公司風險排查自查報告

1、XX公司2015年風險排查自查報告XXXX有限公司：為全面貫徹落實XXX2015年風險排查工作要求，根據(jù)公司總部 印發(fā)關(guān)于開展公司系統(tǒng)2015年度風險排查工作的通知要求，我 公司繼續(xù)鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果， 防范和化解經(jīng)營風險，并積極促進公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟新常態(tài)下健康穩(wěn)定 發(fā)展?，F(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：一、工作組織為加強公司風險管理，及時查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范 并遏制庫存風險和業(yè)務(wù)風險，XX公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長 的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司2014年房地 產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營情況，對各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風控防范等方面 進行了深入自查

2、，檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負責人組成， 具體成員如下：小組組長：XX副組長：XXX、XXX、XXX成員：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX二、自查基本情況本次排查對象包括公司本部、XXX房產(chǎn)、XX物業(yè)管理有限公司。專項檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能，按照通知要求，重點排查XX理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結(jié)合前期“壓庫存、防 風險”專項治理中相關(guān)整改問題，重新梳理整改時間節(jié)點，對去化措 施、時間節(jié)點做出了調(diào)整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金 回流速度隱患和潛在風險。經(jīng)自查，公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項總體較規(guī)范， 不存在重大風險，但在自查過程中也發(fā)現(xiàn)一些風險隱患，

3、 公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經(jīng)營風險。具體檢查結(jié)果報告如下：（一）經(jīng)營管理方面問題1 :自2014年受公司總部委托收購 XXXX置業(yè)以及將XX 項目房產(chǎn)納入我公司進行異地項目管理以來，XX公司現(xiàn)有XXXX置業(yè)、XXXX、XX項目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司， 客觀上在經(jīng)營管理 能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則， 存在一定的經(jīng)營管理風險。整改措施：加強公司權(quán)限管理，結(jié)合公司項目開發(fā)具體實際對 同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理， 理順四家房地產(chǎn) 開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)

4、限審批流程，并根據(jù)公司經(jīng)營管理發(fā)展制定XXXX理想置業(yè)有限公司項目公司管 理細則。預(yù)計整改完成時間：2015年4月底前完成。（二）去庫存方面問題1 : 2014年以來，由于XX庫存量巨大，加上XX理想城項 目所在渾南區(qū)域為XX供應(yīng)量最大的區(qū)域，全年銷售量價齊跌，區(qū)域內(nèi) 房企普遍采取低于成本價銷售，試圖用以價跑量的方式防止資金流斷 裂，導(dǎo)致公司XX理想城三期產(chǎn)品庫存量較高，去化速度較慢。整改措施：公司對XX理想城商品房庫存情況進行梳理，并根 據(jù)公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產(chǎn)品的存量。目前整改進度：2015年初，公司積極貫徹總部去庫存有關(guān)文件 要就，開展“攻堅六十天、再

5、上新征程”營銷大會戰(zhàn)活動，目前二期 二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回 籠速度；三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出 1個月一2個月銷售周期，多條產(chǎn)品線并走，形成價格階梯，以擠壓 客戶，去化主力產(chǎn)品。預(yù)計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在 2015年12月底前銷售額力爭既定目標。（三）流動性方面問題1 :公司于2013年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā) 貸款，根據(jù)目前的財務(wù)狀況及2015年資金計劃，公司經(jīng)營現(xiàn)金流入 不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。整改措施：根據(jù)公司經(jīng)營計劃安排，積極與交通銀行等金融機 構(gòu)進行溝通，

6、申請文萃路項目開發(fā)貸款約2億元；同時加強與信托等 融資機構(gòu)進行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作 開發(fā)模式。目前整改進度：結(jié)合公司經(jīng)營發(fā)展資金需求，財務(wù)部在年初制 定2015年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構(gòu)進行業(yè)務(wù)洽談， 力爭在2015年上半年取得相關(guān)融資。預(yù)計整改完成時間：2015年7月底前完成新融資。（四）其他風險因素問題1:XX理想城三期材料出入庫手續(xù)存在個別批次材料因直接 現(xiàn)場出庫導(dǎo)致控制不嚴，出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況；XX泉天下項目施工 現(xiàn)場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。整改措施：針對XX理想城三期出入庫管理不規(guī)范的現(xiàn)象，工程 部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對出入庫

7、文案的保存和管理；目前 XX泉天下項目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚 未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經(jīng) 與施工單位協(xié)商，由施工單位派人現(xiàn)場負責看護，確保復(fù)工前的門窗、 電梯后續(xù)使用。目前整改進度：對已對XX理想城庫存材料進行全面清理盤點， 并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；XX泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn) 場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。預(yù)計整改完成時間：2014年12月底、項目項目重新啟動前。問題2: XX泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。整改措施：目前項目公司處于股權(quán)退出階段，由于 XX泉天下項 目地處三四線城市，當?shù)亟?jīng)濟及房地產(chǎn)市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處置的具體時間。 同時考慮到XX泉天下項目現(xiàn)已處 于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難，在該項目重新啟動前， 及時與各付款單位進行溝通、協(xié)調(diào)。目前整改進度：根據(jù)公司總部處置工作相關(guān)要求， 梳理項目公司 2014年合同臺賬及現(xiàn)場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類， 并在合理控制項目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上，暫緩工程款支付。預(yù)計整改完成時間：根據(jù)項目項目處置進展情況，合理統(tǒng)籌工程 款支付工作。三、整改結(jié)果針對自查中發(fā)現(xiàn)的上述問題，XX公司將在后續(xù)的工作中進一步 鞏固自查整改成