基礎(chǔ)7章180題

1、基礎(chǔ)第7章1證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。 B 283A正確B錯誤2證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起一個月內(nèi)作出批準(zhǔn)載不予批準(zhǔn)的決定。B 275A正確B錯誤3證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于(A)288A2億元B3億元C 5億元D8億元4不屬干證券服務(wù)機構(gòu)的是(B)。310A會計師事務(wù)所B證券登記結(jié)算公司C投資咨詢機構(gòu)D資信評級機構(gòu)5證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)AB)，可以調(diào)整注冊資本最低限額。275A審慎監(jiān)管原則B各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度C分業(yè)經(jīng)營原則D混業(yè)經(jīng)營原則6證券公司經(jīng)營定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2、的，應(yīng)當(dāng)按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。B308A正確B錯誤7承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立干證券公司其他部門。A301A正確B錯誤8證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定包括(ABCD)。288A自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%C持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%D持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%9證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于（D）276A5億元B8億元C10億元D 12億元10證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。A282A正確B錯誤11A)是指證券公司接受客戶委托代

3、客戶買賣有價證券的行為。282A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券承銷與保薦業(yè)務(wù)c自營業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12.2008年4月23日，經(jīng)國務(wù)院第六次常務(wù)會議通過并公布的(D)，對證券公司的組織機構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出了規(guī)定。297A證券公司管理暫行辦法B證券法c <C證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法D證券公司監(jiān)管條例13證券公司的(A)是指依照<<公司法和<<證券法設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。275A子公司B分公司C營業(yè)部D聯(lián)營公司14證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部空制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)

4、險等。B302A正確B錯誤15證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類。A271A正確B錯誤16保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)。A285A正確B錯誤17.IB制度起源干C)，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨犬成功。294A日本B中國香港C美國D德國18完善證券公司內(nèi)部控制機制的原則包括(ABCD)。301A健全性B合理性C制衡性D獨立性19證券公司對分支機構(gòu)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范BCD)等風(fēng)險。303A違規(guī)執(zhí)業(yè)B道德風(fēng)險C預(yù)算失控D越權(quán)經(jīng)營20證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事

5、會一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立。B286A正確B錯誤21證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。A275A正確B錯誤22下列關(guān)于設(shè)立子公司條件的說法，正確的是(ABCD)。276A最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B最近1年凈資本不低于12億元人民幣具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者C證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平D具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突23證券公司是指依照<<公司法)和證券法設(shè)亞的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份

6、有限公司。B271A正確B錯誤24證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全(AB)的投資決策與授權(quán)機制。286A相對集中B權(quán)責(zé)統(tǒng)一C高度集中D權(quán)責(zé)分離25從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A314A正確B錯誤26專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(ABC)。288-289A綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多B特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)c通過專門帳戶經(jīng)營運作D必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行27證券自營股票規(guī)模不得超過凈資本的(D)。288A 40%B50%C 100%D 20

7、0%28證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施(AC)。309A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施B對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響D限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利29證券公司設(shè)亞申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。A275A正確B錯誤30將經(jīng)營風(fēng)險控制在C)覆蓋范圍內(nèi)，通過風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例

8、的調(diào)整，間接調(diào)節(jié)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模上限，同時起到風(fēng)險提示作用。281A凈資產(chǎn)萬總資產(chǎn)c凈資本D核心資本31證券法要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為(BCD)元三個標(biāo)準(zhǔn)。274A 2000萬B 5000萬C1億D5億32證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。A275A正確B錯誤33證券公司經(jīng)營ABC)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。274A證券經(jīng)紀(jì)B證券投資咨詢C與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理34股東出現(xiàn)ABCD)的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。298A

9、質(zhì)押所持有的股權(quán)B所持股權(quán)被采取訴訟保全措施c決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D所持股權(quán)被強制執(zhí)行35下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是(ABD)。288A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格B公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定C設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元，設(shè)亞非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為8乙元D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券白營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人36有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證(ABC)301A保證經(jīng)營的合法合規(guī)

10、及證券公司內(nèi)部規(guī)童制度的貫徹執(zhí)行B防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D保證證券公司經(jīng)營公開、公平和公正37公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范ABD之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。ABD296A股東B董事會c監(jiān)事會D高級管理人員38證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。B282A正確B錯誤39根據(jù)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合ABCD)。317 A具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人B凈資產(chǎn)不少于

11、200萬元C按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險，或者提取職業(yè)風(fēng)險基金D最近三年評估業(yè)務(wù)收入合計不少干2000萬元且每年不少干500萬元40證券公司經(jīng)營ABC以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。274-275A證券承銷與保薦B證券自營C證券資產(chǎn)管理D證券經(jīng)紀(jì)41證券公司是指依照中華人民共和國公司法和中華人民共和國證券法設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A271A正確B錯誤42證券公司高級管理人員包括CD。 A公司合規(guī)負責(zé)人B公司財務(wù)負責(zé)人c總經(jīng)理、副總經(jīng)理D董事長、副董事長43按照證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(B)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

12、，承銷團由主承銷商和參與承銷的其他證券公司組成。285A 3000萬B 5000萬C 8000萬D1億44證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(ABD)。301A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)童制度的貫徹執(zhí)行B防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時45會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(ABC)。313A依法成亞3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為B60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人C上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元D有限責(zé)任會計

13、師事務(wù)所的實收資本不低于200。萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元46證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括(ABCD。285-286A證券公司從事自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為z億元C證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險D建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系47自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括(ABCD)。287A建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶、資金、會計核算上嚴格分離B加強自營帳戶的集中管理和訪問

14、權(quán)限限制C建亞完善的投資決策和投資操作檔案管理制度D建亞實時監(jiān)控系統(tǒng)，全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制、風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制48證券公司自營業(yè)務(wù)的操作管理包括(ABC)。286-287A通過合理的預(yù)警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)撥制度等控制自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險。B明確自營部門在日常經(jīng)營中總規(guī)模控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中控制和單個項目規(guī)模控制等原則C建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)職責(zé)D自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負責(zé)結(jié)算托管部門指定專人完成49以下屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍的是(ABC)。313A舉辦有關(guān)證券投資咨詢

15、的講座、報告會、分析會B在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文童、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供投資咨詢服務(wù)C接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)D代理買賣證券50證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括(ABCD)。301A保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整B保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時C保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行D提高證券公司經(jīng)營效率和效果51證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。B316A正確B錯誤52定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個

16、客戶資產(chǎn)凈值最低限額為(C)。289A 50萬元B80萬元C 100萬元D 200萬元53單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名B。298A童事B經(jīng)理C監(jiān)事候選人D獨立董事54證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券機構(gòu)必須經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。A275A正確B錯誤55為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。A306A正確B錯誤56申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是(ABCD)。315A具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元B具有健全且運行良好的內(nèi)部1空制機制和管理制度C最近

17、5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)。以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄57證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣5億元。A274-275A正確B錯誤58業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制。A303A正確B錯誤59證券公司白營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是(A)。286A董事會B投資決策機構(gòu)C自營業(yè)務(wù)部門D經(jīng)理層60下列關(guān)干證券公司設(shè)立子公司的說法中，正確的是(ABC)。276A證券公司可以設(shè)立全

18、資子公司B證券公司可以與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司C其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司設(shè)亞規(guī)則規(guī)定的條件D其他投資者必須為境內(nèi)股東二、1對證券自營業(yè)務(wù)認識不對的是(AB)。285A證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券的行為B沒有投機性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大C有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性D容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為2參與多個集合計劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的(B)。290A10%B15%C 20%D 25%3證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)

19、標(biāo)準(zhǔn)包括ABD)。307A凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于ioo%B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%c凈資本與負債的比例不得低于10%D凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%4設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是(ACD)。274A主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好B最近z年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣z億元c董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度5我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。B282A正確B錯誤6證券公司向吝戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金絨依法籌集的資金，向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。A

20、292A正確B錯誤7證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)亞申請之日起(B)內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)宙慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。275A3個月B6個月C9個月D 1年8根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。 B 312A正確B錯誤9目前，我國證券業(yè)采取綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制。B273A正確B錯誤10在我國，設(shè)亞證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。A 275A正確B錯誤11限定性集合資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn);凈值的(B)。

21、289A 10%B 20%C 30%D 40%12監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。A 300A正確B錯誤13證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。A 274A正確B錯誤14 2006年實施的新證券法對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括(ABCD)。 273A完善了證券公司設(shè)亞制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度15證券白營業(yè)務(wù)

22、持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的(C)。A 10%B 20%C 30%D d0%16證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯誤的是(ABC)。274A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣20P。萬元;B證券公司經(jīng)營證券承銷與逞 ,證參自營·11券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等一業(yè)務(wù)z一的，其凈資本不得低于人民幣5000為元C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資一產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)Z一的，其凈資本不得低于人民幣1乙元_D證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中”兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人

23、民幣5億元17下列關(guān)干融資融券一般業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是(ABD)。293A證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為容戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金帳戶B證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計算容戶交存的擔(dān)保物價值與所欠債務(wù)的比例C證券公司應(yīng)當(dāng)制定強制平倉的業(yè)務(wù)規(guī)則和程序，強制平倉指令應(yīng)當(dāng)由證券公司營業(yè)部發(fā)出D客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公舌融入的資金18獨立革事在任期內(nèi)辭職或被免職的，(BC)應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。299A董事會B獨亞董事本人C證券公司 D監(jiān)事會19證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴格分離，獨亞決策、獨立運作。AA正確B錯誤20證券公司從事(ABD)和

24、其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為大民幣一億元。274A證券資產(chǎn)管理B證券投資咨詢C證券承銷與保薦D證券自營21監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費用由(D)承擔(dān)。300A監(jiān)事會B股東C董事會D證券公司22高管大員可以在其他營利性單位兼取。Bn正確B錯誤23關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是(C)。271A證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類B證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)C證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)D證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會

25、和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)24發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人AA正確B錯誤25證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計算客戶交存的擔(dān)保物價值與所欠債務(wù)的比例。293AA正確B錯誤26關(guān)于凈資本的敘述正確的有(A)。306 凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資A產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險 控制指標(biāo)B霎羹#a懸瓤建藻寞鬃性最差的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足C艇建靡最髦證券公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變Dit漾霎雪糯旱肇摹霏公司經(jīng)營失敗破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金27資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的風(fēng)險應(yīng)由證券公司和投資

26、者共同承擔(dān)。B290A正確B錯誤28證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文童、報告或者意見時，必須做到ACD)。314A注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱B對投資收益作充分估計C個人真實姓名D對投資風(fēng)險作充分說明29證券公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家3000萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備 B277A正確B錯誤30下列關(guān)干證券公司監(jiān)管制度演變的說法，正確的是( ABD)。297A早期，對各類證券類機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)主要由中國人民銀行承擔(dān)B1992年后，中國人民銀行負責(zé)證券公司及其分支機構(gòu)的設(shè)亞、業(yè)務(wù)范圍的核定及高管人員的管理等;中國證監(jiān)會負責(zé)發(fā)行、上市、交易相關(guān)的

27、業(yè)務(wù)監(jiān)管C1998年后，中國人民銀行的監(jiān)管職責(zé)移交中國銀監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)督機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D1998年后，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制31根據(jù)新<c證券法，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括(ABCD)281。A自營業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D證券承銷與保薦業(yè)務(wù)32證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為(A)，凈資本最低限額為()。285A 5億元、2億元B 8億元、4億元C 10億元、5億元D 1oZ元、8丫乙元33證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是(ABC)。308A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得

28、超過凈資本的5%B對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%D按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備34德國實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。AA正確B錯誤35下列關(guān)干證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模的說法，正確的是(ABD)。288A自營股票規(guī)模不得超過凈資本的ioo%B證券自營規(guī)模不得超過凈資本的zoo%C持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的50%D持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的一情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。36證券公司的ABD)必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。275A變更持有

29、5%以上股權(quán)的股東、實際控制人B設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)c變更公司童程中的一般條款D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本37證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(A)。274A 5000萬元B1億元C 2億元DS丫乙元38證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理。B285A正確B錯誤39投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù) B)年以上的經(jīng)驗。310A2B3C4D540證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法)、公司童程的規(guī)

30、定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。B300A正確B錯誤41下面可以擔(dān)任某證券公司獨亞董事的人員的是(B)。297A持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人B應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會計工作5年以上c在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬42證券公司(ABCD，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。275A合并、分亞、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)B變更持有百分Z五以上股權(quán)的股東、實際控制人C變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本D設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)43不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點的是(D。302A防范挪用吝戶交易結(jié)算資

31、金及其他吝戶資產(chǎn)B非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險c加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理D防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險44根據(jù)(證券公司監(jiān)督管理條例)的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。(B)A正確B錯誤45自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。A286A正確B錯誤46 2006年實施的<<證券法對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。A273A正確B錯誤

32、47投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。BA正確B錯誤48單獨或合并持有證券公司5%人上股權(quán)的股東可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人.A298A正確B錯誤49證券公司經(jīng)營ABC)任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。273A證券經(jīng)紀(jì)B證券自營C證券承銷與保薦D證券投資咨詢50證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。BA正確B錯誤51為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國證券法還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。AA正確B錯誤52證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹(ABCD)的原則，確保內(nèi)部控制有效。301A健全性B合理性C制衡

33、性D獨豆性53證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。AA正確B錯誤54我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由(D)依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國人民銀行B財政部C中國銀監(jiān)會D中國證監(jiān)會55證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范ACD)等風(fēng)險302。A規(guī)模失控B貝長外經(jīng)營C決策失誤D違法偉規(guī)56以下屬干證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的是(ABCD)。303A應(yīng)強化對分支機構(gòu)負責(zé)人及電腦、財務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理V應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)C應(yīng)當(dāng)建立

34、合理有效的激勵約束機制，建立嚴格的責(zé)任追究制度D制定嚴謹、公開、合理的人事選拔制度57我國證券法規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為ABCD315A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失c買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息58證券公司可以向容戶保證證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失。BA正確B錯誤59證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)(ABD)。A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B接受委托為投資者進行證券買賣C提供期貨行情信息D提供交易設(shè)施60證券公司為單一客戶辦理定向

35、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A288A正確B錯誤 第三套1在長期的實踐探索基礎(chǔ)上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，其中包括( ABCD)。279-281A業(yè)務(wù)許可制度B分類監(jiān)管制度C合規(guī)制度D客戶保證金第三方存管制度2證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任取資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準(zhǔn)。BA正確B錯誤3(B)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取價差并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)c經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D證券承銷與保薦業(yè)務(wù)4證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的A)計算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A3%B5%

36、C8%D10%5證券公司來按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施(AB)。310A限制業(yè)務(wù)活動B責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D指定其他機構(gòu)托管、接管6對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是(B)。312A具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B取得注冊會計師證書3年以上C不超過60周歲D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有偉法諱規(guī)行為7設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大連法連規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低干人民幣1億元。B274A正確B錯誤8在我國，設(shè)亞證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)畝查批準(zhǔn)。

37、BA正確B錯誤9融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(ABC)。292A依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實維護容戶資產(chǎn)安全B開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人z間的融資融“券活動提供任何便利和服務(wù)C證券公司向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券D業(yè)務(wù)實行分散管理10關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘迷正確的有(ACD)。311A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)D 同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人

38、、承銷的證券公”司出具法律煮見11設(shè)立證券公司應(yīng)具備下列條件O。ABCD274A信譽良好，最近三年無重大違法覷記錄J凈資B有符合CC中華人民共和國證券法規(guī)定的注冊資本C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施12向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于C)。291A證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券白營業(yè)務(wù)13我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。B282A正確B錯誤14證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)不得有下列行為(ABCD)。315A利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤

39、導(dǎo)投資者的信息B買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票c與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D代理委托人從事證券投資15證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過A)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。288A5%B8%C 10%D 15%16根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行容戶招攬、容戶服務(wù)等活動。A283A正確B錯誤17定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(ABC)。288-289A證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定C必須在單一客

40、戶的專用證券賬戶中封閉進行D業(yè)務(wù)設(shè)景特定的投資目標(biāo)19下列屬于融資融券業(yè)務(wù)中證券公司的帳戶體系的是(ABCD)293A融券專用證券賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶C信用交易證券交收帳戶D信用交易資金交收帳戶20下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是(D)。282 A又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)一務(wù)C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建亞表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)_D對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所Z外接受客戶委“托和進行清算交割21截至2009年12月底，我國共有證券公司B)家

41、，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。273A 98B 106C 112D 12122證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的(B)計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。309A5%B10%C15%D20%23證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一一經(jīng)理層一一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)豆。B286A正確B錯誤24對設(shè)豆子公司的證券公司的監(jiān)管要求包括(ABCD)。276A禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司z間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)B子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或間接持有其控股股東、受同一證券公司

42、控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資D證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益25證券公司經(jīng)營承銷業(yè)務(wù)的，對于IPO項目股票的風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例是(B)。308A 30%B 15%C8%D 4%26證券公司獨亞董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。B297A正確B錯誤27集合資產(chǎn)管理計劃篡集的資金可以投資于(ABCD)。289A中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券B證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券c資產(chǎn)支持證券、金融衍生品D中國證監(jiān)會認可的其他投資品種28資產(chǎn)管理業(yè)

43、務(wù)的一般規(guī)定包括ABC)。290人定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元B集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C參與1個集合計劃的自有資金不得趕過計戈蟬豆規(guī)i篡5%,并且不得超過2億一元;參與多個集臺計劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的15%_D集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按面值計算不得超過該證券發(fā)行”總量的10%,也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的20%29對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是ABC)。298 A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的 法人、

44、其他組織或個人C證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違 規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，井責(zé)令糾正D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保30證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是(B)。275A貨幣資本B實繳資本C虛擬資本D金融資本31集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(ABC)。289A集合性，即證券公司與客戶是一對多B投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分c客戶資產(chǎn)必須托管D統(tǒng)一賬戶投資運作32證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)中，不正確的是(ABCD)。307A凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低干ioo%B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C;爭資本與員債的比例不得低于8%D凈資產(chǎn)與負債的比例不得

45、低于10%33投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)火員可以買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。B315A正確B錯誤34證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過(C)個工作日。309A 10B 15C 20D 3035證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A288A正確B錯誤36非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為(C)。289A 5萬元B 8萬元C 10萬元D 20萬元37A)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為

46、管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。288A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券自營業(yè)務(wù)38下列選項，不可以向股東會提出議案的是(ABC)。298A監(jiān)事會B董事會c持有證券公司5%以上股權(quán)的股東D經(jīng)理39申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有(A)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。314廠答題區(qū)域A 10B 15C20D2540我國第一家專業(yè)性證券公司是B)。272A中信證券公司B深圳特區(qū)證券公司C海通證券公司D華泰證券公司41證券公司申請融資融券試點，應(yīng)當(dāng)具備以下條件(BCD)。291A經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司B公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險C公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形，財務(wù)狀況良好D容戶資產(chǎn)安全、憲整，實