2011年證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟谠囶}及答案

1、1、以下關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有。A. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人B. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人C. 證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密D. 證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務2、 證券交易所的監(jiān)管職能包括。A. 對證券交易活動進行管理B. 對會員進行管理C. 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D. 維護證券市場秩序，保障其合法運行3、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括 。A. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤， 而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的B. 公司合并的C. 公

2、司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的D. 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的4、 期貨交易所不能從事的業(yè)務有。A. 信托投資B. 股票投資C. 國債投資D. 自用不動產(chǎn)投資5、 以下選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是。A. 內(nèi)幕交易B. 操縱證券交易價格C. 傳播虛假信息D. 證券欺詐6、 證券公司應當根據(jù)客戶等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估， 并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A. 證券專業(yè)知識B. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好C. 年齡D. 財務與收

3、入狀況7、 以下選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有。A. 證券交易所的從業(yè)人員B. 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C. 證券業(yè)協(xié)會的工作人員D. 證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員8、5%- 5%繳納基金C. 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入D. 依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入9、 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處分的考慮情形包括。A. 未直接參與信息披露違法行為B. 配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)C. 受他人脅迫參與信息披露違法行為D. 主動上交個人財產(chǎn)10、 以下選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有。A. 犯罪主體是一般主體B.

4、 犯罪主觀方面是無意C. 犯罪客體是國家金融管理秩序D. 犯罪主觀方面是成心11、 限定性集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)應當主要用于投資和其他信用度高且流動性強的 固定收益類金融產(chǎn)品。A. 國債B. 在證券交易所上市的企業(yè)債券C. 股票型證券投資基金D. 國家重點建設債券12、 ?公司法?保護的的合法權益。A. 股東B. 總經(jīng)理C. 債權人D. 職工13、 以下關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有。A. 證券營業(yè)部應當將證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從 事經(jīng)營活動B. 證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務標準、平安、穩(wěn)定運營負直接責任。 證券公司應當 每年

5、對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存C. 證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保 管、交接等內(nèi)控流程D. 證券營業(yè)部負責人離任的， 證券公司應當進行審計， 離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離 職14、 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原那么包括。A. 老實守信B. 勤勉盡責C. 獨立客觀D. 專業(yè)審慎15、 經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括。A. 不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保 物C. 不得侵占、損害客戶的合法權益D. 不得

6、違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全 權委托16、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事 前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購置資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未到達盈利預測報告 或者資產(chǎn)評估報告預測金額 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務參謀及其財務參謀主辦人采 取 等監(jiān)管措施。A. 監(jiān)管談話B. 出具警示函C. 責令改正D. 責令定期報告17、 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當?shù)剡\用有關信息、資料向投 資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A. 準確B. 客觀C. 完整

7、D. 公平18、 以下選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構成要素的是。A. 委托人B. 證券經(jīng)紀商C. 證券交易所D. 證券公司19、 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露情況。A. 戰(zhàn)略投資者的名稱B. 認購數(shù)量C. 市盈率D. 持有期限20、 ?中華人民共和國證券法?對證券交易所的規(guī)定包括。A. 證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構的職責劃分B. 證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及 從業(yè)人員的規(guī)定C. 采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控， 對上市公司及 相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險

8、基金的規(guī)定D. 證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原那么，交易結(jié)果不得改變的原那么， 違反證券交 易所有關交易規(guī)那么的處分21、財務參謀應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行 等事項。A. 內(nèi)幕交易B. 證券欺詐C. 市場操縱D. 正常交易22、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、效勞職責、范圍等情況，不 得 。A. 提供虛假、誤導性信息B. 采取正當競爭手段開展業(yè)務C. 誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動D. 誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動23、 ?中華人民共和國證券法?對證券交易所的規(guī)定包括。A. 證券交易中證券公司、證券交

9、易所及證券登記結(jié)算機構的職責劃分B. 證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及 從業(yè)人員的規(guī)定C. 采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控， 對上市公司及 相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定D. 證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原那么，交易結(jié)果不得改變的原那么， 違反證券交 易所有關交易規(guī)那么的處分24、 以下關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有。A. 從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客 戶的名義單獨立戶管理B. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應

10、當通過指定商業(yè)銀行辦理C. 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管D. 從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對客戶資金 擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理25、 收購要約的期限可以是日。A. 20B. 35C. 50D. 6526、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材 料有 。A. 執(zhí)業(yè)注冊申請表B. 身份證復印件C. 學歷證書復印件D. 具有1年以上證券業(yè)務或證券效勞業(yè)務經(jīng)歷的工作證明27、有權對存放在本機構的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的

11、機構有。A. 指定商業(yè)銀行B. 證券登記結(jié)算機構C. 資產(chǎn)托管機構D. 證券交易所28、 證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理方案單獨開立。A. 證券賬戶B. 證券交易賬戶C. 資金賬戶D. 資金交易賬戶29、以下屬于合格投資者的是。A. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣B. 個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣C. 公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D. 公司、企業(yè)等機構金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣30、 證券公司章程中的重要條款包括。A. 證券公司的名稱、住所B. 證券公司的組織機構C. 證券公司對外投資、對外提供擔保的類型D. 證券公司的解散事由

12、與清算方法31、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當?shù)剡\用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A. 準確B. 客觀C. 完整D. 公平32、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時有權采取 的措施包括 。A. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明B .進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查C. 查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、 電子設備予以封存D. 檢查證券公司的電腦信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料33、 證券公司應當根據(jù)客

13、戶 等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客 戶進行初次風險承受能力評估， 以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估， 并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A. 證券專業(yè)知識B. 證券投資經(jīng)驗和風險偏好C. 年齡D. 財務與收入狀況34、 客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向投訴，證券公司應當指定專 門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A. 證券公司B. 公安機關C. 證券業(yè)自律組織D. 國務院證券監(jiān)督管理機構35、 以下選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是。A. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管

14、人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人 的自有財產(chǎn)B. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷C. 非因基金本身承當?shù)膫鶆?，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行D. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立36、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資 銀行等業(yè)務在 等方面相互別離、獨立運行。A. 機構B. 人員C. 信息D. 賬戶37、 收購要約的期限可以是日。A. 20B. 35C. 50D. 6538、 以下選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有。A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理B. 證券的存管和過戶C. 證券持有人名冊登記及權益登記D. 證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關