證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷團(tuán)隊(duì)日常工作管理指引

1、.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷團(tuán)隊(duì)日常工作管理指引第一條+ w$ E2 S6 v; _-   Z( P  |  Y9 r# 為了加強(qiáng)對(duì)營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引。. E. I8 ! l: 0 |( Y3 T1 Q  H第一章 營銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)第二條2 |7 p4 R- b$ W2 8 A各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。9 w0 c: 1 g+ q% S, : 0 b1 G第三條% Y) z( x' H$

2、8 h; e營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。2 x! R- E- O' K  u# U+ Y+ _0 m第四條7 P: K3 b+ m; x% r! ' G: X( L& $ M" . Z渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件9 N3 b5 x$ e8 F- I. C% w8 G4 x進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營業(yè)部

3、將請示傳真經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室渠道管理部（注明必須會(huì)簽的部門）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見，流程結(jié)束。' 2 X' f/ Q: K4 h4 u第五條' B: h' 0 f, K: i  3 8 r. F, R0 + W營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)0 t, X7 c' w; g- n: H7 N把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。$ h* O( ! p% l  D" n9 R/

4、D（一）客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。1 c0 K/ C* # " " （二）, r6 r1 g# W8 O營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展- ?6 M# ?% M7 Q! P3 E5 X業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。  a' e9 w6 U/ p（三）9   F0 b' c$ R' l根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，7 V5 L8 Z  d- d, y# h逐一落實(shí)工作目標(biāo)。8 P5

5、M! u" 4 i& ; N& U( r* I% h. u: s0 （四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。) A6 S) ' - j! M9 O! y) H* Z第六條5 M/ u9 a' 6 x# N! z' N8 q* |- C# t7 " u6 3 H營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分8 u" F; g# M/ G7 _% J% S( H析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。4 W# B" T5 o3 A8 O# b5 i% D, i$ _  

6、 J4 # 3 v- : r0 - F: D 第二章  K( m- k8 a5 _( u營銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條/ F# c4 c3 z& k( s- _& V+ p& 2 I% F( X; V. 營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營銷人員的日常管, u5 P" Q. _' f* G( A+ i. Z理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。7 y( I( x. K6 ?; B% p第八條& ! j5 S  U3 O- o5 O9 , y9 B/ L3 I+ c; D&

7、#160; L6 r1 C1 ?營銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄! t% I" C, t# _  l  C8 . Y: d% ' n每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：' D+ 6 r) p3 # X, Z3 h. c9 f' z; H* U4 V2 b' n（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。5 _" % ?/ P) j% w3 s9 H. W) o（二）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)

8、工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。+ _, F4 E2 Z, P（三）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明，并填寫營銷人員出訪單（見附件），詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。3 U# e( B1 X/ k（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。8 7 K; L2 f5 X, e9 $ G2 W. 1 |6 4 8 S（五）客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。. p0 o& z; P/ H9 &

9、c第三章 營銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條6 f, i. t6 b% w3 r: u( F& I3 S1 I1 K( 營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)8 - ! y- 9 g: d人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對(duì)手的情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。1 J( x" A) g/ A  r9 |  P4 g" i第十條' W- N8 U3 W8 e' ( d1 N, Q, F0 l4 ; G" H' % S1 T營業(yè)部的營銷

10、團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)4 _# y3 g2 P' G+ Z容包括：3 V# " N# N1 i1 & i) u- v: w6 f! E, K( P  X! z3 w（一）通報(bào)當(dāng)日市場信息，研判市場走勢；& A/ E/ a; 7 / Z- h- D  q& / I6 c( o（二）由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)；0 q6 q) w/ I: ( A& a3 （三）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào)；5 % q" $ ?( w* p! G（四）學(xué)習(xí)營銷案例，交流

11、營銷體會(huì)；+ O( E* D8 P/ Y; V' f" |（五）激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。9 n0 O' B, _9 V第四章8 v$ v3 U* r" U  E. k  M* N$ y營銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條0 M( x$ f4 _: W( r; o& O; w- / E2 |; D2 ; 營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公/ l& a  6 w0 $ t1 i: s1 W設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。9 C7 P0 M  D( x+ _1 X1 h, 第十二條6

12、 G# H* m$ G- V+ ' t8 K  m2 g& ?0 m- A$ t- u客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。  n  |/ k. m* G7 W第十三條& R/ U8 x" z7 8 + ?% d: o/ K$ % B3 u營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工7 a-   ( v  w; T作，制訂實(shí)物管理明細(xì)表，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。1 ?- p: 1 F" + G第十四條+ j) p: ( * v/ )

13、 j# v+ R2 W: P% x7 W( e+ K實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相' K9 Q1 J# d& Q! A6 w6 r關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。" O, A  w& d' X/ I6 E- w% M" Y& c' P第五章* h0 / Z( |5 P: G  營銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條8 u/ i, j( 0 : t  h# |% . M; _: " b4 _; z; y客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：6 f6 z% C' : m7 A: r8 Y

14、% （一）營業(yè)部每月根據(jù)CRM系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪, u7 k& k! P0 ) l酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。/ g/ k6 B; ?$ y* x: t" c$ V! h# p% （二）營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。! y3 I5 : N7 o  B8 a第十六條8 T4 P, n$ l/ z. $ Q8 ( K' Q+ ?&

15、#39; A# G- ?營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。, Y! s5 C! 4 p" B& y. i9 h* c8 h$ q) s考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對(duì)其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。4 N5 , " E: F9 |0 w第十七條4 F. V3 l/ c- q7 V) t4 k0 b. m: x2 |' Q; 1 w/ A# y5 3 X考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核- K, E. t! P( p2 c

16、. d1 p0 I) H0 I每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額；每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降；年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。+ y+ g0 f5 W+ 0 6 _2 U, o/ a% J4 G第六章 營銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用第十八條9 o1 y- v3 I# l$ x2 W! ( |! u4 X8 I1 a, ?# t7 c營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客3 Y* R+ I" , A; U) G戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。6 C

17、1 M/ c6 n/ ' C% D第十九條: I* k- G  9 |( R" G2 G, O) I) r4 Q! F& 營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同（期* F6 X$ R; 9 q4 |% i限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動(dòng)合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。1 t4 p! M3 e% & a% M第二十條- a" 0 B+ C2 S+ U9 c9 K, K( r3 z7 x$ , l9 G- F對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專& 5 $ M3 n) r* R/ m$ b2 l

18、: C" u人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等），所有檔案應(yīng)妥善保管。" 2 t5 I! A) b0 y# q& t3 4 v第二十一條- h4 b. g#   ) q: |: L營業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營9 G! F! a& m" J( h# B- T銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)XXX客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單等單據(jù)進(jìn)行

19、妥善保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。" ( h( 2 B+ d  M: p) O: 第二十二條5 9 F, o3 6 b) E1 c% f! 營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開展+ k, d! H8 R' C. p- k數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。( f8 9 9 j0 o, d( x4 " B' C第二十三條. a, 0 2 ?) e對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，3 M) E6 I7 D3 x5 |6 p. w由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理

20、相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。2 ?# j' r" P/ R; # Z4 ' q* m第二十四條5 V# ; 6 Z4 M3 |* 3 j為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立員工培訓(xùn)7 B- |+ E' T1 T+ Q1 H檔案，并采用電子化管理。員工培訓(xùn)檔案由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。" D/ T4 m+ 2 第二十五條* t( / H( ! N2 O: D對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的9 _2 o% G8 J, p; 各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。6 O+ V2 t2 g! % - n1 M 0 j9 m  C! M" r! * e0 w  p% F 第七章0 % & I) K7 c* 1 B& a2 m, u- v附則第二十六條