2011年證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟谠囶}及答案

1、1、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有。A. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C. 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D. 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)2、 證券交易所的監(jiān)管職能包括。A. 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理C. 對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D. 維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行3、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括 。A. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)， 而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的B. 公司合并的C. 公

2、司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的D. 公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的4、 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有。A. 信托投資B. 股票投資C. 國(guó)債投資D. 自用不動(dòng)產(chǎn)投資5、 以下選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是。A. 內(nèi)幕交易B. 操縱證券交易價(jià)格C. 傳播虛假信息D. 證券欺詐6、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估， 并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A. 證券專業(yè)知識(shí)B. 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C. 年齡D. 財(cái)務(wù)與收

3、入狀況7、 以下選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有。A. 證券交易所的從業(yè)人員B. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D. 證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員8、5%- 5%繳納基金C. 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入D. 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入9、 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處分的考慮情形包括。A. 未直接參與信息披露違法行為B. 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C. 受他人脅迫參與信息披露違法行為D. 主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)10、 以下選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有。A. 犯罪主體是一般主體B.

4、 犯罪主觀方面是無意C. 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序D. 犯罪主觀方面是成心11、 限定性集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的 固定收益類金融產(chǎn)品。A. 國(guó)債B. 在證券交易所上市的企業(yè)債券C. 股票型證券投資基金D. 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券12、 ?公司法?保護(hù)的的合法權(quán)益。A. 股東B. 總經(jīng)理C. 債權(quán)人D. 職工13、 以下關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說法中，正確的有。A. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從 事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、平安、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。 證券公司應(yīng)當(dāng) 每年

5、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保 管、交接等內(nèi)控流程D. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的， 證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)， 離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離 職14、 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原那么包括。A. 老實(shí)守信B. 勤勉盡責(zé)C. 獨(dú)立客觀D. 專業(yè)審慎15、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括。A. 不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保 物C. 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益D. 不得

6、違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全 權(quán)委托16、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事 前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購置資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未到達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告 或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人采 取 等監(jiān)管措施。A. 監(jiān)管談話B. 出具警示函C. 責(zé)令改正D. 責(zé)令定期報(bào)告17、 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)?shù)剡\(yùn)用有關(guān)信息、資料向投 資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A. 準(zhǔn)確B. 客觀C. 完整

7、D. 公平18、 以下選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是。A. 委托人B. 證券經(jīng)紀(jì)商C. 證券交易所D. 證券公司19、 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露情況。A. 戰(zhàn)略投資者的名稱B. 認(rèn)購數(shù)量C. 市盈率D. 持有期限20、 ?中華人民共和國(guó)證券法?對(duì)證券交易所的規(guī)定包括。A. 證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分B. 證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及 從業(yè)人員的規(guī)定C. 采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控， 對(duì)上市公司及 相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)

8、基金的規(guī)定D. 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原那么，交易結(jié)果不得改變的原那么， 違反證券交 易所有關(guān)交易規(guī)那么的處分21、財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行 等事項(xiàng)。A. 內(nèi)幕交易B. 證券欺詐C. 市場(chǎng)操縱D. 正常交易22、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、效勞職責(zé)、范圍等情況，不 得 。A. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息B. 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)C. 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)D. 誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)23、 ?中華人民共和國(guó)證券法?對(duì)證券交易所的規(guī)定包括。A. 證券交易中證券公司、證券交

9、易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分B. 證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及 從業(yè)人員的規(guī)定C. 采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控， 對(duì)上市公司及 相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定D. 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原那么，交易結(jié)果不得改變的原那么， 違反證券交 易所有關(guān)交易規(guī)那么的處分24、 以下關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有。A. 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客 戶的名義單獨(dú)立戶管理B. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)

10、當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理C. 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D. 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對(duì)客戶資金 擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理25、 收購要約的期限可以是日。A. 20B. 35C. 50D. 6526、申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材 料有 。A. 執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表B. 身份證復(fù)印件C. 學(xué)歷證書復(fù)印件D. 具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券效勞業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明27、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的

11、機(jī)構(gòu)有。A. 指定商業(yè)銀行B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D. 證券交易所28、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理方案單獨(dú)開立。A. 證券賬戶B. 證券交易賬戶C. 資金賬戶D. 資金交易賬戶29、以下屬于合格投資者的是。A. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣B. 個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣C. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣30、 證券公司章程中的重要條款包括。A. 證券公司的名稱、住所B. 證券公司的組織機(jī)構(gòu)C. 證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型D. 證券公司的解散事由

12、與清算方法31、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)?shù)剡\(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A. 準(zhǔn)確B. 客觀C. 完整D. 公平32、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)有權(quán)采取 的措施包括 。A. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明B .進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查C. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、 電子設(shè)備予以封存D. 檢查證券公司的電腦信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料33、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客

13、戶 等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客 戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估， 以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估， 并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A. 證券專業(yè)知識(shí)B. 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C. 年齡D. 財(cái)務(wù)與收入狀況34、 客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專 門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A. 證券公司B. 公安機(jī)關(guān)C. 證券業(yè)自律組織D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)35、 以下選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是。A. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管

14、人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人 的自有財(cái)產(chǎn)B. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷C. 非因基金本身承當(dāng)?shù)膫鶆?wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行D. 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立36、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資 銀行等業(yè)務(wù)在 等方面相互別離、獨(dú)立運(yùn)行。A. 機(jī)構(gòu)B. 人員C. 信息D. 賬戶37、 收購要約的期限可以是日。A. 20B. 35C. 50D. 6538、 以下選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有。A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B. 證券的存管和過戶C. 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D. 證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)