第10章變更索賠

1、趙曉芳10.1.1 施工合同變更施工合同變更是指合同成立后，在尚未履行或尚未完全履行時，當(dāng)事人雙方經(jīng)過協(xié)商或按照合同約定、法律法規(guī)規(guī)定，對合同內(nèi)容進(jìn)行的修 訂合同當(dāng)事人可通過合同變更，對原合同的部分條款進(jìn)行修改、補充或增加新的條款，以適應(yīng)客觀事物的變化。合同變更是合同內(nèi)容的變更，即合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)的變更合同變更是水利水電工程施工合同實施中十分普遍的管理工作，應(yīng)納人正常的合同管理范疇。在簽訂合同以前，盡管已對工程進(jìn)行了大量的規(guī) 劃 、勘測、設(shè)計工作，但不可能絕對做到對 工程程情況的全面、準(zhǔn)確 了 解和完美無缺的設(shè)計，很難預(yù)計到未來合同執(zhí)行期間情況的變化。特別是對那些規(guī)模大、工期長、地質(zhì)條件復(fù)

2、雜的工程建設(shè)項目，以后發(fā)生設(shè)計改變、材料替換、施工條件變化、惡劣自然條件干擾等情況是完全可能的，尤其是大型水利水電工程建設(shè)項目，幾乎沒有不發(fā)生對原合同內(nèi)容進(jìn)行變更的情況工程的前期作程度越淺，變更的可能性越大；工程越復(fù)雜，變更的可能性越大。合同變更一般會引起合同價格和工期等變化，因此，變更管理是合同管理的重要工作之一：一方面，在合同訂立時，應(yīng)防范變更的發(fā)生，同時，為了避免或減少日后發(fā)生爭議，合同中應(yīng)對變更權(quán)力的歸屬、費用的承擔(dān)、費用調(diào)整計算與支付原則等做出明確規(guī)定；另一方面，在合同實施過程中，丈友正確決定變更方案、合理確定變更費用調(diào)整。引起工程變更的原因很多，一般來說主要有下列幾方面： 1 施工

3、現(xiàn)場條件的變化在水電工程施工中，施工現(xiàn)場條件變化是經(jīng)常發(fā)生的。其主要原因是： ( l ）從客觀上講，大型土建工程規(guī)模大，工期長，地形、地貌、地質(zhì)諸條件的變化對工程影響較大。例如，在進(jìn)行地下施工時，由于開挖深度和范圍甚大，極可能遇到特殊的不利條件。 ( 2 ）從主觀上講，可能由于項目前期作對施工區(qū)域的勘測工作深度不夠，在招標(biāo)文件中沒有準(zhǔn)確反映實際條件，尤其是不利的地質(zhì)條件。2 設(shè)計變更工程開工后，發(fā)包人根據(jù)施工現(xiàn)場條件的改變，工程使用意圖的改變，或者政府部門對工程建設(shè)要求的改變，有可能提出設(shè)計變更；監(jiān)理人、設(shè)計單位可根據(jù)現(xiàn)場情況、原設(shè)計不合理之處提出設(shè)計變更；承包人可根據(jù)現(xiàn)場施工條件提出設(shè)計變更

4、請求；或者有時在合同中設(shè)有所謂“價值工程”的條款，鼓勵承包人提出設(shè)計變更合理化建議。 3 工程范圍發(fā)生變化（新增項目）因工程范圍發(fā)生變化，出現(xiàn)了合同范圍以外的仁作項目，稱為新增項目。這使工程項目的合同管理工作增加了新的內(nèi)容。 4 進(jìn)度協(xié)調(diào)引起監(jiān)理人發(fā)出的變更指令監(jiān)理人在考慮承包人之間的進(jìn)度協(xié)調(diào)或發(fā)包人工程設(shè)備供應(yīng)、資金供應(yīng)、圖紙供應(yīng)、場地提供等要求時，對某承包人的施工進(jìn)度做出的調(diào)整，也屬于工程變更。在履行合同過程中，監(jiān)理人可根據(jù)工程的需要和合同的授權(quán)，指不承包人進(jìn)行以下各種類型的變更。沒有監(jiān)理人的指示，承包人不得擅自變更（ 水利水電土建工程施工合同條件 39 . 1 款規(guī)定的工程變更類型為：(

5、 1 ）增加或減少合同中任何一項工作內(nèi)容； ( 2 ）增加或減少合同中關(guān)鍵項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比（一般為士 20 一士 25 % ) ; ( 3 ）取消合同中任何一項丁一作（但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實施） ; ( 4 ）改變合同中任何一項工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；（5）改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸； （6）改變合同中任何一項工程的完下日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序； （7）追加為完成工程所需的任何額外工作。變更項目的費用處理原則為： ( l ）變更需要延長工期時，應(yīng)按合同有關(guān)規(guī)定辦理；若變更使合同工作量減少，監(jiān)理人認(rèn)為應(yīng)提前項目的工期時，由監(jiān)理人和承包人協(xié)

6、商確定。 ( 2 ）變更需要調(diào)整合同價格時，按以卜原則確定其單價或合價： 工程量清單中有適用于變更工作的項目時，應(yīng)采用該項目單價或合價； 一程量清單中無適用于變更工作的項目時，則可在合理的范圍內(nèi)參考類似項目的單價或合價作為變更估價的基礎(chǔ)，由監(jiān)理人與承包人協(xié)商確定變更后的單價或合價； 工程量清單中無類似項日的單價或合價可供參考，則應(yīng)由監(jiān)理人與發(fā)包人、承包人協(xié)商確定新的單價或合價。 ( 3 ）若變更引起本合同工程或部分一程的施工組織和進(jìn)度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動，以致影響本項目和其他項口的單價或合價時，發(fā)包人和承包人均有權(quán)要求調(diào)整本項目和其他項目的單價或合價，監(jiān)理人應(yīng)與發(fā)包人、承包人協(xié)商確定。 ( 4

7、）若合同規(guī)定的項日變更情形未引起工程施工組織和進(jìn)度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動，且不影響其原定的價格時，不予調(diào)整該項口單價和合價，也不發(fā)變更指示。 監(jiān)理人在發(fā)包人的授權(quán)范圍內(nèi)，對確定的變更項目，可按下列程序發(fā)布變更指不并監(jiān)督實施： ( l ）監(jiān)理人應(yīng)在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)，并按合同規(guī)定及時向承包人發(fā)出變更指示。變更指示的內(nèi)容應(yīng)包括變更項目的詳細(xì)變更內(nèi)容、變更工程量和有關(guān)文件圖紙，以及監(jiān)理人按合同規(guī)定指明的變更處理原則。 ( 2 ）監(jiān)理人在向承包人發(fā)出任何圖紙和文件前，應(yīng)仔細(xì)檢查其中是否存在合同規(guī)定的變更情形 若存在變更，監(jiān)理人應(yīng)按合同規(guī)定授權(quán)，發(fā)出變更指示。 ( 3 ）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的圖紙和文件后，經(jīng)

8、檢查后認(rèn)為其中存在第（ l ）條所述的變更但監(jiān)理人未發(fā)出變更指不，則應(yīng)在收到上述圖紙和文件后 14 天內(nèi)或在開始執(zhí)行前（以口期早者為準(zhǔn)）通知監(jiān)理人，并提供必要的依據(jù)。監(jiān)理人應(yīng)在收到承包人通知后 14 天內(nèi)答復(fù)承包人：若同意作為變更，應(yīng)補發(fā)變更指示；若不同意作為變更，亦應(yīng)在上述時限內(nèi)答復(fù)承包人若監(jiān)理人未在 14 天內(nèi)答復(fù)承包人，則視為監(jiān)理人已同意承包人提出的作為變更的要求。變更項口的費用調(diào)整按下列程序進(jìn)行： ( l ）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的變更指不后 28 天內(nèi)，應(yīng)向監(jiān)理人提交一份變更報價書，并抄送發(fā)包人。變更報價書的內(nèi)容應(yīng)包括承包人確認(rèn)的變更處理原則和變更上程量及其變更項 的報價單。監(jiān)理人認(rèn)為

9、必要時，可要求承包人提交重大變更項目的施工措施、進(jìn)度計劃和單價分析等 ( 2 ）承包人對監(jiān)理人提出的變史處理原則持有異議時，可在收到變更指示后 7 天內(nèi)通知監(jiān)理人，監(jiān)理人則應(yīng)在收到通知后 7 天內(nèi)答復(fù)承包人 ( 3 ）監(jiān)理人應(yīng)在收到承包人變更報價書后 28 天內(nèi)，對變更報價書進(jìn)行審核后作出變更決定，并通知承包人，抄送發(fā)包人 ( 4 ）發(fā)包人和承包人未能就監(jiān)理人的決定取得一致意見，則監(jiān)理人可暫定他認(rèn)為合適的價格和需要調(diào)整的工期，；應(yīng)將其暫定的變更處理意見通知承包人，抄送發(fā)包人，此時承包人應(yīng)遵照執(zhí)行。對已實施的變更，監(jiān)理人可將其暫定的變更費用列人合同規(guī)定的月進(jìn)度付款中，在發(fā)包人和承包人均有權(quán)在收到

10、監(jiān)理人變吏決定后的 28 天內(nèi)，要求按合同規(guī)定提請爭議評審組評審，若在此時限內(nèi)雙方均末提出上述要求，則生書里人的變更決定即為最終決定。( 1 ）若承包人根據(jù)工程施丁的需要，要求監(jiān)理人對合同的任一項門和任一項丁作做出變更，則應(yīng)由承包人提交一份詳細(xì)的變更中清報告給監(jiān)理人市批木經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)，承包人不得擅自變更承包人要求的變更屬合理化建議的性質(zhì)時，若建議被采納并山此降低 合同價格，則發(fā)包人應(yīng)給予獎勵；否則，由于變更增加的費用和工期延誤責(zé)任由承包人承擔(dān)。( 2 ）由于承包人違約而必須做出的變更，除按合同有關(guān)規(guī)定辦理外，變更增加的費用和工期延誤責(zé)任由承包人承擔(dān) 。10 . 2 . 1 索賠的概念從廠義講，

11、索賠是指合同的一方以對方違約的：事實或以屬于對方的！從險事件發(fā)生而使自己遭受損害為基礎(chǔ)，以合同、法律、法規(guī)為依據(jù)，向負(fù)有賠償義務(wù)的對方提賠償或其他補償?shù)恼?dāng)要求，包括經(jīng)濟(jì)補償和工期補償反索賠是指被要求索賠一方要求索賠的一方提出的反駁對策或索賠要求，它是對要求索賠者的反措施，也是變被動為主動的一種策略性行動。從狹義講，按照國際工程施工承包中的習(xí)慣，通常把承包人向發(fā)包人提出的索賠要求稱作“施 工 索賠”，把發(fā)包人向承包人提出的索賠稱作“反索賠”。這種稱呼已在國際工程承包中達(dá)成共識，具有特定的含義在工程施工承包合同方面，索賠的原因是多種多樣的，它不僅包括發(fā)包人違約所造成的承包人的損失，還有其他原因，

12、如不可預(yù)見的自然災(zāi)害，異常惡劣的天氣條件，國家法令、法規(guī)的變化等導(dǎo)致的承包人在工程施工中增加了額外的費用或遭受了損失，承包人可根據(jù)合同條款的有關(guān)規(guī)定，以合法的程序要求發(fā)包人進(jìn)行費用補償或延長完 期限從這個意義 講，索賠是指承包人向發(fā)包人要求索取他認(rèn)為根據(jù)合同條款，他所應(yīng)該得到的權(quán)利或額外付款。這里應(yīng)該指出的是：索賠僅是承包人對其實際損失或額外支出所要求的補償，可并非是對發(fā)包人的任何懲罰。當(dāng)然，由于承包人的原因或責(zé)任而造成的工期延長或費用增加，發(fā)包人也可以承包人要求補償，稱為發(fā)包人（業(yè)主）的索賠，又稱為“反索賠”。索賠的發(fā)生是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定的。尤其是水利工程，因受自然條件的影響很大，

13、而很多因素卻又很難在事前完全弄清楚（例如水文氣象條件，無法精確預(yù)測；又如地質(zhì)條件，盡管有勘測資料，也難以完全、正確反映地下情況，因而設(shè)計也很難完全符合實際情況，導(dǎo)致在施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)變更。 水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 （ 2009 年版）中規(guī)定了索賠的程序，有關(guān)條款中也涉及索賠事項的具體措施，從而有利于索賠事件的處理。合同中寫入索賠體現(xiàn) r 風(fēng)險分?jǐn)偟脑瓌t，保證了承包人在不是由于他本身的原月或責(zé)任而遭受損失時，可以得到補償?shù)臋?quán)利，也可以使承包人在投標(biāo)時提出一個中肯的報價反之，如果合同規(guī)定不允許索賠，如卡爾夫?qū)W說的“禁止索賠法”，意味著承包人將承擔(dān)全部風(fēng)險，這明顯是不合理的。而且，它也使承包

14、人在投標(biāo)時會普遍抬高報價，以應(yīng)付可能發(fā)生的各種風(fēng)險；在中標(biāo)后會設(shè)法降低成本以補償所遭受的損失，而使質(zhì)量受到影響，這對發(fā)包人當(dāng)然也是不利的。所以，合同中寫人索賠條款不僅公正合理，而且對合同雙方都有利( l ）按索賠的目的不同，索賠可以分為：工期索賠、費用索賠。工期索賠是指承包人對個事件的索賠要求是延長完工時間，費用索賠則是要求增加費用。 ( 2 ）按索賠的依據(jù)不同，索賠可以分為：合同文件規(guī)定的索賠，非合同規(guī)定的索賠和道義索賠。 合同文件規(guī)定的索賠，是指承包人提出索賠的依據(jù)是明確規(guī)定應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的合同條款。 非合同規(guī)定的索賠適用于依據(jù)適用法律發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況。 道義索賠亦稱通融索

15、賠，它是在承包人明顯有大量虧損的情況下，發(fā)包人給予一定的補償以有利于施工的一種特殊的索賠形式工程建設(shè)中最常見的索賠，是以合同文件為根據(jù)的合同文件規(guī)定的索賠。工程實踐中常見的索賠，其原因大致可以從以下兒方面進(jìn)行分析： 1 合同文件引起的索賠 l ）合同文件的組成問題引起的索賠有些合同文件是在投標(biāo)后通過討論、修改擬定的，如果在修改時已將投標(biāo)前后承包人與發(fā)包人的往來函件澄清且寫人合同補遺文件中并簽字，則說明正式合同簽字以前的各種往來文件均已不再有效。有時發(fā)包人因疏忽，未宣布其來往的信件是否有效，此時，如果信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾，就容易引起雙方爭執(zhí)并導(dǎo)致索賠；有時發(fā)包人發(fā)出的中標(biāo)函寫明“接受承包人

16、的投標(biāo)書和標(biāo)價”，但又未注意到投標(biāo)書中某處附有說明性條款，這些說明就有可能被視為索賠的依據(jù)。 2 ）合同缺陷引起的索賠合同缺陷是指合同文件的規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至前后矛盾、合同中的遺漏或錯誤。它不僅包括合同條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)程和圖紙中的缺陷。監(jiān)理人有權(quán)對此作出解釋，但如果承包人執(zhí)行監(jiān)理人的解釋起成本增加或工期延誤，則有權(quán)提出索賠。 2 因不可抗力引起的索賠不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、社會和政治第。（2009 年版）規(guī)定：由于發(fā)包人和承包人均不能預(yù)見、不能避免并不能克服的自然災(zāi)害以及戰(zhàn)爭、動亂等社會因素等造成的工程（包括材料和工程設(shè)備）損失和損壞，屬于發(fā)包人

17、的風(fēng)險。1 ）不利自然條件不利自然條件，是指即使是有經(jīng)驗的承包人在招標(biāo)階段根據(jù)標(biāo)書中提供的資料和現(xiàn)場勘察，都無法合理預(yù)見的施工條件，如地下水、地質(zhì)斷層飛溶洞、沉陷等，但其中仁包行氣候條件（異常惡劣天氣條件除外）遇到不利自然條件，承包人受到損失或增加支出經(jīng)過監(jiān)理人確認(rèn)，承包人可獲得經(jīng)濟(jì)補償和批準(zhǔn)期順延的天數(shù)但如果監(jiān)理人認(rèn)刃承包人在提交標(biāo)書前已根據(jù)介紹的現(xiàn)場情沉、地質(zhì)勘探資料確認(rèn)了現(xiàn)場的形式和性質(zhì)，承包少、不花誤解或誤釋這些資料，出現(xiàn)的意外情況承包人在投標(biāo)時理應(yīng)予以考慮，因此不同意索賠 能導(dǎo)致雙方因持不同看法而產(chǎn)生爭議。 2 ）施工中遇到地下文物或構(gòu)筑物在挖力一工程中，如發(fā)現(xiàn)圖紙中末注明的文物（不

18、管是否有考古價值）或人工障礙如公共設(shè)施、隧道、建筑物等），承包人應(yīng)立即報告監(jiān)理人到現(xiàn)場檢查，共同討論處理方案如果新施仁方案浮致仁程費用增加，如原計劃的機械開挖改為人工開挖等，承包人有權(quán)提出費用索賠和工期索賠交付給承包人的標(biāo)書中，圖紙或工程量清單有時難免會出現(xiàn)錯誤對于明派：口獵溪承包人應(yīng)在投標(biāo)時向發(fā)包人提出，取得發(fā)包人的解釋如果由于施工中改工這些活幾吳而使性工費少增曾加或工期延長，承包人有權(quán)提出索賠 設(shè)計圖紙與程量清單不符例如，設(shè)計圖紙仁某段混凝土的沒計標(biāo)號不符 。1 ）拖延提供施工場地及通道因自然災(zāi)害影響或施 現(xiàn)場的搬遷 作進(jìn)展不順利等原因，發(fā)包人沒能如期向承包人移交合格的、以直接進(jìn)行施 工的

19、現(xiàn)場，會導(dǎo)致承包人提出誤工的經(jīng)濟(jì)索賠和工期索賠 。2 ）拖延支付工程款合同中均有支付 工程款的時間限制，如果發(fā)包人不能按時支付工程進(jìn)度款，承包人可按合同規(guī)定向發(fā)包人索付利息。嚴(yán)重拖欠工程款而使得承包人資金周轉(zhuǎn)困難時，承包人除回發(fā)包人提出索賠要求。3 ）指定分包商違約指定分包商違約常常表現(xiàn)為未能按分包合同規(guī)定完成應(yīng)承擔(dān)的工作而影響總包商的施工從理論上講，總包商應(yīng)該對包括指定分包商在內(nèi)的分包商的行為向發(fā)包人負(fù)責(zé)。但是實際情況往往并不那么簡單，因為指定分包商是承包人應(yīng)發(fā)包人或監(jiān)理人的要求而接受歸他統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理的分包商，特別是發(fā)包人把承包人接受某一指定分包商作為授予合同的前提條件之一時，發(fā)包人不可能對

20、指定分包商的不當(dāng)行為不負(fù)任何責(zé)任。例如，地下電廠的通風(fēng)豎井由指定分包商負(fù)責(zé)施工，因其管理不善而拖延了工程進(jìn)度并影響到總包商的施仁。曾、包商除根據(jù)與指定分包商簽訂的合同索暗窩工損失外，還有權(quán)向發(fā)包人提出延長工期的索賠要求 4 ）發(fā)包人提前占有鄒分水火丁程工程實踐中，往往會出現(xiàn)發(fā)包少、從經(jīng)濟(jì)效益方面考慮而使部分單項工程提前投入使用，或從其他方面考慮提前占有部分單項工程如果不是按照合同規(guī)定提前占用了部分工程，提前使用永久工程的單項工程或分部工程聽造成的損壞，責(zé)任應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)；另外，提前占有 程影響了承包人的后續(xù)工程施工，影響了承包人的施 E 組織計劃，增加了施 L 閑難，則承包人有權(quán)提出索賠。 5

21、 ）發(fā)包人要求趕工一項工程遇到不屬于承包人責(zé)任的各種情況，或發(fā)包人改變 r 部分工程的施工內(nèi)容而必須延長工期，但是發(fā)包人又堅持要按原工期完工，這就迫使承包人趕工，并投人更多的機械、人力來完成工程，從而導(dǎo)致成本增加二此時，承包人可以要求賠償趕工措施費用，例如加班工資、新增設(shè)備租賃費和使用費、增加的管理費用、分包的額外成本等。1 ）延誤發(fā)圖紙或拖延審批圖紙對于分批發(fā)給施工詳圖的工程，或承包人提供詳圖交監(jiān)理人審批后施工的工程，如果因發(fā)圖紙或?qū)徟鷪D紙延誤而影響到施工進(jìn)度，承包人不僅可以進(jìn)行工期索賠，還可對延誤導(dǎo)致的窩工損失，以及后來監(jiān)理人下令追趕工程進(jìn)度的“趕工費”進(jìn)行索賠 2 ）其他承包人的十?dāng)_大型

22、水電工程往往會有多個承包人同時在現(xiàn)場施工。由于各承包人之間沒有合同關(guān)系，他們只是各自與發(fā)包人存在合同關(guān)系，監(jiān)理人有責(zé)任組織協(xié)調(diào)好各承包人之間的工作，否則就會給整個工程和各承包人的工作帶來嚴(yán)重影響，引起承包人索賠。例如，某承包人不能按期完成他的那份工作，其他承包人的相應(yīng)工作也將會因此而推遲。在這種情況下，被迫延遲的承包人就有權(quán)提出索賠。在其他方面，如場地使用、現(xiàn)場交通等，各承包人之間都有可能發(fā)生相互間的干擾問題。 3 ）各種額外的試驗和檢查監(jiān)理人為了對工程的施工質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制，除了要進(jìn)行合同中規(guī)定的檢查、試驗外，還有權(quán)要求做合同規(guī)定之外的試驗和檢查（例如，對承包人的材料進(jìn)行多次抽樣試驗，對已施

23、工的工程進(jìn)行部分拆卸或挖開檢查，按監(jiān)理人要求在現(xiàn)場之外或在被試驗材料和設(shè)備的制造、加工、制備場地之外的地方進(jìn)行的試驗，等等如果這些檢查或試驗表明其質(zhì)量未達(dá)到技術(shù)規(guī)范所要求的標(biāo)準(zhǔn)，則試驗費用應(yīng)由承包人承擔(dān)；如檢查或試驗后證明確實符合合同要求，則承包人除了可向發(fā)包人提出償付這些檢查費用和修復(fù)費用外，還可以對由此引起的其他損失，如工期延誤、工人窩工等要求賠償。 4 ）工程質(zhì)量要求過高合同中的技術(shù)規(guī)范對工程質(zhì)量，包括材料質(zhì)量、設(shè)備性能和工藝要求等，均作了明確規(guī)定。但在施工過程中，現(xiàn)場監(jiān)理人有時可能不認(rèn)可某種材料，而迫使承包人使用比合同文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)更高的材料，或者提出更高的工藝要求，則承包人可就此要求

24、對其損失進(jìn)行補償或重新核定單價。我國建筑企業(yè)大量進(jìn)人國際工程承包市場和國內(nèi)水電建設(shè)工程市場，在采用國際招標(biāo)方式允許外國建筑企業(yè)介人的新形勢下，有些合同條款中的技術(shù)規(guī)范要求寫得不夠明確具體，或僅寫明引用某一規(guī)程的編號及條款序號。由于各國和各行業(yè)建筑標(biāo)準(zhǔn)的差異，有時會出現(xiàn)監(jiān)理人與承包人對質(zhì)量要求存在不同的理解和解釋，從而導(dǎo)致索賠糾紛。 5 ）對承包人的施工進(jìn)行不合理十預(yù)合同條款規(guī)定，承包人在滿足合同規(guī)定的進(jìn)度和質(zhì)量要求下，有權(quán)采取任何最為經(jīng)濟(jì)的施工順序和方法。如果監(jiān)理人不是采取建議的方式，而是對承包人的施工順序及施工方法進(jìn)行不合理的干預(yù)，甚至正式下達(dá)指令要求承包人執(zhí)行，則承包人可以就這種十預(yù)所引起

25、的費用增加提出索賠。 6 ）暫停施工項目實施過程中，監(jiān)理人有權(quán)根據(jù)承包人違約或破壞合同的情況，或者因現(xiàn)場氣候條件不利于施工，或者為獷工程的合理進(jìn)行（如某分項工程或工程任何部位的安全）而有必要停工時，下達(dá)暫停施工的指令。如果該暫停施工的指令是因承包人的責(zé)任而引起的，發(fā)包人將要求承包人賠償其損失。如果這種暫停施工的命令并非因承包人的責(zé)任或原因所引起的，則承包人有權(quán)要求工期賠償，同時可以就其停工損失獲得合理的額外費用補償。 7 ）提供的數(shù)據(jù)或基準(zhǔn)有差錯因為提供的數(shù)據(jù)或基準(zhǔn)有差錯而引起的損失或費用增加，承包人可要求索賠。如果數(shù)據(jù)無誤，而是承包人在解釋和運用上所引起的損失，則應(yīng)由承包人自己承擔(dān)責(zé)任。6

26、價格調(diào)整引起的索賠對于有調(diào)價條款的合同，在物資、勞務(wù)價格上漲時，發(fā)包人應(yīng)對承包人利益所受到的損失給予補償。它的計算不僅涉及價格變動的依據(jù)，還存在對不同時期已購買材料的數(shù)量和漲價后所購材料數(shù)量的核算，以及未及早訂購材料的責(zé)任等問題的處理。在簽訂這類調(diào)價合同條款時，應(yīng)由雙方商定一個簡便可行的計算方法，以減少這類索賠的難度。 7 法規(guī)變化引起的索賠合同規(guī)定，如果在投標(biāo)截止日期前的 28 天內(nèi)，國家的法律、行政法規(guī)或國務(wù)院有關(guān)部門的規(guī)章，以及工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市的地方法規(guī)和規(guī)章發(fā)生更改或增刪，由此引起的承包人施工費用的額外增加，如車輛養(yǎng)路費的提高、水電費漲價、工作日的減少 ( 6 天工作制改

27、為 5 天工作制）、國家稅率增加或提高等，承包人有權(quán)對此提出索賠。監(jiān)理人應(yīng)與發(fā)包人協(xié)商后，將所增加的費川加到合同價格中去，或在月支付時給以補償，并通知承包人和發(fā)包人。10 . 3 . 1 索賠的程序 1 提出索賠意向承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由承包少未在前述 28 天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利 2 提交索賠報告 ( l ）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知朽后 28 天內(nèi)，回監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材

28、料。 ( 2 ）索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長大數(shù)。 ( 3 ）在索賠事件影響結(jié)束后的 28 天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延民的工期，并附必要的記錄和證明材料( 1 ）監(jiān)理人收到承包人提交的索賠通知書后，應(yīng)及時審查索賠通知書的內(nèi)容、查驗承包人的記錄和證明材料，必要時監(jiān)理人可要求承包人提交全部原始記錄副本。 ( 2 ）監(jiān)理人應(yīng)按合同約定，商定或確定追加的付款和（或）延長的工期，并在收到上述索賠通知書或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的 42 天內(nèi)，將索

29、賠處理結(jié)果答復(fù)承包人。 ( 3 ）承包人接受索賠處理結(jié)果的，發(fā)包人應(yīng)在做出索賠處理結(jié)果答復(fù)后 28 天內(nèi)完成賠付。承包人不接受索賠處理結(jié)果的，按爭議辦理 水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 （ 2009 年版）規(guī)定，提出索賠的期限為： ( 1 ）承包人接受了完工付款證書后，應(yīng)被認(rèn)為已尤權(quán)再提出在合同工程完工證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。 ( 2 ）承包人提交的最終結(jié)清申請單中，只限于提出合同工程完工證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時終止。1 索賠報告的內(nèi)容索賠報告的內(nèi)容，隨索賠事件的性質(zhì)和特點而有所不同但從報告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面，一份完整的索賠報告應(yīng)包括以下四個部分川總論部

30、分總論部分一般包括序言、索賠事項概述、具體索賠要求、索賠報告編寫及審核人員名單等內(nèi)容索賠報告中，首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程；承包人為該索賠事件所付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求在總論部分之末，附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單王明各人的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性總論部分的闡述要簡明扼要、說明問題。根據(jù)部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，承包人應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得叼經(jīng)；齊補償或工一期延民根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個索賠事件的特點而不同二一般地說，根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容： ( l ）索賠事件的發(fā)生情況； (

31、2 ）已遞交索賠意向書的情況； ( 3 ）索賠事件的處理過程； ( 4 ）索賠要求的合同根據(jù)； ( 5 ）所附的證據(jù)資料。在寫法結(jié)構(gòu)上，根據(jù)部分應(yīng)按 照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確地全文引用有關(guān)的合同條款，使發(fā)包人和監(jiān)理人能夠清晰地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識該項索賠的合理性和合法性。是以具體的計算方法計算過程，說明自己應(yīng)得到的經(jīng)濟(jì)補償?shù)目铑~或延長的時問如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期前者是定性的，后者是定量的。 在款額計算部分，承包人必須闡明下列問題： ( l ）索賠款的要求總額； ( 2 ）各項索賠款

32、的計算，如額外開支的人工費、材料費、設(shè)備費、管理費和損失利潤； ( 3 ）指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料承包人應(yīng)采用合適的計價方法。至于采用哪一種計價方法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定再者，應(yīng)注意侮項開支款的合理性，井指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額 證據(jù)部分包括該索賠事件聽涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有翎實、司靠的證據(jù)，索賠是不可能成功的。索賠證據(jù)資料的范圍過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、則務(wù)等資料，具體可進(jìn)仃如下分類： ( 1 ）工程所在國政治經(jīng)沐資料：重大新聞報道記錄，如罷下、

33、動亂、地震以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件如銳收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門講話記錄；權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報，尤其是異常天氣的報告等 ( 2 ）施工現(xiàn)場記錄報表及來注函汗：監(jiān)理人的指令；與發(fā)包人或監(jiān)理人的來往函件和電話記錄；現(xiàn)場施日志；每日出勤的人和沒備報表：完工驗收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；會議記錄；施仁材料使子記錄；施丁質(zhì)覺檢杳記錄：施仁進(jìn)度實況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的 L 羊細(xì)記錄或攝像；施 效率降低的記錄等 ( 3 ）工程項日則務(wù)報表：進(jìn)度款月報表及收款記錄；索賠款月報表及收款記錄；人勞動計時卡及工資表；

34、材料、設(shè)備及配件采購單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流計劃報表；會計日報表；會計總賬；財務(wù)報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化表等。在引用證據(jù)時，要注意該證據(jù)的效力或可信程度、為此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件例如，對一個重要的電話內(nèi)容，僅附卜自己的記錄是不夠的，最好附上經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)的電話記錄；或附 L 發(fā)給對方要求確認(rèn)該電話記錄的函件，即使對方未給復(fù)函，亦可說明責(zé)任在對方，因為對方未復(fù)函確認(rèn)或修改，按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。1）索賠報告是具有法律效力的正規(guī)的書面文件對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫索

35、賠報告的一般要求有以卜幾方面助索賠事件應(yīng)該真實索賠報告中所提出的十?dāng)_事件，必須有可靠的證據(jù)來證明 對索賠事件的敘述，必須明確、肯定，不包含任何估計和猜測。 2 ）責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)索賠報告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說明飛承包人的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。 3 ）充分論證事件造成承包人的實際損失索賠的原則是賠償由事件引起的承包人所遭受的實際損失，所以索賠報告中應(yīng)強調(diào)由于事件影響，使承包人在實施工程中受到干擾及其嚴(yán)重程度，以致仁期拖延、費用增加；并充分論證事件影響與實際損失之間的直接因果關(guān)系。報告中還應(yīng)說明承包人為了避免和減輕事件影響和損失已

36、盡了最大的努力，采取獷所能采用的措施及其成果 4 ）索賠計算必須合理、正確索賠報告要采用合理的計算方法和數(shù)據(jù)，正確地計算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補償款額或延長。計算中應(yīng)力求避免漏項或重復(fù)，不出現(xiàn)計算 的錯誤。 5 ）文字要精練、條理要清楚、語氣要中肯索賠報告須簡潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計算應(yīng)詳細(xì)和清晰，沒有差錯而又不顯煩瑣。語氣措辭應(yīng)中肯，在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時，聽用詞語要肯定，忌用“大概”、“一定程度”、“可能”等同匯；在提出索賠要求時，語氣要懇切，忌用強硬或命令式的日氣。10 . 4 . 1 費用索賠 1 費用索賠的概念從理論上講，確定承包人可以索賠什么費用及索

37、賠多少，依據(jù)兩條主要原則： ( l ）所發(fā)生的費用應(yīng)該是承包人履行合同所必需的，即如果沒有該費用支出，就無法合理履行合同，無法使工程達(dá)到合同要求。 ( 2 ）給予補償后，應(yīng)該使承包人處于與假定未發(fā)生索賠事項情況下同等的有利或不乳地位（承包人自己在投標(biāo)中所確立的地位），即承包人不因索賠事項的發(fā)生而額外受益或斷外受損。從大的角度來看，承包人索賠可以分損失索賠和額外工程索賠，前者主要是由發(fā)包人違約或監(jiān)理人工作失誤引起的；后者主要是由合同變更引起的。按照一般的法律原則，對損失索賠，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予賠償損失，包括實際損失和可得利益（又稱所失利益）。實際損失是指承包人多支出的額外成本?？傻美媸侵溉绻l(fā)包人

38、不違反合同，承包人本應(yīng)取得的，但因發(fā)包人違約而喪失了的利益。對額外工程索賠，發(fā)包人應(yīng)以原合同中的適用價格（如果有）為基礎(chǔ)，或者以監(jiān)理人確定的合理價格給予付款。按照一般的法律原則，對損失索賠，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予賠償損失，包括實際損失和可得利益（又稱所失利益）。實際損失是指承包人多支出的額外成本。可得利益是指如果發(fā)包人不違反合同，承包人本應(yīng)取得的，但因發(fā)包人違約而喪失了的利益。對額外工程索賠，發(fā)包人應(yīng)以原合同中的適用價格（如果有）為基礎(chǔ)，或者以監(jiān)理人確定的合理價格給予付款。計算損失索賠和額外工程索賠的主要區(qū)別是：前者的計算基礎(chǔ)是成本，而后者的計算基礎(chǔ)是價格（包括直接成本、管理費和利潤）。計算損失索賠要

39、求比較一下假定無違約成本和實際有違約成本（不一定是承包人投標(biāo)成本或?qū)嶋H發(fā)生成本，應(yīng)是合理成本），對兩者之差給予補償，與各工程項目的價格毫不相干，原則卜不得包括額外成本的相應(yīng)利潤，除非承包人原合理預(yù)期利潤的實現(xiàn)已經(jīng)因此受到影響 這種情況只有當(dāng)違約引起整個工程的延遲或完工前的合同解除時才會發(fā)生。計算額外工程索賠則允許包括額外工作的相應(yīng)利潤，甚至在該工程可以順利列人承包人的工作計劃、不會引起總工期延長，因而事實上承包人并未遭受損失時也是如此索賠僅僅是承包人要求對實際損失或額外費用給予補償。承包人究竟可以就哪些損失提出索賠，這取決于合同規(guī)定和有關(guān)適用法律。無論損失的金額有多大，也無論是什么原因引起的，

40、合同規(guī)定都是決定這種損失是否可以得到補償?shù)淖钪匾囊罁?jù)。無論對承包人還是監(jiān)理人（發(fā)包人），都應(yīng)根據(jù)合同和有關(guān)法律規(guī)定，事先列出一個將來可能索賠的損失項目的清單。這是索賠管理中的一種良好做法，可以幫助防止遺漏或多列某些損失項目。下面這個清單列舉 r 常見的損失項目均人工費人工費在工程費用中聽占的比例較大人工費的索賠，也是施工索賠中數(shù)額最多者之一人工費一般包括： ( l ）額外勞動力雇用 ( 2 ）勞動效率降低 ( 3 ）人員閑置 ( 4 ）加班工作 ( 5 ）人員人身保險和各種社會保險支出。 2 ）材料費材料費的索賠關(guān)鍵在于確定由于發(fā)包人方面修改工程內(nèi)容，而使工程材料增加的數(shù)量。這個增加的數(shù)量，

41、一般可通過原來材料的數(shù)量與實際使用的材料數(shù)量的比較來確定。材料費一般包括：（1）額外材料使用 ( 2 ）材料破損估價 ( 3 ）材料漲價 ( 4 ）運輸費用 3 ）設(shè)備費設(shè)備費是除人仁費外的又一大項索賠內(nèi)容，通常包括： ( l ）額外設(shè)備使用。 ( 2 ）設(shè)備使用時間延長。 ( 3 ）設(shè)備閑置( 4 ）設(shè)備折舊和修理費分?jǐn)偂?( 5 ）設(shè)備租賃實際費用。 ( 6 ）設(shè)備保險。4 ）低值易耗品低值易耗品一般包括： ( l ）額外低值易耗品 ( 2 ）小型仁具 ( 3 ）倉庫保管成本 5 ）現(xiàn)場管理費現(xiàn)場管理費一般包括： ( l ）工期延長期的現(xiàn)場管理費 ( 2 ）辦公設(shè)施 ( 3 ）辦公用品(

42、4 ）臨時供熱、供水及照明 （5 ）保險。 ( 6 ）額外管理人員雇用。 ( 7 ）管理人員丁作時間延長 ( 8 ）下資和有關(guān)福利待遇的提高 6 ）總部管理費總部管理費一般包括： 7 ）融資成本融資成本一般包括： ( l ）貸款利息 ( 2 ）自有資金利息 8 ）額外擔(dān)保費用略 9 ）利 潤損失略 l ）承包人的索賠準(zhǔn)備費用2 ）工程保險費3 ）因合同變更或索賠事項引起的工程計劃調(diào)整4 ）因承包人的不適當(dāng)行為而打大的損失 5 ）索賠金額在索賠處理期間利息索賠款額的計算方法很多，每個項目的索賠款討價方法也往往視具體情況而有所不同。但是，索賠款額的計算方法通常遵循兒種通用的原則。 l ）總費用法總

43、費用法即總成本法。它是在發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用。實際總費用減去投標(biāo)報價時的估算費用，就是索賠金額，即索賠金額實際總費用一投標(biāo)報價估算費用因此，按照總費用法計算索賠款，往往遇到較多困難雖然如此，總費用法仍然在一定的條件卜被采用，在國際工程施工索賠中保留著自的地位。這是因為，對于某些特定的索賠事項，要精確地計算出索賠款額是很困難的，有時甚至是不可能的。在這種情況下，逐項核實已開支的實際總費用，取消其不合理部分，然后減去投標(biāo)時的估算費用，仍可以比較合理地進(jìn)行索賠支付。概括地說，采用總費用法時，一般要具備以卜條件：( l ）由于該項索賠在施工時的特殊性質(zhì)，難于或不可能精確地計

44、算出損失款額。 ( 2 ）承包人的該項報價估算費川是比較合理的 ( 3 ）已開支的實際總費用經(jīng)過逐項審核，認(rèn)為是比較合理的。 ( 4 ）承包人對已發(fā)生的費用增加沒有責(zé)任。 2 ）修正總費用法修正總費用法是對總費用法進(jìn)行了相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更合理 其修正事項主要是： ( 1 ）計一算索賠款的時段僅局限于受到外界影響的時期，而不是整個施工仁期。 ( 2 ）只計算受影響時段內(nèi)某項工作因受影響產(chǎn)生的損失，而不是計算該時段內(nèi)所有施工工作所受的損失） ( 3 ）在受影響時段內(nèi)被影響的某項施刁中，使用的人工、設(shè)備、材料等資源均有可靠的記錄資料，如監(jiān)理人的監(jiān)理日志、承包人的施工日志等現(xiàn)場施丁記錄。 ( 4

45、 ）與該項工作無關(guān)的費用，不列人總費用 ( 5 ）對投標(biāo)后報價時估算費用重新進(jìn)行核算：按受影響時段期間該項工作的實際單價進(jìn)行計算，乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調(diào)整后的報價費用。 L 述調(diào)整、修正后的總費用，基本 準(zhǔn)確地反映出實際增加的費用，作為給承包人補償?shù)目铑~。其特點是： ( l ）它比總費用法復(fù)雜，處理起來閑難 ( 2 ）它反映實際情況，比較合理、科學(xué) ( 3 ）它為索賠報告的進(jìn)一步分析評價、雙方責(zé)任的劃分，雙方談判和最終解決提供方便。 ( 4 ）應(yīng)用面廣，人們在邏輯上容易接受因此，實際費用法能客觀地反映承包人的費用損失，為取得經(jīng)濟(jì)補償提供可靠的依據(jù)，系統(tǒng)地反映某項工作在施工過程中

46、受非承包人責(zé)任的外界原因（如工程變更、不利的自然條件、發(fā)包人拖延或違約等）所引起的附加支付。1 工期索賠的概念形成工程拖延的原因往往是多方面的，有時甚至是十分復(fù)雜的。工程量改變、設(shè)計改變、新增工程項目、發(fā)包人和監(jiān)理人遲發(fā)指示、不利的自然因素、發(fā)包人不應(yīng)有的干擾、承包人管理不善等，都最終反映在工期拖延上因此，在施工索賠中，一方面要辦理工期索賠，取得發(fā)包人對合理延長工期的合法性的確認(rèn)；另一方面要對由于工期延長而造成的經(jīng)濟(jì)損失，單獨辦理經(jīng)濟(jì)索賠手續(xù)并確定應(yīng)該補償?shù)慕痤~幾在招標(biāo)承包實踐中，根據(jù)具體情況，將工期拖延分為可原涼的和不可原諒的兩大類。作為是否應(yīng)給承包人延長工期的前提，進(jìn)一步將可原諒的拖期分成

47、兩種：可原諒并應(yīng)補償?shù)耐掀冢稍彽粦?yīng)補償?shù)耐掀凇，F(xiàn)分別簡述如下。凡不是由于承包人一方的原因而引起的卜程拖期，都屬于可原諒的拖期。因此，發(fā)包人及監(jiān)理人應(yīng)該給承包人延長施工時間，即滿足其工期索賠的要求。造成可原諒的拖期的原因很多，如異常的天氣，罷工，人力不可抗拒的天災(zāi)，發(fā)包人改變設(shè)計，發(fā)包人未及時提供施工進(jìn)場道路，地質(zhì)條件惡劣，施工順序改變，等等。確定某項拖期是否屬于可原諒的拖期，還有一個條件，就是該項工作是否在施工進(jìn)度的關(guān)鍵路線上。因為只有處于關(guān)鍵路線上的關(guān)鍵施五項目的拖期，才能直接導(dǎo)致原定的竣工日期拖后。如果拖后的工作項目不在關(guān)鍵路線上，則不會影響完工日期，即不給予工期索賠。但是，往往有這樣的情況，某項工作開始時不在關(guān)鍵路線上，但由于它的一再拖后，會影響其他工作項目的進(jìn)度，而使這項工作變成關(guān)鍵性的部位了。因此，對每項承包工程的施工，尤其是工種繁多的大型水利工程，都應(yīng)制