(yīng)按照招標采購評審小組審議通過的結(jié)果與中標供應(yīng)商進行商務(wù)談判，并草擬采購合同。第二十六條在實行招標后，因特殊原

9、因?qū)е抡袠耸』驘o效的，應(yīng)當按照本辦法規(guī)定重新組織招標。如需轉(zhuǎn)用非招標采購方式的，采購部門應(yīng)將招標情況及轉(zhuǎn)用非招標采購的理由形成工作簽報向公司董事長報告，同時備案綜合部。第二十七條采購部門應(yīng)當于招標活動結(jié)束后3 個工作日內(nèi)，將招標結(jié)果形成工作簽報，并后附招標采購評審會議紀要，報董事長審批。 審批通過后，由公司簽發(fā)中標通知書，簽訂采購合同。第二十八條經(jīng)招標采購的物資、設(shè)備和服務(wù)，采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員驗收。技術(shù)較復(fù)雜的采購項目的驗收可以請專家參與。如果項目需要建設(shè)、安裝或調(diào)試，采購部門應(yīng)該確定貨物達到預(yù)定可使用狀態(tài)的時點，并向綜合部提供驗收報告，作為固定資產(chǎn)/無形資產(chǎn)入賬依據(jù)。第二十九條招標采購

10、的資金，由財務(wù)部統(tǒng)一結(jié)算和支付。財務(wù)人員在首次付款時應(yīng)審核采購是否經(jīng)過相關(guān)招標流程。第六章 直接委托第三十條根據(jù)確定的招標計劃和具體工作情況編制招標方案（含相關(guān)圖紙及技術(shù)資料、對合作單位的選擇標準和評審辦法），報計劃經(jīng)營部和生產(chǎn)技術(shù)部審定，總經(jīng)理、董事長批準后組織實施。第三十一條依據(jù)審批后的招標方案，由采購部根據(jù)預(yù)算標底及市場狀況與擬選單位進行價格談判，記錄整理談判結(jié)果，形成直接委托發(fā)包報告，報總經(jīng)理審批。第三十二條合約部依據(jù)審批后的直接委托發(fā)包報告、國家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)要求，同中標單位就合同的具體條款及細節(jié)進行洽談， 達成一致后形成合同草案，按合同審批流程及權(quán)責(zé)體系進行審批。第三十三條

11、合約部負責(zé)對接綜合部按公司相關(guān)規(guī)定辦理合同文本簽字、蓋章及存檔備案手續(xù)。并將合同報送財務(wù)部、綜合部、采購部各一份，便于監(jiān)督執(zhí)行。第七章 供應(yīng)商庫管理第三十四條供應(yīng)商選擇基本要求（一）具有合法經(jīng)營主體者；（二）品質(zhì)、交貨期、價格、服務(wù)等條件良好者；（三）信譽良好者。第三十五條供應(yīng)商資料登記及維護（一）采購部應(yīng)建立優(yōu)秀供應(yīng)商的基本信息庫，由采購部門安排專人進行錄入和更新以下信息：供應(yīng)商的調(diào)查資料、招投標資料、有關(guān)證照（工商營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、稅務(wù)登記證、質(zhì)量認證等）的復(fù)印件、 歷史采購合同情況（采購價格、數(shù)量） 、 可供應(yīng)物品清單等。（二）采購部定期、不定期對各中標單位在項目實施階段的合同履約情

12、況進行監(jiān)督檢查，并在工程結(jié)束后，組織考評，記錄考評結(jié)果。每年底或項目結(jié)束后由采購部組織相關(guān)單位對合作單位進行綜合評定，向公司推薦優(yōu)秀合作單位作為公司發(fā)展中的戰(zhàn)略合作伙伴。（三）被評為“優(yōu)”的合作單位在公司今后對口專業(yè)項目招標采購時，同等條件下，可以享有優(yōu)先中標權(quán)。被評“差”的合作單位以及項目經(jīng)理列入“黑名單”，在公司今后的項目招標采購中永久取消其參加公司及關(guān)聯(lián)公司項目的投標資格。第八章 監(jiān)督檢查第三十六條綜合部應(yīng)當按照本制度的規(guī)定，對公司的采購行為進行檢查稽核，包括但不限于：（一）招標評審小組的討論、評議、表決；（二）采購行為是否經(jīng)批準、依采購計劃進行；（三）采購標的是否符合標準；（四）招投標

13、活動是否符合本制度和公司的其他規(guī)定；（五）采購合同的履行情況；（六）應(yīng)當監(jiān)督檢查的其他內(nèi)容。第三十七條對于違反本制度規(guī)定的，公司將給予主要責(zé)任人員相應(yīng)的行政和經(jīng)濟處罰。第三十八條公司和個人有權(quán)對公司采購中的不當行為進行質(zhì)疑和投訴。對投訴和檢舉有功人員，將給予獎勵。第九章 附則第三十九條本辦法由采購部制定并負責(zé)解釋。第四十條本辦法在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行。第 12 頁 ， 共 16 頁附件1：非招標采購程序市場部/項目部提出需求，填寫采購申請表 -計劃經(jīng)營部復(fù) 核一工程建設(shè)部/生產(chǎn)技術(shù)部提出工藝標準、技術(shù)要求 一采購員問詢、 比價一篩選提供不少于3家供應(yīng)商一需求部門提出意見，選出推薦供 應(yīng)商一采

14、購員填寫工作簽報表單 一采購總監(jiān)簽字一法務(wù)、總經(jīng)理 監(jiān)督審核一董事長簽字一財務(wù)部備案；合約部草擬合同。附件 2：招標采購程序市場部/項目部提出需求，填寫采購申請表 -計劃經(jīng)營部復(fù) 核一工程建設(shè)部/生產(chǎn)技術(shù)部提出工藝標準、技術(shù)要求 一采購員編寫 招標文件一攔標、建庫一組建臨時采購評審小組（組員：需求部門 1 人、生產(chǎn)技術(shù)部代表1 人、采購部1 人、財務(wù)部1 人、綜合部1 人）一評審出推薦供應(yīng)商一法務(wù)、總經(jīng)理監(jiān)督審核一采購員填寫工作簽 報表單一采購總監(jiān)簽字一董事長簽字-財務(wù)部備案；合約部草擬合 同。附件 3：招標工作紀律公司的招標活動，應(yīng)當嚴格按照中華人民共和國招標投標法和公司采購管理制度進行，招

15、標人和采購評審小組應(yīng)當遵守以下 紀律：1、參與評標的人員應(yīng)當嚴格遵守國家有關(guān)保密的法律、法規(guī)和 規(guī)定，嚴格自律，并接受公司監(jiān)督；招標活動設(shè)有標底的，標底必須 保密。2、從投標截止日期到授予合同時止，有關(guān)投標文件的審查、澄 清、 評議以及有關(guān)授予合同的意向等一切情況都不得透露給投標人或 者與招評標無關(guān)的單位和個人。3、評標期間，評標相關(guān)人員不允許以書信、電訊、口述等方式 將有關(guān)評標內(nèi)容（如投標書、報價、評標方式、評標組織機構(gòu)、評標 人員名單等）披露給未參加評標人員。4、所有需投標人澄清的問題必須統(tǒng)一由采購評審小組發(fā)給有關(guān) 投標人。嚴禁個人與投標人聯(lián)系和接觸。5、評標期間，作廢資料集中存放并銷毀。

16、6、評標相關(guān)人員不準接受投標人饋贈的禮品、禮物、禮金、各 種有價證券和宴請。7、評標相關(guān)人員不準參加投標人在文化、娛樂和體育場所組織 的娛樂和體育健身活動。8、評標相關(guān)人員不準要求投標人報銷應(yīng)當由個人支付的各種費 用或者索要錢物等。9、禁止任何中介機構(gòu)或者個人給投標人充當代理，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)取消投標人的投標資格。附件4:采購申請單采購申請單編號：申請日期：申請部門:事由序號采購標的規(guī)格型號數(shù)量單位需求日期用途經(jīng)辦人:第13頁，共16頁附件5:非招標工作簽報簽報日期：編號:提報部門提報人報告主題簽報正文米購時間采購內(nèi)容供應(yīng)商 報價供應(yīng)商一：供應(yīng)商二：供應(yīng)商二：供應(yīng)商 推薦選擇依據(jù)采購總監(jiān)批示：總經(jīng)理批示：董事長批示：第14頁，共16頁附件6:供應(yīng)商評價表工程施工類供應(yīng)商評價表項目名稱被評估單位評價細則序號評價項目評價標準權(quán)重項目部評分（50%）采購部