信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上xx有限公司記錄編號005創(chuàng)建日期2015年8月16日信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告文檔密級更改記錄時(shí)間更改內(nèi)容更改人項(xiàng)目名稱：XXX風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告被評估公司單位：XXX有限公司參與評估部門：XXXX委員會專心-專注-專業(yè)一、風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目概述1.1 工程項(xiàng)目概況1.1.1 建設(shè)項(xiàng)目基本信息風(fēng)險(xiǎn)評估版本201X年8日5日更新的資產(chǎn)清單及評估項(xiàng)目完成時(shí)間201X年8月5日項(xiàng)目試運(yùn)行時(shí)間2015年1-6月1.2 風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位基本情況評估單位名稱XXX有限公司二、風(fēng)險(xiǎn)評估活動概述2.1 風(fēng)險(xiǎn)評估工作組織管理描述本次風(fēng)險(xiǎn)評估工作的組織體系（含評估人員構(gòu)成）、工作原則和采取的保密措施

2、。2.2 風(fēng)險(xiǎn)評估工作過程本次評估供耗時(shí)2天，采取抽樣的的方式結(jié)合現(xiàn)場的評估，涉及了公司所有部門及所有的產(chǎn)品，已經(jīng)包括了位于公司地址位置的相關(guān)產(chǎn)品。1.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件本次評估依據(jù)的法律法規(guī)條款有：序號法律、法規(guī)及其他要求名稱頒布時(shí)間實(shí)施時(shí)間頒布部門全國人大常委會關(guān)于維護(hù)互聯(lián)12000.12.12.28全國人大常委會網(wǎng)安全的決定中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系21994.02.02.18國務(wù)院第147號令統(tǒng)安全保護(hù)條例中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)31996.02.02.01國務(wù)院第195號令絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定中華人民共和國計(jì)算機(jī)軟件保42001.12.01.01國務(wù)院第339號令護(hù)

3、條例中華人民共和國信息網(wǎng)絡(luò)傳播52006.05.07.01國務(wù)院第468號令權(quán)保護(hù)條例中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)國務(wù)院信息化工作領(lǐng)導(dǎo)61998.03.03.06絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定實(shí)施小組辦法計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全71997.12.12.30公安部第33號令保護(hù)管理辦法計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品81997.06.12.12公安部第32號令檢測和銷售許可證管理辦法9計(jì)算機(jī)病毒防治管理辦法2000.03.04.26公安部第51號令10惡意軟件定義200706.06.27中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會11抵制惡意軟件自律公約200706.06.27中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理暫行.2.02.26國家保

4、密局規(guī)定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)國際聯(lián)網(wǎng)保密.01.01.01國家保密局管理規(guī)定中華人民共和國工業(yè)和14軟件產(chǎn)品管理辦法2000.10.10.08信息化部互聯(lián)網(wǎng)等信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)傳播視.06.10.11國家廣播電影電視總局聽節(jié)目管理辦法16互聯(lián)網(wǎng)電子公告服務(wù)管理規(guī)定2000.10.10.08信息產(chǎn)業(yè)部信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格年頒布2003.03.26信息產(chǎn)業(yè)部管理辦法信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管.03.04.01信息產(chǎn)業(yè)部理辦法19電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法2009.02.03.31信息產(chǎn)業(yè)部關(guān)于印發(fā)國家電子信息產(chǎn)業(yè)基中華人民共和國信息產(chǎn).03.03.04地和產(chǎn)業(yè)園認(rèn)定管理辦法（試業(yè)部行）的通知21計(jì)算機(jī)軟件著作

5、權(quán)登記收費(fèi)項(xiàng)1992.03.04.01機(jī)電部計(jì)算機(jī)軟件登記辦目和標(biāo)準(zhǔn)公室22中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法2004.11.12.20信息產(chǎn)業(yè)部全國人民代表大會常務(wù)委23中華人民共和國專利法2010.01.02.01員24中華人民共和國技術(shù)合同法1987.06.06.23國務(wù)院科學(xué)技術(shù)部25關(guān)于電子專利申請的規(guī)定2010.08.10.01國家知識產(chǎn)權(quán)局26中華人民共和國著作權(quán)法2010.02.02.26全國人大常委會中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施.08.9.15國務(wù)院第359號令條例28科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定1995.01.01.06國家科委、國家保密局29互聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)技術(shù)措施規(guī)定2005.12.03.01公

6、安部發(fā)布30中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例2003.09.11.1國務(wù)院第390號令中華人民共和國保守國家秘密.04.10.01全國人大常委會法32中華人民共和國國家安全法1993.02.02.22全國人大常委會中華人民共和國商用密碼管理.10.10.07國務(wù)院第273號令條例34消防監(jiān)督檢查規(guī)定2009.4.5.1公安部第107號中華人民共和國公安部35倉庫防火安全管理規(guī)則1990.03.04.10令第6號36地質(zhì)災(zāi)害防治條例2003.11.03.01國務(wù)院34號國家電力監(jiān)管委員會第237電力安全生產(chǎn)監(jiān)管辦法2004.03.03.09號華人民共和國主席令第二38中華人民共和國勞動法2007.06

7、.1.1十八號39失業(yè)保險(xiǎn)條例1998.12.01.22國務(wù)院40失業(yè)保險(xiǎn)金申領(lǐng)發(fā)放2001.10.01.01勞動和社會保障部中華人民共和國企業(yè)勞動爭議.06.08.01國務(wù)院處理?xiàng)l例1.4 保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評估對象1.1.2 評估對象構(gòu)成與定級2.3 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)根據(jù)提供的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的審核。2.4 業(yè)務(wù)應(yīng)用本公司涉及的數(shù)據(jù)中心運(yùn)營及服務(wù)活動。1.5 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級N/A1.1.3 評估對象等級保護(hù)措施按照工程項(xiàng)目安全域劃分和保護(hù)等級的定級情況，分別描述不同保護(hù)等級保護(hù)范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護(hù)措施

8、，以及等級保護(hù)的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。2.5 XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施根據(jù)等級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)技術(shù)措施情況見附表二。四、資產(chǎn)識別與分析4.1 資產(chǎn)類型與賦值4.1.1 資產(chǎn)類型按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評估報(bào)告后面，見附件3資產(chǎn)類型與賦值表。4.1.2 資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。大類詳細(xì)分類舉例文檔和數(shù)據(jù)經(jīng)營規(guī)劃中長期規(guī)劃等經(jīng)營計(jì)劃等組織情況組織變更方案等組織機(jī)構(gòu)圖等組織變更通知等組織手冊等規(guī)章制度各項(xiàng)規(guī)程、業(yè)務(wù)手冊等人事制度人事方案等人事待

9、遇資料等錄用計(jì)劃等離職資料等中期人員計(jì)劃等人員構(gòu)成等人事變動通知等培訓(xùn)計(jì)劃等培訓(xùn)資料等財(cái)務(wù)信息預(yù)決算（各類投資預(yù)決算)等業(yè)績（財(cái)務(wù)報(bào)告)等中期財(cái)務(wù)狀況等資金計(jì)劃等成本等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的處理方法（成本計(jì)算方法和系統(tǒng)，會計(jì)管理審查等經(jīng)營分析系統(tǒng)，減稅的方法、規(guī)程)等營業(yè)信息市場調(diào)查報(bào)告（市場動向，顧客需求，其它本公司動向及對這些情況的分析方法和結(jié)果)等商談的內(nèi)容、合同等報(bào)價(jià)等客戶名單等營業(yè)戰(zhàn)略（有關(guān)和其它本公司合作銷售、銷售途徑的確定及變更，對代理商的政策等情報(bào))等退貨和投訴處理（退貨的品名、數(shù)量、原因及對投訴的處理方法)等供應(yīng)商信息等技術(shù)信息試驗(yàn)/分析數(shù)據(jù)（本公司或者委托其它單位進(jìn)行的試驗(yàn)/分析)等研

10、究成果（本公司或者和其它單位合作研究開發(fā)的技術(shù)成果)等科技發(fā)明的內(nèi)容（專利申請書以及有關(guān)的資料/試驗(yàn)數(shù)據(jù))等開發(fā)計(jì)劃書等新產(chǎn)品開發(fā)的體制、組織（新品開發(fā)人員的組成，業(yè)務(wù)分擔(dān)，技術(shù)人員的配置等)技術(shù)協(xié)助的有關(guān)內(nèi)容（協(xié)作方，協(xié)作內(nèi)容，協(xié)作時(shí)間等)教育資料等技術(shù)備忘錄等軟件信息生產(chǎn)管理系統(tǒng)等技術(shù)解析系統(tǒng)等計(jì)劃財(cái)務(wù)系統(tǒng)等設(shè)計(jì)書等流程等編碼、密碼系統(tǒng)等源程序表等其他訴訟或其他有爭議案件的內(nèi)容（民事、無形資產(chǎn)、工傷等糾紛內(nèi)容)本公司基本設(shè)施情況（包括動力設(shè)施)等董事會資料（新的投資領(lǐng)域、設(shè)備投資計(jì)劃等)本公司電話簿等本公司安全保衛(wèi)實(shí)施情況及突發(fā)事件對策等軟件操作系統(tǒng)Windows、Linux等應(yīng)用軟件/系

11、統(tǒng)開發(fā)工具、辦公軟件、網(wǎng)站平臺、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等數(shù)據(jù)庫MSSQLServer、MySQL等硬件設(shè)備通訊工具傳真等傳輸線路光纖、雙絞線等存儲媒體磁帶、光盤、軟盤、U盤等存儲設(shè)備光盤刻錄機(jī)、磁帶機(jī)等文印設(shè)備打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀服務(wù)器PCServer、小型機(jī)等桌面終端PC、工作站等網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備路由器、交換機(jī)、集線器、無線路由器等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備防火墻、防水墻、IPS等支撐設(shè)施UPS、機(jī)房空調(diào)、發(fā)電機(jī)等人力資源高層管理人員高層管理人員本公司總/副總經(jīng)理、總監(jiān)等中層管理人員部門經(jīng)理技術(shù)管理人員項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目組長、安全工程師普通技術(shù)人員軟件工程師、程序員、測試工程師、界面工程師等IT服務(wù)人員系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員

12、、維護(hù)工程師其它人事、行政、財(cái)務(wù)等人員服務(wù)通信ADSL、光纖等房租辦公房屋租用托管服務(wù)器托管、虛擬主機(jī)、郵箱托管法律外聘律師、法律顧問供電照明電、動力電審計(jì)財(cái)務(wù)審計(jì)1.6 資產(chǎn)賦值判斷準(zhǔn)則對資產(chǎn)的賦值不僅要考慮資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，更重要的是要考慮資產(chǎn)的安全狀況對于系統(tǒng)或組織的重要性，由資產(chǎn)在其三個(gè)安全屬性上的達(dá)成程度決定。資產(chǎn)賦值的過程也就是對資產(chǎn)在機(jī)密性、完整性和可用性上的達(dá)成程度進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上得出綜合結(jié)果的過程。達(dá)成程度可由安全屬性缺失時(shí)造成的影響來表示，這種影響可能造成某些資產(chǎn)的損害以至危及信息系統(tǒng)，還可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益、市場份額、組織形象的損失。1.7 機(jī)密性賦值根據(jù)資產(chǎn)在機(jī)密性上的

13、不同要求，將其分為三個(gè)不同的等級，分別對應(yīng)資產(chǎn)在機(jī)密性上應(yīng)達(dá)成的不同程度或者機(jī)密性缺失時(shí)對整個(gè)組織的影響。賦值標(biāo)識定義3高包含組織最重要的秘密，關(guān)系未來發(fā)展的前途命運(yùn)，對根本利益有著決定性的影響，如果泄露會造成災(zāi)難性的損害，例如直接損失超過100萬人民幣，或重大項(xiàng)目（合同）失敗，或失去重要客戶，或關(guān)鍵業(yè)務(wù)中斷3天。2中組織的一般性秘密，其泄露會使組織的安全和利益受到損害，例如直接損失超過10萬人民幣，或項(xiàng)目（合同）失敗，或失去客戶，或關(guān)鍵業(yè)務(wù)中斷超過1天。1低可在社會、組織內(nèi)部或在組織某一部門內(nèi)部公開的信息，向外擴(kuò)散有可能對組織的利益造成輕微損害或不造成傷害。1.8 完整性賦值根據(jù)資產(chǎn)在完整性

14、上的不同要求，將其分為三個(gè)不同的等級，分別對應(yīng)資產(chǎn)在完整性上缺失時(shí)對整個(gè)組織的影響。賦值標(biāo)識定義3高完整性價(jià)值非常關(guān)鍵，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會對組織造成重大的或無法接受的影響，對業(yè)務(wù)沖擊重大，并可能造成嚴(yán)重的業(yè)務(wù)中斷，并且難以彌補(bǔ)。例如直接損失超過100萬人民幣，或重大項(xiàng)目（合同）失敗，或失去重要客戶。2中完整性價(jià)值中等，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會對組織造成影響，對業(yè)務(wù)沖擊明顯，但可以彌補(bǔ)。例如直接損失超過10萬人民幣，或項(xiàng)目（合同）失敗，或失去客戶。1低完整性價(jià)值較低，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會對組織造成輕微影響，甚至可以忽略，對業(yè)務(wù)沖擊輕微，容易彌補(bǔ)。1.9 可用性賦值根據(jù)資產(chǎn)在可用性上的不同要求

15、，將其分為三個(gè)不同的等級，分別對應(yīng)資產(chǎn)在可用性上的達(dá)成的不同程度。賦值標(biāo)識定義3高可用性價(jià)值非常高，合法使用者對資產(chǎn)的可用度達(dá)到年度90%以上，或系統(tǒng)不允許中斷。2中可用性價(jià)值中等，合法使用者對資產(chǎn)的可用度在正常工作時(shí)間達(dá)到50%以上，或系統(tǒng)允許中斷時(shí)間小于8工作時(shí)。1低可用性價(jià)值較低或可被忽略，合法使用者對資產(chǎn)的可用度在正常工作時(shí)間達(dá)到50%以下，或系統(tǒng)允許中斷時(shí)間小于24工作時(shí)。1.10 資產(chǎn)重要性等級資產(chǎn)價(jià)值（V）機(jī)密性價(jià)值（C）完整性價(jià)值（I）可用性價(jià)值（A）資產(chǎn)等級：等級價(jià)值分類資產(chǎn)總價(jià)值1低342中573高891.11 重要資產(chǎn)清單及說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對評估單位

16、十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng)險(xiǎn)評估的重點(diǎn)對象，并以清單形式列出如下：重要資產(chǎn)列表序其資產(chǎn)重號他資產(chǎn)編號子系統(tǒng)名稱應(yīng)用要程度說權(quán)重明1.1.4 F001各類公司證件其他高1.1.5 F002財(cái)務(wù)賬務(wù)文件其他高1.1.6 F004發(fā)票其他高1.1.7 F006用友通財(cái)務(wù)軟件備份數(shù)據(jù)其他高1.1.8 ATSH10-007PernodRicard業(yè)務(wù)持續(xù)服務(wù)合同客戶合同高供應(yīng)商合6.ATSH-11/001/10-007天選備份軟件維護(hù)服務(wù)合同高同2.6 ATSH10-008VantAsia業(yè)務(wù)持續(xù)服務(wù)合同客戶合同高2.7 ATSH11-001NAB業(yè)務(wù)持續(xù)服務(wù)合同客戶合同高2.8 HW-009服務(wù)器(運(yùn)作技

17、術(shù)部)服務(wù)器高2.9 HW-022精密空調(diào)(運(yùn)作技術(shù)部)精密空調(diào)高2.10 HW-023UPS(運(yùn)作技術(shù)部)UPS高2.11 HW-024PPDC(運(yùn)作技術(shù)部)PPDC高2.12 HW-026AVAYA(運(yùn)作技術(shù)部)通訊設(shè)備高2.13 HW-027Switch(運(yùn)作技術(shù)部)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高2.14 HW-028Router(運(yùn)作技術(shù)部)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高2.15 HW-029Firewall(運(yùn)作技術(shù)部)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高2.16 HW-030DVR(運(yùn)作技術(shù)部)監(jiān)控設(shè)備高2.17 HW-031客戶數(shù)據(jù)（硬盤）硬盤高柴油發(fā)電19.HW-032柴油發(fā)電機(jī)組高機(jī)財(cái)務(wù)軟件20.F001etax網(wǎng)上報(bào)稅系統(tǒng)高單機(jī)財(cái)務(wù)軟件2

18、1.F002用友通財(cái)務(wù)軟件高單機(jī)財(cái)務(wù)軟件22.F003發(fā)票打印軟件高單機(jī)4.2 A-02-25-03-004Cowin監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)高4.3 A-02-25-03-005General_PSS_V4.01.0.R.監(jiān)控系統(tǒng)高高層管理1.12 H0001梁文略高人員高層管理26.S0002楊英高人員中層管理27.S0001李海寧高人員1.1.9 S0006趙紅銷售人員高1.1.10 S0003張光輝中層管理人員高1.1.11 S0004劉子明IT服務(wù)人員高IT服務(wù)1.1.12 S0005胡捷高人員IT服務(wù)32.S0008張力高人員2.18 S0007唐海英其它高2.19 S0026劉影其它高2

19、.20 server02網(wǎng)絡(luò)通信中國聯(lián)通高物管-德36.server03供電高必創(chuàng)意物管-德37.server04房屋高必創(chuàng)意五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進(jìn)行列表分析。下面是典型的威脅范本：硬件和設(shè)施軟件和系統(tǒng)編號威脅文檔和數(shù)據(jù)人力資源服務(wù)1故障2廢棄3服務(wù)失效/中斷4惡意軟件5抵賴6通信監(jiān)聽7操作失誤8未經(jīng)授權(quán)更改9未經(jīng)授權(quán)訪問，使用或復(fù)制10被利用傳送敏感信息11盜竊12供電故障13惡意破壞14電子存儲媒體故障15違背知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)16溫度、濕度、灰塵超限17靜電18黑客攻擊19容量超載20系統(tǒng)管理員權(quán)限

20、濫用21密鑰泄露、篡改22密鑰濫用23個(gè)體傷害（車禍、疾病等）24不公正待遇25社會工程26人為災(zāi)難：瘟疫、火災(zāi)、爆炸、恐怖襲擊等27自然災(zāi)難：地震、洪水、臺風(fēng)、雷擊等28服務(wù)供應(yīng)商泄密1.13 威脅數(shù)據(jù)采集1.14 威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進(jìn)行威脅源和威脅行為分析。1.1.13 威脅源分析填寫威脅源分析表。1.15 威脅行為分析填寫威脅行為分析表。1.16 威脅能量分析1.1.14 威脅賦值威脅發(fā)生可能性等級對照表等級說明發(fā)生可能性1低非等級2與等級3的定義2中每半年至少發(fā)生一次但不及等級33高每月至少發(fā)生兩次說明：判斷威脅出現(xiàn)的頻率是威脅識別的重要工作，評估者應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和（或）

21、有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來進(jìn)行判斷。在風(fēng)險(xiǎn)評估過程中，還需要綜合考慮以下三個(gè)方面，以形成在某種評估環(huán)境中各種威脅出現(xiàn)的頻率：1)以往安全事件報(bào)告中出現(xiàn)過的威脅及其頻率的統(tǒng)計(jì)；2)實(shí)際環(huán)境中通過檢測工具以及各種日志發(fā)現(xiàn)的威脅及其頻率的統(tǒng)計(jì)；3)近一兩年來國際組織發(fā)布的對于整個(gè)社會或特定行業(yè)的威脅及其頻率統(tǒng)計(jì)，以及發(fā)布的威脅預(yù)警。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結(jié)果和結(jié)果分析。1.17 常規(guī)脆弱性描述編號大類編號小類及說明1環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施1.1物理保護(hù)的缺乏：建筑物、門、窗等1.1.15 物理訪問控制不充分或不仔細(xì)1.1.16 電力供應(yīng)不穩(wěn)1.1.17 處

22、于易受到威脅的場所，例如洪水、地震1.1.18 缺乏防火、防雷等保護(hù)性措施2硬件2.1缺乏周期性的設(shè)備更新方案2.21 易受電壓變化影響2.22 易受到溫度、濕度、灰塵和污垢影響2.23 易受到電磁輻射2.24 媒體介質(zhì)缺乏維護(hù)或錯(cuò)誤安裝2.25 缺乏有效的配置變更控制2.26 缺乏設(shè)施安全控制機(jī)制2.27 不當(dāng)維護(hù)2.28 不當(dāng)處置3軟件3.1不清晰、不完整的開發(fā)規(guī)格說明書4.4 沒有、或不完備的軟件測試4.5 復(fù)雜的用戶界面4.6 缺乏標(biāo)示和授權(quán)機(jī)制，例如用戶授權(quán)1.18 缺乏審核蹤跡1.19 眾所周知的軟件缺陷，易受病毒等攻擊1.20 密碼表未受到保護(hù)1.21 密碼強(qiáng)度太弱1.22 訪問

23、權(quán)限的錯(cuò)誤配置1.23 未經(jīng)控制的下載和使用軟件1.24 離開工作常所未注銷（鎖屏）1.25 缺乏有效的變更控制1.26 文檔缺乏1.27 缺乏備份1.28 處置或重用沒有正確的擦除內(nèi)容的存儲介質(zhì)1.29 缺乏加解密使用策略1.30 缺乏密鑰管理1.31 缺乏身份鑒別機(jī)制1.32 缺乏補(bǔ)丁管理機(jī)制1.33 安裝、使用盜版軟件1.34 缺乏使用監(jiān)控1.35 未經(jīng)授權(quán)復(fù)制或傳播軟件（許可）1.36 缺乏（文件）共享安全策略1.37 缺乏服務(wù)/端口安全策略1.38 缺乏病毒庫升級管理機(jī)制1.39 不受控發(fā)布公共信息4網(wǎng)絡(luò)與通信4.1通信線路缺乏保護(hù)4.2 電纜連接不牢固4.3 對發(fā)送和接收方缺乏識別

24、與驗(yàn)證4.4 明文傳輸口令4.5 發(fā)送與接受消息時(shí)缺少證據(jù)4.6 撥號線路4.7 未保護(hù)的敏感信息傳輸4.8 網(wǎng)絡(luò)管理不恰當(dāng)4.9 未受保護(hù)的公網(wǎng)連接4.10 缺乏身份鑒別機(jī)制4.11 未配置或錯(cuò)誤配置訪問權(quán)限5文檔5.1存放缺乏保護(hù)1.1.19 不受控訪問或復(fù)制1.1.20 隨意處置1.1.21 缺乏備份機(jī)制6人員6.1員工缺編2.29 安全訓(xùn)練不完備2.30 缺乏安全意識2.31 缺乏控制機(jī)制2.32 缺乏員工關(guān)懷/申訴政策2.33 不完備的招聘/離職程序2.34 道德缺失7服務(wù)與一般應(yīng)用弱點(diǎn)7.1單點(diǎn)故障7.2 服務(wù)故障響應(yīng)不及時(shí)7.3 負(fù)載過高7.4 缺乏安全控制機(jī)制7.5 缺乏應(yīng)急機(jī)

25、制1.1.22 脆弱性綜合列表威脅發(fā)生可能性等級對照表等級說明發(fā)生可能性1低非等級2與等級3的定義2中每半年至少發(fā)生一次但不及等級33高每月至少發(fā)生兩次說明：判斷威脅出現(xiàn)的頻率是威脅識別的重要工作，評估者應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和（或）有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來進(jìn)行判斷。在風(fēng)險(xiǎn)評估過程中，還需要綜合考慮以下三個(gè)方面，以形成在某種評估環(huán)境中各種威脅出現(xiàn)的頻率：1)以往安全事件報(bào)告中出現(xiàn)過的威脅及其頻率的統(tǒng)計(jì)；2)實(shí)際環(huán)境中通過檢測工具以及各種日志發(fā)現(xiàn)的威脅及其頻率的統(tǒng)計(jì)；3)近一兩年來國際組織發(fā)布的對于整個(gè)社會或特定行業(yè)的威脅及其頻率統(tǒng)計(jì)，以及發(fā)布的威脅預(yù)警。七、風(fēng)險(xiǎn)分析1.40 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果信息安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣

26、計(jì)算表威脅發(fā)生可能性低1中2高3影響程度等級低中高低中高低中高資產(chǎn)價(jià)值18827說明：在完成了資產(chǎn)識別、威脅識別、弱點(diǎn)識別，以及對已有安全措施確認(rèn)后，將采用適當(dāng)?shù)姆椒ù_定威脅利用弱點(diǎn)導(dǎo)致安全事件發(fā)生的可能性，考慮安全事件一旦發(fā)生其所作用的資產(chǎn)的重要性及弱點(diǎn)的嚴(yán)重程度判斷安全事件造成的損失對組織的影響，即安全風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算的方式如下，風(fēng)險(xiǎn)值弱點(diǎn)被利用可能性等級X威脅利用弱點(diǎn)影響程度等級X資產(chǎn)價(jià)值信息安全風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則等級劃分標(biāo)準(zhǔn)說明A級18及以上不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，必須采取控制措施B級6-12有條件接受的風(fēng)險(xiǎn)（需經(jīng)評估小組評審，判斷是否可以接受的風(fēng)險(xiǎn))C級1-4不需要評審即可接受的風(fēng)險(xiǎn)1.41 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)

27、果分析等級數(shù)量說明A級18不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，必須采取控制措施B級186有條件接受的風(fēng)險(xiǎn)（需經(jīng)評估小組評審，判斷是否可以接受的風(fēng)險(xiǎn))C級17不需要評審即可接受的風(fēng)險(xiǎn)八、綜合分析與評價(jià)通過綜合的評估，公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果是適宜的、充分的、有效的。九、整改意見1.1.23 加強(qiáng)各部門對風(fēng)險(xiǎn)處理技巧的培訓(xùn)。1.1.24 對A級風(fēng)險(xiǎn)公司的處理需對各部門進(jìn)行公示。1.1.25 對A級和B級風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧帉懭牍镜娜壩募M(jìn)行控制。附件1：管理措施表序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用管理制度安全管理制度制定和發(fā)布評審和修訂崗位設(shè)置人員配備安全管理機(jī)構(gòu)授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員錄用人員離崗人員安全管理人員考核安全意識教育和培訓(xùn)外部人員訪問管理系統(tǒng)定級安全方案設(shè)計(jì)系統(tǒng)建設(shè)管理產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)序號層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒有落實(shí)不適用外包軟件開發(fā)工程實(shí)施測試驗(yàn)收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務(wù)商選