第十一章 非關(guān)稅壁壘

1、 一、進(jìn)口非關(guān)稅壁壘的含義一、進(jìn)口非關(guān)稅壁壘的含義 進(jìn)口非關(guān)稅壁壘是指各國(guó)政府于關(guān)稅以外進(jìn)口非關(guān)稅壁壘是指各國(guó)政府于關(guān)稅以外用以限制進(jìn)口的措施用以限制進(jìn)口的措施 隨著關(guān)稅壁壘的下降，非關(guān)稅壁壘對(duì)限制隨著關(guān)稅壁壘的下降，非關(guān)稅壁壘對(duì)限制進(jìn)口、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的作用不斷加強(qiáng)，成進(jìn)口、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的作用不斷加強(qiáng)，成為多邊貿(mào)易體制關(guān)注的焦點(diǎn)之一為多邊貿(mào)易體制關(guān)注的焦點(diǎn)之一 一、進(jìn)口配額制一、進(jìn)口配額制 二、二、“自動(dòng)自動(dòng)”出口配額制出口配額制 三、進(jìn)口許可證三、進(jìn)口許可證 四、外匯管制四、外匯管制 五、進(jìn)口和出口國(guó)家壟斷五、進(jìn)口和出口國(guó)家壟斷 六、歧視性政府采購(gòu)政策六、歧視性政府采購(gòu)政策 七、國(guó)內(nèi)稅七、國(guó)

2、內(nèi)稅 八、進(jìn)口最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口八、進(jìn)口最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口 九、進(jìn)口押金制九、進(jìn)口押金制 十、專斷的海關(guān)估價(jià)制十、專斷的海關(guān)估價(jià)制 十一、進(jìn)口商品征稅的分類十一、進(jìn)口商品征稅的分類 十二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘十二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 十三、專斷的原產(chǎn)地規(guī)則十三、專斷的原產(chǎn)地規(guī)則 十四、裝船前檢驗(yàn)十四、裝船前檢驗(yàn) （一）定義（一）定義 指出口國(guó)或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，指出口國(guó)或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國(guó)的出口自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，配額內(nèi)可以出口，超過(guò)配額的禁止出限制，配額內(nèi)可以出口，超過(guò)配額的禁止出口口OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2ab

3、cdQ1Q2：自由貿(mào)易時(shí)的進(jìn)口量：自由貿(mào)易時(shí)的進(jìn)口量實(shí)施配額管理，只允實(shí)施配額管理，只允許進(jìn)口許進(jìn)口Q3Q4對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)者剩余、消費(fèi)者剩余的影響與關(guān)稅的影響相同對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)者剩余、消費(fèi)者剩余的影響與關(guān)稅的影響相同c的歸屬：的歸屬：1.免費(fèi)發(fā)放配額：成為進(jìn)免費(fèi)發(fā)放配額：成為進(jìn)口商利潤(rùn)口商利潤(rùn)2.私下發(fā)放配額：分解為私下發(fā)放配額：分解為官員的租金和進(jìn)口商利潤(rùn)官員的租金和進(jìn)口商利潤(rùn)3.拍賣（許可證）：分解拍賣（許可證）：分解為政府收入和進(jìn)口商利潤(rùn)為政府收入和進(jìn)口商利潤(rùn)配額與關(guān)稅經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的比較 作用機(jī)制上作用機(jī)制上： 關(guān)稅只是改變市場(chǎng)機(jī)制的作用；關(guān)稅只是改變市場(chǎng)機(jī)制的作用； 配額則完全替代了市場(chǎng)機(jī)制配

4、額則完全替代了市場(chǎng)機(jī)制 保護(hù)效果上保護(hù)效果上： 進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)生產(chǎn)進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)是不確定的；者提供的保護(hù)是不確定的； 進(jìn)口配額是由政府確定的，對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制進(jìn)口配額是由政府確定的，對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制也是明確的，因而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)也是確定也是明確的，因而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)也是確定的。的。 競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)及對(duì)福利的影響上：競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)及對(duì)福利的影響上： 進(jìn)口關(guān)稅在發(fā)揮保護(hù)作用時(shí)，由于不能完全隔絕進(jìn)口關(guān)稅在發(fā)揮保護(hù)作用時(shí)，由于不能完全隔絕來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而限制了生產(chǎn)者對(duì)本國(guó)來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而限制了生產(chǎn)者對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的壟斷權(quán)力，生產(chǎn)者不可

5、能無(wú)限制地提高價(jià)市場(chǎng)的壟斷權(quán)力，生產(chǎn)者不可能無(wú)限制地提高價(jià)格。因?yàn)橹灰獌r(jià)格超過(guò)了國(guó)際價(jià)格和關(guān)稅之和，格。因?yàn)橹灰獌r(jià)格超過(guò)了國(guó)際價(jià)格和關(guān)稅之和，消費(fèi)者就會(huì)無(wú)限制地購(gòu)買進(jìn)口商品。消費(fèi)者就會(huì)無(wú)限制地購(gòu)買進(jìn)口商品。 實(shí)行進(jìn)口配額時(shí)，由于與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)口商品不實(shí)行進(jìn)口配額時(shí)，由于與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)口商品不可能超過(guò)配額，因而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者就可以非常容易可能超過(guò)配額，因而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者就可以非常容易地確定為獲取最大利潤(rùn)應(yīng)該增產(chǎn)的目標(biāo)。地確定為獲取最大利潤(rùn)應(yīng)該增產(chǎn)的目標(biāo)。 管理方法的差異管理方法的差異： 關(guān)稅管理在一定程度上是自動(dòng)進(jìn)行的，因?yàn)殛P(guān)稅管理在一定程度上是自動(dòng)進(jìn)行的，因?yàn)殛P(guān)稅并沒(méi)有排除價(jià)格機(jī)制的作用。征收進(jìn)口關(guān)稅

6、并沒(méi)有排除價(jià)格機(jī)制的作用。征收進(jìn)口關(guān)稅，帶動(dòng)進(jìn)口價(jià)格的變動(dòng)，出口國(guó)的供給關(guān)稅，帶動(dòng)進(jìn)口價(jià)格的變動(dòng)，出口國(guó)的供給和進(jìn)口國(guó)的需求相應(yīng)地得到調(diào)節(jié)，關(guān)稅收入和進(jìn)口國(guó)的需求相應(yīng)地得到調(diào)節(jié)，關(guān)稅收入則流進(jìn)了國(guó)庫(kù)。則流進(jìn)了國(guó)庫(kù)。 配額涉及到進(jìn)口許可證的分配配額涉及到進(jìn)口許可證的分配。 如果從保護(hù)效果的角度看如果從保護(hù)效果的角度看，進(jìn)口配額比進(jìn)口，進(jìn)口配額比進(jìn)口關(guān)稅更好，因此，進(jìn)口配額受到進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行關(guān)稅更好，因此，進(jìn)口配額受到進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的歡迎。發(fā)達(dá)國(guó)家用來(lái)保護(hù)本國(guó)缺乏競(jìng)爭(zhēng)業(yè)的歡迎。發(fā)達(dá)國(guó)家用來(lái)保護(hù)本國(guó)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)和部門，特別是用來(lái)保護(hù)已失去比力的行業(yè)和部門，特別是用來(lái)保護(hù)已失去比較優(yōu)勢(shì)的紡織、服裝等成熟

7、產(chǎn)業(yè)以及農(nóng)業(yè)。較優(yōu)勢(shì)的紡織、服裝等成熟產(chǎn)業(yè)以及農(nóng)業(yè)。發(fā)展中國(guó)家則廣泛利用進(jìn)口配額以限制進(jìn)口發(fā)展中國(guó)家則廣泛利用進(jìn)口配額以限制進(jìn)口數(shù)量，保證進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展和國(guó)際收支數(shù)量，保證進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展和國(guó)際收支平衡。平衡。 如果從生產(chǎn)效率、消費(fèi)者主權(quán)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響來(lái)看，如果從生產(chǎn)效率、消費(fèi)者主權(quán)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響來(lái)看，進(jìn)口配額則比等效關(guān)稅更為有害進(jìn)口配額則比等效關(guān)稅更為有害： 其一，進(jìn)口配額只考慮保護(hù)生產(chǎn)者利益，一般由政其一，進(jìn)口配額只考慮保護(hù)生產(chǎn)者利益，一般由政府主管機(jī)構(gòu)硬性規(guī)定，很難考慮消費(fèi)者需要，使消府主管機(jī)構(gòu)硬性規(guī)定，很難考慮消費(fèi)者需要，使消費(fèi)者遭受更大的福利損失。費(fèi)者遭受更大的福利損失。 其二

8、，進(jìn)口配額取代了市場(chǎng)機(jī)制的作用，失去了對(duì)其二，進(jìn)口配額取代了市場(chǎng)機(jī)制的作用，失去了對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的刺激力量，使生產(chǎn)效率降低，并易進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的刺激力量，使生產(chǎn)效率降低，并易引起腐敗。引起腐敗。 19811981年至年至19841984年，中國(guó)開(kāi)年，中國(guó)開(kāi)始了改革開(kāi)放的初始階段，始了改革開(kāi)放的初始階段，在匯率制度安排上，人民在匯率制度安排上，人民幣罕見(jiàn)地實(shí)行了復(fù)匯率制幣罕見(jiàn)地實(shí)行了復(fù)匯率制度，在官方公布的匯率之度，在官方公布的匯率之外，還實(shí)行了貿(mào)易內(nèi)部結(jié)外，還實(shí)行了貿(mào)易內(nèi)部結(jié)算價(jià)格。官方匯率為算價(jià)格。官方匯率為1 1美美元兌換元兌換1 15 5人民幣，貿(mào)易人民幣，貿(mào)易內(nèi)部結(jié)算匯率為內(nèi)部結(jié)算匯率為

9、1 1美元兌美元兌換換2 28 8人民幣人民幣 如美國(guó)制定的如美國(guó)制定的購(gòu)買美國(guó)貨法購(gòu)買美國(guó)貨法規(guī)定，規(guī)定，如美國(guó)商品價(jià)格不高于同類進(jìn)口商品如美國(guó)商品價(jià)格不高于同類進(jìn)口商品價(jià)格的價(jià)格的6 6，政府機(jī)構(gòu)都應(yīng)購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)，政府機(jī)構(gòu)都應(yīng)購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品品 在在7070年代，美國(guó)為了抵制歐洲國(guó)年代，美國(guó)為了抵制歐洲國(guó)家和日本等的低價(jià)鋼材和鋼制品家和日本等的低價(jià)鋼材和鋼制品進(jìn)口，對(duì)這些產(chǎn)品進(jìn)口實(shí)行所謂進(jìn)口，對(duì)這些產(chǎn)品進(jìn)口實(shí)行所謂“啟動(dòng)價(jià)格制啟動(dòng)價(jià)格制” 。這也是一種進(jìn)。這也是一種進(jìn)口最低限價(jià)制。這種價(jià)格以當(dāng)時(shí)口最低限價(jià)制。這種價(jià)格以當(dāng)時(shí)世界上效率最高的鋼材生產(chǎn)者的世界上效率最高的鋼材生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本為基礎(chǔ)計(jì)算

10、出來(lái)的最低生產(chǎn)成本為基礎(chǔ)計(jì)算出來(lái)的最低限價(jià)，如進(jìn)口該種產(chǎn)品價(jià)格低于限價(jià)，如進(jìn)口該種產(chǎn)品價(jià)格低于啟動(dòng)價(jià)格，進(jìn)口商必須對(duì)價(jià)格進(jìn)啟動(dòng)價(jià)格，進(jìn)口商必須對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，否則，將征收傾銷稅。行調(diào)整，否則，將征收傾銷稅。 “東京回合東京回合”簽訂了簽訂了海關(guān)估價(jià)海關(guān)估價(jià)守則守則后后, ,美國(guó)才不得不廢除這種美國(guó)才不得不廢除這種制度制度 美國(guó)對(duì)某些化學(xué)制品、美國(guó)對(duì)某些化學(xué)制品、鞋類制品和食品等國(guó)內(nèi)鞋類制品和食品等國(guó)內(nèi)價(jià)格較高、進(jìn)口數(shù)量較價(jià)格較高、進(jìn)口數(shù)量較大的商品海關(guān)估價(jià)不是大的商品海關(guān)估價(jià)不是以實(shí)際成交的價(jià)格為完以實(shí)際成交的價(jià)格為完稅價(jià)格而以美國(guó)國(guó)內(nèi)批稅價(jià)格而以美國(guó)國(guó)內(nèi)批發(fā)價(jià)為完稅價(jià)格。發(fā)價(jià)為完稅價(jià)格。 背

11、景：背景： 19941994年起水果實(shí)行進(jìn)口解禁政策年起水果實(shí)行進(jìn)口解禁政策 次年新西蘭和美國(guó)產(chǎn)蘋果開(kāi)始進(jìn)入日本市次年新西蘭和美國(guó)產(chǎn)蘋果開(kāi)始進(jìn)入日本市場(chǎng)，但一年之后蘋果進(jìn)口量急速減少場(chǎng)，但一年之后蘋果進(jìn)口量急速減少 蘋果市場(chǎng)開(kāi)放之后進(jìn)口量先增后減原因蘋果市場(chǎng)開(kāi)放之后進(jìn)口量先增后減原因 日本：進(jìn)口蘋果在品種和規(guī)格上不適合日日本：進(jìn)口蘋果在品種和規(guī)格上不適合日本市場(chǎng)需求本市場(chǎng)需求 美國(guó)：日本的農(nóng)產(chǎn)品植物檢疫措施增加了美國(guó)：日本的農(nóng)產(chǎn)品植物檢疫措施增加了進(jìn)口蘋果的成本進(jìn)口蘋果的成本 第一回合：針對(duì)美國(guó)產(chǎn)水果可能攜帶的蘋第一回合：針對(duì)美國(guó)產(chǎn)水果可能攜帶的蘋果囊蟲(chóng)的植物檢疫措施果囊蟲(chóng)的植物檢疫措施 美國(guó)

12、于美國(guó)于19971997年提起交涉，至年提起交涉，至19981998年?duì)幎私鉀Q年?duì)幎私鉀Q機(jī)構(gòu)裁決，現(xiàn)已告一段落。機(jī)構(gòu)裁決，現(xiàn)已告一段落。 第二回合：針對(duì)防止美國(guó)產(chǎn)蘋果可能攜帶第二回合：針對(duì)防止美國(guó)產(chǎn)蘋果可能攜帶的火傷病傳播的植物檢疫措施的火傷病傳播的植物檢疫措施 美國(guó)于美國(guó)于20022002年提起了新的一輪貿(mào)易交涉。年提起了新的一輪貿(mào)易交涉。 19941994年年8 8月，在實(shí)行必要的植物檢疫措施為前提，月，在實(shí)行必要的植物檢疫措施為前提，日本對(duì)美國(guó)產(chǎn)蘋果實(shí)行了有條件的進(jìn)口解禁日本對(duì)美國(guó)產(chǎn)蘋果實(shí)行了有條件的進(jìn)口解禁 防止蘋果囊蟲(chóng)傳播的植物檢疫措施主要包括防止蘋果囊蟲(chóng)傳播的植物檢疫措施主要包括,

13、 ,產(chǎn)產(chǎn)地的低溫處理和溴化物熏蒸等消毒措施，并經(jīng)地的低溫處理和溴化物熏蒸等消毒措施，并經(jīng)日本植物檢疫部門檢驗(yàn)日本植物檢疫部門檢驗(yàn) 對(duì)各個(gè)品種單獨(dú)進(jìn)行檢驗(yàn)的品種檢驗(yàn)措施對(duì)各個(gè)品種單獨(dú)進(jìn)行檢驗(yàn)的品種檢驗(yàn)措施 日本方面，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)，采取了比日本方面，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)，采取了比一般的植物檢疫措施更為嚴(yán)格的品種檢驗(yàn)一般的植物檢疫措施更為嚴(yán)格的品種檢驗(yàn)措施措施 美國(guó)認(rèn)為，品種檢驗(yàn)措施影響了美國(guó)出口美國(guó)認(rèn)為，品種檢驗(yàn)措施影響了美國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，要求采用更為簡(jiǎn)單農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，要求采用更為簡(jiǎn)單的花費(fèi)成本更少的產(chǎn)品檢驗(yàn)措施的花費(fèi)成本更少的產(chǎn)品檢驗(yàn)措施 本案是一個(gè)圍繞植物檢疫措施的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)本案

14、是一個(gè)圍繞植物檢疫措施的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端。攻方為美國(guó)，守方是日本。易爭(zhēng)端。攻方為美國(guó)，守方是日本。 爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于 （1 1）對(duì)各個(gè)品種單獨(dú)進(jìn)行檢驗(yàn)的品種檢驗(yàn)措）對(duì)各個(gè)品種單獨(dú)進(jìn)行檢驗(yàn)的品種檢驗(yàn)措施是否有足夠的科學(xué)依據(jù)支持和是否建立施是否有足夠的科學(xué)依據(jù)支持和是否建立在風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)之上在風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)之上 （2 2）這種品種檢驗(yàn)措施是否超過(guò)了必要的保）這種品種檢驗(yàn)措施是否超過(guò)了必要的保護(hù)范圍，對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生了更大的限制護(hù)范圍，對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生了更大的限制 美國(guó)認(rèn)為，日本的植物檢疫措施構(gòu)成了不公美國(guó)認(rèn)為，日本的植物檢疫措施構(gòu)成了不公平的貿(mào)易壁壘，是不符合平的貿(mào)易壁壘，是不符合SPSSPS協(xié)議的。

15、日本協(xié)議的。日本的植物檢疫措施的結(jié)果導(dǎo)致，在植物檢疫借的植物檢疫措施的結(jié)果導(dǎo)致，在植物檢疫借口下，有效地阻止了與日本國(guó)產(chǎn)水果相競(jìng)爭(zhēng)口下，有效地阻止了與日本國(guó)產(chǎn)水果相競(jìng)爭(zhēng)的美國(guó)產(chǎn)水果的對(duì)日進(jìn)口的美國(guó)產(chǎn)水果的對(duì)日進(jìn)口 日本認(rèn)為，日本的政策是完全符合日本認(rèn)為，日本的政策是完全符合SPSSPS協(xié)議協(xié)議的相關(guān)條款的。日本特別強(qiáng)調(diào)了其措施完全的相關(guān)條款的。日本特別強(qiáng)調(diào)了其措施完全是基于植物檢疫的考慮，美國(guó)的要求是完全是基于植物檢疫的考慮，美國(guó)的要求是完全無(wú)理的無(wú)理的 SPSSPS協(xié)議，即協(xié)議，即實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的協(xié)議實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的協(xié)議 （1 1）沒(méi)有以科學(xué)原則為基礎(chǔ)，沒(méi)有足夠的）沒(méi)有以科學(xué)

16、原則為基礎(chǔ)，沒(méi)有足夠的科學(xué)依據(jù)來(lái)支持檢疫措施（科學(xué)依據(jù)來(lái)支持檢疫措施（SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第2.22.2條）條） （2 2）不是基于對(duì)人類和動(dòng)植物的生命和?。┎皇腔趯?duì)人類和動(dòng)植物的生命和健康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)之上（康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)之上（SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第5.15.1條）條） （3 3）具體的各項(xiàng)植物檢疫措施沒(méi)有考慮已）具體的各項(xiàng)植物檢疫措施沒(méi)有考慮已有的科學(xué)依據(jù)。這些具體措施包括：生產(chǎn)與有的科學(xué)依據(jù)。這些具體措施包括：生產(chǎn)與加工方法；檢疫，樣本選擇與檢驗(yàn)的方法；加工方法；檢疫，樣本選擇與檢驗(yàn)的方法；特定害蟲(chóng)的普遍性；相關(guān)的生物和環(huán)境條件；特定害蟲(chóng)的普遍性；相關(guān)的生物和環(huán)境條件；隔離檢疫或其他處理

17、措施（隔離檢疫或其他處理措施（SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第5.25.2條）條） （4 4）現(xiàn)行的植物檢疫措施超過(guò)了必要的動(dòng)植物檢）現(xiàn)行的植物檢疫措施超過(guò)了必要的動(dòng)植物檢疫措施范圍，已經(jīng)對(duì)貿(mào)易構(gòu)成了阻礙（疫措施范圍，已經(jīng)對(duì)貿(mào)易構(gòu)成了阻礙（SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第5.65.6條）條） （5 5）現(xiàn)行的植物檢疫措施是不透明的，對(duì)成員國(guó)）現(xiàn)行的植物檢疫措施是不透明的，對(duì)成員國(guó)就檢疫措施的照會(huì)沒(méi)有做出合理的解釋，并且檢疫就檢疫措施的照會(huì)沒(méi)有做出合理的解釋，并且檢疫措施沒(méi)有公開(kāi)發(fā)表出版（措施沒(méi)有公開(kāi)發(fā)表出版（SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第7 7條）條） （6 6）日本的植物檢疫措施是基于控制和檢驗(yàn)程序）日本的植物檢

18、疫措施是基于控制和檢驗(yàn)程序的，它被用于各種產(chǎn)品，但沒(méi)有考慮各個(gè)產(chǎn)品是否的，它被用于各種產(chǎn)品，但沒(méi)有考慮各個(gè)產(chǎn)品是否有必要進(jìn)行該程序，也沒(méi)有考慮現(xiàn)行程序是否能適有必要進(jìn)行該程序，也沒(méi)有考慮現(xiàn)行程序是否能適用于特定產(chǎn)品（用于特定產(chǎn)品（SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第8 8條及附錄條及附錄C C ） （1 1）關(guān)于貿(mào)易爭(zhēng)端涉及范圍的爭(zhēng)議）關(guān)于貿(mào)易爭(zhēng)端涉及范圍的爭(zhēng)議 （2 2）關(guān)于爭(zhēng)議的植物檢疫措施）關(guān)于爭(zhēng)議的植物檢疫措施( (爭(zhēng)議措施爭(zhēng)議措施) ) （3 3）關(guān)于）關(guān)于SPSSPS協(xié)議的應(yīng)用協(xié)議的應(yīng)用 （4 4）關(guān)于提供證據(jù)的責(zé)任）關(guān)于提供證據(jù)的責(zé)任 （5 5）關(guān)于對(duì)）關(guān)于對(duì)SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第2.22

19、.2條，第條，第5.15.1條，第條，第5.25.2條，第條，第5.65.6條，第條，第5.75.7條的理解條的理解 【美國(guó)】：【美國(guó)】：經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)付蘋果囊蟲(chóng)的溴化物熏蒸或溴化經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)付蘋果囊蟲(chóng)的溴化物熏蒸或溴化物熏蒸和低溫處理二階段法并不因產(chǎn)品的品種差物熏蒸和低溫處理二階段法并不因產(chǎn)品的品種差異而影響到檢驗(yàn)措施的目的和效果。從來(lái)沒(méi)有證異而影響到檢驗(yàn)措施的目的和效果。從來(lái)沒(méi)有證據(jù)證明日本要求的分品種檢驗(yàn)措施是必須的據(jù)證明日本要求的分品種檢驗(yàn)措施是必須的 【日本】：【日本】：已知的消毒處理方法用于同一產(chǎn)品的不同品種已知的消毒處理方法用于同一產(chǎn)品的不同品種時(shí)的效果存在著統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著差異，因

20、而同一時(shí)的效果存在著統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著差異，因而同一產(chǎn)品的不同品種需要采用不同的處理方法產(chǎn)品的不同品種需要采用不同的處理方法 （1 1）關(guān)于美日雙方的權(quán)利要求的事實(shí)認(rèn)定）關(guān)于美日雙方的權(quán)利要求的事實(shí)認(rèn)定 （2 2）關(guān)于日本的植物保護(hù)體系的事實(shí)認(rèn)定）關(guān)于日本的植物保護(hù)體系的事實(shí)認(rèn)定 （3 3）專家組的第一次裁定（）專家組的第一次裁定（19981998年年4 4月月2 2日）日） （4 4）關(guān)于爭(zhēng)端涉及措施的范圍的認(rèn)定）關(guān)于爭(zhēng)端涉及措施的范圍的認(rèn)定 （5 5）關(guān)于爭(zhēng)端涉及范圍以外的若干問(wèn)題）關(guān)于爭(zhēng)端涉及范圍以外的若干問(wèn)題 （6 6）關(guān)于科學(xué)依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)分析的事實(shí)認(rèn)定）關(guān)于科學(xué)依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)分析的事實(shí)認(rèn)定 （

21、7 7）關(guān)于檢疫措施是否超過(guò)必要的檢疫范圍并阻）關(guān)于檢疫措施是否超過(guò)必要的檢疫范圍并阻礙正常貿(mào)易的事實(shí)認(rèn)定礙正常貿(mào)易的事實(shí)認(rèn)定 （8 8）關(guān)于檢疫措施的透明性的事實(shí)認(rèn)定）關(guān)于檢疫措施的透明性的事實(shí)認(rèn)定 品種檢驗(yàn)措施是否缺乏科學(xué)依據(jù)支持品種檢驗(yàn)措施是否缺乏科學(xué)依據(jù)支持 所謂缺乏科學(xué)依據(jù)支持的措施的含義所謂缺乏科學(xué)依據(jù)支持的措施的含義 特邀技術(shù)專家的意見(jiàn)特邀技術(shù)專家的意見(jiàn) 專家組的判斷專家組的判斷 關(guān)于品種檢驗(yàn)措施是否屬于第關(guān)于品種檢驗(yàn)措施是否屬于第5.75.7條規(guī)定條規(guī)定的臨時(shí)措施的臨時(shí)措施 依據(jù)第依據(jù)第2.22.2條的專家組裁定條的專家組裁定 所謂缺乏科學(xué)依據(jù)支持，是指檢疫措施和科學(xué)依所謂缺乏

22、科學(xué)依據(jù)支持，是指檢疫措施和科學(xué)依據(jù)之間缺乏目標(biāo)上的聯(lián)系和邏輯關(guān)系。據(jù)之間缺乏目標(biāo)上的聯(lián)系和邏輯關(guān)系。 必須明確區(qū)分：（必須明確區(qū)分：（1 1）日本對(duì)出口國(guó)提供獲得進(jìn)口）日本對(duì)出口國(guó)提供獲得進(jìn)口認(rèn)可產(chǎn)品的檢疫措施效果的要求，（認(rèn)可產(chǎn)品的檢疫措施效果的要求，（2 2）日本對(duì)出）日本對(duì)出口國(guó)提供獲得進(jìn)口認(rèn)可產(chǎn)品的每一個(gè)品種的檢疫口國(guó)提供獲得進(jìn)口認(rèn)可產(chǎn)品的每一個(gè)品種的檢疫措施效果的要求。措施效果的要求。 本次爭(zhēng)端有爭(zhēng)議的是關(guān)于每一個(gè)品種的第二個(gè)要本次爭(zhēng)端有爭(zhēng)議的是關(guān)于每一個(gè)品種的第二個(gè)要求。求。 我們的任務(wù)就是，判斷當(dāng)前日本是否違反了這項(xiàng)我們的任務(wù)就是，判斷當(dāng)前日本是否違反了這項(xiàng)義務(wù)，以及今后是否有

23、科學(xué)依據(jù)使日本遵守這項(xiàng)義務(wù)，以及今后是否有科學(xué)依據(jù)使日本遵守這項(xiàng)義務(wù)。義務(wù)。 僅憑專家組掌握的證據(jù)，難以判斷品種差異對(duì)僅憑專家組掌握的證據(jù)，難以判斷品種差異對(duì)檢疫效果是否會(huì)有影響檢疫效果是否會(huì)有影響 特邀技術(shù)專家們對(duì)于特邀技術(shù)專家們對(duì)于5050致死投藥量是否可以致死投藥量是否可以用來(lái)比較品種之間的消毒處理效果提出了疑問(wèn)。用來(lái)比較品種之間的消毒處理效果提出了疑問(wèn)。他們表示，即使試驗(yàn)結(jié)果顯示存在著品種之間他們表示，即使試驗(yàn)結(jié)果顯示存在著品種之間的差異，也無(wú)法從生物學(xué)上解釋這種差異的差異，也無(wú)法從生物學(xué)上解釋這種差異 特邀技術(shù)專家們認(rèn)為，試驗(yàn)結(jié)果反映的差異可特邀技術(shù)專家們認(rèn)為，試驗(yàn)結(jié)果反映的差異可能

24、是由于其他一些外來(lái)因素的影響，而不是品能是由于其他一些外來(lái)因素的影響，而不是品種差異的影響。這種差異主要是由水果對(duì)溴化種差異的影響。這種差異主要是由水果對(duì)溴化物的吸收能力的差異引起的物的吸收能力的差異引起的 日本沒(méi)有對(duì)這些外來(lái)因素也可以解釋試驗(yàn)結(jié)果日本沒(méi)有對(duì)這些外來(lái)因素也可以解釋試驗(yàn)結(jié)果反映的差異進(jìn)行反駁反映的差異進(jìn)行反駁 目前沒(méi)有足夠證據(jù)證明目前沒(méi)有足夠證據(jù)證明, ,品種檢驗(yàn)措施和提交給專品種檢驗(yàn)措施和提交給專家組的科學(xué)依據(jù)之間存在著目標(biāo)關(guān)系和邏輯關(guān)系家組的科學(xué)依據(jù)之間存在著目標(biāo)關(guān)系和邏輯關(guān)系 美國(guó)提供的證據(jù)表明，品種差異對(duì)消毒效果并無(wú)美國(guó)提供的證據(jù)表明，品種差異對(duì)消毒效果并無(wú)影響，這得到了

25、特邀科學(xué)家的證實(shí)影響，這得到了特邀科學(xué)家的證實(shí) 即使日本有一些數(shù)據(jù)暗示某些品種之間的差異，即使日本有一些數(shù)據(jù)暗示某些品種之間的差異，但是沒(méi)有任何證據(jù)證實(shí)試驗(yàn)結(jié)果反映的差異與品但是沒(méi)有任何證據(jù)證實(shí)試驗(yàn)結(jié)果反映的差異與品種差異之間存在著因果關(guān)系種差異之間存在著因果關(guān)系 因此，美國(guó)提出了日本的品種檢驗(yàn)措施缺乏足夠因此，美國(guó)提出了日本的品種檢驗(yàn)措施缺乏足夠的科學(xué)依據(jù)的假設(shè)，而日本沒(méi)有足夠的證據(jù)駁倒的科學(xué)依據(jù)的假設(shè)，而日本沒(méi)有足夠的證據(jù)駁倒這個(gè)假設(shè)這個(gè)假設(shè) 因此因此, ,日本缺乏根據(jù)第日本缺乏根據(jù)第2.22.2條規(guī)定的足夠科學(xué)依據(jù)支條規(guī)定的足夠科學(xué)依據(jù)支持持 日本對(duì)進(jìn)口蘋果，櫻桃，油桃和核桃采取的品種日

26、本對(duì)進(jìn)口蘋果，櫻桃，油桃和核桃采取的品種檢驗(yàn)措施，不符合檢驗(yàn)措施，不符合SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第2.22.2條規(guī)定的條規(guī)定的“不得在不得在沒(méi)有足夠的科學(xué)依據(jù)支持下采取檢疫措施沒(méi)有足夠的科學(xué)依據(jù)支持下采取檢疫措施”的要的要求求 日本對(duì)進(jìn)口蘋果，櫻桃，油桃和核桃采取的品種日本對(duì)進(jìn)口蘋果，櫻桃，油桃和核桃采取的品種檢驗(yàn)措施，是不符合檢驗(yàn)措施，是不符合SPSSPS協(xié)議第協(xié)議第5656條規(guī)定的條規(guī)定的“不得不得采取超過(guò)必要的保護(hù)范圍的，對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生更大限采取超過(guò)必要的保護(hù)范圍的，對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生更大限制的檢疫措施制的檢疫措施”的要求的要求 日本對(duì)以上進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的品種檢驗(yàn)措施沒(méi)有公開(kāi)日本對(duì)以上進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的品種檢驗(yàn)

27、措施沒(méi)有公開(kāi)出版發(fā)表，沒(méi)有遵守出版發(fā)表，沒(méi)有遵守SPSSPS協(xié)議附錄協(xié)議附錄B B和第和第7 7條規(guī)定的條規(guī)定的責(zé)任責(zé)任 我們提請(qǐng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)督促日本采取與我們提請(qǐng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)督促日本采取與SPSSPS協(xié)議規(guī)協(xié)議規(guī)定相一致的檢疫措施定相一致的檢疫措施 （1 1）日本沒(méi)有對(duì)已采取的品種檢驗(yàn)措施進(jìn)行）日本沒(méi)有對(duì)已采取的品種檢驗(yàn)措施進(jìn)行足夠的科學(xué)研究，沒(méi)有獲得足夠的科學(xué)依據(jù)支足夠的科學(xué)研究，沒(méi)有獲得足夠的科學(xué)依據(jù)支持，也缺乏足夠的風(fēng)險(xiǎn)分析支持。也可能根本持，也缺乏足夠的風(fēng)險(xiǎn)分析支持。也可能根本就不可能有足夠的科學(xué)依據(jù)支持這種所謂的品就不可能有足夠的科學(xué)依據(jù)支持這種所謂的品種檢驗(yàn)措施種檢驗(yàn)措施 由此可

28、見(jiàn)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策也需要自然科學(xué)研由此可見(jiàn)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策也需要自然科學(xué)研究成果為支撐究成果為支撐 （2 2）由于日本的品種檢驗(yàn)措施缺乏科學(xué)依據(jù)）由于日本的品種檢驗(yàn)措施缺乏科學(xué)依據(jù)的支撐，存在著可以達(dá)到相同保護(hù)水平的替代的支撐，存在著可以達(dá)到相同保護(hù)水平的替代方法，如美國(guó)提出的產(chǎn)品檢驗(yàn)措施，因此，日方法，如美國(guó)提出的產(chǎn)品檢驗(yàn)措施，因此，日本的品種檢驗(yàn)措施被裁定為超越了必要的保護(hù)本的品種檢驗(yàn)措施被裁定為超越了必要的保護(hù)范圍，對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的更大的限制范圍，對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的更大的限制 上訴與上訴機(jī)構(gòu)的裁決上訴與上訴機(jī)構(gòu)的裁決 日本植物檢疫措施的修改日本植物檢疫措施的修改 美國(guó)產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入日本市場(chǎng)的動(dòng)向美國(guó)產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入日本市場(chǎng)的動(dòng)向 新的一輪美日農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易交涉新的一輪美日農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易交涉 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括動(dòng)植物檢疫措施可以用于貿(mào)易保護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括動(dòng)植物檢疫措施可以用于貿(mào)易保護(hù) 雖然雖然TBTTBT協(xié)議和協(xié)議和SPSSPS協(xié)議規(guī)定各成員國(guó)不應(yīng)使技術(shù)協(xié)議規(guī)定各成員國(guó)不應(yīng)使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成貿(mào)易保護(hù)壁壘，但標(biāo)準(zhǔn)形成貿(mào)易保護(hù)壁壘，但TBTTBT協(xié)議和協(xié)議和SPSSPS協(xié)議給協(xié)議給技術(shù)壁壘留出了空間，技術(shù)壁壘是實(shí)際存在的，各技術(shù)壁壘留出了空間，技術(shù)壁壘是實(shí)際存在的，各國(guó)都在應(yīng)用技術(shù)壁壘保護(hù)本國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)都在應(yīng)用技術(shù)壁壘保